長(zhǎng)期以來，在刑事訴訟的傳統(tǒng)印象理念中，追訴犯罪一直都是公權(quán)力與犯罪行為人之間的斗爭(zhēng)，而作為案件的被害人僅僅是偵查活動(dòng)中以“我問啥你答啥”的形式被動(dòng)地接受詢問，對(duì)于之后的案件偵查、起訴、審判情況一無所知，在漫長(zhǎng)的等待后接受已成定局的結(jié)果，法律賦予被害人如監(jiān)督權(quán)、知情權(quán)和對(duì)案件發(fā)表意見等訴訟權(quán)利正逐漸被忽視、淡化，而更為堪憂的是，這種觀念不僅存在于被害人身上，也存在于相當(dāng)一部分司法機(jī)關(guān)和律師的認(rèn)識(shí)中，不認(rèn)可被害人的訴訟參與人地位。在筆者親辦的一起故意傷害案件中，作為被害人的訴訟代理人就遭遇過這樣的尷尬： “哎，律師，不知道你懂不懂，被害人的事兒有我們公安偵查呢，我們沒有聽過被害人還可以找律師的，案子我們會(huì)依法辦的，你就不用操心了，以后再不要給我打電話了”——偵查機(jī)關(guān)的辦案人員很不愉快地掛了電話，并拒絕接受律師手續(xù)以及相關(guān)書面材料，雖然后來經(jīng)過反復(fù)溝通，態(tài)度有了轉(zhuǎn)變，但始終對(duì)被害人能夠委托律師作為代理人不是很確定。 終于案件被移送檢察院審查起訴，筆者作為代理律師第一時(shí)間去案件管理中心提交代理手續(xù)并要求閱卷，場(chǎng)面依舊不順利： “你是誰的律師？......??？被害人的律師？不好意思，我們只接收嫌疑人律師的材料”——案管辦的同志看著律師手續(xù)，面露難色，后來在筆者的一再堅(jiān)持下，終于聯(lián)系到了承辦檢察官，幾番溝通之后，筆者以書面并援引法條的形式提出申請(qǐng)，最終得以閱卷并提交書面法律意見。 后來，案件在檢察院的主導(dǎo)以及雙方律師的正向推動(dòng)下，嫌疑人由最初的堅(jiān)決不賠償不道歉的態(tài)度，轉(zhuǎn)變?yōu)橥庖淮涡再r償被害人經(jīng)濟(jì)損失并賠禮道歉，被害人在接受賠償和道歉后也對(duì)嫌疑人表示諒解，同意司法機(jī)關(guān)對(duì)其從寬處理，不追究任何其他責(zé)任，取得了很好的案件效果，尤其檢察院也對(duì)被害人代理律師發(fā)揮的積極作用表示了充分肯定。這雖然是一個(gè)法律關(guān)系簡(jiǎn)單的普通刑事案件，但如果沒有被害人代理律師的正確和及時(shí)介入，被害人很可能拿不到或者只能拿到很少的賠償金，而由于案情本身的緣故，嫌疑人也不會(huì)如被害人所愿真的去把“牢底坐穿”，這樣一來就不會(huì)真正解決矛盾而達(dá)到“案結(jié)事了”的效果反而會(huì)進(jìn)一步激化矛盾。 基于在案件過程中作為被害人代理律師所遭遇的系列尷尬，筆者對(duì)“被害人代理”相關(guān)的法律制度以及律師可以開展的工作做了如下思考和梳理： 一、在刑事案件的偵查階段，律師提供法律咨詢、代為書寫控告材料以及其他法律文書的行為符合法律規(guī)定 在公訴案件的偵查階段，被害人及近親屬是否可以委托律師，在《刑事訴訟法》中沒有明確的規(guī)定，而根據(jù)《律師法》第28條第3項(xiàng)和第7項(xiàng)的規(guī)定，律師可以接受公訴案件被害人或者其近親屬的委托，擔(dān)任代理人，參加訴訟，解答有關(guān)法律的詢問、代寫訴訟文書和有關(guān)法律事務(wù)的其他文書。所以，在偵查階段，律師至少可以為委托人提供法律咨詢、代為整理和書寫材料，協(xié)助被害人向偵查機(jī)關(guān)陳述事實(shí)、提供線索以及提出和案件有關(guān)的合理訴求如申請(qǐng)偵查人員回避、向檢察機(jī)關(guān)提出立案監(jiān)督請(qǐng)求、對(duì)鑒定結(jié)果提出意見等等，為今后的審查起訴、審判階段打好基礎(chǔ)，為辦案機(jī)關(guān)的工作提供補(bǔ)充性建議，更全面地維護(hù)被害人的權(quán)益以及案件的公平公正。   相關(guān)規(guī)定： 1.《中華人民共和國(guó)律師法（2017修正）》第二十八條 律師可以從事下列業(yè)務(wù)： （一）接受自然人、法人或者其他組織的委托，擔(dān)任法律顧問； （二）接受民事案件、行政案件當(dāng)事人的委托，擔(dān)任代理人，參加訴訟； （三）接受刑事案件犯罪嫌疑人、被告人的委托或者依法接受法律援助機(jī)構(gòu)的指派，擔(dān)任辯護(hù)人，接受自訴案件自訴人、公訴案件被害人或者其近親屬的委托，擔(dān)任代理人，參加訴訟； （四）接受委托，代理各類訴訟案件的申訴； （五）接受委托，參加調(diào)解、仲裁活動(dòng)； （六）接受委托，提供非訴訟法律服務(wù)； （七）解答有關(guān)法律的詢問、代寫訴訟文書和有關(guān)法律事務(wù)的其他文書。 2.《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定（2020修正）》（公安部令第159號(hào)）第四十一條 辯護(hù)人、訴訟代理人可以依照本章的規(guī)定要求回避、申請(qǐng)復(fù)議。   二、在審查起訴階段，律師作為刑事被害人的代理人具有更明確的法律地位 根據(jù)《刑事訴訟法》第四十六條及司法解釋、《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》、《律師法》、《律師辦理刑事案件規(guī)范》等規(guī)定，到了審查起訴階段，律師作為被害人的代理人已經(jīng)可以正式介入案件，大體包括以下幾個(gè)方面： （一）申請(qǐng)閱卷權(quán)及調(diào)查取證權(quán)。根據(jù)《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第56條之規(guī)定，被害人的代理人經(jīng)人民檢察院許可，可以查閱、摘抄、復(fù)制案件材料。這里的需要注意的是，代理人和辯護(hù)人不同，閱卷需要“經(jīng)人民檢察院許可”，所以筆者建議作為代理人律師，向檢察院提交代理手續(xù)的同時(shí)以書面形式提交一份閱卷申請(qǐng)書，以符合被害人代理律師的辦案規(guī)范。 根據(jù)《刑事訴訟法解釋》第65條，律師擔(dān)任訴訟代理人，可以參照該解釋59-61條的規(guī)定收集、調(diào)取和本案有關(guān)的證據(jù)材料。雖然以上條文規(guī)定是向人民法院調(diào)取，但實(shí)踐中在審查起訴階段向人民檢察院申請(qǐng)調(diào)取，也是可行的做法，被害人作為案件直接經(jīng)歷者，對(duì)于案件的感知和了解是最為直接和全面的，而作為偵查人員，雖然更具有專業(yè)性，但由于受到各種因素限制，偵查工作難免疏漏和不全面，被害人代理人在審查起訴階段閱卷后，對(duì)案件的證據(jù)已有了全面了解，如果經(jīng)核對(duì)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有證據(jù)有遺漏或偏頗之處，可以自行依法調(diào)取或者申請(qǐng)辦案機(jī)關(guān)調(diào)取，在這個(gè)過程中一定要嚴(yán)格遵守法律規(guī)定，做好職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范。 相關(guān)規(guī)定： 1.《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法（2018修訂）》第四十六條 公訴案件的被害人及其法定代理人或者近親屬，附帶民事訴訟的當(dāng)事人及其法定代理人，自案件移送審查起訴之日起，有權(quán)委托訴訟代理人。自訴案件的自訴人及其法定代理人，附帶民事訴訟的當(dāng)事人及其法定代理人，有權(quán)隨時(shí)委托訴訟代理人。 人民檢察院自收到移送審查起訴的案件材料之日起三日以內(nèi)，應(yīng)當(dāng)告知被害人及其法定代理人或者其近親屬、附帶民事訴訟的當(dāng)事人及其法定代理人有權(quán)委托訴訟代理人。人民法院自受理自訴案件之日起三日以內(nèi)，應(yīng)當(dāng)告知自訴人及其法定代理人、附帶民事訴訟的當(dāng)事人及其法定代理人有權(quán)委托訴訟代理人。 2.《關(guān)于適用中華人民共和國(guó)刑事訴訟法的解釋》（法釋〔2021〕1號(hào)） 第六十五條 律師擔(dān)任訴訟代理人的，可以查閱、摘抄、復(fù)制案卷材料。其他訴訟代理人經(jīng)人民法院許可，也可以查閱、摘抄、復(fù)制案卷材料。 律師擔(dān)任訴訟代理人，需要收集、調(diào)取與本案有關(guān)的證據(jù)材料的，參照適用本解釋第五十九條至第六十一條的規(guī)定。 3.《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》（高檢發(fā)釋字〔2019〕4號(hào)）第五十六條 經(jīng)人民檢察院許可，訴訟代理人查閱、摘抄、復(fù)制本案案卷材料的，參照本規(guī)則第四十九條的規(guī)定辦理。律師擔(dān)任訴訟代理人，需要申請(qǐng)人民檢察院收集、調(diào)取證據(jù)的，參照本規(guī)則第五十二條的規(guī)定辦理。   （二）申請(qǐng)回避、提出管轄異議權(quán)。根據(jù)《刑事訴訟法》第32條之規(guī)定，訴訟代理人可以要求回避、申請(qǐng)復(fù)議，這一點(diǎn)對(duì)于維護(hù)被害人的合法權(quán)利也相當(dāng)重要，而對(duì)于管轄權(quán)異議，雖然在《刑事訴訟法》中沒有明確的授權(quán)性規(guī)定，但根據(jù)《刑事訴訟法》第173條、《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第260-262條之規(guī)定，人民檢察院在審查起訴時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽取被害人及其訴訟代理人的意見，并記錄在案，作為訴訟代理人，有權(quán)利向人民檢察院提出和案件有關(guān)的法律意見，而管轄權(quán)作為案件審查的重要一環(huán)，如果對(duì)此有異議，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以口頭、書面的形式提出，爭(zhēng)取到對(duì)被害人最為有利的管轄環(huán)境。 相關(guān)規(guī)定： 1.《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法（2018修訂）》第三十二條 本章關(guān)于回避的規(guī)定適用于書記員、翻譯人員和鑒定人。 辯護(hù)人、訴訟代理人可以依照本章的規(guī)定要求回避、申請(qǐng)復(fù)議。 第一百七十三條 人民檢察院審查案件，應(yīng)當(dāng)訊問犯罪嫌疑人，聽取辯護(hù)人或者值班律師、被害人及其訴訟代理人的意見，并記錄在案。辯護(hù)人或者值班律師、被害人及其訴訟代理人提出書面意見的，應(yīng)當(dāng)附卷。 犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)告知其享有的訴訟權(quán)利和認(rèn)罪認(rèn)罰的法律規(guī)定，聽取犯罪嫌疑人、辯護(hù)人或者值班律師、被害人及其訴訟代理人對(duì)下列事項(xiàng)的意見，并記錄在案： （一）涉嫌的犯罪事實(shí)、罪名及適用的法律規(guī)定； （二）從輕、減輕或者免除處罰等從寬處罰的建議； （三）認(rèn)罪認(rèn)罰后案件審理適用的程序； （四）其他需要聽取意見的事項(xiàng)。 人民檢察院依照前兩款規(guī)定聽取值班律師意見的，應(yīng)當(dāng)提前為值班律師了解案件有關(guān)情況提供必要的便利。 2.《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》（高檢發(fā)釋字〔2019〕4號(hào)） 第二百六十條 訊問犯罪嫌疑人，詢問被害人、證人、鑒定人，聽取辯護(hù)人、被害人及其訴訟代理人的意見，應(yīng)當(dāng)由檢察人員負(fù)責(zé)進(jìn)行。檢察人員或者檢察人員和書記員不得少于二人。  第二百六十一條 辦理審查起訴案件，應(yīng)當(dāng)聽取辯護(hù)人或者值班律師、被害人及其訴訟代理人的意見，并制作筆錄。辯護(hù)人或者值班律師、被害人及其訴訟代理人提出書面意見的，應(yīng)當(dāng)附卷。 第二百六十二條 直接聽取辯護(hù)人、被害人及其訴訟代理人的意見有困難的，可以通過電話、視頻等方式聽取意見并記錄在案，或者通知辯護(hù)人、被害人及其訴訟代理人提出書面意見。無法通知或者在指定期限內(nèi)未提出意見的，應(yīng)當(dāng)記錄在案。   （三）陳述意見權(quán)。前文已提到過根據(jù)《刑事訴訟法》第173條、《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第260-262條規(guī)定，代理人在審查起訴階段有發(fā)表代理人意見的權(quán)利，如果代理人提交書面意見，人民檢察院應(yīng)當(dāng)附卷，對(duì)于這項(xiàng)權(quán)利，代理律師和辯護(hù)律師的權(quán)利基本等同，所以，作為被害人的代理人，需要充分利用和掌握好這次與辦案機(jī)關(guān)溝通的機(jī)會(huì)，從事實(shí)定性、法律適用、程序方面充分論證，最好形成完整的書面意見向人民檢察院提交。 （四）提出申訴權(quán)?！缎淌略V訟法》第180條規(guī)定，被害人不服人民檢察院不起訴決定的，可以在收到?jīng)Q定書后7日以內(nèi)向上一級(jí)人民檢察院申訴或者不經(jīng)申訴，直接向人民法院起訴。而對(duì)于申訴、自訴案件，律師完全可以作為代理人積極為被害人行使法律權(quán)利，避免被害人因法律意識(shí)和訴訟經(jīng)驗(yàn)的欠缺，而錯(cuò)失了維權(quán)的機(jī)會(huì)。 相關(guān)規(guī)定： 《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法（2018修訂）》第一百八十條 對(duì)于有被害人的案件，決定不起訴的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)將不起訴決定書送達(dá)被害人。被害人如果不服，可以自收到?jīng)Q定書后七日以內(nèi)向上一級(jí)人民檢察院申訴，請(qǐng)求提起公訴。人民檢察院應(yīng)當(dāng)將復(fù)查決定告知被害人。對(duì)人民檢察院維持不起訴決定的，被害人可以向人民法院起訴。被害人也可以不經(jīng)申訴，直接向人民法院起訴。人民法院受理案件后，人民檢察院應(yīng)當(dāng)將有關(guān)案件材料移送人民法院。   三、在案件審理階段，律師作為被害人代理人理應(yīng)積極參與庭審，充分發(fā)表意見，維護(hù)被害人利益 在筆者開篇介紹的案例中，案件因在審查起訴階段雙方達(dá)成和解、檢察院做出不起訴決定而結(jié)案，故沒有經(jīng)歷法院審理階段。然而在實(shí)踐中，大多數(shù)刑事案件都會(huì)進(jìn)入法院審理階段，也是一個(gè)刑事案件的攻堅(jiān)決戰(zhàn)階段，但在庭審席上，往往看不到訴訟代理人的參與，而反觀《刑事訴訟法》以及相關(guān)法律規(guī)定，卻早早賦予了訴訟代理人在法院審理階段各項(xiàng)重要權(quán)利，考慮到篇幅因素，筆者簡(jiǎn)要列舉如下，不再展開論述： （一）在庭前包括申請(qǐng)閱卷權(quán)、要求法院依法通知開庭日期、涉及被害人隱私申請(qǐng)法院不公開審理、申請(qǐng)審判人員回避、參加庭前會(huì)議并發(fā)表意見等； （二）在正式庭審中訴訟代理人的權(quán)利也幾乎囊括了全部過程，比如陳述代理人意見、申請(qǐng)證人鑒定人出庭、對(duì)證據(jù)發(fā)表意見、提出調(diào)取新證據(jù)、根據(jù)情況可以與公訴人、辯護(hù)人進(jìn)行相互辯論，必要時(shí)還可以申請(qǐng)法庭延期審理等等； （三）庭審結(jié)束后同樣可以向人民法院提交書面代理意見，以及在被害人不服一審判決時(shí)，協(xié)助被害人向人民檢察院請(qǐng)求抗訴。 相關(guān)規(guī)定： 《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法（2018修訂）》第一百八十七條 人民法院決定開庭審判后，應(yīng)當(dāng)確定合議庭的組成人員，將人民檢察院的起訴書副本至遲在開庭十日以前送達(dá)被告人及其辯護(hù)人。 在開庭以前，審判人員可以召集公訴人、當(dāng)事人和辯護(hù)人、訴訟代理人，對(duì)回避、出庭證人名單、非法證據(jù)排除等與審判相關(guān)的問題，了解情況，聽取意見。 人民法院確定開庭日期后，應(yīng)當(dāng)將開庭的時(shí)間、地點(diǎn)通知人民檢察院，傳喚當(dāng)事人，通知辯護(hù)人、訴訟代理人、證人、鑒定人和翻譯人員，傳票和通知書至遲在開庭三日以前送達(dá)。公開審判的案件，應(yīng)當(dāng)在開庭三日以前先期公布案由、被告人姓名、開庭時(shí)間和地點(diǎn)。 上述活動(dòng)情形應(yīng)當(dāng)寫入筆錄，由審判人員和書記員簽名。   第一百九十條 開庭的時(shí)候，審判長(zhǎng)查明當(dāng)事人是否到庭，宣布案由；宣布合議庭的組成人員、書記員、公訴人、辯護(hù)人、訴訟代理人、鑒定人和翻譯人員的名單；告知當(dāng)事人有權(quán)對(duì)合議庭組成人員、書記員、公訴人、鑒定人和翻譯人員申請(qǐng)回避；告知被告人享有辯護(hù)權(quán)利。 被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的，審判長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)告知被告人享有的訴訟權(quán)利和認(rèn)罪認(rèn)罰的法律規(guī)定，審查認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性和認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書內(nèi)容的真實(shí)性、合法性。   第一百九十一條 公訴人在法庭上宣讀起訴書后，被告人、被害人可以就起訴書指控的犯罪進(jìn)行陳述，公訴人可以訊問被告人。 被害人、附帶民事訴訟的原告人和辯護(hù)人、訴訟代理人，經(jīng)審判長(zhǎng)許可，可以向被告人發(fā)問。 審判人員可以訊問被告人。   第一百九十二條 公訴人、當(dāng)事人或者辯護(hù)人、訴訟代理人對(duì)證人證言有異議，且該證人證言對(duì)案件定罪量刑有重大影響，人民法院認(rèn)為證人有必要出庭作證的，證人應(yīng)當(dāng)出庭作證。 人民警察就其執(zhí)行職務(wù)時(shí)目擊的犯罪情況作為證人出庭作證，適用前款規(guī)定。 公訴人、當(dāng)事人或者辯護(hù)人、訴訟代理人對(duì)鑒定意見有異議，人民法院認(rèn)為鑒定人有必要出庭的，鑒定人應(yīng)當(dāng)出庭作證。經(jīng)人民法院通知，鑒定人拒不出庭作證的，鑒定意見不得作為定案的根據(jù)。   第一百九十五條 公訴人、辯護(hù)人應(yīng)當(dāng)向法庭出示物證，讓當(dāng)事人辨認(rèn)，對(duì)未到庭的證人的證言筆錄、鑒定人的鑒定意見、勘驗(yàn)筆錄和其他作為證據(jù)的文書，應(yīng)當(dāng)當(dāng)庭宣讀。審判人員應(yīng)當(dāng)聽取公訴人、當(dāng)事人和辯護(hù)人、訴訟代理人的意見。   第一百九十七條 法庭審理過程中，當(dāng)事人和辯護(hù)人、訴訟代理人有權(quán)申請(qǐng)通知新的證人到庭，調(diào)取新的物證，申請(qǐng)重新鑒定或者勘驗(yàn)。 公訴人、當(dāng)事人和辯護(hù)人、訴訟代理人可以申請(qǐng)法庭通知有專門知識(shí)的人出庭，就鑒定人作出的鑒定意見提出意見。 法庭對(duì)于上述申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)作出是否同意的決定。 第二款規(guī)定的有專門知識(shí)的人出庭，適用鑒定人的有關(guān)規(guī)定。   第一百九十八條 法庭審理過程中，對(duì)與定罪、量刑有關(guān)的事實(shí)、證據(jù)都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、辯論。 經(jīng)審判長(zhǎng)許可，公訴人、當(dāng)事人和辯護(hù)人、訴訟代理人可以對(duì)證據(jù)和案件情況發(fā)表意見并且可以互相辯論。 審判長(zhǎng)在宣布辯論終結(jié)后，被告人有最后陳述的權(quán)利。   第二百二十九條 被害人及其法定代理人不服地方各級(jí)人民法院第一審的判決的，自收到判決書后五日以內(nèi)，有權(quán)請(qǐng)求人民檢察院提出抗訴。人民檢察院自收到被害人及其法定代理人的請(qǐng)求后五日以內(nèi)，應(yīng)當(dāng)作出是否抗訴的決定并且答復(fù)請(qǐng)求人。   盡管如此，在長(zhǎng)期的刑事訴訟實(shí)踐中，被害人以及訴訟代理人的各項(xiàng)權(quán)利仍然時(shí)常被忽視，被害人作為人身、財(cái)產(chǎn)或者其他權(quán)益直接遭受犯罪行為侵害的主體，其在刑事訴訟中的各項(xiàng)權(quán)利仍需在制度層面予以進(jìn)一步明確和規(guī)范，同時(shí)對(duì)于辦案律師來說，也不能將刑事業(yè)務(wù)固化在辯護(hù)業(yè)務(wù)，被害人的代理工作也是貫穿于整個(gè)的刑事訴訟過程且不可忽視的一部分，需要在業(yè)務(wù)上進(jìn)一步深耕細(xì)作，在每一個(gè)案件中堅(jiān)持公平，為正義發(fā)聲。   聲明：本文觀點(diǎn)系作者個(gè)人觀點(diǎn)，僅用于交流討論目的，供讀者參考，并非元正盛業(yè)律師事務(wù)所正式法律意見或建議。如您有相關(guān)法律問題的意見交流或需要法律服務(wù)，請(qǐng)與本所或作者聯(lián)系。

