水利工程建設(shè)單位風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)研究 國企合規(guī)系列專業(yè)文章第四十九篇 導(dǎo)讀：本文閱讀目錄指引 一、水利工程建設(shè)單位風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)梳理與研究； 二、元正盛業(yè)律師關(guān)于通過合規(guī)管理防范水利工程建設(shè)單位風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)務(wù)建議； 三、元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)可以提供的系列專業(yè)合規(guī)法律服務(wù) 引言 二十大報(bào)告提出，“機(jī)場(chǎng)港口、水利、能源、信息等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)取得重大成就”，其中包括水利基礎(chǔ)方面的重大成就。十年來，中國水利建設(shè)交出優(yōu)異答卷，聚焦短板弱項(xiàng)，推動(dòng)重大水利工程開工，加強(qiáng)中小河流治理，加大民生水利建設(shè)力度。黨的十八大以來，全國完成水利建設(shè)投資達(dá)到6.66萬億元，據(jù)水利部了解的最新消息顯示，全國水利建設(shè)加快推進(jìn)，截至10月底今年全國已經(jīng)完成水利投資9211億元，創(chuàng)下歷史新高。   目前，我國已基本建成較為完善的江河防洪、城鄉(xiāng)供水、農(nóng)田灌溉等水利基礎(chǔ)設(shè)施體系，水利工程規(guī)模和數(shù)量居世界前列。這些成績(jī)的背后，水利建設(shè)單位功不可沒，其中即包括大型中央水利企業(yè)，地方國有水利企業(yè)，也包括民營(yíng)企業(yè)、混合所有制企業(yè)等。新征程上，中國水利建設(shè)單位，必將在黨的領(lǐng)導(dǎo)下，取得更多、更大的成就。   元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)作為長(zhǎng)期從事風(fēng)險(xiǎn)控制及企業(yè)合規(guī)管理專業(yè)團(tuán)隊(duì)，通過對(duì)水利工程建設(shè)單位風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)務(wù)研究，助力水利工程建設(shè)單位在新征程上合規(guī)管理，防范風(fēng)險(xiǎn)，再創(chuàng)佳績(jī)。   水利工程建設(shè)單位風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)梳理與研究   “防范風(fēng)險(xiǎn)”是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理最重要的事。“防風(fēng)險(xiǎn)”，首先要“知風(fēng)險(xiǎn)”。 水利工程建設(shè)單位的風(fēng)險(xiǎn)有哪些？元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)作為長(zhǎng)期專注風(fēng)險(xiǎn)研究和管理的組織，對(duì)水利建設(shè)單位可能的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而幫助企業(yè)找到風(fēng)險(xiǎn)控制的有效措施。 一、從承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的性質(zhì)不同分析 （一）刑事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn) 《中華人民共和國刑法》（以下簡(jiǎn)稱《刑法》）第三十條規(guī)定“公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律的規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任”。第三十一條“規(guī)定了單位犯罪的處罰原則，單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定”。 上述規(guī)定不僅明確將法人企業(yè)列入刑事追責(zé)范圍，依照刑法分則規(guī)定的罪名追究責(zé)任，同時(shí)明確，單位犯罪原則上實(shí)行雙罰制，即對(duì)單位處以罰金、對(duì)責(zé)任人員處以刑罰。   《刑法》分則規(guī)定的單位罪名較多，筆者通過Alpha專用軟件，檢索主體含“水利”“水電”關(guān)鍵字，檢索出水利水電行業(yè)涉及單位行賄罪、單位受賄罪、串通投標(biāo)罪、騙取貸款罪、合同詐騙罪、污染環(huán)境罪、非法占用農(nóng)用地罪等多類刑事罪名。   如2017年某水利水電工程建筑有限公司犯串通投標(biāo)罪，判處罰金五十萬元整。公司實(shí)際控制人丁某某、法定代表人徐某某、經(jīng)營(yíng)部部門長(zhǎng)徐某，均被判處串通投標(biāo)罪，分別判處有期徒刑十至十二個(gè)月、罰金二十至五十萬元；   2018年某縣水利水電建筑安裝公司犯單位行賄罪，判處罰金人民二十萬元，公司經(jīng)理張某某犯單位行賄罪，判處有期徒刑一年，緩刑一年；   2019年某市某某水利工程有限公司犯騙取貸款罪，判處罰金人民二十萬元，直接負(fù)責(zé)的單位主管人員（公司股東）詹某犯騙取貸款罪，判處有限徒刑二年六個(gè)月，并處罰金人民幣五萬元；   2017年某央企子公司犯污染環(huán)境罪，判處罰金人民幣二十萬元，直接負(fù)責(zé)的單位主管人員（分公司副廠長(zhǎng)）葉某某犯污染環(huán)境罪，判處罰金五萬元。 ......   （二）行政處罰風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè)行政處罰風(fēng)險(xiǎn)主要是企業(yè)違反除刑法以外的法律法規(guī)規(guī)章等而被國家行政機(jī)關(guān)依法給予行政處罰的風(fēng)險(xiǎn)。   根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第八條“行政處罰的種類包括(一)警告;(二)罰款;(三)沒收違法所得、沒收非法財(cái)物;(四)責(zé)令停產(chǎn)停業(yè);(五)暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照;(六)行政拘留;(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰”。   國有水利建設(shè)單位涉及的常見行政違法行為種類包括： 經(jīng)營(yíng)或提供國家明令禁止的商品或服務(wù)； 未經(jīng)許可或授予資質(zhì)，經(jīng)營(yíng)特許經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)或超許可范圍、資質(zhì)等級(jí)經(jīng)營(yíng)特許業(yè)務(wù)； 經(jīng)營(yíng)行為違法； 財(cái)稅違法； 土地、規(guī)劃、環(huán)保違法； 勞工用工違法； 重大安全生產(chǎn)事故等。 筆者通過啟信寶軟件平臺(tái)，以“水利工程”為關(guān)鍵字檢索到行政處罰977條，違法行為種類繁多。   如連云港某某水利工程管理有限公司因環(huán)保違法于2022年11月2日被所屬市場(chǎng)監(jiān)督管理局給予吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照行政處罰；   硯山某某水利工程開發(fā)有限公司因違反《中華人民共和國水污染防治法》，于2022年8月29日被當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境局罰款陸拾柒萬壹仟元整。 ......   （三）紀(jì)檢監(jiān)察責(zé)任風(fēng)險(xiǎn) 《中國共產(chǎn)黨章程》明確規(guī)定，黨的紀(jì)律是黨的各級(jí)組織和全體黨員必須遵守的行為規(guī)則，是維護(hù)黨的團(tuán)結(jié)統(tǒng)一、完成黨的任務(wù)的保證。黨組織必須嚴(yán)格執(zhí)行和維護(hù)黨的紀(jì)律，共產(chǎn)黨員必須自覺接受黨的紀(jì)律的約束。黨的各級(jí)紀(jì)律檢查委員會(huì)是黨內(nèi)監(jiān)督專責(zé)機(jī)關(guān)，履行監(jiān)督、執(zhí)紀(jì)、問責(zé)職責(zé)。對(duì)黨員的紀(jì)律處分有五種：警告、嚴(yán)重警告、撤銷黨內(nèi)職務(wù)、留黨察看、開除黨籍。   《中華人民共和國監(jiān)察法》（以下簡(jiǎn)稱《監(jiān)察法》）明確規(guī)定，國家加強(qiáng)對(duì)所有行使公權(quán)力的公職人員的監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)國家監(jiān)察全面覆蓋，各級(jí)監(jiān)察委員會(huì)是行使國家監(jiān)察職能的專責(zé)機(jī)關(guān)，依照本法對(duì)所有行使公權(quán)力的公職人員（以下稱公職人員）進(jìn)行監(jiān)察，監(jiān)察機(jī)關(guān)監(jiān)察范圍包括國有企業(yè)管理人員。   《監(jiān)察法》第四十五條，明確監(jiān)察機(jī)關(guān)根據(jù)監(jiān)督、調(diào)查結(jié)果，依法作出五類處置，其中包括談話提醒、批評(píng)教育、責(zé)令檢查，或者予以誡勉；警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職、開除等政務(wù)處分；問責(zé)及問責(zé)建議；移送人民檢察院依法審查、提起公訴；對(duì)所在單位提出監(jiān)察建議等。   國有水利建設(shè)單位黨組織、黨員違反黨的紀(jì)律，企業(yè)管理人員職務(wù)違法和職務(wù)犯罪都將受到紀(jì)檢監(jiān)察部門的調(diào)查和處理。其中，中央紀(jì)委國家監(jiān)委案例解讀中可以作為監(jiān)察對(duì)象的國有企業(yè)管理人員，即包括國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)班子成員；對(duì)國有資產(chǎn)負(fù)有經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任的國有企業(yè)中層和基層管理人員；在管理、監(jiān)督國有財(cái)產(chǎn)等重要崗位上工作的人員，包括會(huì)計(jì)、出納、采購人員等。   （四）民事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn) 《中華人民共和國民法典》明確規(guī)定，法人以其全部財(cái)產(chǎn)獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任；法人承擔(dān)民事責(zé)任的方式主要有：（一）停止侵害；（二）排除妨礙；（三）消除危險(xiǎn)；（四）返還財(cái)產(chǎn)；（五）恢復(fù)原狀；（六）修理、重作、更換；（七）繼續(xù)履行；（八）賠償損失；（九）支付違約金；（十）消除影響、恢復(fù)名譽(yù)；（十一）賠禮道歉。法律規(guī)定懲罰性賠償?shù)?，依照其?guī)定。   水利工程建設(shè)單位的民事責(zé)任主要包括違約責(zé)任、侵權(quán)責(zé)任等，其中又以合同違約責(zé)任為主，主要是建設(shè)單位合同風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不夠，重視程度不高，合同風(fēng)險(xiǎn)管理不足，造成合同約定和履行問題，包括客觀情況變化形成違約等。   《民法典》明確規(guī)定當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任。當(dāng)事人一方明確表示或者以自己的行為表明不履行合同義務(wù)的，對(duì)方可以在履行期限屆滿前請(qǐng)求其承擔(dān)違約責(zé)任。當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，造成對(duì)方損失的，損失賠償額應(yīng)當(dāng)相當(dāng)于因違約所造成的損失，包括合同履行后可以獲得的利益;但是，不得超過違約一方訂立合同時(shí)預(yù)見到或者應(yīng)當(dāng)預(yù)見到的因違約可能造成的損失。   水利工程建設(shè)單位在項(xiàng)目建設(shè)過程中，因產(chǎn)權(quán)意識(shí)不強(qiáng)、安全防范不夠、項(xiàng)目和人員管理不細(xì)等，也易發(fā)生人身和財(cái)產(chǎn)侵權(quán)責(zé)任，被侵權(quán)人有權(quán)請(qǐng)求侵權(quán)人承擔(dān)停止侵害、排除妨礙、消除危險(xiǎn)以及損害賠償責(zé)任。   （五）國資監(jiān)管責(zé)任風(fēng)險(xiǎn) 《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》（以下簡(jiǎn)稱《國有資產(chǎn)法》）明確，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府按照國務(wù)院的規(guī)定設(shè)立的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，根據(jù)本級(jí)人民政府的授權(quán)，代表本級(jí)人民政府對(duì)國家出資企業(yè)履行出資人職責(zé)。國務(wù)院和地方人民政府根據(jù)需要，可以授權(quán)其他部門、機(jī)構(gòu)代表本級(jí)人民政府對(duì)國家出資企業(yè)履行出資人職責(zé)。履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)代表本級(jí)人民政府對(duì)國家出資企業(yè)依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等出資人權(quán)利。依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定或者參與制定國家出資企業(yè)的章程。   2016年國務(wù)院出臺(tái)《關(guān)于建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度的意見》，2018年國務(wù)院國資委出臺(tái)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》明確了集團(tuán)管控、風(fēng)險(xiǎn)管理、購銷管理、工程承包建設(shè)、資金管理、固定資產(chǎn)投資、投資并購、改組改制、境外經(jīng)營(yíng)投資和轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)、上市公司股權(quán)、資產(chǎn)以及其他責(zé)任追究情形等11個(gè)方面72種責(zé)任追究情形，區(qū)分直接責(zé)任、主管責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，根據(jù)資產(chǎn)損失程度、問題性質(zhì)等，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行組織處理、扣減薪酬、禁入限制、紀(jì)律處分、移送國家監(jiān)察機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)等追究處理。   2022年10月1日開始執(zhí)行的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)辦法》），作為國務(wù)院國資委加強(qiáng)國資監(jiān)管的又一利器，監(jiān)督和評(píng)價(jià)是中央企業(yè)合規(guī)管理合規(guī)工作，對(duì)違反辦法，因合規(guī)管理不到位引發(fā)違規(guī)為的，國資約談并責(zé)成相關(guān)企業(yè)整改，對(duì)給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員開展責(zé)任追究。   中央和地方國有水利工程建設(shè)單位，依據(jù)《國有資產(chǎn)法》和《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧，接受出資人（股東）的監(jiān)管，對(duì)違反《國有資產(chǎn)法》以及國資監(jiān)管政策規(guī)定的企業(yè)和企業(yè)高級(jí)管理人員，國資監(jiān)管部門依照法律及相關(guān)規(guī)定問責(zé)。   對(duì)國有水利建設(shè)單位而言，上述無論刑事、行政、民事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，還是紀(jì)檢監(jiān)察、國資監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)都需要企業(yè)高度重視，這些風(fēng)險(xiǎn)往往會(huì)交織出險(xiǎn)，如一般的行政和刑事風(fēng)險(xiǎn)，都會(huì)引發(fā)國資監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)國資監(jiān)管和紀(jì)檢監(jiān)察案件，也會(huì)涉刑事犯罪和刑事問責(zé)。當(dāng)然除了最終風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，伴隨相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)過程的訴訟、信訪、調(diào)查，也會(huì)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生極大的影響。   二、從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的領(lǐng)域不同分析 （一）黨組織領(lǐng)導(dǎo)作用未充分發(fā)揮的風(fēng)險(xiǎn) 國有企業(yè)是我國國民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)力量，是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的重要支柱。國有企業(yè)是黨的執(zhí)政之基，是維護(hù)政治穩(wěn)定的核心力量，堅(jiān)持黨對(duì)國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)是重大政治原則，必須毫不動(dòng)搖?！饵h章》明確國有企業(yè)黨委（黨組）發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，把方向、管大局、促落實(shí)，依照規(guī)定討論和決定企業(yè)重大事項(xiàng)。國有企業(yè)和集體企業(yè)中黨的基層組織，圍繞企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)開展工作”。部分國有水利工程建設(shè)單位對(duì)黨的建設(shè)工作重視不夠，重經(jīng)營(yíng)、輕黨建，過于看重利潤(rùn)目標(biāo)，勢(shì)必造成國有企業(yè)黨組織“把方向、管大局、促落實(shí)”作用發(fā)揮不力，企業(yè)發(fā)展受限等風(fēng)險(xiǎn)。   （二）公司法人治理風(fēng)險(xiǎn) 目前，我國國有企業(yè)的現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，在產(chǎn)權(quán)主體多元化、規(guī)范董監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層權(quán)責(zé)、用人機(jī)制等方面已取得明顯進(jìn)展，但仍有不少企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)不健全、不完善，如公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理，監(jiān)管部門角色定位不準(zhǔn)，黨委會(huì)、職工代表大會(huì)和工會(huì)“老三會(huì)”和股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)“新三會(huì)”未有效銜接，董事會(huì)的獨(dú)立決策能力和權(quán)力不到位，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者缺乏長(zhǎng)效的激勵(lì)約束機(jī)制，監(jiān)事會(huì)作用有限等等。這就未能形成良性的公司治理機(jī)制，導(dǎo)致國有企業(yè)公司現(xiàn)代企業(yè)制度虛有架子，治理問題顯得愈加突出。因法人治理不科學(xué)、不規(guī)范、導(dǎo)致管理真空、管理失控等重大管理風(fēng)險(xiǎn)。   （三）人力資源（薪酬管理）風(fēng)險(xiǎn) 國有水利工程建設(shè)企業(yè)人力資源（勞動(dòng)用工）風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在現(xiàn)有人才與企業(yè)發(fā)展需求不匹配；市場(chǎng)化選人用人機(jī)制沒有完全到位；員工績(jī)效考核機(jī)制落實(shí)不到位；企業(yè)薪酬體系不科學(xué)、激勵(lì)機(jī)制不完善；人才開發(fā)和培訓(xùn)能力差，職業(yè)發(fā)展通道單一；未開展企業(yè)組織架構(gòu)和崗位測(cè)評(píng)等問題引發(fā)企業(yè)用工不穩(wěn)定，各類勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)頻發(fā)。   （四）項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn) 部分水利工程建設(shè)單位在招標(biāo)過程中，對(duì)采購事項(xiàng)論證不重視，認(rèn)證不科學(xué)，走過程；對(duì)市場(chǎng)調(diào)研不充分、方法單一；對(duì)采購方式選擇不規(guī)范，采購方式適用條件和認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不明確，沒有規(guī)范完整的認(rèn)定程序；最高投標(biāo)限設(shè)定不科學(xué)；評(píng)價(jià)辦法選擇不當(dāng)，評(píng)分細(xì)則設(shè)置不合理；投標(biāo)單位圍標(biāo)串標(biāo)；招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)技術(shù)服務(wù)水平不足；評(píng)審專家水平層次不一。投標(biāo)過程中對(duì)招標(biāo)文件理解不充分；采購清單位復(fù)核不全面；投標(biāo)文件水平不足等引發(fā)招投標(biāo)項(xiàng)目被投訴、信訪、調(diào)查、訴訟等風(fēng)險(xiǎn)。   （五）安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn) 水利工程建設(shè)單位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)主要包括人員管理安全險(xiǎn)、設(shè)備管理安全風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目管理安全風(fēng)險(xiǎn)、交通運(yùn)輸管理安全風(fēng)險(xiǎn)和消防管理安全風(fēng)險(xiǎn)等方面，具體表現(xiàn)主要表現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)管理措施不夠，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督力度不足、施工安全管理制度不健全，施工人員素質(zhì)不能滿足安全生產(chǎn)要求等方面。   （六）工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) 水利工程建設(shè)單位工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)即包括工程質(zhì)量缺陷和不合格問題的風(fēng)險(xiǎn)，也包括由此引發(fā)的工程質(zhì)量事故風(fēng)險(xiǎn)；形成風(fēng)險(xiǎn)的原因包括技術(shù)原因，如勘察、設(shè)計(jì)、施工技術(shù)不達(dá)標(biāo)造成的風(fēng)險(xiǎn)，也包括管理原因，如施工管理不到位、違反建設(shè)程序、使用不合格的原材料、機(jī)械設(shè)備和人工等方面引起的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)還包括工程領(lǐng)域違法違規(guī)造成的質(zhì)量不合格和工程質(zhì)量事故。影響因素主要包括項(xiàng)目法人責(zé)任制落實(shí)不夠；工程項(xiàng)目質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不足；工程管理質(zhì)量意識(shí)不足；項(xiàng)目質(zhì)量管理人才匱乏；項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督和追責(zé)不足等。   （七）生態(tài)環(huán)保風(fēng)險(xiǎn) 水利工程必須做到生態(tài)效益、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益之間的統(tǒng)籌并舉。水利工程建設(shè)單位面臨的生態(tài)環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在因生態(tài)環(huán)保意識(shí)和專業(yè)技術(shù)能力不足，對(duì)生態(tài)評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建不完整造成項(xiàng)目本身的缺陷；項(xiàng)目生態(tài)環(huán)保評(píng)估對(duì)工程建設(shè)過程中可能導(dǎo)致的不良影響因素評(píng)估不足，沒有建立相應(yīng)的預(yù)防和應(yīng)對(duì)措施；項(xiàng)目建設(shè)過程因土地、草場(chǎng)、林地占用，對(duì)項(xiàng)目周邊居民安置問題造成的風(fēng)險(xiǎn)。   （八）關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn) 《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》四十條規(guī)定，國有公司關(guān)聯(lián)方，是指本公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其近親屬，以及這些人員所有或者實(shí)際控制的企業(yè)。   與關(guān)聯(lián)方交易時(shí)，絕對(duì)不允許出現(xiàn)以下行為： （一）國有公司的關(guān)聯(lián)方不得利用與國有企業(yè)之間的交易，謀取不當(dāng)利益，損害國家出資企業(yè)利益。   （二）國有獨(dú)資企業(yè)、國有獨(dú)資公司、國有資本控股公司不得無償向關(guān)聯(lián)方提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)，不得以不公平的價(jià)格與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易。   未經(jīng)履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)同意，國有獨(dú)資企業(yè)、國有獨(dú)資公司不得有下列行為： （一）國有獨(dú)資企業(yè)、國有獨(dú)資公司與關(guān)聯(lián)方訂立財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、借款的協(xié)議；   （二）為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保；   （三）與關(guān)聯(lián)方共同出資設(shè)立企業(yè)，或者向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者其近親屬所有或者實(shí)際控制的企業(yè)投資。   除了上述風(fēng)險(xiǎn)外，水利建設(shè)單位還會(huì)在反商業(yè)賄賂、財(cái)務(wù)稅收、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、投資并購、反壟斷、信息安全和數(shù)據(jù)保護(hù)、客戶關(guān)系、社會(huì)責(zé)任、企業(yè)宣傳、產(chǎn)品價(jià)格等領(lǐng)域涉及風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任承擔(dān)。 ......   元正盛業(yè)律師關(guān)于通過合規(guī)管理防范水利工程建設(shè)單位各類風(fēng)險(xiǎn)的建議   水利工程建設(shè)單位雖面臨上述諸多風(fēng)險(xiǎn)管理壓力，但上述風(fēng)險(xiǎn)幾乎均來自業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)都可以通過合規(guī)管理有效解決。元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)提出如下通過合規(guī)管理防范水利工程建設(shè)單位風(fēng)險(xiǎn)的具體建議： 一、全面落實(shí)企業(yè)合規(guī)管理是防范企業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn)的最重要的管理措施 企業(yè)合規(guī)管理是企業(yè)防范和控制風(fēng)險(xiǎn)有效途徑，國務(wù)院國資委出臺(tái)《合規(guī)辦法》明確要求，企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國際條約、規(guī)則，以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求，幫助企業(yè)指明了企業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn)的來源，是不符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求等的企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為。   另，《合規(guī)辦法》要求“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”“合規(guī)審查必須嵌入經(jīng)營(yíng)管理流程”“業(yè)務(wù)部門和職能部門是合規(guī)管理的主體部門”，要建立“主動(dòng)合規(guī)”“全員合規(guī)”“有效合規(guī)”的合規(guī)管理體系。如果企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)高度重視企業(yè)合規(guī)管理工作，能嚴(yán)格落實(shí)《合規(guī)辦法》，務(wù)實(shí)做好合規(guī)管理工作，則，企業(yè)的各類風(fēng)險(xiǎn)可以從根源上減少或消除，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的履職風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)大大降低。   二、將企業(yè)合規(guī)管理嵌入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過程，建立全業(yè)務(wù)鏈條合規(guī)、全員合規(guī)的管理體系，可最大限度的降低企業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的全過程，發(fā)生在業(yè)務(wù)開展的全過程各個(gè)環(huán)節(jié)中，只有將企業(yè)合規(guī)管理嵌入到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的全過程，嵌入到業(yè)務(wù)鏈條中，才能真正發(fā)揮合規(guī)管理體系的作用。水利工程建設(shè)單位開展合規(guī)建設(shè)防范風(fēng)險(xiǎn)，要將合規(guī)管理嵌入到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全流程，要將合規(guī)管理作為各業(yè)務(wù)職能工作的重要內(nèi)容，定期梳理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，重大經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)開展合規(guī)審查，全面評(píng)價(jià)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，不斷提升合規(guī)管理水平，可有效提升企業(yè)防控風(fēng)險(xiǎn)能力。   三、加大企業(yè)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)人員的合規(guī)專項(xiàng)管理 不同類型企業(yè)、企業(yè)發(fā)展的各個(gè)階段企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)領(lǐng)域不盡相同，企業(yè)開展合規(guī)建設(shè)，要抓好“五個(gè)關(guān)鍵”，做到“五個(gè)到位”，其中企業(yè)重點(diǎn)業(yè)務(wù)關(guān)鍵領(lǐng)域至關(guān)重要。水利工程建設(shè)單位，要深入剖析企業(yè)在水利工程建設(shè)領(lǐng)域的重點(diǎn)不合規(guī)行業(yè)和風(fēng)險(xiǎn)，從合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)審查、防控、制度建設(shè)等多個(gè)方面重點(diǎn)突破，在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控方面起到事半功倍的作用。   四、統(tǒng)籌做好合規(guī)、法務(wù)、風(fēng)控和內(nèi)控管理和體系化建設(shè)工作 企業(yè)合規(guī)、法務(wù)、內(nèi)控和風(fēng)控從目標(biāo)和行動(dòng)上并不矛盾，且相輔相成，企業(yè)合規(guī)從某種意義上更具有基礎(chǔ)意義，同時(shí)更能夠包容企業(yè)的內(nèi)控和風(fēng)控工作。水利工程建設(shè)單位，在開展企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控過程中，不僅要嚴(yán)格落實(shí)《合規(guī)辦法》的相關(guān)規(guī)定，還需要統(tǒng)籌做好企業(yè)法務(wù)管理、風(fēng)控和內(nèi)控管理一體化協(xié)作平臺(tái)建設(shè)工作，充分運(yùn)用企業(yè)現(xiàn)有將各方有機(jī)結(jié)合，避免風(fēng)險(xiǎn)管理漏洞出現(xiàn)，做到風(fēng)險(xiǎn)管理無縫對(duì)接。   五、企業(yè)需大力推進(jìn)合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)文化建設(shè) 合規(guī)文化是企業(yè)合規(guī)管理的“靈魂”，企業(yè)只有樹立“人人合規(guī)、事事合規(guī)”的合規(guī)文化理念，合規(guī)才能成為全員的行為準(zhǔn)則和行動(dòng)指引。水利工程建設(shè)單位要大力開展企業(yè)負(fù)責(zé)人以及全員合規(guī)承諾，形成包含合規(guī)理念、合規(guī)價(jià)值觀、合規(guī)制度體系的合規(guī)文化成果，開展全員和重點(diǎn)人員合規(guī)培訓(xùn)，以合規(guī)文化理念構(gòu)建合規(guī)管理體系，以培訓(xùn)倡導(dǎo)合規(guī)風(fēng)氣，以考試評(píng)價(jià)和監(jiān)督保障合規(guī)效果，建立符合企業(yè)實(shí)際，有效防控風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)公司高質(zhì)量發(fā)展的企業(yè)合規(guī)文化。在企業(yè)合規(guī)文化形成后，全員合規(guī)、主動(dòng)合規(guī)的作用和價(jià)值凸顯，企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)最大限度的減少和消除。   元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)可以提供的 系列合規(guī)管理服務(wù)   元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)期為多家國企提供法律顧問服務(wù)和專業(yè)法律服務(wù)的實(shí)踐基礎(chǔ)上，研發(fā)了系列為國企合規(guī)服務(wù)的法律服務(wù)產(chǎn)品。這些專項(xiàng)合規(guī)法律服務(wù)項(xiàng)目在企業(yè)的有效落地，可以幫助企業(yè)有效化解各類經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，大大降低國企領(lǐng)導(dǎo)的履職風(fēng)險(xiǎn)。主要法律服務(wù)產(chǎn)品如下： 一、根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況，幫助企業(yè)建立務(wù)實(shí)有效的合規(guī)管理體系； 二、為企業(yè)量身定制適合企業(yè)發(fā)展和管理需要的合規(guī)管理制度體系； 三、過專業(yè)的“合規(guī)審查”工作，為企業(yè)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，提供化解風(fēng)險(xiǎn)的務(wù)實(shí)方案； 四、通過體系化的合規(guī)培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)及其他專項(xiàng)培訓(xùn)，幫助企業(yè)解決合規(guī)管理人才匱乏的痛點(diǎn)； 五、根據(jù)企業(yè)主責(zé)主業(yè)需要，為企業(yè)建立“合規(guī)庫”，幫助企業(yè)“找到規(guī)”“找全規(guī)”“找對(duì)規(guī)”，并通過專業(yè)服務(wù)，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)并做到“規(guī)有效”“規(guī)有用”的目標(biāo)。 六、通過企業(yè)行政合規(guī)、刑事合規(guī)專項(xiàng)服務(wù)，減少企業(yè)在管理和經(jīng)營(yíng)過程中免受行政處罰和刑事犯罪的風(fēng)險(xiǎn)； 七、對(duì)企業(yè)重大決策、重大項(xiàng)目提供合規(guī)專項(xiàng)審查服務(wù)，為企業(yè)決策提供專業(yè)支持。 八、其他與合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防范有關(guān)的法律服務(wù)。   以上是元正盛業(yè)律師合規(guī)團(tuán)隊(duì)針對(duì)水利工程建設(shè)單位風(fēng)險(xiǎn)管理做出的研究和實(shí)務(wù)建議，希望對(duì)水利工程建設(shè)單位的風(fēng)險(xiǎn)防范和合規(guī)管理能力的提升有所助力。