政府法律顧問工作隨筆   擔(dān)任政府法律顧問工作，是律師的一項(xiàng)重要業(yè)務(wù)。遵循習(xí)近平總書記“法治是治國(guó)理政的基本方式和法律是治國(guó)之重器，良法是善治之前提”的法治思想，在黨中央大力推進(jìn)法治政府建設(shè)的環(huán)境下，擔(dān)任政府法律顧問的律師和有志于從事政府法治及行政法律方向業(yè)務(wù)和研究的律師們?nèi)找娓械截?zé)任重大。政府法律顧問律師的工作是很復(fù)雜很細(xì)致的，對(duì)律師各方面要求很高，應(yīng)當(dāng)正確看待和面對(duì)。顧問律師們也是嚴(yán)格自律、自強(qiáng)，兢兢業(yè)業(yè)，不負(fù)使命，這是政府法律顧問律師的應(yīng)有狀態(tài)。為此，律師們必須具備較強(qiáng)的政治覺悟、較好的職業(yè)操守、較高的專業(yè)水平，正確認(rèn)識(shí)自己所服務(wù)的對(duì)象是人民政府，是國(guó)家行政機(jī)關(guān)，要時(shí)刻給自己提出較高的標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格的要求，并始終保持。 擔(dān)任法律顧問的律師們應(yīng)該都有一個(gè)體會(huì)，就是政府安排的事項(xiàng)都是涉及公共利益，與重大公共建設(shè)事項(xiàng)、國(guó)計(jì)民生和貫徹落實(shí)當(dāng)前政策緊密相關(guān)的事項(xiàng)。這些事項(xiàng)，一般都是已經(jīng)經(jīng)過政府（黨委）班子領(lǐng)導(dǎo)審議研究過或者是部門班子領(lǐng)導(dǎo)研究審議過的，送到律師們案前時(shí)，已經(jīng)是相當(dāng)?shù)耐暾媪恕?duì)于這樣的材料，我們能做的就是一個(gè)合法性審查，出一個(gè)法律意見書，然后事畢。但每每處理這些事務(wù)，律師們心里總會(huì)感覺意猶未盡，雖然是按時(shí)完成了任務(wù)，但還是會(huì)覺得心中不安。因?yàn)椋覀儠?huì)糾結(jié)，政府訂立合同前是如何與合作者協(xié)商的，對(duì)方各方面情況究竟怎么樣，誠(chéng)信度、履約能力、企業(yè)合規(guī)等方面都可靠嗎，政府或者部門是否對(duì)合作伙伴進(jìn)行了必要的了解，做了哪些盡調(diào)工作等等。這些問題會(huì)縈繞著我們，但大部分情況下，律師們只會(huì)在心里琢磨這些問題，而不會(huì)直接向機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)們提出詢問或者討論。但是，我們的缺失感始終存在——政府及其部門與合作方的初始協(xié)商時(shí)我們?nèi)笔Я?，?duì)對(duì)方的盡調(diào)我們?nèi)笔Я耍瑢?duì)項(xiàng)目的整體的認(rèn)知我們?nèi)笔Я?。沒有了這些基礎(chǔ)性的認(rèn)識(shí)，對(duì)作為專業(yè)人員的律師們來說，實(shí)在是心中沒底（好在似乎沒有發(fā)生過律師們的“缺失”或者工作不到位而發(fā)生錯(cuò)誤被追責(zé)的案例），我們會(huì)覺得在項(xiàng)目策劃、規(guī)劃、實(shí)施過程中，律師顯得可有可無的渺小，從而會(huì)產(chǎn)生一種失落感。當(dāng)然，這并不是說政府機(jī)關(guān)、部門沒有做這方面的工作，而是純粹的律師責(zé)任心使然。 政府法律顧問開展政府業(yè)務(wù)，要以一個(gè)律師的視角和姿勢(shì)審視政府所有的法律問題和各方面的咨詢。為保證工作的及時(shí)性、有效性，收到良好效果，應(yīng)當(dāng)注意保持與主管本項(xiàng)目的核心領(lǐng)導(dǎo)無障礙溝通，緊密接觸，充分精準(zhǔn)了解政府策劃、規(guī)劃、計(jì)劃實(shí)施項(xiàng)目的意圖和所要達(dá)到的目的，這就需要律師在所有法律事務(wù)的前端進(jìn)入角色。這是一種理想狀態(tài)，但現(xiàn)實(shí)中可能實(shí)施起來不是很順暢。然而，為了高質(zhì)量履行職責(zé)，提供咨詢，處理問題，必須保證事前，至少是事中無障礙溝通。方法可以是： 1. 向政府遞送書面建議，提出開展法律顧問工作的操作方法，明確要求政府部門或者領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)事先告知當(dāng)前交辦工作內(nèi)容； 2. 編制法律顧問工作方案（工作程序），明確律師介入工作的入口、路徑和程序，尤其要突出對(duì)討論、決策的事項(xiàng)應(yīng)提前通知律師參加； 3. 積極參加政府相關(guān)事項(xiàng)的討論，特別是在關(guān)鍵少數(shù)初始發(fā)起動(dòng)議時(shí)，至少應(yīng)該在項(xiàng)目（決策建議）基本確定后的第一階段介入（涉及內(nèi)部秘密事項(xiàng)除外）； 4. 對(duì)于政府安排的事項(xiàng)先期進(jìn)行團(tuán)隊(duì)內(nèi)部討論研究，制定初步咨詢意見； 5. 與相關(guān)部門或者是負(fù)責(zé)項(xiàng)目的機(jī)構(gòu)人員進(jìn)行深度溝通，全面掌握政府計(jì)劃開展和實(shí)施工作（項(xiàng)目）的宗旨和目的。 有時(shí)，政府安排咨詢或其他任務(wù)、工作比較突然，律師們幾乎沒有時(shí)間準(zhǔn)備，這是一個(gè)需要重視和解決的問題。臨時(shí)上會(huì)，律師對(duì)所要討論或者征求意見的問題事前并無了解，會(huì)影響法律服務(wù)的質(zhì)量和效率，也可能影響律師的能力評(píng)價(jià)，這種現(xiàn)象需要通過與政府及其部門的深度溝通和交流來克服和改變。 一直以來，政府法律顧問們的工作很多都是圍繞審查各種合同、協(xié)議、意向的合法性進(jìn)行的，一些協(xié)議或合同的審查也是在準(zhǔn)備簽訂的“一分鐘”前安排下來，審?fù)昙串叄瑑H此而已，換句話說，律師的工作僅僅是表面上的。當(dāng)然這些工作不是可有可無的，也是法律顧問工作的重要內(nèi)容之一，但不應(yīng)該是政府法律顧問工作的全部。如果法律顧問工作只停留在表面上，停留在寫寫改改上，或者占個(gè)位子坐坐會(huì)議上，這就與律師們自身職業(yè)素質(zhì)要求和我們經(jīng)常接受的培訓(xùn)教育提出的期望之間形成嚴(yán)重反差，也會(huì)基本流于形式。 有專家大咖講課時(shí)教導(dǎo)我們說，在法庭上，要眼觀六路，耳聽八方，這個(gè)說法用在政府法律顧問工作上也很貼切，甚至比在法庭上更接近于法律顧問工作的性質(zhì)和要求。法律顧問律師也要以這樣的狀態(tài)對(duì)待政府交辦的各類事項(xiàng)，前述的感慨就是有感于此。上文提到的前期介入，無障礙精準(zhǔn)溝通都含有這個(gè)意思。顧問律師對(duì)政府交辦的事務(wù)應(yīng)當(dāng)有一個(gè)整體的認(rèn)知，對(duì)政府及其部門安排的工作項(xiàng)目，要盡可能了解政府方面的意圖、宗旨和目的，還要了解合作對(duì)象的基本情況，必要時(shí)還要開展盡調(diào)，雖然合作方信息可以通過信息平臺(tái)了解到，但這只是外觀上的粗略披露，在具體實(shí)務(wù)中，還需要我們對(duì)所承辦事務(wù)有深刻細(xì)致的認(rèn)識(shí)和理解，需要與合作方直接接觸，掌握多層次多方位的信息。 欲善其事，先利其器，這是放諸各行各業(yè)皆準(zhǔn)的從業(yè)通則。處理政府法律工作，除了掌握一般法律法規(guī)知識(shí)以外，還應(yīng)當(dāng)注重了解適用于政府行政行為的行政法規(guī)。如《重大行政決策程序暫行規(guī)定》（國(guó)務(wù)院令 第713號(hào)），還有很多諸如公共事業(yè)建設(shè)項(xiàng)目、城鄉(xiāng)建設(shè)、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、土地權(quán)益、財(cái)政預(yù)算、政府采購、招投標(biāo)以及反腐敗等等專門法規(guī)、規(guī)章、政策文件。《重大行政決策程序暫行規(guī)定》是一部專門規(guī)制政府決策行為的行政法規(guī)，是規(guī)范政府行為的一項(xiàng)開創(chuàng)性法律文件，填補(bǔ)了我國(guó)行政程序法的一項(xiàng)空白。《條例》規(guī)定的決策草案的形成過程應(yīng)遵循公眾參與、專家論證和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序、合法性審查和集體討論決定為必經(jīng)程序等，這些規(guī)定每一項(xiàng)都離不開法律顧問律師的積極參與和具體操作。 行政復(fù)議是縣級(jí)以上人民政府的一項(xiàng)重要職能性工作。由于該項(xiàng)工作專業(yè)性強(qiáng)，程序細(xì)致，復(fù)議決定具有相當(dāng)大的權(quán)威性和影響力、執(zhí)行力。政府機(jī)關(guān)受到自身管理職能屬性和宏觀調(diào)控性質(zhì)的影響，處理行政復(fù)議案件的機(jī)構(gòu)和人員往往比較缺乏，長(zhǎng)期以來都十分依賴專業(yè)法律人員，尤其是律師的協(xié)助。在這方面，政府法律顧問律師應(yīng)當(dāng)擔(dān)起責(zé)任，積極承擔(dān)起復(fù)議案件從受理到結(jié)案乃至行政訴訟的各階段工作任務(wù)?！缎姓?fù)議法》正面臨修改，其修改草案已于22年10月27日提請(qǐng)十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第三十七次會(huì)議審議。修改草案擬擴(kuò)大行政復(fù)議受案范圍，明確對(duì)行政協(xié)議、政府信息公開等行為不服的可以申請(qǐng)行政復(fù)議，擴(kuò)大行政復(fù)議前置范圍等，以強(qiáng)化行政復(fù)議吸納和化解行政爭(zhēng)議的能力，努力將行政復(fù)議打造成為化解行政爭(zhēng)議的主渠道，從源頭上維護(hù)政府公信力，進(jìn)一步體現(xiàn)以良法促善治的國(guó)家治理形式。這些修改在繼續(xù)確認(rèn)作為行政復(fù)議機(jī)關(guān)的人民政府對(duì)行政行為的自我糾錯(cuò)機(jī)制的同時(shí)，也在一定程度上擴(kuò)大了政府機(jī)關(guān)解決行政爭(zhēng)議的裁決權(quán)，加大了復(fù)議機(jī)關(guān)處理行政爭(zhēng)議的責(zé)任。行政復(fù)議法的修改將進(jìn)一步彰顯人民政府依法管理社會(huì)事務(wù)的職能，同時(shí)也會(huì)增加政府機(jī)關(guān)處理行政復(fù)議申請(qǐng)案件的數(shù)量，也為政府律師增加了新的課題，需要律師們密切觀察國(guó)家法制改革走向，與時(shí)俱進(jìn)。 目前，開展政府法律顧問工作還處于比較簡(jiǎn)單或者是尚未全面展開到位的狀態(tài)，離政府的實(shí)際需求和律師執(zhí)業(yè)的素質(zhì)要求還有差距，還需繼續(xù)拓展，這些都需要我們行業(yè)內(nèi)部推動(dòng)外，還需要外向推動(dòng)，即向服務(wù)對(duì)象推送法律顧問律師工作的全方位介紹。事實(shí)上，接受律師服務(wù)的政府及其部門未必全面了解律師在政府和機(jī)關(guān)事務(wù)中的作用，在官僚體制下形成的老套路依然殘留，需要我們給予適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)。從服務(wù)角度來說，政府法律顧問業(yè)務(wù)有著很大的發(fā)展空間，有待于我們繼續(xù)去發(fā)現(xiàn)、去挖掘、去拓展，而各級(jí)政府也十分需要專業(yè)的、勤業(yè)的、負(fù)責(zé)的和具備全方位服務(wù)能力的律師團(tuán)隊(duì)支持。 以上是本人的一點(diǎn)感觸，可能有內(nèi)容反映滯后，望包涵。   聲明：本文觀點(diǎn)系作者個(gè)人觀點(diǎn)，僅用于交流討論目的，供讀者參考，并非元正盛業(yè)律師事務(wù)所正式法律意見或建議。如您有相關(guān)法律問題的意見交流或需要法律服務(wù)，請(qǐng)與本所或作者聯(lián)系。

有限責(zé)任公司與他人進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易是否應(yīng)當(dāng)賠償公司損失的判斷 實(shí)踐中有限責(zé)任公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的情形屢見不鮮，但構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易后涉事當(dāng)事人是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，需根據(jù)具體交易情況進(jìn)行判斷，本文以真實(shí)案例進(jìn)行具體分析。 A公司的控股股東王某甲系B公司控股股東王某乙的父親，現(xiàn)A公司與王某乙達(dá)成股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，收購?fù)跄骋页钟械腂公司60%股權(quán)，現(xiàn)A公司股東丙向法院提起訴訟，訴請(qǐng)王某甲和王某乙賠償A公司損失。A公司和B公司均為非上市公司。 根據(jù)《公司法》第二十一條規(guī)定，公司的控股股東、實(shí)際控制人利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。因此，只有關(guān)聯(lián)交易給公司造成損害后果，涉事當(dāng)事人才應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。由此可見《公司法》并未完全禁止關(guān)聯(lián)交易，其立法目的是防止利用關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。 關(guān)聯(lián)關(guān)系是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高與其直接或間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。上述案例中，王某甲系王某乙的父親，二者系直系親屬，雙方構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系。故，本次A公司購買王某乙持有的B公司60%股權(quán)應(yīng)認(rèn)定為關(guān)聯(lián)交易。 另根據(jù)最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)公司法》若干問題的規(guī)定（五）第一條之規(guī)定：“關(guān)聯(lián)交易損害公司利益，原告公司依據(jù)民法典第八十四條、公司法第二十一條規(guī)定請(qǐng)求控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員賠償所造成的損失，被告僅以該交易已經(jīng)履行了信息披露、經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意等法律、行政法規(guī)或者公司章程規(guī)定的程序?yàn)橛煽罐q的，人民法院不予支持。”根據(jù)上述規(guī)定，判斷本次股權(quán)收購交易是否給A公司造成損失，如僅以本次交易A公司已履行章程規(guī)定程序?yàn)橛煽罐q，無法實(shí)現(xiàn)抗辯的目的，故仍需從交易價(jià)格是否公允的角度進(jìn)行分析。 一般情況下，非上市公司的股權(quán)價(jià)值很難進(jìn)行公允的判斷。鑒于A公司本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易的對(duì)方為自然人王某乙，對(duì)于其個(gè)人股轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓，不妨從稅務(wù)角度看。稅務(wù)部門為了防止不合理避稅（偷稅漏稅），對(duì)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入低于股份（股權(quán)）對(duì)應(yīng)的凈資產(chǎn)價(jià)值的，就是屬于明顯偏低的情況之一。根據(jù)國(guó)家稅務(wù)總局2014年發(fā)布的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得個(gè)人所得稅管理辦法(試行)》就股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入明顯偏低的情形進(jìn)行了列舉，故在判斷交易價(jià)格時(shí)可以參考。（一）申報(bào)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入低于股權(quán)對(duì)應(yīng)的凈資產(chǎn)份額的。其中，被投資企業(yè)擁有土地使用權(quán)、房屋、房地產(chǎn)企業(yè)未銷售房產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、探礦權(quán)、采礦權(quán)、股權(quán)等資產(chǎn)的，申報(bào)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入低于股權(quán)對(duì)應(yīng)的凈資產(chǎn)公允價(jià)值份額的；（二）申報(bào)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入低于初始投資成本或低于取得該股權(quán)所支付的價(jià)款及相關(guān)稅費(fèi)的；（三）申報(bào)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入低于相同或類似條件下同一企業(yè)同一股東或其他股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入的；（四）申報(bào)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入低于相同或類似條件下同類行業(yè)的企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入的；（五）不具合理性的無償讓渡股權(quán)或股份；（六）主管稅務(wù)機(jī)關(guān)認(rèn)定的其他情形。 為此，對(duì)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格是否低于股份（股權(quán)）對(duì)應(yīng)的凈資產(chǎn)值是判斷交易價(jià)格是否公允的重要方法，如A公司在購買王某乙股權(quán)時(shí)以B公司凈資產(chǎn)值為依據(jù)確定交易價(jià)格，那么本次關(guān)聯(lián)交易公允，沒有給A公司造成損失，故王某甲不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 如本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易價(jià)格高于B公司的凈資產(chǎn)值，那么本次交易將構(gòu)成實(shí)質(zhì)上的關(guān)聯(lián)交易，其賠償范圍應(yīng)當(dāng)是關(guān)聯(lián)交易價(jià)格與已查明公允交易價(jià)格之間的差額。該部分差額即為關(guān)聯(lián)交易對(duì)A公司造成的損失，應(yīng)由涉事責(zé)任人王某甲向A公司進(jìn)行賠償。 綜上，判斷有限責(zé)任公司關(guān)聯(lián)交易涉事責(zé)任人是否應(yīng)當(dāng)賠償公司損失的，應(yīng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易價(jià)格是否公允進(jìn)行判斷，如交易價(jià)格有失公允，涉事當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)賠償因關(guān)聯(lián)交易給公司造成的損失。 聲明：本文觀點(diǎn)系作者個(gè)人觀點(diǎn)，僅用于交流討論目的，供讀者參考，并非元正盛業(yè)律師事務(wù)所正式法律意見或建議。如您有相關(guān)法律問題的意見交流或需要法律服務(wù)，請(qǐng)與本所或作者聯(lián)系。

供銷社合規(guī)運(yùn)營(yíng)法律服務(wù)研究 國(guó)企合規(guī)系列專業(yè)文章第五十二篇 導(dǎo)讀：本文閱讀目錄指引 一、供銷社及其歷史沿革 二、供銷社的法律性質(zhì)研究 三、供銷社的功能定位及社會(huì)價(jià)值分析 四、供銷社對(duì)鄉(xiāng)村振興的助力 五、元正盛業(yè)律師對(duì)供銷社依法合規(guī)運(yùn)營(yíng)的建議 六、律師可以為供銷社提供的法律服務(wù) 引言 對(duì)于90后、00后來說，關(guān)于供銷社的最近一次的集體認(rèn)知，應(yīng)是電影《我和我的父輩》里徐崢主演的這個(gè)故事，正如劇照，供銷社類似超市，提供著百貨、食品、五金、農(nóng)用物資等。舊認(rèn)知中的供銷社是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的代名詞，統(tǒng)購統(tǒng)銷全國(guó)物資，使用各種糧票、肉票、布票等。 近期有報(bào)道稱“重建供銷社”，其實(shí)，供銷社從未消失，且在惠農(nóng)第一線默默“耕耘”，已經(jīng)成長(zhǎng)成了農(nóng)業(yè)產(chǎn)品零售巨型龍頭。 中華全國(guó)供銷合作總社（以下簡(jiǎn)稱“供銷總社”）官網(wǎng)公布，2021年，供銷社全系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)銷售總額6.26萬億元，同比增長(zhǎng)18.9%。而同期阿里巴巴集團(tuán)商品交易額為8.119萬億，兩者處于同一量級(jí)，幾乎等于中國(guó)石化+中國(guó)石油的收入總和，差不多是5個(gè)中國(guó)平安，或者6個(gè)工商銀行、1.8個(gè)沃爾瑪?shù)捏w量；   成績(jī)斐然的供銷社，扛起了更重的社會(huì)責(zé)任。根據(jù)《中央編辦關(guān)于中華全國(guó)供銷合作總社主要職責(zé)和內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)調(diào)整等問題的批復(fù)》（中央編辦復(fù)字〔2017〕101號(hào)），供銷總社堅(jiān)持“三農(nóng)”工作方針政策，堅(jiān)守重要農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料、農(nóng)副產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)一線，堅(jiān)持供銷合作社法治建設(shè)，堅(jiān)固社有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)，落實(shí)社有資產(chǎn)保值增值和安全責(zé)任。筆者深深感受到國(guó)家對(duì)人民之關(guān)心，供銷社責(zé)任之重大，將要面對(duì)問題之繁瑣，作為律師，必將殫精竭慮，為供銷社的合法合規(guī)運(yùn)行、實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)保駕護(hù)航。   筆者已經(jīng)具有本地供銷系統(tǒng)企業(yè)提供服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)識(shí)到供銷社體量龐大，運(yùn)營(yíng)中涉及的層面巨多、涉獵范圍很廣、產(chǎn)業(yè)鏈條極長(zhǎng)，業(yè)務(wù)涉及的地域極廣甚至覆蓋全中國(guó)每一個(gè)角落，交易環(huán)節(jié)遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于一般企業(yè)流程。   