通過合規(guī)管理防范建筑施工企業(yè)勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)實(shí)務(wù)研究 國企合規(guī)系列專業(yè)文章第四十八篇 導(dǎo)讀：本文閱讀目錄指引 一、建筑施工企業(yè)勞動(dòng)用工特點(diǎn)分析 二、建筑施工企業(yè)勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)分析 三、元正盛業(yè)律師關(guān)于通過合規(guī)管理防范建筑施工企業(yè)勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)的建議 四、元正盛業(yè)律師辦理勞動(dòng)用工法律業(yè)務(wù)的工作思路 五、律師在建筑施工企業(yè)勞動(dòng)用工的作用和價(jià)值分析 六、建筑施工企業(yè)勞動(dòng)用工管理法規(guī)文件梳理和解讀 引言 國家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，僅2020年全國建筑業(yè)企業(yè)完成建筑業(yè)總產(chǎn)值 26.4 萬億元，同比增長(zhǎng)6.2%；建筑業(yè)實(shí)現(xiàn)增加值達(dá)到 7.3 萬億元，同比增長(zhǎng) 3.5%，占全國GDP的7.2%。建筑業(yè)規(guī)模龐大，提供了大量就業(yè)崗位。用工規(guī)模大、準(zhǔn)入門檻不高等特點(diǎn)，使其吸納了近 20%的新產(chǎn)業(yè)工人。數(shù)據(jù)顯示，從事建筑業(yè)的新產(chǎn)業(yè)工人超過 5000 萬人。建筑施工企業(yè)屬于勞動(dòng)密集型企業(yè)，工程施工時(shí)用工數(shù)量龐大，但從企業(yè)管理和實(shí)際經(jīng)營(yíng)效益等多方面原因，施工企業(yè)不可能將所有勞動(dòng)者都聘為企業(yè)正式員工。因此，建筑施工企業(yè)通常采用多種勞動(dòng)用工方式來解決工程施工高峰時(shí)用工不足問題，但因勞動(dòng)用工管理制度不完善、管理措施執(zhí)行不到位等問題，給施工企業(yè)也帶來了較大的勞動(dòng)用工管理難度，并因管理不專業(yè)、不規(guī)范引發(fā)系列法律風(fēng)險(xiǎn)。   近期，國務(wù)院國資委下發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)辦法》），規(guī)定應(yīng)當(dāng)針對(duì)勞動(dòng)用工等重點(diǎn)領(lǐng)域制定合規(guī)管理具體制度或者專項(xiàng)指南。合規(guī)管理作為規(guī)范勞動(dòng)用工管理，防范勞動(dòng)用工法律風(fēng)險(xiǎn)的重要措施，建筑施工企業(yè)更應(yīng)高度重視。本文對(duì)建筑施工企業(yè)勞動(dòng)用工合規(guī)中需要關(guān)注的重點(diǎn)事項(xiàng)進(jìn)行介紹和分析，希望對(duì)建筑施工企業(yè)在勞動(dòng)用工合規(guī)管理事務(wù)中有所幫助。   建筑施工企業(yè)勞動(dòng)用工特點(diǎn)分析   由于建筑工程項(xiàng)目自身特殊性，建筑施工企業(yè)經(jīng)常變更施工地點(diǎn)，在勞動(dòng)用工方面表現(xiàn)出流動(dòng)、分散、短期、多用工方式交叉配合等特點(diǎn)，這些都增加了建筑施工企業(yè)在勞動(dòng)用工方面的管理難度。建筑施工企業(yè)用工有以下主要特點(diǎn)： 一、建筑施工企業(yè)勞動(dòng)用工方式多 一是企業(yè)的正式員工，這類人員與建筑施工企業(yè)簽訂了正式勞動(dòng)合同，多是企業(yè)的骨干及項(xiàng)目管理人員；   二是勞務(wù)派遣用工，這類人員是建筑施工企業(yè)通過勞務(wù)派遣方式使用的人員，他們與勞務(wù)派遣機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同，不與建筑施工企業(yè)建立勞動(dòng)關(guān)系；   三是勞務(wù)分包，建筑勞務(wù)分包企業(yè)從施工總承包或?qū)I(yè)承包企業(yè)那里分包勞務(wù)作業(yè)，由其直接招收、管理和使用施工人員；   四是零散用工，該類人員由“包工頭”帶到工地勞動(dòng)或者企業(yè)直接使用的零散人員。   二、施工人員流動(dòng)性大 建筑施工人員構(gòu)成復(fù)雜，來自全國各地，大多一項(xiàng)工程結(jié)束，甚至項(xiàng)目中途就離開施工企業(yè)，因此人員流動(dòng)性大，組織管理難度高。   三、施工人員生產(chǎn)勞動(dòng)保障程度較低 建筑施工企業(yè)為降低成本、規(guī)避自身責(zé)任，一般不直接與施工人員簽訂勞動(dòng)合同，而是通過其他用工方式獲取勞務(wù)需求，而其他用工方式大多不給施工人員辦理養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)等社會(huì)保險(xiǎn)。同時(shí)，建筑施工場(chǎng)地生產(chǎn)條件差，部分施工現(xiàn)場(chǎng)安全防護(hù)設(shè)施差，施工條件惡劣，勞動(dòng)安全保障低。   四、工傷事故頻發(fā)且責(zé)任不明確 施工人員通常文化程度不高，安全意識(shí)和安全能力還需提升，部分建筑施工企業(yè)安全培訓(xùn)工作不到位，加之工作強(qiáng)度大，施工人員自身主動(dòng)參加安全培訓(xùn)的積極性也不高，因此，施工人員安全事故時(shí)有發(fā)生，但多種勞動(dòng)用工形式交雜，使部分施工人員與建筑施工企業(yè)不直接發(fā)生勞動(dòng)關(guān)系，出了工傷事故，責(zé)任不明確。 ......   建筑施工企業(yè)勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)分析   元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)根據(jù)建筑施工企業(yè)勞動(dòng)用工現(xiàn)狀，對(duì)建筑施工企業(yè)勞動(dòng)用工領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)梳理如下： 一、施工人員招錄和管理不規(guī)范引發(fā)賠付風(fēng)險(xiǎn) 建筑施工企業(yè)在施工人員招錄和管理過程中，未嚴(yán)格執(zhí)行勞動(dòng)合同簽訂程序，或是直接不簽訂勞動(dòng)合同，造成大量無勞動(dòng)合同的事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系，在施工人員離職后大量出現(xiàn)勞動(dòng)爭(zhēng)議，面臨勞動(dòng)者索要雙倍工資的風(fēng)險(xiǎn)。   二、施工企業(yè)給員工購買社會(huì)保險(xiǎn)不規(guī)范引發(fā)工傷費(fèi)用承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 建筑施工企業(yè)為節(jié)約成本，加上存在僥幸心理，大多未嚴(yán)格按照規(guī)定給施工員工購買社會(huì)保險(xiǎn)，施工員工發(fā)生工傷事故后，建筑施工企業(yè)將自行承擔(dān)高額醫(yī)療費(fèi)及工傷補(bǔ)助的情形。同時(shí)，通過勞務(wù)派遣、“包工頭”等用工方式使用的施工人員，如果勞務(wù)派遣單位和“包工頭”未給施工人員購買社會(huì)保險(xiǎn)，建筑施工企業(yè)有可能因施工人員工傷事故與勞務(wù)派遣單位和“包工頭”承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。   三、施工企業(yè)解除勞動(dòng)關(guān)系不規(guī)范引發(fā)支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金風(fēng)險(xiǎn) 施工人員流動(dòng)性大，日常管理較為困難，如建筑施工企業(yè)日常員工管理不規(guī)范，在解除施工人員勞動(dòng)關(guān)系時(shí)無法出具證明辭退理由的有效證據(jù)材料，或是解除勞動(dòng)關(guān)系適用的規(guī)章制度未經(jīng)法定程序制定及公示，在解除勞動(dòng)關(guān)系時(shí)很可能要向離職人員支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。   四、因違法轉(zhuǎn)分包引發(fā)建筑施工企業(yè)牽扯工資支付訴訟風(fēng)險(xiǎn) 部分工程總承包企業(yè)將勞務(wù)工作甚至整個(gè)工程項(xiàng)目轉(zhuǎn)包、違法分包給其他不具備用工主體資格的單位或個(gè)人，雖然工程總承包企業(yè)支付了相應(yīng)工程款項(xiàng)，但轉(zhuǎn)承包人或分包人拿到工程款后并未按時(shí)發(fā)放給農(nóng)民工，最終導(dǎo)致農(nóng)民工停工或起訴工程總承包企業(yè)，使工程總承包企業(yè)連帶承擔(dān)支付農(nóng)民工工資的風(fēng)險(xiǎn)。   五、因拖欠工程款引發(fā)代墊工資風(fēng)險(xiǎn) 施工總承包企業(yè)未按合同約定與分包企業(yè)結(jié)清工程款，或分包企業(yè)在收到工程款后將款項(xiàng)挪用，不能支付農(nóng)民工工資等情形發(fā)生，施工總承包企業(yè)將承擔(dān)先行墊付被拖欠農(nóng)民工工資的風(fēng)險(xiǎn)。   六、未按要求發(fā)放工資引發(fā)行政處罰風(fēng)險(xiǎn) 施工總承包單位未按規(guī)定開設(shè)或者使用農(nóng)民工工資專用賬戶、未按規(guī)定存儲(chǔ)工資保證金或者未提供金融機(jī)構(gòu)保函，施工總承包單位、分包單位未實(shí)行勞動(dòng)用工實(shí)名制管理的，人力資源社會(huì)保障行政部門、相關(guān)行業(yè)工程建設(shè)主管部門按照職責(zé)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，責(zé)令項(xiàng)目停工，并處5萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，給予施工單位限制承接新工程、降低資質(zhì)等級(jí)、吊銷資質(zhì)證書等行政處罰。   七、超時(shí)用工面臨勞動(dòng)監(jiān)察部門的行政處罰和支付加班費(fèi)風(fēng)險(xiǎn) 建筑施工企業(yè)為在承擔(dān)最小的人員成本的情況下如期完工，一般都組織施工人員加班工作，而加班工資計(jì)算模式不規(guī)范、不透明，使加班工資發(fā)放不規(guī)范甚至不支付。在受到舉報(bào)后將面臨勞動(dòng)監(jiān)察部門的行政處罰和向施工人員支付加班費(fèi)的風(fēng)險(xiǎn)。   八、勞動(dòng)用工違法行為引發(fā)刑事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn) 施工人員發(fā)生重大傷亡事故，建筑施工企業(yè)可能會(huì)涉嫌重大責(zé)任事故罪、強(qiáng)令違章冒險(xiǎn)作業(yè)罪。如果建筑施工企業(yè)侵犯施工人員權(quán)益的，可能涉嫌強(qiáng)迫勞動(dòng)罪、雇傭童工從事危重勞動(dòng)罪、拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪等。 ......   元正盛業(yè)律師關(guān)于通過合規(guī)管理防范建筑施工企業(yè)勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)的建議   元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)結(jié)合對(duì)勞動(dòng)用工合規(guī)管理的研究和認(rèn)識(shí)，從實(shí)務(wù)角度就建筑施工企業(yè)如何加強(qiáng)勞動(dòng)用工合規(guī)管理，防控相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提出以下建議： 一、建設(shè)施工企業(yè)應(yīng)樹立依法管理勞動(dòng)用工的合規(guī)理念 建設(shè)施工企業(yè)應(yīng)樹立正確、依法合規(guī)的勞動(dòng)用工管理理念，要正確處理勞動(dòng)用工管理中合規(guī)與效益之間的矛盾，完善企業(yè)內(nèi)部勞動(dòng)用工規(guī)章制度，規(guī)范各項(xiàng)操作流程并嚴(yán)格執(zhí)行，不在勞動(dòng)用工管理上抱有僥幸心理，盡可能做到依法用工、規(guī)范管理用工事務(wù)，有效減少企業(yè)與員工之間的勞動(dòng)關(guān)系糾紛，促進(jìn)企業(yè)良好發(fā)展。   二、加強(qiáng)建設(shè)施工企業(yè)勞動(dòng)用工合規(guī)管理 建設(shè)施工企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)勞動(dòng)用工合規(guī)管理工作，通過制定勞動(dòng)用工管理合規(guī)管理制度，將各項(xiàng)勞動(dòng)用工合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)和流程當(dāng)中，進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)勞動(dòng)用工管理。定期開展勞動(dòng)用工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)工作，采取相關(guān)措施將勞動(dòng)用工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處于受控狀態(tài)。加強(qiáng)勞動(dòng)用工管理人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)和合規(guī)培訓(xùn)，不斷營(yíng)造企業(yè)勞動(dòng)用工合規(guī)管理氛圍。建議企業(yè)內(nèi)部的專業(yè)法務(wù)人員配合人事部門完成相關(guān)工作，企業(yè)專業(yè)人才缺乏的，可委托專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)提供法律支持。   三、依法開展勞動(dòng)合同簽訂合規(guī)管理工作 建筑施工企業(yè)在招用施工人員時(shí)，必須依法以企業(yè)名義與施工人員簽訂書面勞動(dòng)合同，不得以項(xiàng)目部名義與施工人員簽訂書面勞動(dòng)合同，并按照規(guī)定及時(shí)購買社會(huì)保險(xiǎn)。勞動(dòng)合同必須根據(jù)施工工程實(shí)際情況填寫，堅(jiān)持先簽訂勞動(dòng)合同后進(jìn)場(chǎng)施工的原則，防范因未及時(shí)簽訂合同引發(fā)的各類風(fēng)險(xiǎn)。   四、嚴(yán)格落實(shí)工程依法分包合規(guī)管理工作 建筑施工企業(yè)堅(jiān)持依法分包的原則，按照《建筑法》、《招投標(biāo)法》等相關(guān)法律法規(guī)，確定分包方式，選擇分包單位，做好分包管理。嚴(yán)禁出現(xiàn)轉(zhuǎn)包、違法分包或分包商不具備用工主體資格等情形，也不能出現(xiàn)包而不管，以包代管等放任管理的情形。   五、加強(qiáng)日?？记诤弦?guī)管理 施工現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)區(qū)必須與其他區(qū)域隔離，并在作業(yè)區(qū)人員出入口設(shè)置考勤設(shè)備，保證準(zhǔn)確記錄施工人員每天有效考勤，為薪資（包括加班工資）發(fā)放提供依據(jù)。為保證考勤信息準(zhǔn)確有效，便于管理，建議施工現(xiàn)場(chǎng)采用生物識(shí)別（包括人臉識(shí)別、虹膜識(shí)別或指紋識(shí)別等）網(wǎng)絡(luò)考勤設(shè)備。   六、依法合規(guī)做好工資支付合規(guī)管理工作 建筑施工企業(yè)全面落實(shí)對(duì)招用農(nóng)民工的工資支付責(zé)任，督促分包單位嚴(yán)格依法將工資按時(shí)足額支付給農(nóng)民工本人，嚴(yán)禁將工資發(fā)放給不具備用工主體資格的組織和個(gè)人。不得以工程款未到位等原因拖欠農(nóng)民工工資，不得將合同應(yīng)收工程款等經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給農(nóng)民工。按規(guī)定開設(shè)或者使用農(nóng)民工工資專用賬戶，按規(guī)定存儲(chǔ)工資保證金或者未提供金融機(jī)構(gòu)保函，確保按時(shí)足額向農(nóng)民工發(fā)放工資。   七、建立工程質(zhì)量安全合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)告知制度 建筑施工企業(yè)在施工人員進(jìn)場(chǎng)施工前，應(yīng)將工程施工質(zhì)量、安全管理標(biāo)準(zhǔn)提前告知施工人員，并對(duì)施工人員的施工質(zhì)量、安全行為實(shí)時(shí)監(jiān)督，如遇施工人員施工質(zhì)量不達(dá)標(biāo)或未按安全操作規(guī)程施工的應(yīng)及時(shí)采取措施，不得在支付工資時(shí)因質(zhì)量不達(dá)標(biāo)為由進(jìn)行拖欠、克扣。如因施工人員違反行業(yè)或企業(yè)相關(guān)規(guī)定被企業(yè)合理罰款的，不列入企業(yè)欠薪范疇。   八、設(shè)置工資專管人員 建筑施工企業(yè)應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)勞務(wù)臺(tái)賬的建立，并對(duì)現(xiàn)場(chǎng)本企業(yè)施工人員和勞務(wù)臺(tái)賬中涉及的內(nèi)容進(jìn)行管理，通過專人管理勞動(dòng)用工及工資發(fā)放等事宜，防范用工風(fēng)險(xiǎn)。   九、加強(qiáng)施工人員檔案合規(guī)管理 施工人員進(jìn)場(chǎng)前，建筑施工企業(yè)應(yīng)審查個(gè)人身份證件，要對(duì)施工人員的來源地、姓名、身份證編號(hào)、工種、崗位證書、勞動(dòng)合同編號(hào)、進(jìn)場(chǎng)時(shí)間、離場(chǎng)時(shí)間等信息進(jìn)行實(shí)名登記造冊(cè)，建立統(tǒng)一的施工現(xiàn)場(chǎng)勞動(dòng)用工管理臺(tái)賬，并根據(jù)流動(dòng)情況實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，做到工人進(jìn)出場(chǎng)記錄完整。按照“誰用工，誰建檔”的原則，負(fù)責(zé)施工人員合同、考勤記錄及工資發(fā)放記錄等有關(guān)用工資料的建檔，總承包企業(yè)負(fù)責(zé)相應(yīng)檔案資料的留存保管。   十、加強(qiáng)對(duì)施工人員合規(guī)培訓(xùn)力度 建筑施工企業(yè)自行組織或委托培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，對(duì)所雇用的從施工人員做好上崗培訓(xùn)工作。要充分利用工地業(yè)余學(xué)校對(duì)施工人員進(jìn)行崗前技能培訓(xùn)，培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括：勞動(dòng)法律常識(shí)（依法維護(hù)農(nóng)民工合法權(quán)益的知識(shí)）、質(zhì)量安全生產(chǎn)常識(shí)、施工技術(shù)、建筑材料及成品保護(hù)等，努力營(yíng)造職業(yè)技能等級(jí)與勞動(dòng)報(bào)酬掛鉤的市場(chǎng)環(huán)境，積極研究探索職業(yè)技能等級(jí)與勞動(dòng)報(bào)酬掛鉤機(jī)制，提高施工人員參加培訓(xùn)的積極性，鼓勵(lì)施工人員自愿參加職業(yè)技能鑒定，全面提高建筑施工人員素質(zhì)。   十一、加強(qiáng)施工現(xiàn)場(chǎng)零工合規(guī)管理 建議建筑施工企業(yè)保有一定數(shù)量的與其建立穩(wěn)定勞動(dòng)關(guān)系的骨干施工人員隊(duì)伍,不宜隨意招用零工，確需使用零工的,要加強(qiáng)用工管理。詳細(xì)登記實(shí)名制臺(tái)賬,簽訂勞動(dòng)合同及權(quán)益責(zé)任告知書，明確勞動(dòng)報(bào)酬支付方式，質(zhì)量安全注意事項(xiàng)等，在進(jìn)場(chǎng)前做好班前教育，過程中加強(qiáng)質(zhì)量安全管控，留存工資結(jié)算資料,降低管理風(fēng)險(xiǎn)。 ......   元正盛業(yè)律師為建筑施工企業(yè)提供勞動(dòng)用工專項(xiàng)法律服務(wù)的工作思路   一、根據(jù)企業(yè)實(shí)際需要，為企業(yè)設(shè)計(jì)適合的勞動(dòng)用工模式 元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)倡導(dǎo)采取依法合規(guī)方式開展勞動(dòng)用工管理工作，幫助建筑施工企業(yè)化解因勞動(dòng)用工管理不規(guī)范、不專業(yè)引發(fā)的各類風(fēng)險(xiǎn)和高額賠償損失的發(fā)生。專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)將細(xì)致了解企業(yè)的實(shí)際需求和管理模式，為企業(yè)量身制作設(shè)計(jì)最合適的勞動(dòng)用工管理模式，做好建筑施工企業(yè)各類勞動(dòng)用工方式的有效結(jié)合、在幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)效益最佳目標(biāo)的前提下，做好各類勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)防范的無縫對(duì)接，幫助企業(yè)最大化地減少勞動(dòng)用工管理風(fēng)險(xiǎn)。   二、通過非訴訟專項(xiàng)法律服務(wù)，幫助企業(yè)最大限度地防范勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn) 元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)為企業(yè)提供法律顧問及專項(xiàng)法律服務(wù)的理念就是通過專業(yè)負(fù)責(zé)的法律服務(wù)，減少委托人的訴訟風(fēng)險(xiǎn)，“能不打官司的盡可能不打官司”。現(xiàn)實(shí)是，很多建筑施工企業(yè)大都在企業(yè)發(fā)生勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛、重大工傷事故、工資款索賠、接到行政處罰通知書后才聘請(qǐng)律師。此時(shí)，聘請(qǐng)律師對(duì)委托人在程序上的幫助會(huì)大一些，在實(shí)際價(jià)值、費(fèi)用和損失降低層面的幫助不大。   另，律師通過非訴方式為企業(yè)設(shè)計(jì)合適的勞動(dòng)用工管理模式，幫助企業(yè)建立一整套專業(yè)合規(guī)實(shí)用的勞動(dòng)用工管理制度，對(duì)防范企業(yè)勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)，降低勞動(dòng)用工成本，提升企業(yè)勞動(dòng)用工管理水平和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力等方面均會(huì)有很大價(jià)值和幫助，對(duì)企業(yè)的性價(jià)比應(yīng)是很高的。   三、以最謹(jǐn)慎認(rèn)真的態(tài)度和專業(yè)能力處理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件 對(duì)已發(fā)生必須應(yīng)對(duì)的各類勞動(dòng)用工爭(zhēng)議和糾紛，元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)會(huì)高度重視，以最謹(jǐn)慎認(rèn)真的態(tài)度處理。元正盛業(yè)律師通過辦理大量勞動(dòng)爭(zhēng)議案件，感受到很多勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的個(gè)案雖然標(biāo)的不會(huì)很大，但敗訴后的負(fù)面影響和損失會(huì)很大。因此，面對(duì)每一個(gè)勞動(dòng)爭(zhēng)議案件，元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)都會(huì)認(rèn)真對(duì)待、全方位做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，在團(tuán)隊(duì)內(nèi)部充分研討后，對(duì)結(jié)果做出合理有據(jù)的預(yù)判，在與委托人充分溝通后，安排專業(yè)的律師，通過團(tuán)隊(duì)協(xié)作確保案件有滿意的結(jié)果。   