《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《合規(guī)辦法》”）要求企業(yè)全面覆蓋合規(guī)管理、將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營(yíng)管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)。結(jié)合《供銷合作社社有資產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》要求保障社有資產(chǎn)安全和保值增值，以及《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化供銷合作社綜合改革的決定》中對(duì)供銷系統(tǒng)治理機(jī)制的要求，元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)本著助力供銷社合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展的初衷，組建團(tuán)隊(duì)開始關(guān)注和研究供銷社及合規(guī)管理事宜，撰寫本文，同時(shí)希望對(duì)關(guān)注供銷社發(fā)展的讀者，能通過本文對(duì)供銷社有正確認(rèn)知和長(zhǎng)期有益支持。   供銷社及其歷史沿革   合作社在我國(guó)已有近百年的歷史。早在民主革命時(shí)期，黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人就多次論述過合作社的問題。新中國(guó)成立后，黨和政府一直把發(fā)展合作社作為促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展、解決農(nóng)民問題的重要方面，切實(shí)給予引導(dǎo)、支持和推動(dòng)。借本文將供銷社編年史介紹如下： 1922年，“安源路礦工人消費(fèi)合作社”建立，這是最早的合作社。   1949年11月，成立了中央合作事業(yè)管理局，主管全國(guó)合作事業(yè)。   1950年7月，成立了中華全國(guó)合作社聯(lián)合總社，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理全國(guó)的供銷、消費(fèi)、信用、生產(chǎn)、漁業(yè)和手工業(yè)合作社。   1954年7月，中華全國(guó)合作社聯(lián)合總社更名為中華全國(guó)供銷合作總社，建立了全國(guó)統(tǒng)一的供銷合作社系統(tǒng)。   1982年，在機(jī)構(gòu)改革中，全國(guó)供銷合作總社第三次與商業(yè)部合并，但保留了全國(guó)供銷合作總社的牌子，設(shè)立了中華全國(guó)供銷合作總社理事會(huì)，保留了省以下供銷合作社的獨(dú)立組織系統(tǒng)。   從1982年到1988年，先后進(jìn)行了恢復(fù)“三性”（群眾性、民主性、靈活性）、“五突破”（勞動(dòng)制度、農(nóng)民入股、經(jīng)營(yíng)范圍、內(nèi)部分配、價(jià)格管理）、“六個(gè)發(fā)展”（發(fā)展系列化服務(wù)、橫向聯(lián)合、農(nóng)副產(chǎn)品加工、多種經(jīng)營(yíng)方式、農(nóng)村商業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、科技教育）三個(gè)階段性改革。   1995年2月，黨中央、國(guó)務(wù)院作出了《關(guān)于深化供銷合作社改革的決定》（中發(fā)〔1995〕5號(hào)），明確了供銷合作社的性質(zhì)、宗旨、地位和作用，并決定恢復(fù)成立中華全國(guó)供銷合作總社。   1999年，《國(guó)務(wù)院關(guān)于解決供銷合作社當(dāng)前幾個(gè)突出問題的通知》（國(guó)發(fā)〔1999〕5號(hào)）正式出臺(tái)，供銷合作社的工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)向了扭虧增盈。 2009年11月，《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快供銷合作改革發(fā)展的若干意見》（國(guó)發(fā)〔2009〕40號(hào)）提出新形勢(shì)下供銷合作社改革發(fā)展的目標(biāo)和任務(wù)。   2011年，“2011中國(guó)企業(yè)500強(qiáng)、中國(guó)制造業(yè)企業(yè)500強(qiáng)及中國(guó)服務(wù)業(yè)企業(yè)500強(qiáng)”名單發(fā)布。中國(guó)供銷集團(tuán)以960多億元的營(yíng)業(yè)收入名列中國(guó)企業(yè)500強(qiáng)第83位，在中國(guó)服務(wù)業(yè)500強(qiáng)企業(yè)排名中名列第31位，這是供銷合作社系統(tǒng)企業(yè)首次入選中國(guó)百強(qiáng)企業(yè)。   2013年，中央一號(hào)文件明確提出支持供銷合作社開展農(nóng)產(chǎn)品流通，充分發(fā)揮供銷合作社在農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)中的重要作用，是對(duì)供銷合作社的肯定，為供銷合作社的改革發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級(jí)帶來契機(jī)。   2014年，供銷合作社綜合改革試點(diǎn)列入中央改革辦2014年工作要點(diǎn)，寫入中央一號(hào)文件和《政府工作報(bào)告》。   2016年，中央一號(hào)文件明確提出，深入推進(jìn)供銷合作社綜合改革，提升為農(nóng)服務(wù)能力。   2018年，中央一號(hào)文件就全面實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略作出全面部署，明確提出全面深化供銷合作社綜合改革，在實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略中積極作為。   2019年，中央一號(hào)文件明確提出，繼續(xù)深化供銷合作社綜合改革，制定供銷合作社條例。   2021年，中央一號(hào)文件聚焦全面推進(jìn)鄉(xiāng)村振興加快農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化，明確提出深化供銷合作社綜合改革。   過去的供銷社體系是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，對(duì)多數(shù)領(lǐng)域采取統(tǒng)購統(tǒng)銷管理，但是改革開放四十余年來，供銷社在經(jīng)過一段時(shí)期的載浮載沉后也不斷與時(shí)俱進(jìn)，通過改革推進(jìn)供銷社體系的建設(shè)，加強(qiáng)國(guó)資在流通環(huán)節(jié)的控制力，以國(guó)資為主導(dǎo)、為基礎(chǔ)的市場(chǎng)流通體系有助于穩(wěn)定國(guó)內(nèi)大循環(huán)和統(tǒng)一大市場(chǎng)的發(fā)展。   根據(jù)中華全國(guó)供銷合作總社第七屆理事會(huì)第四次全體會(huì)議披露，2022年將重點(diǎn)打造100個(gè)左右流通服務(wù)強(qiáng)縣，建設(shè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合超市1000家，改造農(nóng)村綜合服務(wù)社1萬家；改造2000家薄弱基層社，打造1000家管理民主、制度健全、帶動(dòng)力強(qiáng)的基層社示范社。 ......   供銷社的法律性質(zhì)研究   元正盛業(yè)律師作為長(zhǎng)期對(duì)市場(chǎng)各類經(jīng)濟(jì)主體提供法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，有必要對(duì)供銷社的法律屬性、組織形態(tài)、資產(chǎn)權(quán)屬進(jìn)行法律分析，并以此助力關(guān)注和愿意投身供銷社產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展的讀者提供法律支持。   在長(zhǎng)期的為農(nóng)服務(wù)實(shí)踐中，供銷合作社形成了獨(dú)具中國(guó)特色的組織體系和服務(wù)體系，組織成分多元，資產(chǎn)構(gòu)成多樣，地位性質(zhì)特殊，既體現(xiàn)黨和政府政策導(dǎo)向，又承擔(dān)政府委托的公益性服務(wù)；既有事業(yè)單位和社團(tuán)組織的特點(diǎn)，又履行管理社有企業(yè)的職責(zé)；既要辦成以農(nóng)民為基礎(chǔ)的合作經(jīng)濟(jì)組織，又要開展市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)和農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)；是新形勢(shì)下推動(dòng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展不可替代、不可或缺的重要力量。   中華全國(guó)供銷合作總社官網(wǎng)公布，截至2020年底，全系統(tǒng)有縣及縣以上供銷合作社機(jī)關(guān)2789個(gè)、基層社37652個(gè)、全系統(tǒng)縣及縣以上供銷合作社機(jī)關(guān)人員編制4.9萬個(gè)；全系統(tǒng)組織農(nóng)民興辦的各類專業(yè)合作社192460個(gè)；全系統(tǒng)共有各類法人企業(yè)22739個(gè)，其中上市企業(yè)7家，進(jìn)入“中國(guó)500”榜單企業(yè)3家，各級(jí)政府和省以上有關(guān)部門認(rèn)定的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)2412個(gè)、開展電子商務(wù)活動(dòng)的企業(yè)3977個(gè)；各級(jí)供銷合作社所屬事業(yè)單位217個(gè)。 一、中國(guó)供銷合作社是集體所有制綜合性合作經(jīng)濟(jì)組織 根據(jù)2020年9月25日中華全國(guó)供銷合作社第七次代表大會(huì)第五次修訂的《中華全國(guó)供銷合作總社章程》規(guī)定，中國(guó)供銷合作社是中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的為農(nóng)服務(wù)的以農(nóng)民社員為主體的集體所有制的綜合性合作經(jīng)濟(jì)組織，是黨和政府密切聯(lián)系農(nóng)民群眾的橋梁紐帶和做好農(nóng)業(yè)、農(nóng)村、農(nóng)民工作的重要載體，是推動(dòng)我國(guó)農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展的一支重要力量。   2021年1月1日起施行的《中華人民共和國(guó)民法典》將法人分為營(yíng)利法人、非營(yíng)利法人和特別法人，機(jī)關(guān)法人、農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織法人、城鎮(zhèn)農(nóng)村的合作經(jīng)濟(jì)組織法人、基層群眾性自治組織法人，為特別法人。供銷合作社既不同于企業(yè)法人等營(yíng)利法人，又不同于事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等非營(yíng)利法人，作為合作經(jīng)濟(jì)組織，屬于《民法典》規(guī)定的特別法人。   二、供銷合作社的組織層級(jí) 中國(guó)供銷合作社分為基層供銷合作社，縣級(jí)、市級(jí)、省級(jí)供銷合作社聯(lián)合社，中華全國(guó)供銷合作總社。   中華全國(guó)供銷合作總社要充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)供銷合作事業(yè)發(fā)展的作用，貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院“三農(nóng)”工作方針政策，研究制定發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，指導(dǎo)服務(wù)全系統(tǒng)改革發(fā)展，代表中國(guó)合作社參與國(guó)際合作社聯(lián)盟事務(wù)。   聯(lián)合社是供銷合作社的聯(lián)合組織，肩負(fù)著領(lǐng)導(dǎo)供銷合作事業(yè)發(fā)展的重要職責(zé)。   省級(jí)和市地級(jí)聯(lián)合社要加強(qiáng)本區(qū)域內(nèi)供銷合作社的行業(yè)管理、政策協(xié)調(diào)、資產(chǎn)監(jiān)管、教育培訓(xùn)，貫徹落實(shí)好上級(jí)社和地方黨委、政府的決策部署。   縣級(jí)聯(lián)合社要組織實(shí)施好基層社改造，強(qiáng)化市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)，搞好直接面向農(nóng)民的生產(chǎn)生活服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)。 基層供銷合作社是供銷合作社在縣以下直接面向農(nóng)民的綜合性經(jīng)營(yíng)服務(wù)組織，是供銷合作社服務(wù)“三農(nóng)”的主要載體，要逐步辦成規(guī)范的、以農(nóng)民社員為主體的合作社。   三、社有企業(yè)的法律形態(tài) 企業(yè)的法律形態(tài)是指法律所規(guī)定的企業(yè)組織形式，是企業(yè)在法律上的具體表現(xiàn)形式，是企業(yè)類型的法律化。我國(guó)比較典型的企業(yè)形態(tài)主要有有限責(zé)任公司、股份有限公司、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社等。   《中華全國(guó)供銷合作總社章程》第十條規(guī)定，總社財(cái)產(chǎn)屬于集體所有?？偵缋硎聲?huì)是總社集體財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)代表和管理者。第三十五條規(guī)定，總社根據(jù)履行職能和任務(wù)需要，設(shè)立企事業(yè)單位，對(duì)為農(nóng)服務(wù)的骨干龍頭企業(yè)保持控股地位?？偵缋硎聲?huì)是出資企事業(yè)單位社有資產(chǎn)的所有權(quán)代表和管理者。   社有企業(yè)是供銷合作社出資設(shè)立的企業(yè)，包括全資、控股和參股企業(yè)。其中一些地方2000年以前成立的傳統(tǒng)老企業(yè)仍然注冊(cè)為集體所有制，后期成立的社有企業(yè)雖然在注冊(cè)形式上為有限責(zé)任公司，但其資產(chǎn)性質(zhì)是集體所有。   對(duì)于登記為集體所有制的社有企業(yè)，供銷合作社與社有企業(yè)的關(guān)系，執(zhí)行《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化供銷合作社改革的沖定》（中發(fā)〔1999〕5）文件的規(guī)定，各級(jí)供銷合作社理事會(huì)是本社集體財(cái)產(chǎn)(包括所屬企事業(yè)財(cái)產(chǎn))的所有權(quán)代表和管理者，擁有對(duì)所屬企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的聘任和解聘權(quán)，企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)、投資活動(dòng)的審批權(quán)，企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的監(jiān)督檢查權(quán)，享有財(cái)產(chǎn)受益權(quán)，但不干預(yù)企業(yè)的具體業(yè)務(wù)活動(dòng)。   各級(jí)供銷合作社所屬企業(yè)是獨(dú)立的企業(yè)法人，擁有經(jīng)營(yíng)、用工、分配等自主權(quán)，實(shí)行自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展、自我約束。   對(duì)于登記為有限責(zé)任公司或股份有限公司的社有企業(yè)，供銷合作社與社有企業(yè)的關(guān)系，執(zhí)行《公司法》的規(guī)定。即，供銷合作社是社有企業(yè)的出資人（股東）。依照《公司法》第四條的規(guī)定，供銷合作社“依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利”，供銷合作社作為股東以出資額（股份）為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任。社有企業(yè)（公司）是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。   四、社有資產(chǎn)類型和組成 社有資產(chǎn)歸全體社員集體所有，社有資產(chǎn)所有權(quán)的代表是供銷合作社理事會(huì)，社有資產(chǎn)由供銷合作社理事會(huì)負(fù)責(zé)管理。   根據(jù)《供銷合作社社有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法》( 供銷財(cái)字〔2020〕38號(hào))第三條規(guī)定，社有資產(chǎn)是指供銷合作社依法擁有或?qū)嶋H占有的各種形式的資產(chǎn)和權(quán)益，包括供銷合作社本級(jí)社屬資產(chǎn)，供銷合作社對(duì)企業(yè)、事業(yè)單位、農(nóng)民合作社等組織各種形式的出資所形成的權(quán)益，以及其他依法認(rèn)定為供銷合作社所有的資產(chǎn)和權(quán)益。   社有資產(chǎn)的性質(zhì)是集體財(cái)產(chǎn)，來源主要分為以下五個(gè)部分： 一是社員股金，社員以房屋、生產(chǎn)資料、商品、現(xiàn)金等形式入股，后逐步以原始股金形式體現(xiàn)，是供銷合作社的最主要資產(chǎn)，但上世紀(jì)末本世紀(jì)初，中華全國(guó)供銷合作總社對(duì)原始社員股金進(jìn)行了一次較徹底的清退，供銷合作社資產(chǎn)中的私人資產(chǎn)幾乎完全退出。   二是國(guó)家支持，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，供銷合作社在農(nóng)資、棉花等商品經(jīng)營(yíng)上享受了國(guó)家的特殊政策，改革開放以來，各級(jí)政府給予了相關(guān)財(cái)政資金支持，形成了供銷社的一部分資產(chǎn)。   三是經(jīng)營(yíng)積累，供銷合作社從最初就實(shí)行公積金制度，建設(shè)許多區(qū)域性生產(chǎn)生活設(shè)施，開拓完善許多供銷合作社行業(yè)，形成了巨量的社有資產(chǎn)。   四是改革紅利，國(guó)家多次推動(dòng)供銷合作社改革，每次改革都幫助供銷合作社解決了大量困難，減輕了供銷合作社許多負(fù)擔(dān)，使供銷合作社的社有資產(chǎn)更加堅(jiān)實(shí)。   五是債務(wù)減免，近二十年來，各地、各國(guó)有銀行對(duì)供銷合作社的歷史債務(wù)進(jìn)行了不同方式、不同程度的減免，也應(yīng)該是社有資產(chǎn)的一種來源。   五、社員入社 通過勞動(dòng)合作、資本合作、土地合作等多種途徑，采取合作制、股份合作制等多種形式，廣泛吸納農(nóng)民和各類新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體入社，不斷強(qiáng)化基層社與農(nóng)民在組織上和經(jīng)濟(jì)上的聯(lián)結(jié)。基層社要擴(kuò)大服務(wù)領(lǐng)域，積極發(fā)展生產(chǎn)合作、供銷合作、消費(fèi)合作、信用合作，直接吸收農(nóng)民和專業(yè)合作社等新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體入社入股，實(shí)施整體合作制改造。   六、“供銷社”的商標(biāo)權(quán)屬研究 2006年5月，中華全國(guó)供銷合作總社正式發(fā)布啟用“中國(guó)供銷合作社標(biāo)識(shí)”，2006年7月11日，標(biāo)識(shí)在國(guó)家版權(quán)局取得了《著作權(quán)登記證書》，依法享有著作權(quán)保護(hù)。2007年5月23日，標(biāo)識(shí)在國(guó)家工商行政管理總局進(jìn)行了官方標(biāo)志備案，任何組織和個(gè)人都不得將標(biāo)識(shí)或與標(biāo)識(shí)近似的圖形和文字作為商標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)。 ......   供銷社的職能定位及社會(huì)價(jià)值分析   早年的供銷社統(tǒng)購統(tǒng)銷，統(tǒng)計(jì)需求然后計(jì)劃生產(chǎn)，在保證物資供應(yīng)、平衡地區(qū)間物資流通、穩(wěn)定物價(jià)等方面發(fā)揮了重要作用。   隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展起來、供需慢慢不平衡之后，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)固有的缺陷也暴露出來。后來，隨著20世紀(jì)七八十年代改革開放放開市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，基層合作社越來越少，有的也逐漸轉(zhuǎn)為了個(gè)體工商戶進(jìn)行發(fā)展。近幾年，在國(guó)家政策的指導(dǎo)下供銷社主力建設(shè)新農(nóng)村網(wǎng)絡(luò)工程，打造了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料、日用消費(fèi)品現(xiàn)代經(jīng)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)、農(nóng)副產(chǎn)品現(xiàn)代購銷網(wǎng)絡(luò)和再生資源回收利用、農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)五大體系化服務(wù)。   