律師在建筑施工企業(yè)勞動(dòng)用工的 作用和價(jià)值分析   元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)期為大量企業(yè)提供法律顧問服務(wù)及勞動(dòng)用工專項(xiàng)法律服務(wù)，我們認(rèn)為，律師在建筑施工企業(yè)勞動(dòng)用工合規(guī)管理事務(wù)中，可以提供如下具體法律服務(wù)事項(xiàng)： 一、為建筑施工企業(yè)設(shè)計(jì)適合的勞動(dòng)用工管理模式； 二、幫助企業(yè)建立專業(yè)實(shí)用的勞動(dòng)用工管理制度； 三、為企業(yè)建立規(guī)范的勞動(dòng)用工合規(guī)管理體系； 四、為企業(yè)提供專業(yè)培訓(xùn)，幫助企業(yè)培養(yǎng)人事及法務(wù)管理人才； 五、通過勞動(dòng)用工專項(xiàng)合規(guī)審查，幫助企業(yè)識(shí)別勞動(dòng)用工領(lǐng)域內(nèi)現(xiàn)存的各類勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)，提供風(fēng)險(xiǎn)化解和解決方案； 六、協(xié)助建筑施工企業(yè)依法妥善處理勞動(dòng)人事爭(zhēng)議； 七、接受委托代理勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛案件； ......   建筑施工企業(yè)勞動(dòng)用工管理有關(guān) 法規(guī)文件梳理和解讀   國家對(duì)建筑施工企業(yè)勞動(dòng)用工管理，特別是農(nóng)民工工資發(fā)放的監(jiān)管越來越嚴(yán)格，法律體系日趨完善，現(xiàn)將建筑施工企業(yè)勞動(dòng)用工常用法律法規(guī)梳理如下： 一、《勞動(dòng)法》 《勞動(dòng)法》共十三章107條，分別對(duì)促進(jìn)就業(yè)、勞動(dòng)合同和集體合同、工作時(shí)間和休息休假、工資、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、女職工和未成年工特殊保護(hù)、職業(yè)培訓(xùn)、社會(huì)保險(xiǎn)和福利、勞動(dòng)爭(zhēng)議、用人單位的監(jiān)督檢查和法律責(zé)任等方面做出規(guī)定，保護(hù)勞動(dòng)者的合法權(quán)益，調(diào)整勞動(dòng)關(guān)系，建立和維護(hù)適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的勞動(dòng)制度，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步。   二、《勞動(dòng)合同法》 《勞動(dòng)合同法》共八章98條，分別對(duì)勞動(dòng)合同的訂立、勞動(dòng)合同的履行和變更、勞動(dòng)合同的解除和終止、監(jiān)督檢查、法律責(zé)任等方面做出規(guī)定，完善勞動(dòng)合同制度，明確了勞動(dòng)合同雙方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)勞動(dòng)者的合法權(quán)益，構(gòu)建和發(fā)展和諧穩(wěn)定的勞動(dòng)關(guān)系。   三、《社會(huì)保險(xiǎn)法》 《社會(huì)保險(xiǎn)法》共十二章98條，分別對(duì)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)征繳、社會(huì)保險(xiǎn)基金、社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦、社會(huì)保險(xiǎn)監(jiān)督等方面做出規(guī)定，規(guī)范社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系，維護(hù)公民參加社會(huì)保險(xiǎn)和享受社會(huì)保險(xiǎn)待遇的合法權(quán)益，使公民共享發(fā)展成果，促進(jìn)社會(huì)和諧穩(wěn)定。   四、《職業(yè)病防治法》 《職業(yè)病防治法》共七章88條，分別對(duì)前期預(yù)防、勞動(dòng)過程中的防護(hù)與管理、職業(yè)病診斷與職業(yè)病病人保障、監(jiān)督檢查、法律責(zé)任等方面做出規(guī)定，預(yù)防、控制和消除職業(yè)病危害，防治職業(yè)病，保護(hù)勞動(dòng)者健康及其相關(guān)權(quán)益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。   五、《安全生產(chǎn)法》 《安全生產(chǎn)法》共七章191條，分別對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的安全生產(chǎn)保障、從業(yè)人員的安全生產(chǎn)權(quán)利義務(wù)、安全生產(chǎn)的監(jiān)督管理、生產(chǎn)安全事故的應(yīng)急救援與調(diào)查處理、法律責(zé)任等方面做出規(guī)定，加強(qiáng)了安全生產(chǎn)工作，防止和減少生產(chǎn)安全事故，保障人民群眾生命和財(cái)產(chǎn)安全，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展。   六、《勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解仲裁法》 《勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解仲裁法》共四章54條，分別對(duì)調(diào)解、仲裁等方面做出規(guī)定，保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，促進(jìn)勞動(dòng)關(guān)系和諧穩(wěn)定。   七、《工傷保險(xiǎn)條例》 《工傷保險(xiǎn)條例》共八章67條，分別對(duì)工傷保險(xiǎn)基金、工傷認(rèn)定、勞動(dòng)能力鑒定、工傷保險(xiǎn)待遇等方面做出規(guī)定，保障因工作遭受事故傷害或者患職業(yè)病的職工獲得醫(yī)療救治和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，促進(jìn)工傷預(yù)防和職業(yè)康復(fù)，分散用人單位的工傷風(fēng)險(xiǎn)。   八、《社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)征繳暫行條例》 《社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)征繳暫行條例》共五章31條，分別對(duì)征繳管理、監(jiān)督檢查、罰則等方面做出規(guī)定，為了加強(qiáng)和規(guī)范社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)征繳工作，保障社會(huì)保險(xiǎn)金的發(fā)放。   九、《保障農(nóng)民工工資支付條例》 該條例圍繞根治拖欠農(nóng)民工工資目標(biāo)，聚焦問題突出的工程建設(shè)領(lǐng)域，壓實(shí)用人單位主體責(zé)任，強(qiáng)化政府部門監(jiān)管職責(zé)，綜合運(yùn)用多種手段，堅(jiān)持源頭治理、全程監(jiān)管、防治結(jié)合、標(biāo)本兼治，以法治手段推動(dòng)根治欠薪問題。   十、《保障農(nóng)民工工資支付工作考核辦法》 該辦法將農(nóng)民工欠薪治理納入政府考核，以各省、自治區(qū)、直轄市人民政府及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)為考核對(duì)象?？己藘?nèi)容主要包括加強(qiáng)保障農(nóng)民工工資支付工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、建立健全工資支付保障制度、治理欠薪特別是工程建設(shè)領(lǐng)域欠薪工作成效等情況?？己瞬扇》旨?jí)評(píng)分法，按照最終評(píng)分，將各地區(qū)分為A、B、C三個(gè)等次，對(duì)考核等級(jí)為A級(jí)的，由部際聯(lián)席會(huì)議予以通報(bào)表揚(yáng)；對(duì)考核等級(jí)為C級(jí)的，由部際聯(lián)席會(huì)議對(duì)該省級(jí)政府有關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談，提出限期整改要求。   勞動(dòng)用工領(lǐng)域的法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定還有很多，如《工會(huì)法》《婦女權(quán)益保障法》《就業(yè)促進(jìn)法》《全國年節(jié)及紀(jì)念日放假辦法》《國務(wù)院關(guān)于職工探親待遇的規(guī)定》《職工帶薪年休假條例》《國務(wù)院關(guān)于職工工作時(shí)間的規(guī)定》《工資支付暫行規(guī)定》《未成年人保護(hù)法》《女職工勞動(dòng)保護(hù)特別規(guī)定》《未成年工特殊保護(hù)規(guī)定》《企業(yè)年金基金管理辦法》《工傷認(rèn)定辦法》《關(guān)于全面治理拖欠農(nóng)民工工資問題的意見》《關(guān)于切實(shí)解決企業(yè)拖欠農(nóng)民工工資問題的緊急通知》等等，這些僅是各類勞動(dòng)用工規(guī)范的一部分，所以建筑施工企業(yè)要加強(qiáng)勞動(dòng)用工管理，重視相關(guān)法律法規(guī)的系統(tǒng)學(xué)習(xí)和理解，通過梳理掌握各類合規(guī)義務(wù)和合規(guī)要求，規(guī)范勞動(dòng)用工管理行為，有效杜絕企業(yè)在勞動(dòng)用工中的各類不合規(guī)行為，有效防范各類勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)。   以上是元正盛業(yè)律師合規(guī)團(tuán)隊(duì)針對(duì)建筑施工企業(yè)勞動(dòng)用工合規(guī)管理做出的研究和實(shí)務(wù)建議，希望對(duì)建筑施工企業(yè)勞動(dòng)用工管理風(fēng)險(xiǎn)防范和合規(guī)管理能力的提升有所助力。

通過合規(guī)管理防范建設(shè)工程訴訟風(fēng)險(xiǎn)實(shí)務(wù)研究 國企合規(guī)系列專業(yè)文章第四十七篇 導(dǎo)讀：本文閱讀目錄指引 一、建設(shè)工程訴訟風(fēng)險(xiǎn)大數(shù)據(jù)分析 二、建設(shè)工程訴訟風(fēng)險(xiǎn)原因分析 三、元正盛業(yè)律師關(guān)于通過合規(guī)管理防范建設(shè)工程訴訟風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)務(wù)建議 四、元正盛業(yè)律師辦理建設(shè)工程訴訟案件的工作思路 五、元正盛業(yè)律師在防范建設(shè)工程訴訟風(fēng)險(xiǎn)的作用和價(jià)值 引言 近年來，隨著我國城市建設(shè)的不斷發(fā)展，固定資產(chǎn)投資的比例保持持續(xù)的快速增長(zhǎng)，建設(shè)工程行業(yè)成為國民經(jīng)濟(jì)的支柱性產(chǎn)業(yè)。在產(chǎn)值上，建設(shè)行業(yè)從1978年138個(gè)億左右發(fā)展至今已經(jīng)超過了4萬億。市場(chǎng)利益的增長(zhǎng)也必然會(huì)伴隨著行業(yè)亂象的滋生，轉(zhuǎn)包、掛靠、拖欠/挪用工程款、質(zhì)量不合格、工期延誤等等情形在建設(shè)工程領(lǐng)域?qū)乙姴货r，由此也引發(fā)了大量建設(shè)工程施工訴訟案件。   近日，《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》正式實(shí)施，元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)基于對(duì)建設(shè)施工領(lǐng)域訴訟案件的深入研究和訴訟實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合《合規(guī)辦法》中相關(guān)要求，對(duì)如何通過合規(guī)管理防范建設(shè)工程訴訟風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專題深入研究，借本文闡述觀點(diǎn)和實(shí)務(wù)建議，希望對(duì)減少和防范建設(shè)施工領(lǐng)域的訴訟風(fēng)險(xiǎn)有所助力。   