供銷社就像一個(gè)“壓艙石”和“穩(wěn)定器”，在國(guó)家的大局中找定位，一方面是將飯碗牢牢端在自己手里，另一方面是保證所有物資百分百通達(dá)每個(gè)村。   關(guān)于供銷社的功能定位，根據(jù)《中華全國(guó)供銷合作總社章程》第一章第二條，對(duì)供銷社性質(zhì)的界定，明確了四層含義：供銷社是一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織；是一個(gè)合作制的經(jīng)濟(jì)組織；是一個(gè)集體所有制性質(zhì)的合作經(jīng)濟(jì)組織；是一個(gè)以農(nóng)民社員為主體的集體所有制性質(zhì)的合作經(jīng)濟(jì)組織。   北京工商大學(xué)商業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所所長(zhǎng)洪濤教授指出，全國(guó)供銷社系統(tǒng)現(xiàn)有3.1萬家，擁有網(wǎng)點(diǎn)近40萬個(gè)，它與中國(guó)郵政、中國(guó)電信以及不同經(jīng)濟(jì)成份的網(wǎng)點(diǎn)，形成縱向的產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈、價(jià)值鏈等鏈?zhǔn)疥P(guān)系；同時(shí)也形成橫向的多種類型的生態(tài)鏈關(guān)系。按照現(xiàn)有政策及布局，未來的供銷社將會(huì)是一個(gè)“打通最后一公里”的“綜合服務(wù)中心”，突出服務(wù)農(nóng)村農(nóng)民的屬性，將政策、資金等下沉到基層社來支持發(fā)展，向構(gòu)建綜合性、規(guī)模化、現(xiàn)代化、可持續(xù)地為農(nóng)服務(wù)體系轉(zhuǎn)變，土地托管、統(tǒng)防統(tǒng)治、收儲(chǔ)加工、配方施肥、電子商務(wù)、農(nóng)村合作金融已成為基層社為農(nóng)服務(wù)的主攻方向。   供銷社對(duì)鄉(xiāng)村振興的助力   二十大對(duì)中國(guó)式現(xiàn)代化建設(shè)做出了部署，全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家，最艱巨最繁重的任務(wù)就是鄉(xiāng)村振興，這是一場(chǎng)硬仗。鄉(xiāng)村振興包括產(chǎn)業(yè)振興、人才振興、文化振興、生態(tài)振興、組織振興。其中搞活鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)、振興鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)是物質(zhì)基礎(chǔ)，其中供銷社就是一個(gè)政策抓手。供銷社一直都在服務(wù)三農(nóng)，隨著鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的推進(jìn)，供銷社再次被委以重任，服務(wù)于鄉(xiāng)村振興，服務(wù)于中國(guó)式現(xiàn)代化。     2020年1月17日，中華全國(guó)供銷合作總社第六屆理事會(huì)第十一次全體會(huì)議指出，今后供銷合作社將進(jìn)一步聚焦“三農(nóng)”主業(yè)，始終把為農(nóng)服務(wù)擺在首位。這一職能上的轉(zhuǎn)變，印證了供銷社為鄉(xiāng)村振興服務(wù)的本質(zhì)。   國(guó)家高度重視供銷社在鄉(xiāng)村振興中的作用，近兩年的中央一號(hào)文件都明確指出供銷合作社的重要地位。2013年中央一號(hào)文明確提出支持供銷社開展農(nóng)產(chǎn)品流通；2021年，中央一號(hào)文聚焦全面推進(jìn)鄉(xiāng)村振興加快農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化，明確提出深化供銷合作社綜合改革，開展生產(chǎn)、供銷、信用“三位一體”綜合合作試點(diǎn)，健全服務(wù)農(nóng)民生產(chǎn)生活綜合平臺(tái)。除此之外，供銷合作總社、中央農(nóng)辦等四部門聯(lián)合指導(dǎo)意見曾提出，到2023年6月底，初步構(gòu)建起區(qū)域性生產(chǎn)、供銷、信用“三位一體”綜合合作服務(wù)平臺(tái)，為推進(jìn)鄉(xiāng)村振興和農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化作出積極貢獻(xiàn)。   元正盛業(yè)律師關(guān)于供銷社依法合規(guī) 運(yùn)營(yíng)的建議   元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)以“供銷合作社”為關(guān)鍵詞，通過Alpha案例庫系統(tǒng)查詢，大數(shù)據(jù)顯示2001年至今發(fā)生的民事案件數(shù)量為10242件，最主要的案由是合同、準(zhǔn)合同糾紛類，有6071件，占一半以上，其次是勞動(dòng)爭(zhēng)議、人事爭(zhēng)議類，物權(quán)糾紛類，侵權(quán)責(zé)任糾紛類等。 上述供銷社已發(fā)生的案例大數(shù)據(jù)反映出供銷社常見法律糾紛與產(chǎn)權(quán)關(guān)系、勞動(dòng)用工管理關(guān)系、合同糾紛有關(guān)，且糾紛量很大，需要通過依法設(shè)立、合規(guī)管理防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，確保供銷社能依法穩(wěn)健發(fā)展。元正盛業(yè)對(duì)供銷社如何依法合規(guī)運(yùn)營(yíng)提出如下建議： 一、呼吁國(guó)家立法部門及行業(yè)主管部門關(guān)注并加快供銷社管理和運(yùn)營(yíng)法規(guī)的完善 元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)對(duì)國(guó)家現(xiàn)有與供銷社運(yùn)營(yíng)、發(fā)展的法規(guī)進(jìn)行全面梳理，發(fā)現(xiàn)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件較少，國(guó)家及行業(yè)主管部門對(duì)供銷社管控和指導(dǎo)的法規(guī)尚不完善。又鑒于供銷社既是公益性的事業(yè)單位，又是開展市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)和農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)目標(biāo)的社有企業(yè)，供銷社獨(dú)具中國(guó)特色的組織體系和服務(wù)體系，組織成分多元，資產(chǎn)構(gòu)成多樣，地位性質(zhì)特殊等特點(diǎn)，其中很多問題亟待法律加以明確和規(guī)范，否則，在不斷發(fā)展壯大過程中，極易爆發(fā)更多問題和法律糾紛，制約供銷社的發(fā)展，影響供銷社使命和社會(huì)職能的落實(shí)。   二、鑒于供銷社的復(fù)雜性，各級(jí)供銷社組織及其管理者更應(yīng)高度重視供銷社的合規(guī)管理工作 元正盛業(yè)律師認(rèn)為，在相關(guān)法律法規(guī)完善前，供銷社更應(yīng)通過自身的嚴(yán)格合規(guī)管理、根據(jù)國(guó)家現(xiàn)有相關(guān)法律法規(guī)的基本規(guī)范，對(duì)已設(shè)立的各類供銷社組織依法進(jìn)行管理，盡快通過合規(guī)體系建設(shè)，彌補(bǔ)法規(guī)不完善的缺陷，通過體系化的合規(guī)管理防范供銷社在設(shè)立、管理、業(yè)務(wù)開展中的各類風(fēng)險(xiǎn)，助力各級(jí)供銷社健康發(fā)展。   三、各級(jí)供銷社應(yīng)高度重視勞動(dòng)用工和人事關(guān)系的合規(guī)管理 目前，供銷社體系的勞動(dòng)用工和人事關(guān)系較為復(fù)雜，部分供銷社是事業(yè)單位，人員編制屬于參公事業(yè)編；部分供銷社是企業(yè)法人，大部分人員非事業(yè)編，應(yīng)屬于無編制的勞動(dòng)合同制員工；還有社團(tuán)組織用工和基層合作社用工等等；正因?yàn)楣╀N社的勞動(dòng)人事關(guān)系比較復(fù)雜，且管理不規(guī)范，案例大數(shù)據(jù)庫反映出供銷社有大量的勞動(dòng)人事糾紛。   防范和化解供銷社勞動(dòng)人事糾紛和風(fēng)險(xiǎn)的方案，一是供銷社體系應(yīng)建立一整套切實(shí)可行的勞動(dòng)用工合規(guī)管理體系，將勞動(dòng)用工制度化、明確化，以指導(dǎo)各級(jí)供銷社的管理者、運(yùn)營(yíng)人員、人事管理工作人員在處理供銷社的勞動(dòng)用工和勞動(dòng)人事關(guān)系時(shí)有據(jù)可依，有規(guī)可循。二是聘請(qǐng)專業(yè)的第三方（律師機(jī)構(gòu)）提供專業(yè)的法律服務(wù)，指導(dǎo)各級(jí)供銷社依法規(guī)范用工。   四、各級(jí)供銷社應(yīng)高度重視供銷社資產(chǎn)確權(quán)及資產(chǎn)合規(guī)管理工作 根據(jù)現(xiàn)有法律及《中華全國(guó)供銷合作總社章程》的規(guī)定，供銷總社的資產(chǎn)屬于集體資產(chǎn)。另根據(jù)供銷社鼓勵(lì)社員入社、支持農(nóng)民、農(nóng)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略定位，政策允許供銷社通過勞動(dòng)合作、資本合作、土地合作等多種途徑，采取合作制、股份合作制等多種形式，廣泛吸納農(nóng)民和各類新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體入社，不斷強(qiáng)化基層社與農(nóng)民在組織上和經(jīng)濟(jì)上的聯(lián)結(jié)，必然會(huì)因不同的組織結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致相關(guān)供銷社資產(chǎn)權(quán)屬確認(rèn)問題和糾紛隱患，如不提前規(guī)范，必將引發(fā)大量權(quán)屬糾紛，且該權(quán)屬糾紛較難處理，隱患非常大。   防范該類風(fēng)險(xiǎn)的方案，一是需要相關(guān)設(shè)立機(jī)構(gòu)和決策者要有明確的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和依法規(guī)范的能力；二是建議供銷總社應(yīng)建立統(tǒng)一的規(guī)范和制度，對(duì)新設(shè)立各級(jí)基層社，通過內(nèi)部制度及合規(guī)管理防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；三是各級(jí)供銷社要加強(qiáng)法律保護(hù)意識(shí)，通過專業(yè)的法律服務(wù)機(jī)構(gòu)或律師團(tuán)隊(duì)提供法律支持。在依法組建各級(jí)供銷機(jī)構(gòu)時(shí)，從設(shè)立階段對(duì)產(chǎn)權(quán)及法律關(guān)系進(jìn)行書面確認(rèn)，防范后期相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。   五、各級(jí)供銷社應(yīng)建立法務(wù)、風(fēng)控、合規(guī)、內(nèi)審一體化的風(fēng)險(xiǎn)防控體系，為供銷社的依法穩(wěn)健發(fā)展保駕護(hù)航 按照供銷總社的戰(zhàn)略定位和發(fā)展規(guī)劃，基層社要擴(kuò)大服務(wù)領(lǐng)域，積極發(fā)展生產(chǎn)合作、供銷合作、消費(fèi)合作、信用合作，直接吸收農(nóng)民和專業(yè)合作社等新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體入社入股，實(shí)施整體合作制改造等規(guī)?；l(fā)展布局，且因供銷社體系現(xiàn)有法規(guī)不夠完善，產(chǎn)權(quán)關(guān)系復(fù)雜、人事和勞動(dòng)用工關(guān)系復(fù)雜，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)很大，很有必要建立以合規(guī)為基礎(chǔ)和主導(dǎo)的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制體系，否則，發(fā)展越大，發(fā)展越快，風(fēng)險(xiǎn)越大。 .....   律師可以為供銷社提供的法律服務(wù)研究 元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)期為多家企事業(yè)單位提供常年法律顧問服務(wù)和專業(yè)法律服務(wù)，研發(fā)了合規(guī)系列法律服務(wù)產(chǎn)品。在此基礎(chǔ)上，律師團(tuán)隊(duì)有能力為供銷社提供下列各項(xiàng)法律服務(wù)： 一、幫助各級(jí)供銷社建立務(wù)實(shí)有效的合規(guī)管理體系； 二、幫助供銷社制定適合供銷社管理和發(fā)展需要的合規(guī)管理制度體系； 三、為供銷社提供全面的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)審查工作，律師團(tuán)隊(duì)將深入基層一線，掌握真實(shí)情況，結(jié)合大量法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)形成排查，并提供有效的風(fēng)險(xiǎn)化解方案。 四、通過對(duì)供銷社體系化的合規(guī)培訓(xùn)、政策法規(guī)培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)及其他專項(xiàng)培訓(xùn)，有效防范供銷社各類違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)提升依法供銷社的合規(guī)管理水平。 五、對(duì)供銷社關(guān)切的主要問題和經(jīng)營(yíng)管理痛點(diǎn)，提供全流程法律服務(wù)和專項(xiàng)解決方案，助力供銷社依法高速穩(wěn)健發(fā)展。 六、協(xié)助供銷社建立詳實(shí)的資產(chǎn)臺(tái)賬，做好資產(chǎn)保值增值的合規(guī)管理工作； 七、為供銷社提供日常專業(yè)法律顧問服務(wù)工作； 八、為供銷社清收債權(quán)提供專業(yè)法律服務(wù)； 九、為供銷社提供全套勞動(dòng)用工及人事管理專項(xiàng)法律服務(wù)； 十、為供銷社發(fā)展和重大經(jīng)營(yíng)決策提供盡職調(diào)查、出具專項(xiàng)法律意見書、合規(guī)審查報(bào)告等專業(yè)專項(xiàng)法律服務(wù)； 十一、為供銷社提供代理勞動(dòng)仲裁、各類訴訟糾紛法律服務(wù)； 十二、對(duì)供銷社發(fā)展有關(guān)的政策研究和運(yùn)用提供法律意見； 十三、其他與供銷社有關(guān)的法律服務(wù)；   以上是元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)針對(duì)各位讀者近期關(guān)注的供銷社熱點(diǎn)問題進(jìn)行的研究、解讀、法律分析及律師實(shí)務(wù)建議，希望對(duì)供銷社依法合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展，做優(yōu)做強(qiáng)做大提供專業(yè)法律支持。

水利行業(yè)刑事合規(guī)管理實(shí)務(wù)研究 國(guó)企合規(guī)系列專業(yè)文章第五十一篇 導(dǎo)讀：本文閱讀目錄指引 一、刑事合規(guī)相對(duì)不起訴制度文件梳理與解讀 二、水利行業(yè)企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)大數(shù)據(jù)及現(xiàn)狀分析 三、水利行業(yè)需關(guān)注的主要刑事法律風(fēng)險(xiǎn)研究 四、元正盛業(yè)律師關(guān)于水利行業(yè)如何做好刑事合規(guī)管理的建議 五、律師在企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范工作中的作用和價(jià)值 引言 水利作為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系的組成部分，具有重要而特殊的地位，發(fā)揮著防洪保安全、支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、維護(hù)自然生態(tài)健康的基礎(chǔ)性作用。新中國(guó)成立后，黨和國(guó)家高度重視水利工作，領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)各族人民開展了波瀾壯闊的水利建設(shè)，取得了舉世矚目的巨大成就。據(jù)《2020年全國(guó)水利發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》顯示，2020年全國(guó)水利固定資產(chǎn)投資方面，水利建設(shè)完成投資8181.7億元，較上年增加1469.9億元，增加21.9%。   隨著水利行業(yè)固定投資增速加快，且涉及項(xiàng)目領(lǐng)域關(guān)系國(guó)家公共利益和社會(huì)公共安全，水事領(lǐng)域的腐敗和刑事犯罪也成為了國(guó)家重點(diǎn)監(jiān)督管理的領(lǐng)域。目前，妨礙行洪，非法取水，侵占河湖、堤防、水庫庫容，毀壞水庫大壩，人為造成水土流失等違法行為在一些地方還比較突出，威脅國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。   2021年1月25日召開的全國(guó)水利工作會(huì)議明確， “水利工程補(bǔ)短板，水利行業(yè)強(qiáng)監(jiān)管”是“十四五”時(shí)期水利改革發(fā)展的總基調(diào)、重點(diǎn)任務(wù)。近期施行的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》規(guī)定，對(duì)國(guó)企合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理提出高更高要求。筆者認(rèn)為，水利行業(yè)國(guó)有企業(yè)作為國(guó)家水資源領(lǐng)域建設(shè)發(fā)展的重要主體，做好企業(yè)刑事合規(guī)管理對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展具有非常重要的作用。   元正盛業(yè)律師事務(wù)所設(shè)有合規(guī)專業(yè)委員會(huì)和刑事專業(yè)委員會(huì)，兩個(gè)團(tuán)隊(duì)聯(lián)合開展企業(yè)刑事合規(guī)專項(xiàng)研究與實(shí)踐。近期，團(tuán)隊(duì)針對(duì)水利行業(yè)刑事合規(guī)做出專項(xiàng)研究，希望對(duì)水利行業(yè)防范刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，助力水利行業(yè)相關(guān)企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展提供支持。   “刑事合規(guī)不起訴”的相關(guān)文件梳理與解讀   自2020年3月起，最高檢在上海浦東、金山，江蘇張家港，山東郯城，廣東深圳南山、寶安等6家基層檢察院開展企業(yè)刑事合規(guī)改革第一期試點(diǎn)工作。   2021年3月8日，第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)第四次會(huì)議在人民大會(huì)堂舉行第二次全體會(huì)議，最高人民檢察院檢察長(zhǎng)張軍向大會(huì)作最高檢工作報(bào)告。報(bào)告提出：對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人涉經(jīng)營(yíng)類犯罪，依法能不捕的不捕、能不訴的不訴、能不判實(shí)刑的提出適用緩刑建議，同時(shí)探索督促涉案企業(yè)合規(guī)管理，促進(jìn)“嚴(yán)管”制度化，不讓“厚愛”被濫用。報(bào)告同時(shí)提出：積極、穩(wěn)妥試點(diǎn)，督促涉案企業(yè)合規(guī)管理，做好依法不捕、不訴、不判實(shí)刑的后續(xù)工作。   2021年4月8日，最高檢下發(fā)《關(guān)于開展企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作方案》，正式啟動(dòng)第二期企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作，提出開展企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作，檢察機(jī)關(guān)對(duì)于辦理的涉企刑事案件，在依法做出不批準(zhǔn)逮捕、不起訴決定或者根據(jù)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度提出輕緩量刑建議等的同時(shí)，針對(duì)企業(yè)涉嫌具體犯罪，結(jié)合辦案實(shí)際，督促涉案企業(yè)作出合規(guī)承諾并積極整改落實(shí)，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營(yíng)，減少和預(yù)防企業(yè)犯罪，實(shí)現(xiàn)司法辦案政治效果、法律效果、社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一。   2021年6月3日，最高檢等九部門發(fā)布《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》，提出檢察機(jī)關(guān)在辦理涉企犯罪案件時(shí)，對(duì)符合企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)改革條件的，可以引入第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制（以下簡(jiǎn)稱“ 第三方機(jī)制 ”）對(duì)涉案企業(yè)的合規(guī)承諾進(jìn)行調(diào)查、評(píng)估、監(jiān)督和考察，考察結(jié)果作為檢察機(jī)關(guān)辦理案件的重要參考。   