建設(shè)工程訴訟風(fēng)險(xiǎn)大數(shù)據(jù)分析   通過以“建設(shè)工程施工合同糾紛”為關(guān)鍵詞檢索、分析數(shù)據(jù)得知，涉及建設(shè)工程施工合同的案件審結(jié)情況為：2013年有1.59萬件，2014年有6.59萬件，2015年有9.94萬件，2016年有13.9件，2017年有20.06萬件，2018年有23.72萬件，2019年有30.18萬件，2020年有32.56萬件，2021年有24.33萬件。 根據(jù)檢索結(jié)果可以看出，我國建設(shè)工程施工合同糾紛類案件年度審結(jié)數(shù)量變化較大。自2013年起，該類案件數(shù)量增就一直保持較高的增長(zhǎng)率，至2020年激增至32.56萬件的高位。隨后在2021年，案件數(shù)量有所下滑?？傮w相較于其他合同糾紛案件，我國涉及建設(shè)工程施工合同糾紛案件類案件數(shù)量仍屬于高發(fā)性，雖然2021年后該類案件數(shù)量有所滑落，但仍不可忽視建設(shè)工程案件糾紛背后蘊(yùn)含的巨大風(fēng)險(xiǎn)。   其次，筆者通過分析發(fā)現(xiàn)，建設(shè)工程訴訟案件涉案標(biāo)的較其他案件明顯較高。其中標(biāo)的額在100萬元以上的案件，占統(tǒng)計(jì)歷年案件總數(shù)32%以上，500萬以上的也達(dá)到了9%左右。也正是由于涉案金額較高，建設(shè)工程訴訟案件在最高人民法院和高級(jí)人民法院關(guān)于建設(shè)工程施工合同糾紛的案件數(shù)量和收案比例都很大，即該類案件的上訴率、再審率甚至抗訴率（檢察建議）的案件數(shù)量和比例都遠(yuǎn)超其他類型案件，直至在最高法院對(duì)施工合同糾紛案件再審申請(qǐng)人的再審申請(qǐng)予以駁回后，當(dāng)事人仍然不服，向最高檢察機(jī)關(guān)申請(qǐng)抗訴或者檢察建議的案件數(shù)量仍高于其他類型案件。 通過檢索新疆地區(qū)的工程訴訟案件情況，雖然較之沿海地區(qū)新疆經(jīng)濟(jì)體量相對(duì)較小，建設(shè)工程案件數(shù)量明顯不如江蘇、浙江等地。但是從建設(shè)工程案件占全部案件比例來看，新疆是以能源建設(shè)、基礎(chǔ)建設(shè)為核心驅(qū)動(dòng)力的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，其建設(shè)工程施工合同糾紛占比明顯高于其他大部分省份。因此建設(shè)工程的合規(guī)管理和工程訴訟風(fēng)險(xiǎn)的防范，對(duì)新疆經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展顯然更為重要。   建設(shè)工程訴訟糾紛原因分析   元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)梳理了2019年至2021年全國建設(shè)工程施工合同糾紛已結(jié)案件的主要爭(zhēng)議，對(duì)引發(fā)建設(shè)工程訴訟案件的主要爭(zhēng)議原因統(tǒng)計(jì)分類如下： 一、合同違法行為引發(fā)的訴訟爭(zhēng)議 （一）違法違規(guī)招投標(biāo)引發(fā)爭(zhēng)議 建設(shè)工程屬于需要組織大量社會(huì)資源實(shí)施的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，因此對(duì)于國有資金投資以及達(dá)到一定規(guī)模的工程，我國現(xiàn)行的法律規(guī)定要求必須采取招標(biāo)的方式進(jìn)行發(fā)包。但即便不屬于依法必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目，一般也通過競(jìng)爭(zhēng)性談判等公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制來選擇承包單位。目的就是選取優(yōu)質(zhì)的承包商來保障項(xiàng)目順利竣工。   但是在建設(shè)工程招投標(biāo)市場(chǎng)，圍標(biāo)、串標(biāo)，簽訂“陰陽合同”，甚至為承接項(xiàng)目欺詐、行賄等情形屢見不鮮。這些違法違規(guī)行為輕者導(dǎo)致中標(biāo)無效、賠償招標(biāo)人損失、投標(biāo)保證金和履約保證金不被退還等民事責(zé)任，重者因串通投標(biāo)、合同詐騙、行賄等犯罪行為承擔(dān)刑事責(zé)任。   （二）中標(biāo)后對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行實(shí)質(zhì)性變更引發(fā)爭(zhēng)議 部分發(fā)包人在承包人中標(biāo)后，利用自身市場(chǎng)地位不按中標(biāo)內(nèi)容簽訂合同，對(duì)工程范圍、建設(shè)工期、工程質(zhì)量、工程價(jià)款等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容作出變更。有的在中標(biāo)合同之外，與投標(biāo)人以明顯高于市場(chǎng)價(jià)格簽訂承建房產(chǎn)的買賣合同，或者簽訂無償建設(shè)住房配套設(shè)施、向建設(shè)單位捐贈(zèng)財(cái)物等合同，變相降低工程價(jià)款。相關(guān)約定因違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定無效，不能作為明確雙方權(quán)利義務(wù)的依據(jù)。此時(shí)在一方未能達(dá)到項(xiàng)目預(yù)期利潤(rùn)時(shí)，極容易引發(fā)雙方的糾紛。   （三）掛靠、轉(zhuǎn)包、違法分包合同引發(fā)訴訟 建設(shè)承包市場(chǎng)掛靠行為一直較為普遍，包括不具備工程建設(shè)資質(zhì)的法人、自然人通過掛靠來承包、分包工程，也包括以內(nèi)部承包、設(shè)立分公司為名，行掛靠、轉(zhuǎn)包或者違法分包之實(shí)，出名公司收取定量的利潤(rùn)、管理費(fèi)的形式。此外，部分建設(shè)工程合同糾紛案件同時(shí)存在違法分包、層層轉(zhuǎn)包或掛靠行為。實(shí)踐中甚至還出現(xiàn)從事工程轉(zhuǎn)包、違法分包的中介服務(wù)人員，可見該類違法行為之普遍、隱蔽性之強(qiáng)。   據(jù)統(tǒng)計(jì)，在經(jīng)審理認(rèn)定建設(shè)工程施工合同無效的糾紛案件中，因主體資質(zhì)問題、轉(zhuǎn)包、違法分包或掛靠而導(dǎo)致合同無效的占比近 80%。   二、建設(shè)工程施工合同管理不規(guī)范引發(fā)爭(zhēng)議 （一）合同內(nèi)容不完整或簡(jiǎn)單套用示范文本，導(dǎo)致約定不明或簽訂不公平條款引發(fā)爭(zhēng)議 由于建設(shè)工程的復(fù)雜性，其發(fā)承包合同應(yīng)當(dāng)結(jié)合建設(shè)工程的項(xiàng)目實(shí)際情況、發(fā)承包人雙方的合作方式、施工中的主要風(fēng)險(xiǎn)、各方的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等等諸多因素，進(jìn)行全面、深入的擬制并談判后進(jìn)行簽訂。原則上，合同條款約得越細(xì)致，越清晰，反而能夠?yàn)殡p方履約行為提供規(guī)范指引，減少訴訟的發(fā)生。 但實(shí)踐中，很多發(fā)承包企業(yè)對(duì)上千萬乃至上億的施工項(xiàng)目，僅簽署了2、3頁紙的簡(jiǎn)易合同，或者直接套用示范文本卻未對(duì)專用條款進(jìn)行認(rèn)真填寫。對(duì)施工過程中可能出現(xiàn)的糾紛，爭(zhēng)議應(yīng)當(dāng)如何解決沒有提前做好預(yù)判。當(dāng)爭(zhēng)議事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，雙方?jīng)]有合同依據(jù)，只能以自身利益為導(dǎo)向，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大至無法調(diào)解，只能通過訴訟解決糾紛。   （二）施工合同簽訂前后，未進(jìn)行溝通及合同交底引發(fā)爭(zhēng)議 現(xiàn)代建設(shè)工程施工企業(yè)，一般推行項(xiàng)目管理中心統(tǒng)籌組建項(xiàng)目部的模式。但是往往存在職能部門與項(xiàng)目部成員溝通、管理脫節(jié)的情況。發(fā)承包合同常由公司的商務(wù)、法務(wù)、財(cái)務(wù)等職能部門談判、簽署，但項(xiàng)目管理部門尤其是項(xiàng)目經(jīng)理，由于長(zhǎng)期出差或人員未定的原因，對(duì)合同的參與度不高，溝通程度不夠，導(dǎo)致合同內(nèi)容與項(xiàng)目實(shí)際情況脫節(jié)。 其次，合同簽訂后，對(duì)項(xiàng)目部成員未全面交底的情況普遍存在。一方面項(xiàng)目部人員不愿意主動(dòng)了解較厚的施工合同文本，另一方面交底流程流于形式，沒有專人就合同及施工中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示，僅下發(fā)合同就算交底完成。造成合同有相應(yīng)約定，但實(shí)際管理中未起到防范作業(yè)。   （三）施工合同對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)顯失公平，超出一方承受能力，引發(fā)爭(zhēng)議 發(fā)包人一般利用強(qiáng)勢(shì)地位將風(fēng)險(xiǎn)更多的由承包人承擔(dān)較為常見。但部分情況下，對(duì)承包人無力承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，仍通過合同約定，如地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)等。承包人在無法預(yù)測(cè)且無力承擔(dān)巨額損失的情況下，只能選擇停工、退場(chǎng)。造成看似合同有明確約定，但實(shí)際上只是讓雙方陷入訴訟爭(zhēng)議，不利于保障完工。   三、項(xiàng)目管理不規(guī)范、管理混亂引發(fā)爭(zhēng)議 （一）印章使用、授權(quán)范圍管理不規(guī)范引發(fā)爭(zhēng)議 該類行為主要指對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理管理松散，如項(xiàng)目經(jīng)理抽取、挪用項(xiàng)目資金，惡意不支付材料款和建設(shè)工人工資等。實(shí)踐中，項(xiàng)目經(jīng)理將外部債務(wù)轉(zhuǎn)嫁建設(shè)施工企業(yè)，嚴(yán)重?fù)p害建設(shè)施工企業(yè)合法權(quán)益的現(xiàn)象屢見不鮮。 其次，部分建設(shè)施工企業(yè)對(duì)分公司的設(shè)立、資金及人事缺乏管控，各分公司內(nèi)部管理混亂，隨意刻制公章、出借公章對(duì)外締約、舉債、擔(dān)保，債務(wù)無法清償時(shí)分公司負(fù)責(zé)人注銷分公司，從而將債務(wù)轉(zhuǎn)嫁于建設(shè)施工企業(yè)。   （二）工程簽證管理混亂，沒有建立簽證管理制度引發(fā)爭(zhēng)議 建設(shè)工程項(xiàng)目中，簽證管理混亂的情況較為普遍。有的簽證發(fā)生時(shí)不及時(shí)辦理，到竣工決算時(shí)再補(bǔ)簽；有的簽證工程量不完整，只計(jì)增量部分而有意漏簽減項(xiàng)工程；有的現(xiàn)場(chǎng)簽證沒有業(yè)主、監(jiān)理、施工單位三方共同簽字，要素不齊全；有的現(xiàn)場(chǎng)簽證，特別對(duì)一些隱蔽工程的簽證，明顯偏離事實(shí)；有的建設(shè)單位現(xiàn)場(chǎng)管理人員或監(jiān)理人員，盲目簽證、重復(fù)簽證，造成訴訟中案件相關(guān)事實(shí)的認(rèn)定困難。   （三）工期違約引發(fā)訴訟 工期是建設(shè)工程合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，在合同中都會(huì)做出明確約定。但是，在合同實(shí)際履行過程中，因工程設(shè)計(jì)變更、進(jìn)度款支付遲延、自然災(zāi)害、疫情等情況，加之轉(zhuǎn)包、違法分包現(xiàn)象大量存在，工程不同分項(xiàng)的實(shí)際施工人各自編制的分項(xiàng)工程進(jìn)度計(jì)劃缺乏系統(tǒng)，工程不同工序的銜接不暢，導(dǎo)致工期順延、工期延誤屢見不鮮，由此引發(fā)不少的工期違約糾紛，雙方往往就開工日期、竣工日期的確定，約定工期是否合理，工期順延的情形認(rèn)定，工期延誤造成的索賠等爭(zhēng)執(zhí)不下。   （四）工程施工質(zhì)量管理不足引發(fā)爭(zhēng)議 建設(shè)工程質(zhì)量事關(guān)人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全，直接影響到工程的可靠性、耐久性和建設(shè)項(xiàng)目的投資效益。