自2021年3月最高檢部署開展第二期涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)至2021年12月底，10個(gè)試點(diǎn)省份共辦理涉企業(yè)合規(guī)案件600余件，其中適用第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制案件300余件。一些非試點(diǎn)省份也在法律框架內(nèi)不同程度地開展了涉案企業(yè)合規(guī)工作。   通過上述文件，企業(yè)合規(guī)不起訴制度基本形成了兩種模式：檢察建議模式與合規(guī)考察模式。隨著刑事合規(guī)不起訴法律實(shí)踐的完善和逐漸成熟，已經(jīng)顯示出其對(duì)各類企業(yè)及企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者非常強(qiáng)有力的保護(hù)作用。水利行業(yè)相關(guān)企業(yè)作為刑事法律風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)機(jī)構(gòu)，應(yīng)予以關(guān)注，并積極開展刑事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和管理機(jī)制。   水利行業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)大數(shù)據(jù)和現(xiàn)狀分析   近年來，國(guó)家關(guān)于水資源領(lǐng)域出臺(tái)了一系列法律、法規(guī)，水利部針對(duì)水利工程招投標(biāo)、安全生產(chǎn)、工程質(zhì)量等領(lǐng)域的監(jiān)督管理出臺(tái)了相應(yīng)的規(guī)定。 2019年，一場(chǎng)席卷全國(guó)的河湖治理風(fēng)暴如火如荼。水利部公布的《2019年法治政府建設(shè)年度報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱《報(bào)告》）顯示，水利部按照“明重點(diǎn)、調(diào)機(jī)制”的要求，聚焦河湖“清四亂”、采砂、水資源管理、水土保持等水利行業(yè)強(qiáng)監(jiān)管重點(diǎn)領(lǐng)域，以“零容忍”的態(tài)度，嚴(yán)厲打擊各類水事違法行為，讓水法規(guī)制度“長(zhǎng)牙”。2019年全年制止違法行為11．7萬起、立案查處2．5萬件。開展水事違法案件陳年積案“清零”行動(dòng)，分級(jí)掛牌督辦72件重大案件，水利部對(duì)5件大案難案進(jìn)行掛牌督辦，有力推動(dòng)查處整改。   2022年9月28日，水利部、公安部印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)河湖安全保護(hù)工作的意見》，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)妨礙河道行洪安全 ，非法侵占水域岸線，破壞水資源、水生態(tài)、水環(huán)境和水工程，非法采砂等涉及河湖安全的協(xié)作配合，健全水行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作機(jī)制，防范和依法打擊涉水違法犯罪。   筆者通過最高人民法院官方網(wǎng)站的中國(guó)司法大數(shù)據(jù)服務(wù)網(wǎng)，按關(guān)鍵詞“水利工程”查詢2020年至2022年公開的刑事判決文書，截至本文發(fā)布前，數(shù)據(jù)顯示主要罪名有受賄罪、非法采礦罪、串通投標(biāo)罪、詐騙罪、貪污罪和其他罪名，其中受賄罪、非法采礦罪、串通投標(biāo)罪、詐騙罪、貪污罪占比達(dá)50.94%，其他罪名占比49.06%。案件量地域分布前10的省份中，最高省份達(dá)41件，最低省份達(dá)19件。通過上述數(shù)據(jù)分析，可見水利領(lǐng)域的刑事風(fēng)險(xiǎn)依然較高。   水利行業(yè)需關(guān)注的主要刑事風(fēng)險(xiǎn) 梳理與解讀   元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)根據(jù)水利行業(yè)的特點(diǎn)，結(jié)合我國(guó)《刑法》等相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)水利行業(yè)在工程施工過程領(lǐng)域、工程項(xiàng)目管理、工程招投標(biāo)等領(lǐng)域頻發(fā)的主要刑事違法犯罪行為進(jìn)行梳理，將相關(guān)罪名的認(rèn)定、承擔(dān)主體、立案標(biāo)準(zhǔn)介紹如下，便于水利行業(yè)相關(guān)企業(yè)和管理者學(xué)習(xí)和借鑒： 一、水利工程施工過程可能觸犯的刑事風(fēng)險(xiǎn)分析 （一）破壞環(huán)境資源保護(hù)罪 水利行業(yè)企業(yè)因其自身特點(diǎn)，常會(huì)發(fā)生破壞環(huán)境資源的行為，其中尤以非法采砂最為突出，而非法采砂觸及的罪名就是非法采礦罪。當(dāng)造成嚴(yán)重后果時(shí)，會(huì)與其他罪名數(shù)罪并罰。筆者通過中國(guó)司法大數(shù)據(jù)服務(wù)網(wǎng)查詢，2020年至2022年全國(guó)水利工程公開刑事判決數(shù)據(jù)中，非法采礦罪的占比為6.29%。    1、非法采礦罪的定義 根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第三百四十三條規(guī)定，非法采礦罪是指自然人或單位違反礦產(chǎn)資源法的規(guī)定，未取得采礦許可證擅自采礦，擅自進(jìn)入國(guó)家規(guī)劃礦區(qū)、對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)具有重要價(jià)值的礦區(qū)和他人礦區(qū)范圍開采，或者擅自開采國(guó)家規(guī)定實(shí)行保護(hù)性開采的特定礦種，情節(jié)嚴(yán)重的行為。   根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理非法采礦、破壞性采礦刑事案件適用法律若干問題的解釋》第四條、第五條之規(guī)定，采挖河沙、海沙的行為也能構(gòu)成非法采礦罪。   2、非法采礦罪的主體 自然人和單位都能觸犯本罪。   3、非法采礦罪的處罰 構(gòu)成本罪：三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或單處罰金。   特別嚴(yán)重的：三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。   破壞性開采造成嚴(yán)重破壞的：五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。   造成重大傷亡事故或嚴(yán)重后果：構(gòu)成本罪又同時(shí)觸犯其他罪名，數(shù)罪并罰或者從一重罪處罰。   單位犯本罪的：對(duì)單位判處罰金，對(duì)其做出決策的領(lǐng)導(dǎo)人員和主要執(zhí)行人員等按照上述規(guī)定處罰。   4、非法采礦罪的立案標(biāo)準(zhǔn) 根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（一）的補(bǔ)充規(guī)定》，違反礦產(chǎn)資源法的規(guī)定，未取得采礦許可證擅自采礦，或者擅自進(jìn)入國(guó)家規(guī)劃礦區(qū)、對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)具有重要價(jià)值的礦區(qū)和他人礦區(qū)范圍采礦，或者擅自開采國(guó)家規(guī)定實(shí)行保護(hù)性開采的特定礦種，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴： （1）開采的礦產(chǎn)品價(jià)值或者造成礦產(chǎn)資源破壞的價(jià)值在十萬元至三十萬元以上的； （2）在國(guó)家規(guī)劃礦區(qū)、對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)具有重要價(jià)值的礦區(qū)采礦，開采國(guó)家規(guī)定實(shí)行保護(hù)性開采的特定礦種，或者在禁采區(qū)、禁采期內(nèi)采礦，開采的礦產(chǎn)品價(jià)值或者造成礦產(chǎn)資源破壞的價(jià)值在五萬元至十五萬元以上的； （3）二年內(nèi)曾因非法采礦受過兩次以上行政處罰，又實(shí)施非法采礦行為的； （4）造成生態(tài)環(huán)境嚴(yán)重?fù)p害的； （5）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。   在河道管理范圍內(nèi)采砂，依據(jù)相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理河道采砂許可證而未取得河道采砂許可證，或者應(yīng)當(dāng)辦理河道采砂許可證和采礦許可證，既未取得河道采砂許可證又未取得采礦許可證，具有本條第一款規(guī)定的情形之一，或者嚴(yán)重影響河勢(shì)穩(wěn)定危害防洪安全的，應(yīng)予立案追訴。   （二）重大責(zé)任事故罪 重大責(zé)任事故罪是我國(guó)刑法中規(guī)定的安全責(zé)任事故犯罪的典型罪名。   1、重大責(zé)任事故罪的定義 根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百三十四條之規(guī)定，重大責(zé)任事故罪是指在生產(chǎn)作業(yè)中違法有關(guān)安全管理的規(guī)定，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的行為。   2、重大責(zé)任事故罪的主體 重大責(zé)任事故罪的主體是自然人且身份不限，對(duì)生產(chǎn)、作業(yè)負(fù)有組織、指揮或者管理職責(zé)的負(fù)責(zé)人、管理人員、實(shí)際控制人、投資人等人員，以及直接從事生產(chǎn)、作業(yè)的人員都可以構(gòu)成本罪的主體。   3、重大責(zé)任事故罪的處罰 構(gòu)成本罪：3年以下有期徒刑或者拘役。 情節(jié)特別惡劣：3年以上7年以下有期徒刑。   4、重大責(zé)任事故罪的立案標(biāo)準(zhǔn) 根據(jù)《最高法、最高檢關(guān)于辦理危害生產(chǎn)安全刑事案件適用法律若干問題的解釋》 第六條第一款“實(shí)施刑法第一百三十二條、第一百三十四條第一款、第一百三十五條、第一百三十五條之一、第一百三十六條、第一百三十九條規(guī)定的行為，因而發(fā)生安全事故，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“造成嚴(yán)重后果”或者“發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果”，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役： （1）造成死亡一人以上，或者重傷三人以上的； （2）造成直接經(jīng)濟(jì)損失一百萬元以上的； （3）其他造成嚴(yán)重后果或者重大安全事故的情形”。 第七條第一款“實(shí)施刑法第一百三十二條、第一百三十四條第一款、第一百三十五條、第一百三十五條之一、第一百三十六條、第一百三十九條規(guī)定的行為，因而發(fā)生安全事故，具有下列情形之一的，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員，處三年以上七年以下有期徒刑： （1）造成死亡三人以上或者重傷十人以上，負(fù)事故主要責(zé)任的； （2）造成直接經(jīng)濟(jì)損失五百萬元以上，負(fù)事故主要責(zé)任的； （3）其他造成特別嚴(yán)重后果、情節(jié)特別惡劣或者后果特別嚴(yán)重的情形”。   第十二條“實(shí)施刑法第一百三十二條、第一百三十四條至第一百三十九條之一規(guī)定的犯罪行為，具有下列情形之一的，從重處罰： （1）未依法取得安全許可證件或者安全許可證件過期、被暫扣、吊銷、注銷后從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的； （2）關(guān)閉、破壞必要的安全監(jiān)控和報(bào)警設(shè)備的； （3）已經(jīng)發(fā)現(xiàn)事故隱患，經(jīng)有關(guān)部門或者個(gè)人提出后，仍不采取措施的； （4）一年內(nèi)曾因危害生產(chǎn)安全違法犯罪活動(dòng)受過行政處罰或者刑事處罰的； （5）采取弄虛作假、行賄等手段，故意逃避、阻撓負(fù)有安全監(jiān)督管理職責(zé)的部門實(shí)施監(jiān)督檢查的； （6）安全事故發(fā)生后轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)意圖逃避承擔(dān)責(zé)任的； （7）其他從重處罰的情形”。   （三）工程重大安全事故罪 隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的不斷發(fā)展，建筑工程已成為經(jīng)濟(jì)建設(shè)中一個(gè)非常重要的項(xiàng)目。但是個(gè)別人為牟取暴利，置人民生命、財(cái)產(chǎn)安全于不顧，在建筑施工過程中偷工減料、降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或者使用不合格的建筑材料，導(dǎo)致樓房倒塌、橋梁斷裂、鐵路塌陷等重大安全事故，使人民的生命安全和公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失，嚴(yán)重地危害了公共安全。   1、工程重大安全事故罪的定義 根據(jù)《中華人民共和國(guó)》第一百三十七條之規(guī)定，工程重大安全事故罪是指建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的行為。   2、工程重大安全事故罪的主體 是建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位的直接責(zé)任人員。   3、工程重大安全事故罪的行為表現(xiàn) 包括違反國(guó)家規(guī)定，降低建設(shè)工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，具有導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生危險(xiǎn)的一切行為。   造成的重大安全事故不限于造成對(duì)人的生命、身體的安全事故，還包括造成工程本身的安全事故，例如工程本身不合格以致無法投入使用等。   4、工程重大安全事故罪的處罰 本罪直接對(duì)單位的直接責(zé)任人員定罪處罰。   構(gòu)成本罪：5年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。 后果特別嚴(yán)重：5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。   5、工程重大安全事故罪的立案標(biāo)準(zhǔn) 根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（一）》第13條規(guī)定： 建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴： 1．造成死亡一人以上，或者重傷三人以上； 2．造成直接經(jīng)濟(jì)損失五十萬元以上的； 3．其他造成嚴(yán)重后果的情形。   （四）重大勞動(dòng)安全事故罪 保護(hù)勞動(dòng)者在生產(chǎn)過程中的安全與健康，是每一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者必須履行的義務(wù)，也是我國(guó)有關(guān)勞動(dòng)方面的法律、法規(guī)明確規(guī)定的責(zé)任。任何違反勞動(dòng)保護(hù)規(guī)定的行為，都應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，其中造成嚴(yán)重后果的，要承擔(dān)刑事責(zé)任。   1、重大勞動(dòng)安全事故罪的定義 根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百三十五條之規(guī)定，重大勞動(dòng)安全事故罪是指安全生產(chǎn)設(shè)施或者安全生產(chǎn)條件不符合國(guó)家規(guī)定，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的行為。   2、重大勞動(dòng)安全事故罪的主體 是單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，如生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位負(fù)責(zé)人、管理人員、實(shí)際控制人、投資人，以及其他對(duì)安全生產(chǎn)設(shè)施或者安全生產(chǎn)條件負(fù)有管理、維護(hù)職責(zé)的人員（如電工、瓦斯檢查工等）。   3、重大勞動(dòng)安全事故罪的處罰 構(gòu)成本罪：3年以下有期徒刑或者拘役。 情節(jié)特別惡劣：3年以上7年以下有期徒刑。   4、重大勞動(dòng)安全事故罪的立案標(biāo)準(zhǔn) 最高人民法院、公安部《關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（一）的補(bǔ)充規(guī)定》公通字[2017]12號(hào) 第十條規(guī)定，安全生產(chǎn)設(shè)施或者安全生產(chǎn)條件，不符合國(guó)家規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立案追訴： （1）造成死亡一人以上，或者重傷三人以上； （2）造成直接經(jīng)濟(jì)損失五十萬元以上； （3）發(fā)生礦山生產(chǎn)安全事故，造成直接經(jīng)濟(jì)損失一百萬元以上的； （4）其他造成嚴(yán)重后果的情形。 重大傷亡事故或者其他嚴(yán)重后果，根據(jù)《生產(chǎn)安全解釋》的規(guī)定是指具有下列情形之一：（1）造成死亡1人以上，或者重傷3人以上的；（2）造成直接經(jīng)濟(jì)損失100萬元以上的；（3）其他造成嚴(yán)重后果或者重大安全事故的情形。   水利行業(yè)企業(yè)因其自身之特點(diǎn)，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中除了可能涉及上述罪名之外，還有可能涉及危險(xiǎn)作業(yè)罪、強(qiáng)令、組織違章冒險(xiǎn)作業(yè)罪、不報(bào)、謊報(bào)安全事故罪等，此外實(shí)踐中常見的情形也有一個(gè)行為觸犯多個(gè)罪名，最后數(shù)罪并罰或者從其一重罪處罰的結(jié)果，因篇幅所限本文中不再贅述。   二、水利行業(yè)招投標(biāo)領(lǐng)域可能觸犯的刑事風(fēng)險(xiǎn)分析 水利工程招投標(biāo)領(lǐng)域的刑事犯罪是串通投標(biāo)罪。筆者通過中國(guó)司法大數(shù)據(jù)服務(wù)網(wǎng)查詢，2020年至2022年全國(guó)水利工程公開刑事判決數(shù)據(jù)中，串通投標(biāo)罪的占比為9.22%。   2021年2月，東莞市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局根據(jù)已判決的水利工程串通投標(biāo)刑事案件，通報(bào)了88家水利企業(yè)，可見串通投標(biāo)是水利行業(yè)刑事違法的高發(fā)領(lǐng)域。   1、串通投標(biāo)罪的定義 根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十三條之規(guī)定，串通投標(biāo)罪是指投標(biāo)人相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，損害招標(biāo)人或者其他投標(biāo)人的利益，情節(jié)嚴(yán)重，或者投標(biāo)人與招標(biāo)人串通投標(biāo)，損害國(guó)家、集體、公民的合法權(quán)益的行為。   2、串通投標(biāo)罪的主體 串通投標(biāo)罪的主體包括自然人和單位，即招標(biāo)、投標(biāo)的法人或單位和主管、負(fù)責(zé)、參與招標(biāo)、投標(biāo)的人。   3、串通投標(biāo)罪的處罰 3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。   4、串通投標(biāo)罪的立案標(biāo)準(zhǔn) 根據(jù)《最高人民法院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第七十六條之規(guī)定，串通投標(biāo)罪立案標(biāo)準(zhǔn)為 （1）損害招標(biāo)人、投標(biāo)人或者國(guó)家、集體、公民的合法利益，造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五十萬元以上的； （2）違法所得數(shù)額在十萬元以上的； （3）中標(biāo)項(xiàng)目金額在二百萬元以上的； （4）采取威脅、欺騙或者賄賂等非法手段的； （5）雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但兩年內(nèi)因串通投標(biāo)，受過行政處罰二次以上，又串通投標(biāo)的； （6）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。   三、水利行業(yè)工程管理中可能觸犯的刑事風(fēng)險(xiǎn)分析 （一）簽訂、履行合同失職被騙罪 利用經(jīng)濟(jì)合同進(jìn)行詐騙是近年來詐騙犯罪中一種十分突出的犯罪形式，由于這類詐騙犯罪是利用經(jīng)濟(jì)合同的形式進(jìn)行的，具有相當(dāng)?shù)膹?fù)雜性、隱蔽性和欺騙性。詐騙犯罪之所以得逞，原因固然很多，但是被詐騙單位的有關(guān)人員玩忽職守、嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任則是其中的一個(gè)重要因素。   一些國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員在簽訂、履行經(jīng)濟(jì)合同的過程中嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，未向主管單位或有關(guān)單位了解，盲目同無資金或無貨源的另一方進(jìn)行購銷活動(dòng)；有的不了解對(duì)方情況，擅自將本單位資金借出受騙，有的違反外貿(mào)法規(guī)規(guī)定，未經(jīng)咨詢，不調(diào)查客戶信譽(yù)情況，盲目與外商成交或擅自作經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，結(jié)果被詐騙造成重大經(jīng)濟(jì)損失。鑒于這種行為具有一定的普遍性和典型性，刑法第一百六十七條規(guī)定了簽訂、履行合同失職被騙罪。   1、簽訂、履行合同失職被騙罪的定義 根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十七條之規(guī)定，簽訂、履行合同失職被騙罪是指國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員，在簽訂、履行合同過程中，因嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任被詐騙，致使國(guó)家利益遭受重大損失的行為。   2、簽訂、履行合同失職被騙罪的主體 本罪主體是特殊主體，僅限于國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員。   3、簽訂、履行合同失職被騙罪的處罰 構(gòu)成本罪：3年以下有期徒刑或者拘役。 造成特別重大損失：3年以上7年以下有期徒刑。   4、簽訂、履行合同失職被騙罪的立案標(biāo)準(zhǔn) 國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員，在簽訂、履行合同過程中，因嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任被詐騙，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴： （1）造成國(guó)家直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五十萬元以上的； （2）造成有關(guān)單位破產(chǎn)，停業(yè)、停產(chǎn)六個(gè)月以上，或者被吊銷許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷、解散的； （3）其他致使國(guó)家利益遭受重大損失的情形。 本條規(guī)定的“詐騙”，是指對(duì)方當(dāng)事人的行為已經(jīng)涉嫌詐騙犯罪，不以對(duì)方當(dāng)事人已經(jīng)被人民法院判決構(gòu)成詐騙犯罪作為立案追訴的前提。   （二）拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪 在社會(huì)經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展過程中，勞資雙方的分歧和矛盾始終是一個(gè)無法回避的問題。為了更好保護(hù)勞動(dòng)者的利益， 2011年《刑法修正案（八）》增設(shè)了拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪。此項(xiàng)罪名的增設(shè)從法律上完善了對(duì)弱勢(shì)群體的保護(hù)，取得了良好的社會(huì)效果。   1、拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪的定義 根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二百七十六條之一之規(guī)定，拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪是指以轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、逃匿等方法逃避支付勞動(dòng)者的勞動(dòng)報(bào)酬或者有能力支付而不支付勞動(dòng)者的勞動(dòng)報(bào)酬，數(shù)額較大，經(jīng)政府有關(guān)部門責(zé)令支付仍不支付的行為。   2、拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪的主體 本罪的犯罪主體為負(fù)有向勞動(dòng)者支付勞動(dòng)報(bào)酬義務(wù)的自然人和單位。   3、拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪的處罰 構(gòu)成本罪：3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。   造成嚴(yán)重后果：3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。   4、拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪的立案標(biāo)準(zhǔn) 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬刑事案件適用法律若干問題的解釋》（法釋〔2013〕3號(hào)） 第二條 以逃避支付勞動(dòng)者的勞動(dòng)報(bào)酬為目的，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第二百七十六條之一第一款規(guī)定的“以轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、逃匿等方法逃避支付勞動(dòng)者的勞動(dòng)報(bào)酬”： （1）隱匿財(cái)產(chǎn)、惡意清償、虛構(gòu)債務(wù)、虛假破產(chǎn)、虛假倒閉或者以其他方法轉(zhuǎn)移、處分財(cái)產(chǎn)的； （2）逃跑、藏匿的； （3）隱匿、銷毀或者篡改賬目、職工名冊(cè)、工資支付記錄、考勤記錄等與勞動(dòng)報(bào)酬相關(guān)的材料的； （4）以其他方法逃避支付勞動(dòng)報(bào)酬的。   第三條 具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第二百七十六條之一第一款規(guī)定的“數(shù)額較大”： （1）拒不支付一名勞動(dòng)者三個(gè)月以上的勞動(dòng)報(bào)酬且數(shù)額在五千元至二萬元以上的； （2）拒不支付十名以上勞動(dòng)者的勞動(dòng)報(bào)酬且數(shù)額累計(jì)在三萬元至十萬元以上的。   （三）貪污罪 筆者通過中國(guó)司法大數(shù)據(jù)服務(wù)網(wǎng)查詢，2020年至2022年全國(guó)水利工程公開刑事判決數(shù)據(jù)中，貪污罪的占比為5.87%，可見貪污罪也是水利行業(yè)的高發(fā)罪名。   1、貪污罪的定義 根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十二條之規(guī)定，貪污罪是指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的行為。   2、貪污罪的主體 國(guó)家工作人員，包括國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體中的人員或者上述機(jī)關(guān)、單位委派到其他單位的人員，以及依照法律從事公務(wù)的人員。此外，在共同犯罪情形下，一般公民也可稱為貪污罪的行為主體。   3、貪污罪的處罰 構(gòu)成本罪：3年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。 數(shù)額巨大或有其他嚴(yán)重情節(jié)：3年以上10年以下有期徒刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。   數(shù)額特別巨大或有其他特別嚴(yán)重情節(jié)：10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。 數(shù)額特別巨大并造成特別重大損失：無期徒刑或者死刑，并處沒收財(cái)產(chǎn)。   4、貪污罪的立案標(biāo)準(zhǔn) 《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十三條 對(duì)犯貪污罪的，根據(jù)情節(jié)輕重，分別依照下列規(guī)定處罰： （1）個(gè)人貪污數(shù)額在十萬元以上的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處死刑，并處沒收財(cái)產(chǎn)。 （2）個(gè)人貪污數(shù)額在五萬元以上不滿十萬元的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處無期徒刑，并處沒收財(cái)產(chǎn)。 （3）個(gè)人貪污數(shù)額在五千元以上不滿五萬元的，處一年以上七年以下有期徒刑；情節(jié)嚴(yán)重的，處七年以上十年以下有期徒刑。個(gè)人貪污數(shù)額在五千元以上不滿一萬元，犯罪后有悔改表現(xiàn)、積極退贓的，可以減輕處罰或者免予刑事處罰，由其所在單位或者上級(jí)主管機(jī)關(guān)給予行政處分。 （4）個(gè)人貪污數(shù)額不滿五千元，情節(jié)較重的，處二年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)較輕的，由其所在單位或者上級(jí)主管機(jī)關(guān)酌情給予行政處分。 對(duì)多次貪污未經(jīng)處理的，按照累計(jì)貪污數(shù)額處罰。   （四）受賄罪 筆者通過中國(guó)司法大數(shù)據(jù)服務(wù)網(wǎng)查詢，2020年至2022年全國(guó)水利工程公開刑事判決數(shù)據(jù)中，受賄罪的占比為16.77%，可見受賄罪也是水利行業(yè)的高發(fā)罪名。   1、受賄罪的定義 根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十五條之規(guī)定，受賄罪是指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物，或者非法收受他人財(cái)物為他人謀取利益的行為。   此外，《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十三條還規(guī)定了非國(guó)家工作人員受賄罪，是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的行為。因篇幅所限，在此主要討論受賄罪有關(guān)內(nèi)容。   2、受賄罪的主體 國(guó)家工作人員，包括國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體中的人員或者上述機(jī)關(guān)、單位委派到其他單位的人員，以及依照法律從事公務(wù)的人員。此外，在共同犯罪情形下，一般公民也可成為受賄罪的行為主體。   3、受賄罪的處罰 構(gòu)成犯罪：3年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。 數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)：3年以上10年以下有期徒刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。   數(shù)額特別巨大或有其他特別嚴(yán)重情節(jié)：10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。 數(shù)額特別巨大造成特別重大損失：無期徒刑或者死刑，并處沒收財(cái)產(chǎn)。被判處死刑緩期兩年執(zhí)行的，減為無期徒刑后，可被決定終身監(jiān)禁，不得減刑、假釋。   4、受賄罪的立案標(biāo)準(zhǔn) （1）個(gè)人受賄數(shù)額在5千元以上的; （2）個(gè)人受賄數(shù)額不滿5千元,但具有下列情形之一的: 1>因受賄行為而使國(guó)家或者社會(huì)利益遭受重大損失的; 2>故意刁難、要挾有關(guān)單位、個(gè)人,造成惡劣影響的; 3>強(qiáng)行索取財(cái)物的。   在水利行業(yè)工程管理中，除上述罪名外，還有諸如為親友非法牟利罪挪用資金罪、挪用特定款物罪、污染環(huán)境罪、破壞自然保護(hù)地罪、單位受賄罪、對(duì)單位行賄罪等罪名，在此不再一一贅述。   四、水利行業(yè)其他相關(guān)刑事違法分析 （一）國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪 1、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪的定義 根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十八條之規(guī)定，國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪是指，國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位工作人員，由于嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，造成國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位破產(chǎn)或者嚴(yán)重?fù)p失，致使國(guó)家利益遭受重大損失的行為。   2、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪的主體 本罪的主體為特殊主體，即國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員。   3、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪的處罰 構(gòu)成本罪：3年以下有期徒刑或者拘役。 造成特別重大損失：3年以上7年以下有期徒刑。 若徇私舞弊犯本罪：從重處罰。   4、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪的立案標(biāo)準(zhǔn) 根據(jù)最高人民檢察院公安部《關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》（公通字〔2010〕23號(hào)）第十五條，國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:  (1)造成國(guó)家直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五十萬元以上的;  (2)造成有關(guān)單位破產(chǎn)，停業(yè)、停產(chǎn)一年以上，或者被吊銷許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷、解散的;  (3)其他致使國(guó)家利益遭受重大損失的情形。  根據(jù)最高人民法院刑事審判第二庭《關(guān)于國(guó)有公司人員濫用職權(quán)犯罪追溯期限等問題的答復(fù)》（2015年1月13日），國(guó)有公司人員失職罪的追訴期限應(yīng)從損失結(jié)果發(fā)生之日起計(jì)算。   （二）國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪 1、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪的定義 國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪，是指國(guó)有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權(quán)，造成國(guó)有公司、企業(yè)破產(chǎn)或者嚴(yán)重?fù)p失，致使國(guó)家利益遭受重大損失的行為。   2、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪的主體 本罪的主體為特殊主體，即國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員，其他主體不構(gòu)成本罪。   3、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪的處罰 構(gòu)成本罪：3年以下有期徒刑或者拘役。 造成特別重大損失：3年以上7年以下有期徒刑。 若徇私舞弊犯本罪：從重處罰。   4、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪的立案標(biāo)準(zhǔn) 根據(jù)最高人民檢察院、公安部《關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》（公通字〔2010〕23號(hào)）第十六條，國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員，濫用職權(quán)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:  (1)造成國(guó)家直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在三十萬元以上的;  (2)造成有關(guān)單位破產(chǎn)，停業(yè)、停產(chǎn)六個(gè)月以上，或者被吊銷許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷、解散的;  (3)其他致使國(guó)家利益遭受重大損失的情形。   根據(jù)最高人民法院刑事審判第二庭《關(guān)于國(guó)有公司人員濫用職權(quán)犯罪追溯期限等問題的答復(fù)》（2015年1月13日），國(guó)有公司人員濫用職權(quán)或失職罪的追訴期限應(yīng)從損失結(jié)果發(fā)生之日起計(jì)算。   元正盛業(yè)律師關(guān)于水利行業(yè)如何做好刑事合規(guī)管理的建議   通過上文分析，水利行業(yè)國(guó)有企業(yè)在水利工程不同階段因管理不合規(guī)、法律意識(shí)淡薄等因素可能涉及三十多個(gè)罪名，給企業(yè)及人員帶來巨大刑事風(fēng)險(xiǎn)。那么水利行業(yè)國(guó)有企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理中如何預(yù)防出現(xiàn)上述刑事風(fēng)險(xiǎn)呢？元正盛業(yè)律師提出通過加強(qiáng)合規(guī)管理防范企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)的倡議，并提出如下具體實(shí)施建議，希望對(duì)水利行業(yè)防范刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，化解企業(yè)管理者履職刑事風(fēng)險(xiǎn)有所助力。 一、水利企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)要高度重視企業(yè)刑事合規(guī)管理工作的重要性 關(guān)于水利行業(yè)涉及的刑事違法犯罪中，部分罪名是屬于過失的犯罪，也就意味著管理不善也會(huì)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任，而且很多涉嫌罪名的承擔(dān)主體不僅是單位，單位的負(fù)責(zé)人、直接責(zé)任人、以及相關(guān)管理者也涉嫌犯罪，面臨嚴(yán)重的刑事處罰。因此，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)過程中，預(yù)防刑事違法就顯得非常重要。企業(yè)落實(shí)全面合規(guī)管理是防范各類刑事犯罪的有效途徑和管理手段。   二、水利企業(yè)應(yīng)及時(shí)開展刑事合規(guī)建設(shè)工作 企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)和管理工作是一個(gè)專項(xiàng)的體系化工作，包括合規(guī)組織體系建設(shè)、合規(guī)管理架構(gòu)搭建、合規(guī)制度體系建設(shè)、合規(guī)運(yùn)行體系建設(shè)、合規(guī)保障體系建設(shè)等諸多內(nèi)容。很多企業(yè)在合規(guī)建設(shè)中往往忽視刑事合規(guī)體系建設(shè)和管理工作。元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)認(rèn)為，企業(yè)的最大的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)是刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，如企業(yè)涉嫌刑事犯罪被調(diào)查，不僅嚴(yán)重影響企業(yè)正常的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，往往會(huì)牽扯領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)企業(yè)和高管的影響巨大。因此，企業(yè)應(yīng)將刑事合規(guī)管理作為重要風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和控制工作來抓。   三、企業(yè)應(yīng)建立健全刑事風(fēng)險(xiǎn)防范的刑事合規(guī)制度體系 筆者通過長(zhǎng)期的法律實(shí)踐和大量刑事案例分析得出“好的制度可減少壞人、壞事發(fā)生的概率；制度的缺失、不科學(xué)、不完善可以使“好人”變成“壞人”甚至犯罪分子”。因此制度建設(shè)和完善對(duì)企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范非常重要。建議有條件的企業(yè)聘請(qǐng)專業(yè)的合規(guī)團(tuán)隊(duì)根據(jù)企業(yè)的特點(diǎn)制定務(wù)實(shí)有效的刑事風(fēng)險(xiǎn)防范的合規(guī)制度體系，可助力企業(yè)實(shí)現(xiàn)刑事風(fēng)險(xiǎn)有效防控。   四、水利企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)刑事合規(guī)專項(xiàng)培訓(xùn)和案例警示教育，建立企業(yè)刑事合規(guī)文化 元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)撰寫此文，檢索并研究了大量刑事案例，其中很多案件都是因涉案人員法律意識(shí)淡薄，不懂法、不知道法律的威嚴(yán)造成的。因此企業(yè)通過經(jīng)常開展“以案說法”“行業(yè)案例警示”等刑事風(fēng)險(xiǎn)防范和刑事合規(guī)專項(xiàng)教育和培訓(xùn)活動(dòng)，對(duì)企業(yè)及個(gè)人刑事風(fēng)險(xiǎn)防范效果明顯。    ......   律師在刑事合規(guī)中的價(jià)值和作用分析   一、根據(jù)不同企業(yè)的性質(zhì)、定位、主營(yíng)業(yè)務(wù)、管理模式的不同，梳理研究企業(yè)可能發(fā)生的各類刑事風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)制作刑事風(fēng)險(xiǎn)庫及刑事合規(guī)庫； 二、通過刑事合規(guī)審查幫助企業(yè)全面、系統(tǒng)識(shí)別刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)制定刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防范策略； 三、幫助企業(yè)建立合規(guī)管理體系（包括刑事合規(guī)體系）； 四、為企業(yè)建立防范刑事風(fēng)險(xiǎn)的合規(guī)管理制度體系； 五、為企業(yè)提供與刑事風(fēng)險(xiǎn)防范相關(guān)的專業(yè)法律培訓(xùn)； 六、對(duì)企業(yè)已存在的刑事風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)律師提前介入，協(xié)助涉案企業(yè)及人員及時(shí)啟動(dòng)刑事合規(guī)程序，對(duì)涉案主體通過合規(guī)建設(shè)實(shí)現(xiàn)減輕或免予刑事處罰有重要意義； 七、在涉案企業(yè)進(jìn)入合規(guī)考察期后，合規(guī)律師可幫助企業(yè)完成刑事合規(guī)計(jì)劃制定、起草報(bào)告合規(guī)計(jì)劃執(zhí)行情況、完成監(jiān)督考察、提出不起訴法律意見等重要工作； 八、其他與企業(yè)合規(guī)建設(shè)和刑事風(fēng)險(xiǎn)防范有關(guān)的工作。   以上是元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)針對(duì)水利行業(yè)相關(guān)企業(yè)及高管刑事風(fēng)險(xiǎn)防范及企業(yè)刑事合規(guī)建設(shè)的研究和實(shí)務(wù)建議，期望對(duì)水利行業(yè)相關(guān)企業(yè)通過合規(guī)建設(shè)防范刑事法律風(fēng)險(xiǎn)有所幫助。

水利工程發(fā)包合規(guī)管理實(shí)務(wù)研究 國(guó)企合規(guī)系列專業(yè)文章第五十篇 導(dǎo)讀：本文閱讀目錄指引 一、水利項(xiàng)目發(fā)包管理法規(guī)梳理和解讀 二、對(duì)水利工程項(xiàng)目發(fā)包進(jìn)行合規(guī)管理的必要性分析 三、水利工程項(xiàng)目發(fā)包管理常見模式、問題及風(fēng)險(xiǎn)分析 四、元正盛業(yè)律師關(guān)于通過合規(guī)管理防范水利項(xiàng)目發(fā)包風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)務(wù)建議 五、律師在水利工程項(xiàng)目發(fā)包管理中作用和價(jià)值 引言 水利工程是我國(guó)“兩新一重”的重要建設(shè)內(nèi)容，具有規(guī)模范圍大、技術(shù)要求高、社會(huì)影響深遠(yuǎn)等特點(diǎn)，所涉及的工程行業(yè)部門和專業(yè)也相當(dāng)廣泛，這就對(duì)項(xiàng)目管理工作提出了很高的要求。而水利項(xiàng)目的業(yè)主一般包括政府行政主管部門、國(guó)有平臺(tái)公司等，必須通過對(duì)項(xiàng)目發(fā)包來實(shí)現(xiàn)水利工程的實(shí)施建設(shè)乃至運(yùn)營(yíng)維護(hù)。   近年來隨著大規(guī)模水利建設(shè)的深入推進(jìn)，水利項(xiàng)目點(diǎn)多面廣量大，基層建設(shè)任務(wù)繁重，項(xiàng)目管理能力不足的問題日漸凸顯。合規(guī)選取與水利工程實(shí)際情況相適應(yīng)的項(xiàng)目發(fā)包方式是確保工程質(zhì)量的重要前提，也是最為基礎(chǔ)的工作之一。   元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)結(jié)合水利項(xiàng)目發(fā)包的現(xiàn)狀以及《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，就水利項(xiàng)目發(fā)包的合規(guī)管理進(jìn)行分析研究，旨在對(duì)水利項(xiàng)目業(yè)主合規(guī)設(shè)計(jì)、選擇最優(yōu)的項(xiàng)目發(fā)包模式有所助益。   水利項(xiàng)目發(fā)包管理法規(guī)梳理和解讀   建設(shè)工程的發(fā)包模式包含平行發(fā)包、施工總承包、工程總承包、代建發(fā)包、項(xiàng)目管理總承包等多種模式，現(xiàn)代水利項(xiàng)目基于其復(fù)雜性通常推行實(shí)施后三種。筆者梳理了相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件并予以解讀。 一、《中華人民共和國(guó)建筑法》（2019修正） 《建筑法》是我國(guó)建設(shè)工程實(shí)行發(fā)承包制度的基本法律依據(jù)。其中的第二節(jié)對(duì)建設(shè)工程通過招標(biāo)發(fā)包或直接發(fā)包的基本制度進(jìn)行了規(guī)定，同時(shí)對(duì)違法肢解發(fā)包的行為進(jìn)行規(guī)定。   二、《建設(shè)部關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》（建市〔2003〕30號(hào)） “30號(hào)文”是2003年建設(shè)部推行工程總承包和工程項(xiàng)目管理模式的重要文件，該文件也是正式對(duì)工程總承包和工程項(xiàng)目管理進(jìn)行定義和分類的文件。   《指導(dǎo)意見》將工程總承包明確分為設(shè)計(jì)采購施工（EPC）/交鑰匙總承包和設(shè)計(jì)—施工總承包（D-B）兩種模式。   同時(shí)將工程項(xiàng)目管理分為項(xiàng)目管理服務(wù)（PM）和項(xiàng)目管理承包（PMC）。   三、《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國(guó)發(fā)【2004】20號(hào)） 《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》是改革政府對(duì)企業(yè)投資的管理制度的重要文件，確立了“誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則，落實(shí)了企業(yè)投資自主權(quán)。   該文件的第三條第（五）項(xiàng)提出對(duì)非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目加快推行“代建制”，同時(shí)對(duì)代建制進(jìn)行了定義：“通過招標(biāo)等方式，選擇專業(yè)化的項(xiàng)目管理單位負(fù)責(zé)建設(shè)實(shí)施，嚴(yán)格控制項(xiàng)目投資、質(zhì)量和工期，竣工驗(yàn)收后移交給使用單位。”   四、《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加快水利改革發(fā)展的決定》 2010年12月31日，國(guó)務(wù)院頒布了《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加快水利改革發(fā)展的決定》，該文件強(qiáng)化了水利建設(shè)的戰(zhàn)略地位，其中第二十四條規(guī)定加快水利工程建設(shè)和管理體制改革。要求探索社會(huì)化和專業(yè)化的多種水利工程管理模式，對(duì)非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目，加快推行代建制。   五、《水利部關(guān)于印發(fā)水利工程建設(shè)項(xiàng)目代建制管理指導(dǎo)意見的通知》（水建管〔2015〕91號(hào)） 2015年2月16日，水利部下發(fā)關(guān)于水利項(xiàng)目代建制管理的指導(dǎo)意見，對(duì)水利項(xiàng)目實(shí)施代建制發(fā)包的定義，代建單位資格要求、項(xiàng)目管理單位與代建單位的職責(zé)內(nèi)容以及代建費(fèi)的計(jì)取方式等方面進(jìn)行了較為具體的規(guī)定。   六、水利部關(guān)于印發(fā)《水利工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理暫行辦法》的通知（水建管〔2016〕420號(hào)） 2016年12月2日，水利部對(duì)違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包、借用資質(zhì)（掛靠）等水利項(xiàng)目發(fā)承包工作中的問題及違法責(zé)任，出臺(tái)了相應(yīng)的管理辦法。   尤其應(yīng)當(dāng)注意的是相比較住建部出臺(tái)的《建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認(rèn)定查處管理辦法》，水利部特別規(guī)定了“承包人將其承包的全部工程以內(nèi)部承包合同等形式交由分公司施工，但分公司成立未履行合法手續(xù)的”的行為，明確了該情形屬于轉(zhuǎn)包的違法行為。   七、《水利部關(guān)于印發(fā)水利工程建設(shè)項(xiàng)目法人管理指導(dǎo)意見的通知》 2020年11月27日，水利部出臺(tái)了《水利工程建設(shè)項(xiàng)目法人管理指導(dǎo)意見》，進(jìn)一步完善了對(duì)項(xiàng)目法人的管理，對(duì)項(xiàng)目法人的組建、職責(zé)、監(jiān)督等等都進(jìn)行了相對(duì)明確的規(guī)定。同時(shí)該《意見》第十五條明確項(xiàng)目法人應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)，依法依規(guī)選擇工程承發(fā)包方式。并要求推行水利項(xiàng)目采用工程總承包方式。   八、《水利部辦公廳關(guān)于印發(fā)2021年水利工程建設(shè)工作要點(diǎn)的通知》 2021年3月19日，水利部辦公廳圍繞“十四五”水利建設(shè)工作任務(wù)，以習(xí)近平總書記“十六字”為治水思路，以“三對(duì)標(biāo)、一規(guī)劃”專項(xiàng)行動(dòng)為抓手，出臺(tái)了《2021年水利工程建設(shè)工作要點(diǎn)》。   其中第十六條明確：“積極有序推行代建、項(xiàng)目管理總承包、工程總承包等方式，研究出臺(tái)政策措施，培育發(fā)展市場(chǎng)主體，明確各方職責(zé)權(quán)益。積極穩(wěn)妥推進(jìn)資質(zhì)管理制度改革。”   九、《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理總承包管理規(guī)范》（T/CWHIDA 0019-2021） 2021年9月29日，中國(guó)水利水電勘測(cè)設(shè)計(jì)協(xié)會(huì)出臺(tái)了《關(guān)于發(fā)布團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理總承包管理規(guī)范》的公告》（中水協(xié)秘〔2021〕67號(hào)），正式發(fā)布了團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理總承包管理規(guī)范》，并于2021年12月13日起正式實(shí)施。   《管理規(guī)范》共22章，主要包括基本規(guī)定、項(xiàng)目管理組織和責(zé)任、項(xiàng)目管理策劃、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理、分包招標(biāo)與采購管理、合同管理等，涵蓋了水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理總承包的各個(gè)環(huán)節(jié)，體現(xiàn)了水利勘察設(shè)計(jì)行業(yè)通過項(xiàng)目管理承包模式發(fā)包水利項(xiàng)目的創(chuàng)新改革。 ......   對(duì)水利工程項(xiàng)目發(fā)包進(jìn)行合規(guī)管理 的必要性分析   國(guó)務(wù)院國(guó)資委規(guī)定2022年為合規(guī)強(qiáng)化年，《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》的實(shí)施進(jìn)一步明確要求水利行業(yè)、水利企業(yè)深化合規(guī)管理。而水利工程項(xiàng)目是水利企業(yè)的前線、是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的前沿,最有必要強(qiáng)化合規(guī)管理。   在水利工程項(xiàng)目的合規(guī)管理工作中，對(duì)項(xiàng)目發(fā)包的合規(guī)管理是重中之重，具體包括： 一、項(xiàng)目發(fā)包是水利工程的起點(diǎn)和源頭，強(qiáng)化項(xiàng)目發(fā)包合規(guī)才能真正實(shí)現(xiàn)水利項(xiàng)目整體合規(guī) 水利項(xiàng)目的行政管理單位一般都不具備復(fù)雜工程項(xiàng)目的管理能力，項(xiàng)目發(fā)包是水利項(xiàng)目建設(shè)的第一步，也是基礎(chǔ)工作。不同的項(xiàng)目發(fā)包方式在特點(diǎn)、功能與適用對(duì)象等環(huán)節(jié)上存在顯著的差別，直接決定了項(xiàng)目實(shí)施過程中報(bào)批、融資、招投標(biāo)、施工管理、移交運(yùn)營(yíng)等全部環(huán)節(jié)會(huì)面臨哪些風(fēng)險(xiǎn)。   因此，可以說項(xiàng)目發(fā)包是水利工程的起點(diǎn)和源頭，對(duì)項(xiàng)目發(fā)包進(jìn)行合規(guī)管理才能清晰劃分工程建設(shè)參與者所扮演的角色與需要承擔(dān)的職責(zé)，也是將水利項(xiàng)目整體合規(guī)管理落地到每個(gè)實(shí)施環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)。   二、項(xiàng)目發(fā)包決定了水利工程的利潤(rùn)源和風(fēng)險(xiǎn)源，強(qiáng)化項(xiàng)目發(fā)包合規(guī)才能防控經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)和提質(zhì)增效 從某種意義上講， 水利項(xiàng)目實(shí)施過程中的一切風(fēng)險(xiǎn)都是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。一個(gè)管理混亂、不講規(guī)矩的項(xiàng)目，很難平穩(wěn)推進(jìn)施工進(jìn)度；那些安全質(zhì)量事故不斷的項(xiàng)目，根源就在于合規(guī)管理薄弱，事故不斷則很難盈利。不少長(zhǎng)期虧損的水利建設(shè)企業(yè)很大因素就在于項(xiàng)目違規(guī)。   而項(xiàng)目的發(fā)包方式?jīng)Q定了水利工程的實(shí)施主體、監(jiān)督主體以及盈利模式等。只有從項(xiàng)目的源頭大力開展合規(guī)管理、防控風(fēng)險(xiǎn)，工程項(xiàng)目才能順利進(jìn)行，承包企業(yè)與發(fā)包者雙方才能實(shí)現(xiàn)合同目的，互利共贏。   三、項(xiàng)目發(fā)包是廉潔的重要陣地，強(qiáng)化項(xiàng)目發(fā)包合規(guī)才能推進(jìn)深化依法治企和確保水利工程、企業(yè)的廉潔 廉潔建設(shè)是合規(guī)管理的重要內(nèi)容。水利工程往往涉及方方面面的主體，既有合同主體，又有社會(huì)其他方；除了總承包合同,還會(huì)有分包、采購、租賃等大量合同，同時(shí)涉及大額資金。其中就會(huì)存在利益關(guān)系，會(huì)有利益相關(guān)方采取違規(guī)手段進(jìn)行交往。而控制廉潔風(fēng)險(xiǎn)不能僅靠管理者的主管意志，更重要的是要通過公平公開，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)化的合規(guī)管理機(jī)制體制。   項(xiàng)目發(fā)包工作直接決定了水利工程的建設(shè)模式、管理模式，打造廉潔項(xiàng)目的前提，就是做好廉潔發(fā)包、合規(guī)發(fā)包工作。   四、項(xiàng)目發(fā)包是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的主要決策階段，強(qiáng)化項(xiàng)目發(fā)包合規(guī)可以有效化解企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的履職風(fēng)險(xiǎn) 筆者通過大數(shù)據(jù)檢索，近5年水利項(xiàng)目發(fā)包環(huán)節(jié)發(fā)生的刑事訴訟案件共1457起，其中貪污腐敗罪及瀆職罪占比高達(dá)40.02%。   這是由于水利項(xiàng)目的發(fā)包管理需要對(duì)項(xiàng)目資金狀況、設(shè)計(jì)深度、承包商資質(zhì)條件、項(xiàng)目環(huán)境條件等多種因素進(jìn)行考量，很難以一個(gè)固定模式開展項(xiàng)目發(fā)包工作。也因此項(xiàng)目發(fā)包工作中有大量的事項(xiàng)需要領(lǐng)導(dǎo)自由決策，這為違法利益輸送創(chuàng)造了條件，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)也因此需要承擔(dān)相應(yīng)的決策風(fēng)險(xiǎn)。   因此，只有通過對(duì)項(xiàng)目發(fā)包進(jìn)行合規(guī)管理，建立合規(guī)制度、體系，才能讓企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)在行使決策權(quán)利時(shí)有相應(yīng)的專業(yè)依據(jù)、制度依據(jù)，有效化解領(lǐng)導(dǎo)的履職風(fēng)險(xiǎn)。 ......   水利工程項(xiàng)目發(fā)包管理常見模式、問題及風(fēng)險(xiǎn)分析   水利工程項(xiàng)目技術(shù)難度高，對(duì)方案、設(shè)計(jì)、征地、施工、采購、成本管理以及運(yùn)營(yíng)維護(hù)等等方面的協(xié)作要求高。因此平行發(fā)包以及施工總承包的發(fā)包模式在小型以上的水利工程中已經(jīng)無法滿足工程建設(shè)需求，因此本文僅針對(duì)工程總承包、代建及項(xiàng)目管理總承包三類發(fā)包模式的現(xiàn)狀及涉及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。 一、水利項(xiàng)目工程總承包（EPC）模式及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn) （一）水利項(xiàng)目工程總承包（EPC）訴訟糾紛大數(shù)據(jù) 我國(guó)從 1984年工程總承包模式從化工行業(yè)起步，通過三十多年的試點(diǎn)、培育，到近年來的大力推廣，在水利建設(shè)項(xiàng)目中，工程總承包業(yè)務(wù)已成為重要的服務(wù)形式，得到了參建各方的廣泛認(rèn)可。   但隨之而來的，是水利項(xiàng)目在工程總承包的發(fā)包及實(shí)施過程中，仍存在眾多的問題并引發(fā)大量糾紛。近5年，全國(guó)水利項(xiàng)目在工程總承包下發(fā)生訴訟案件為2091起，其中新疆涉及99起。這與疆內(nèi)推行工程總承包發(fā)包模式仍有不足，在中小型水利項(xiàng)目仍未普遍適用有關(guān)，也正說明了新疆水利工程發(fā)包的合規(guī)管理存在重要意義。   （二）水利項(xiàng)目工程總承包（EPC）模式存在的問題及風(fēng)險(xiǎn) 1、水利工程行業(yè)認(rèn)可度仍不高，導(dǎo)致項(xiàng)目適用普遍度不高 水利工程業(yè)主方因缺乏工程管理人才，采用工程總承包（EPC）模式客觀需求意向明確，但根據(jù)大數(shù)據(jù)檢索結(jié)果可見，相對(duì)于水利建設(shè)項(xiàng)目的龐大基數(shù)，采用工程總承包（EPC）模式發(fā)包的項(xiàng)目占比并不高。   原因是在我國(guó)施工總承包、平行發(fā)包模式比較成熟的背景下，推行 EPC 總承包模式，一是行業(yè)主管部門面臨采用新模式帶來的決策、管理風(fēng)險(xiǎn)，尤其是在中小型水利項(xiàng)目中，對(duì)新的建設(shè)模式顧慮多；二是EPC 總承包模式下涉及業(yè)主方與設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備（材料）等參建方責(zé)權(quán)利關(guān)系的重大調(diào)整，各方接受和認(rèn)可度需要一個(gè)過程。   2、設(shè)計(jì)主導(dǎo)作用不明顯，導(dǎo)致沒有通過設(shè)計(jì)階段發(fā)揮降本增效的作用 根據(jù)大數(shù)據(jù)檢索結(jié)果，EPC 模式下由于設(shè)計(jì)變更界定不清引發(fā)的水利項(xiàng)目訴訟案件占據(jù)了一定的比例。   這是由于水利工程采用EPC 總承包模式，關(guān)鍵要充分發(fā)揮設(shè)計(jì)在實(shí)施過程投資控制的優(yōu)勢(shì)，通過優(yōu)化或精細(xì)化設(shè)計(jì)進(jìn)行工程造價(jià)控制，同時(shí)以設(shè)計(jì)為主線，強(qiáng)化與采購、施工技術(shù)銜接，有利于工程質(zhì)量、工期、費(fèi)用等目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)。但從目前的實(shí)施情況看，設(shè)計(jì)按平行發(fā)包模式的設(shè)計(jì)角色和思路開展工作居多，總承包方以設(shè)計(jì)為技術(shù)主線推動(dòng)設(shè)計(jì)、采購、施工三者融合和搭接效果不理想，設(shè)計(jì)在總承包項(xiàng)目實(shí)施過程優(yōu)勢(shì)發(fā)揮不明顯。   3、聯(lián)合體承擔(dān)總承包項(xiàng)目協(xié)調(diào)難度大 在訴訟案件的檢索中，聯(lián)合體權(quán)責(zé)不清晰導(dǎo)致的訴訟案件也占有較高比重。   按照現(xiàn)行建筑市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，水利工程 EPC 總承包組成設(shè)計(jì)施工聯(lián)合體投標(biāo)是一種常見方式，聯(lián)合體承擔(dān) EPC 總承包項(xiàng)目，其目的是整合各方優(yōu)勢(shì)資源，提升工程項(xiàng)目效率和效益。由于大多數(shù)項(xiàng)目聯(lián)合體屬于投標(biāo)臨時(shí)組織，聯(lián)合體協(xié)議對(duì)各承包主體責(zé)權(quán)利難細(xì)化，設(shè)計(jì)與施工協(xié)同協(xié)調(diào)難度大。   4、工程計(jì)量計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不完善導(dǎo)致糾紛 工程價(jià)款計(jì)量糾紛仍然是水利項(xiàng)目EPC模式下最主要的訴訟原因。水利工程總承包項(xiàng)目一般以工程概算價(jià)為基礎(chǔ)或采用工程量清單報(bào)價(jià)確定合同價(jià)格，在實(shí)施中，水利工程總價(jià)承包與傳統(tǒng)按量計(jì)價(jià)結(jié)算相比較，一是工程實(shí)施因增減工程量結(jié)算各方觀點(diǎn)難統(tǒng)一，按總價(jià)合同原則結(jié)算支付難度大。二是一些采用綜合單價(jià)承包結(jié)算的項(xiàng)目，如水利工程管理用房、交通工程等輔助設(shè)施按綜合單價(jià)計(jì)價(jià)，則面臨實(shí)施時(shí)因功能、標(biāo)準(zhǔn)與發(fā)包方意見差異，工程計(jì)量計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不完善，從而導(dǎo)致結(jié)算爭(zhēng)議現(xiàn)象普遍。   5、建設(shè)各方角色關(guān)系難理順 水利工程建設(shè)過程中發(fā)包、承包、監(jiān)理等參建各方職責(zé)，對(duì)于平行發(fā)包模式，相關(guān)法規(guī)有較明確的界定，而對(duì)于 EPC 總承包模式，由于總承包方按合同約定采取交鑰匙方式組織實(shí)施和管理，各方角色在客觀上發(fā)生了相應(yīng)變化，參建各方在實(shí)施過程中的管理權(quán)限、工作分工易發(fā)生分歧，從而導(dǎo)致工程質(zhì)量、安全、工期、投資等目標(biāo)管控的接口關(guān)系難理順，這也引發(fā)了大量關(guān)于責(zé)任分擔(dān)導(dǎo)致的訴訟。   6、總承包方項(xiàng)目管理體系不完善、綜合性人才缺乏 從訴訟涉及的爭(zhēng)議來看，由于目前承擔(dān)水利工程的總承包方大多數(shù)為設(shè)計(jì)、施工企業(yè)或二者的聯(lián)合體，面對(duì)總承包業(yè)務(wù)管理，一是總包承包方組織機(jī)構(gòu)的適應(yīng)性差、項(xiàng)目管理體系不完善；二是設(shè)計(jì)、施工方作為總承包主體，大多數(shù)企業(yè)以技術(shù)型人才為主，缺乏實(shí)施總承包業(yè)務(wù)需要的法律商務(wù)、采購、施工管理等綜合性人才，特別是總承包業(yè)務(wù)發(fā)展迅速的企業(yè)，綜合管理人才的需求矛盾尤為突出。   因此水利工程采用 EPC 總承包模式，需要總承包方建立相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目管理體系，以保障設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備材料各方資源和技術(shù)優(yōu)勢(shì)協(xié)同整合，如有專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)的全流程服務(wù)，各類風(fēng)險(xiǎn)將大大降低。 ......   二、水利項(xiàng)目代建模式及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn) （一）水利項(xiàng)目代建模式下訴訟糾紛大數(shù)據(jù) 2004年《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國(guó)發(fā)【2004】20號(hào)）倡導(dǎo)政府投資項(xiàng)目加快推行“代建制”。2015年水利部出臺(tái)《關(guān)于水利工程建設(shè)項(xiàng)目代建制管理的指導(dǎo)意見》，對(duì)水利項(xiàng)目實(shí)施代建制發(fā)包進(jìn)行了更具體的規(guī)定。   但根據(jù)訴訟案件檢索結(jié)果，近5年水利項(xiàng)目中由于代建合同糾紛共計(jì)發(fā)生訴訟案件1084起，其中疆內(nèi)共46起。這實(shí)際上并非由于實(shí)施代建分包的項(xiàng)目較少，而是在實(shí)踐中，水利項(xiàng)目并未按國(guó)務(wù)院、水利部的相關(guān)規(guī)定合規(guī)開展代建發(fā)包，進(jìn)而導(dǎo)致了代建制的發(fā)包模式形同虛設(shè)，大量項(xiàng)目中發(fā)生的訴訟風(fēng)險(xiǎn)仍屬于施工合同糾紛。   （二）水利項(xiàng)目中“偽代建”問題引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn) 代建發(fā)包模式有別于工程總承包（EPC）模式，代建單位應(yīng)當(dāng)是專業(yè)化的項(xiàng)目管理單位，但同時(shí)其不像工程總承包（EPC）模式下，政府投資水利項(xiàng)目通常要在完成初設(shè)文件后才能進(jìn)行發(fā)包。而代建模式下，通過招投標(biāo)選定的代建單位可以全權(quán)代理項(xiàng)目業(yè)主實(shí)施可研、初設(shè)、項(xiàng)目報(bào)批以及后續(xù)項(xiàng)目實(shí)施的全部工作。因此原則上該模式應(yīng)當(dāng)更符合水行政主管部門的需求，但在實(shí)踐過程中并非如此。 在我國(guó)目前常見的水利代建項(xiàng)目中，委托人一般為政府或政府的平臺(tái)公司（類似于城投公司），而代建人一般為項(xiàng)目最終使用或管理單位（仍然隸屬于該級(jí)政府的下屬單位），但是跟施工承包人簽署施工合同的仍然是政府的平臺(tái)公司而不是代建單位，也就是政府的平臺(tái)公司分別與兩家單位簽署合同，一份是與代建人簽署的《代建合同》，約定代建人承擔(dān)項(xiàng)目的管理，負(fù)責(zé)施工、監(jiān)理、勘察、檢測(cè)等等組織管理協(xié)調(diào)服務(wù)工作；另一份是與施工承包人簽署的《建設(shè)工程施工合同》。   而這種水利項(xiàng)目普遍適用的代建發(fā)包模式實(shí)際上屬于“偽代建”，并不是國(guó)務(wù)院倡導(dǎo)的政府代建模式，代建人其實(shí)也是政府的隸屬單位，并不具備項(xiàng)目建設(shè)的專業(yè)資質(zhì)和能力，其效果上也達(dá)不到國(guó)務(wù)院所倡導(dǎo)項(xiàng)目代建的真正目的。   上述情形是較為典型的沒有對(duì)水利項(xiàng)目發(fā)包進(jìn)行合規(guī)管理，導(dǎo)致的名為代建，實(shí)際按施工總承包發(fā)包的不規(guī)范行為。這也更容易引發(fā)出一般施工總承包或平行發(fā)包模式下面臨的諸多風(fēng)險(xiǎn)及訴訟。 ......   三、水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理總承包模式及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn) （一）水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理總承包下訴訟糾紛大數(shù)據(jù) 早在2003年，建設(shè)部印發(fā)的《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》（建市〔2003〕30 號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“30號(hào)文”）就提出推行工程項(xiàng)目管理模式。2021年3月19日水利部辦公廳發(fā)布了《關(guān)于印發(fā)2021年水利工程建設(shè)工作要點(diǎn)的通知》，明確規(guī)定要積極有序推行項(xiàng)目管理總承包等方式，研究出臺(tái)政策措施，培育發(fā)展市場(chǎng)主體。 可見雖然工程項(xiàng)目管理總承包作為國(guó)際通行的工程建設(shè)項(xiàng)目組織實(shí)施方式，很早就被引入國(guó)內(nèi)。但在水利行業(yè)一直未能全面推行實(shí)施。因此近5年能夠檢索的水利項(xiàng)目由于采用項(xiàng)目管理總承包模式發(fā)包而發(fā)生糾紛的訴訟案件僅有8例，且疆內(nèi)并無相關(guān)案例。   但這并不代表對(duì)工程項(xiàng)目管理總承包這一模式無需合規(guī)管理。實(shí)際上工程項(xiàng)目管理總承包的發(fā)包模式，將是未來水利建設(shè)項(xiàng)目的重要實(shí)施方式。   （二）水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理總承包模式原存在的風(fēng)險(xiǎn)，以及未來應(yīng)用前景 原建設(shè)部發(fā)布的“30號(hào)文”明確了項(xiàng)目管理總承包主要內(nèi)容為項(xiàng)目管理工作，也可以按照合同約定包含初步設(shè)計(jì)等工作，即可以從事項(xiàng)目可研之后全部實(shí)施工作。而從實(shí)際市場(chǎng)反饋來看，項(xiàng)目管理總承包項(xiàng)下的承包人實(shí)際管理權(quán)限有限，還存在邊界模糊、權(quán)責(zé)不清的情況，導(dǎo)致對(duì)施工單位等管理相對(duì)方的權(quán)威性不足、建設(shè)單位面臨的難點(diǎn)和痛點(diǎn)問題并沒有得到徹底解決，在工程實(shí)踐中出現(xiàn)了不少問題，也因此目前采取項(xiàng)目管理總承包模式進(jìn)行發(fā)包的水利項(xiàng)目通常都由技術(shù)能力極強(qiáng)的大型勘查設(shè)計(jì)院總承包方的角色，但該模式一直未能在各類水利建設(shè)項(xiàng)目中全面推行。   2020年11月27日，水利部印發(fā)了《水利工程建設(shè)項(xiàng)目法人管理指導(dǎo)意見》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見》）。對(duì)水利建設(shè)項(xiàng)目法人的工作職責(zé)，人員構(gòu)成均作出了明確的規(guī)定，其中要求項(xiàng)目法人工程專業(yè)技術(shù)人員原則上不少于總?cè)藬?shù)的50%。這顯然對(duì)水利項(xiàng)目法人的履職提出了極大的挑戰(zhàn)。   《指導(dǎo)意見》于2020年11月發(fā)布后，在不到一年的時(shí)間內(nèi)，中國(guó)水利水電勘測(cè)設(shè)計(jì)協(xié)會(huì)于2021年9月就發(fā)布了團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理總承包管理規(guī)范》。該規(guī)定為水利項(xiàng)目采取項(xiàng)目管理總承包模式進(jìn)行了明確具體的規(guī)定，同時(shí)也充分體現(xiàn)了項(xiàng)目管理總承包模式對(duì)于項(xiàng)目法人制實(shí)際施行的必要性。   因此，可以預(yù)見未來水利建設(shè)項(xiàng)目的發(fā)包，必然是以項(xiàng)目法人管理為基礎(chǔ)和前提，以項(xiàng)目管理總承包為具體發(fā)包形式的組織實(shí)施方式。因此對(duì)項(xiàng)目管理總承包這一發(fā)包模式進(jìn)行合規(guī)管理的研究，是勢(shì)在必行的。 ......   元正盛業(yè)律師關(guān)于通過合規(guī)管理防范水利項(xiàng)目發(fā)包風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)務(wù)建議   通過前文分析，無論是工程總承包（EPC）、代建、還是項(xiàng)目管理總承包，水利建設(shè)項(xiàng)目都會(huì)面臨如何合規(guī)的選擇發(fā)包模式以及如何化解項(xiàng)目發(fā)包過程中帶來的各類風(fēng)險(xiǎn)。為此，元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)提出如下通過合規(guī)管理防范水利項(xiàng)目發(fā)包風(fēng)險(xiǎn)的具體建議： 一、領(lǐng)導(dǎo)提高對(duì)水利項(xiàng)目發(fā)包管理的重視程度 水利企業(yè)黨委（黨組）要充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，將對(duì)水利項(xiàng)目發(fā)包管理相關(guān)決策的重要性，關(guān)鍵性提高到僅次于水利項(xiàng)目的戰(zhàn)略規(guī)劃決策。具體決策意見包括對(duì)水利項(xiàng)目發(fā)包方式選擇的因素考量是否合規(guī)、發(fā)包程序是否合規(guī)、項(xiàng)目發(fā)包相關(guān)法律文書是否經(jīng)過合規(guī)程序?qū)彶榈鹊取?  二、完善合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)，提高合規(guī)管理人員對(duì)水利項(xiàng)目發(fā)包管理的專業(yè)能力 水利項(xiàng)目發(fā)包工作不同于其他項(xiàng)目管理工作，其專業(yè)性較強(qiáng)，要求合規(guī)管理人員不僅要熟悉合規(guī)審查程序，還要對(duì)不同的項(xiàng)目發(fā)包方式、特征、適用項(xiàng)目階段、對(duì)象有一定了解。因此水利企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)的建設(shè)，在組織機(jī)構(gòu)建設(shè)階段或人員選聘時(shí)應(yīng)設(shè)置一定的專業(yè)要求。   三、科學(xué)制定《水利項(xiàng)目發(fā)包合規(guī)管理辦法》 對(duì)水利工程項(xiàng)目發(fā)包方式選擇的合規(guī)管理，應(yīng)當(dāng)圍繞對(duì)影響因素的合規(guī)量化和審查程序的合規(guī)設(shè)置2個(gè)方面制定相應(yīng)的《水利項(xiàng)目發(fā)包合規(guī)管理辦法》。   首先，應(yīng)當(dāng)結(jié)合水利項(xiàng)目發(fā)包時(shí)的設(shè)計(jì)深度、業(yè)主意愿、 建設(shè)條件與外界環(huán)境、工程特性四個(gè)主要因素，并通過科學(xué)設(shè)計(jì)將不同影響因素進(jìn)行量化處理，作為選擇項(xiàng)目發(fā)包模式的依據(jù)。   其次，通過標(biāo)準(zhǔn)化的表單、流程，將水利項(xiàng)目發(fā)包的影響因素統(tǒng)計(jì)過程、審批過程，以及最終發(fā)包模式?jīng)Q策的審批流程進(jìn)行固化，確保在對(duì)項(xiàng)目發(fā)包模式進(jìn)行選擇分析時(shí)，每一個(gè)環(huán)節(jié)均實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理。   四、針對(duì)不同的發(fā)包模式，分別制定相應(yīng)的專項(xiàng)合規(guī)管理辦法 對(duì)諸如工程總承包（EPC）、代建以及項(xiàng)目管理總承包等發(fā)包方式，應(yīng)當(dāng)以相應(yīng)的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，結(jié)合水利企業(yè)經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域、融資渠道、發(fā)包項(xiàng)目類型等等，制定如《水利項(xiàng)目工程總承包（EPC）合規(guī)管理辦法》、《水利項(xiàng)目代建合規(guī)管理辦法》、《水利項(xiàng)目工程管理總承包合規(guī)管理辦法》等專項(xiàng)合規(guī)制度。   通過制度對(duì)水利項(xiàng)目各類發(fā)包模式的主體資格要求、招標(biāo)方式、法律文書模板、各類事項(xiàng)審批流程、發(fā)包手續(xù)檔案留存等進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定。   五、定期開展水利項(xiàng)目發(fā)包合規(guī)管理培訓(xùn)，樹立合規(guī)文化 對(duì)水利項(xiàng)目中的管理人員及審計(jì)人員，應(yīng)定期開展項(xiàng)目發(fā)包合規(guī)管理培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容包括各類發(fā)包模式的法律法規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)案例，還包括項(xiàng)目合規(guī)發(fā)包流程。   通過合規(guī)培訓(xùn)樹立相關(guān)人員的責(zé)任意識(shí)、法律意識(shí)，并將對(duì)項(xiàng)目發(fā)包的合規(guī)管理內(nèi)化于心，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理效果的最大化。   六、加強(qiáng)對(duì)水利項(xiàng)目發(fā)包合規(guī)管理的監(jiān)管和違規(guī)制裁力度 水利項(xiàng)目在發(fā)包階段幾乎決定了承包人的利潤(rùn)空間，因此是水利企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)履職風(fēng)險(xiǎn)的高發(fā)時(shí)期。為降低水利國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)的履職風(fēng)險(xiǎn)，建議對(duì)水利項(xiàng)目發(fā)包工作開展專項(xiàng)的合規(guī)審查、合規(guī)審計(jì)、內(nèi)審和內(nèi)部紀(jì)檢監(jiān)察等各項(xiàng)工作。通過上述各項(xiàng)檢查，警示和及時(shí)查出水利項(xiàng)目在發(fā)包管理中的各類風(fēng)險(xiǎn)。 ......   律師在水利工程項(xiàng)目發(fā)包管理中 作用和價(jià)值   元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)期為各類建設(shè)工程提供前期落地服務(wù)及項(xiàng)目實(shí)施全流程法律服務(wù)，對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目發(fā)包模式的選擇、實(shí)施有豐富的經(jīng)驗(yàn)和充足的理論研究。元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)可以為水利項(xiàng)目發(fā)包管理提供如下具體法律服務(wù)： 一、為水利項(xiàng)目的發(fā)包管理事宜提供各類相關(guān)專業(yè)法律咨詢解答，包括法律適用、政策解讀、出具法律意見書等； 二、為水利工程項(xiàng)目發(fā)包及后續(xù)實(shí)施落地提供全流程法律服務(wù)（包括水利項(xiàng)目發(fā)包模式設(shè)計(jì)、可研報(bào)告及投資估算文件審查、初設(shè)文件法律審查、項(xiàng)目所需各類服務(wù)的招標(biāo)方式合法合規(guī)設(shè)計(jì)、招標(biāo)文件的設(shè)計(jì)和專業(yè)把關(guān)、承包合同文本的設(shè)計(jì)、談判與簽訂、施工過程中參與工程例會(huì)提供現(xiàn)場(chǎng)法律服務(wù)、工程全部變更、簽證合規(guī)審查、竣工結(jié)算專項(xiàng)法律審查等）； 三、幫助水利工程企業(yè)建立健全項(xiàng)目發(fā)包合規(guī)管理制度、各類發(fā)包模式的專項(xiàng)合規(guī)制度等； 四、以第三方專業(yè)角度為已開展的水利項(xiàng)目發(fā)包工作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，補(bǔ)正發(fā)包過程中的程序瑕疵，做好資料歸檔。同時(shí)結(jié)合發(fā)包形式對(duì)后續(xù)項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)評(píng)估并制定風(fēng)險(xiǎn)清單； 五、接受委托開展與工程發(fā)包管理有關(guān)的盡職調(diào)查專項(xiàng)法律服務(wù)； 六、為水利工程企業(yè)制定專業(yè)體系化的項(xiàng)目發(fā)包管理的全套法律文件； 七、為水利工程企業(yè)提供專業(yè)體系化的項(xiàng)目發(fā)包管理法律培訓(xùn)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、合規(guī)培訓(xùn)等； 八、幫助水利工程企業(yè)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目參與方或其他利害關(guān)系人提出的惡意舉報(bào)和投訴； 九、為水利工程企業(yè)提供項(xiàng)目發(fā)包管理過程中發(fā)生的涉及廉政、職務(wù)、商業(yè)秘密等刑事風(fēng)險(xiǎn)防范業(yè)務(wù)； 十、代理水利工程企業(yè)因項(xiàng)目發(fā)包工作引發(fā)的各類糾紛和訴訟代理業(yè)務(wù)； 十一、其他與水利項(xiàng)目發(fā)包管理有關(guān)的專項(xiàng)業(yè)務(wù)。   通過上述全面、專業(yè)的法律服務(wù)，元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)有信心通過對(duì)水利項(xiàng)目發(fā)包的合規(guī)管理，幫助水利企業(yè)在合法合規(guī)的前提下，高效選擇最優(yōu)的項(xiàng)目承包模式并快速完成發(fā)包工作，提升水利項(xiàng)目的建設(shè)質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益。