實(shí)踐中，由于影響工程施工質(zhì)量因素多，工程施工作業(yè)面大、人員多、工序多、關(guān)系復(fù)雜、作業(yè)環(huán)境差，工序銜接多、中間交接多、隱蔽工程多，靠承包人、實(shí)際施工人自律實(shí)現(xiàn)質(zhì)量控制不切實(shí)際，發(fā)包人自身也缺乏對(duì)整個(gè)施工過程進(jìn)行監(jiān)督的能力，往往委托監(jiān)理單位對(duì)施工過程進(jìn)行監(jiān)理。但實(shí)踐中，監(jiān)理的作用發(fā)揮不到位的問題比較突出，如對(duì)施工過程的質(zhì)量檢查流于形式，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和督促整改存在的質(zhì)量問題，對(duì)竣工驗(yàn)收流程不嚴(yán)格依照合同約定和施工規(guī)范進(jìn)行，甚至導(dǎo)致存在缺項(xiàng)驗(yàn)收。最終導(dǎo)致質(zhì)量問題不會(huì)第一時(shí)間發(fā)現(xiàn)，一旦發(fā)生訴訟，損失金額已經(jīng)擴(kuò)大。   四、工程價(jià)款結(jié)算爭(zhēng)議引發(fā)的糾紛 （一）前期工作不足導(dǎo)致計(jì)價(jià)方式爭(zhēng)議 在訂立合同時(shí)，發(fā)承包雙方對(duì)工程造價(jià)缺乏合理預(yù)算和分析。在采用固定總價(jià)合同時(shí)對(duì)圖紙及施工要求審查不足；在采用工程量清單計(jì)價(jià)模式時(shí)，忽視建設(shè)單位提供的工程量清單的項(xiàng)目特征，導(dǎo)致施工后才發(fā)現(xiàn)單價(jià)包含施工內(nèi)容超出預(yù)期。此外，在合同實(shí)際履行過程中，不可預(yù)見因素較多，例如建設(shè)原材料受供給緊張、大宗商品期貨價(jià)格持續(xù)高位攀升等因素影響，導(dǎo)致原材料和成品雙向拉高，建設(shè)成本出現(xiàn)較大波動(dòng)，處理不當(dāng)會(huì)沖擊建設(shè)施工企業(yè)項(xiàng)目利潤(rùn)，甚至造成承包人為完成工程以次充好而影響工程質(zhì)量及安全，或者陷入合同既難以繼續(xù)履行又難以解脫的“兩難”困境。   （二）因墊資施工、指定分包等導(dǎo)致結(jié)算復(fù)雜化，賬目難以算清引發(fā)爭(zhēng)議 墊資施工在現(xiàn)行的建設(shè)工程發(fā)包領(lǐng)域較為普遍，部分施工單位與建設(shè)單位之間為此建立了民間借貸關(guān)系，這大大增加了工程價(jià)款結(jié)算的復(fù)雜性。也存在建設(shè)單位指定分包單位自總承包企業(yè)處承攬分包工程，但又未訂立三方協(xié)議明確權(quán)利義務(wù)，當(dāng)建設(shè)單位或指定的分包單位違約時(shí)，根據(jù)合同相對(duì)性，兩者均系向建設(shè)施工企業(yè)主張索賠，建設(shè)施工企業(yè)可能因缺乏第三方履行情況的證據(jù)難以應(yīng)對(duì)，甚至自擔(dān)損失。   （三）政府投資項(xiàng)目審計(jì)導(dǎo)致工程價(jià)款難以準(zhǔn)確、及時(shí)結(jié)算引發(fā)訴訟 不少建設(shè)工程合同當(dāng)事人，特別是涉及公共工程等使用財(cái)政資金工程建設(shè)的，往往約定以財(cái)政評(píng)審結(jié)論作為工程價(jià)款結(jié)算依據(jù)。但實(shí)踐中，有的因承包人、實(shí)際施工人沒有及時(shí)全面收集施工資料，造成施工資料不完整、不規(guī)范甚至缺失，施工后不及時(shí)提交工程竣工結(jié)算資料或者提交竣工結(jié)算資料存在瑕疵，導(dǎo)致無法提交財(cái)政評(píng)審；有的在收到施工方提交的竣工結(jié)算資料后，因建設(shè)單位主管領(lǐng)導(dǎo)人員變動(dòng)，出現(xiàn)“新官不理舊賬”現(xiàn)象，報(bào)送財(cái)政評(píng)審被一再延宕；有的地方財(cái)政部門在收到建設(shè)單位報(bào)送的待評(píng)審資料后，或礙于地方財(cái)政困難無正當(dāng)理由長(zhǎng)期壓件不審，或雖組織評(píng)審卻不合理壓低工程價(jià)款而造成評(píng)審結(jié)果與實(shí)際投入偏差過大，導(dǎo)致工程價(jià)款結(jié)算無法推進(jìn)。   （四）因付款條件是否成就引發(fā)爭(zhēng)議 在我國建設(shè)市場(chǎng)發(fā)包人仍占據(jù)主導(dǎo)地位，并且發(fā)包方拖欠工程款仍然普遍存在。因此為轉(zhuǎn)移工程欠款的風(fēng)險(xiǎn)，總承包人在將工程分包給分包人或轉(zhuǎn)包給其他承包人時(shí)，會(huì)在雙方所簽訂的分包、轉(zhuǎn)包協(xié)議中約定以業(yè)主向總承包人支付工程款作為其向分包人、轉(zhuǎn)包關(guān)系中的承包人支付工程款的前提條件，即實(shí)踐中俗稱的“背靠背”條款，客觀上使付款條件成就與否的認(rèn)定更趨復(fù)雜。   （五）工程量清單與實(shí)際施工情況不一致引發(fā)爭(zhēng)議 當(dāng)建設(shè)工程進(jìn)入實(shí)際施工階段，合同雙方常常為節(jié)約成本、追求施工便利，或者因突發(fā)人員變動(dòng)、設(shè)備材料缺失等種種原因，需要簽署補(bǔ)充協(xié)議或工程簽證對(duì)工程總量進(jìn)行調(diào)整。但實(shí)踐中經(jīng)常發(fā)生“實(shí)際完成工程量與合同約定不符卻又沒有另簽補(bǔ)充合同、工程簽證”的情形，導(dǎo)致在最終結(jié)算工程價(jià)款時(shí)出現(xiàn)糾紛。   （六）工程主材價(jià)格上漲，工程價(jià)款是否調(diào)整引發(fā)爭(zhēng)議 建設(shè)工程施工周期長(zhǎng)，建設(shè)工程的市場(chǎng)價(jià)格瞬息萬變，不可避免地會(huì)出現(xiàn)在施工期內(nèi)因材料漲價(jià)導(dǎo)致成本增加的問題。建設(shè)材料在建設(shè)工程中造價(jià)占比高，一定程度上來講建設(shè)材料價(jià)格的變化將影響甚至決定著建設(shè)工程項(xiàng)目的施工進(jìn)度及盈利虧損。發(fā)包人有時(shí)為了規(guī)避該市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，利用其強(qiáng)勢(shì)地位，在招標(biāo)文件中或者施工合同中規(guī)定施工期間材料價(jià)格不予調(diào)整價(jià)格，將材料價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給承包方，而承包方為了中標(biāo)，抱著僥幸心態(tài)同發(fā)包人簽約。在建設(shè)材料等市場(chǎng)價(jià)格發(fā)生較大變化時(shí)，發(fā)承包雙方就價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)倖栴}也會(huì)產(chǎn)生諸多爭(zhēng)議。   （七）資金管理混亂引發(fā)訴訟 有些企業(yè)經(jīng)營(yíng)不善，內(nèi)部財(cái)務(wù)制度不健全，經(jīng)費(fèi)管理使用欠透明，存在暗箱操作的問題，對(duì)工程款支付、使用情況缺乏有效監(jiān)管，截留或挪用工程款。最終工程款未按照合同約定履行而引發(fā)訴訟。   五、優(yōu)先受償權(quán)的行使不規(guī)范引發(fā)的糾紛 從我國近三年的建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)糾紛審理的實(shí)踐來看，當(dāng)事人爭(zhēng)議的主要焦點(diǎn)問題有合同效力對(duì)優(yōu)先受償權(quán)的影響，優(yōu)先受償權(quán)利主體的確定，優(yōu)先受償權(quán)的行使條件及程序，優(yōu)先受償權(quán)的行使對(duì)象及受償范圍，優(yōu)先權(quán)受償權(quán)行使期間起算點(diǎn)的確定，優(yōu)先受償權(quán)的轉(zhuǎn)讓等。對(duì)這些爭(zhēng)議焦點(diǎn)的分析結(jié)論，往往關(guān)涉優(yōu)先受償權(quán)的成立與否。需要指出的是，該項(xiàng)權(quán)利是為了保障工程價(jià)款債權(quán)實(shí)現(xiàn)的一種法定優(yōu)先權(quán)，對(duì)其他債權(quán)人特別是一般抵押權(quán)人的權(quán)益影響重大，經(jīng)常出現(xiàn)在執(zhí)行異議之訴案件中。 ......   元正盛業(yè)律師關(guān)于通過合規(guī)管理防范建設(shè)工程訴訟風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)務(wù)建議   近期，《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》正式實(shí)施，建設(shè)工程領(lǐng)域管理難度大，工程項(xiàng)目部自治權(quán)限強(qiáng)，是企業(yè)管理的難點(diǎn)所在。國有施工企業(yè)全面建立建設(shè)項(xiàng)目合規(guī)管理體系已經(jīng)迫在眉睫，而民營(yíng)施工單位如果不加快建設(shè)工程合規(guī)管理的建設(shè)，也必將失去市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位。   為此，元正盛業(yè)律師結(jié)合上述工程訴訟風(fēng)險(xiǎn)，為如何通過合規(guī)管理防范工程訴訟風(fēng)險(xiǎn)提供建議： 一、從領(lǐng)導(dǎo)決策層面重視對(duì)工程項(xiàng)目的合規(guī)管理，從全局出發(fā)建立項(xiàng)目合規(guī)管理體系 根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》的精神及規(guī)定，建設(shè)企業(yè)黨委（黨組）要充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，將對(duì)具體建設(shè)項(xiàng)目合規(guī)管理的重視程度提高到?jīng)Q策層面。建設(shè)工程的合規(guī)管理體系包括與建設(shè)工程建設(shè)有關(guān)的合規(guī)制度體系建設(shè)、合規(guī)組織架構(gòu)的設(shè)置、合規(guī)管理人員的配置、合規(guī)管理職責(zé)的確定、建設(shè)工程合規(guī)審查機(jī)制、違規(guī)懲罰機(jī)制等，并且將這些合規(guī)建設(shè)切實(shí)列入企業(yè)年度工作計(jì)劃，同時(shí)將制度的落實(shí)情況與項(xiàng)目部人員的獎(jiǎng)勵(lì)、晉升緊密掛鉤。   對(duì)于施工單位，要在承攬業(yè)務(wù)領(lǐng)域從決策層面研究建設(shè)單位的合規(guī)機(jī)制，并以此匹配建設(shè)自身合規(guī)體系。例如化工項(xiàng)目、水利項(xiàng)目、交建項(xiàng)目、房地產(chǎn)項(xiàng)目，基于建設(shè)目的、經(jīng)營(yíng)形式的不同，建設(shè)單位對(duì)于項(xiàng)目合規(guī)管理的側(cè)重點(diǎn)也存在較大差異。因此施工單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身長(zhǎng)期承攬的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，有針對(duì)性的進(jìn)行項(xiàng)目合規(guī)管理，這也能夠在業(yè)務(wù)單位最關(guān)注的地方，有效提高服務(wù)質(zhì)量，避免了矛盾和糾紛的發(fā)生。   二、推行項(xiàng)目合規(guī)管理責(zé)任制 《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第十二條要求企業(yè)設(shè)置首席合規(guī)官?；诠こ添?xiàng)目的特殊性，每個(gè)項(xiàng)目都由組織機(jī)構(gòu)健全的項(xiàng)目部獨(dú)立管理，因此項(xiàng)目的財(cái)務(wù)人員、造價(jià)人員、物資人員、安全人員既隸屬于公司職能部門管理，又受項(xiàng)目經(jīng)理直接管理。在業(yè)務(wù)人員多頭管理的情況下，項(xiàng)目各項(xiàng)合規(guī)制度的施行難免由于管理沖突或責(zé)任分擔(dān)的問題難以落地。 因此建議建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)針對(duì)具體建設(shè)項(xiàng)目設(shè)置合規(guī)官崗位，由合規(guī)官全權(quán)處理每個(gè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程的合規(guī)管理。該崗位可以由公司指派法務(wù)人員承擔(dān)，重點(diǎn)項(xiàng)目也可以單獨(dú)聘任或委托第三方律師團(tuán)隊(duì)擔(dān)任。由律師團(tuán)隊(duì)擔(dān)任的，同時(shí)可以參與建設(shè)項(xiàng)目的全流程管理，從專業(yè)角度全面化解訴訟風(fēng)險(xiǎn)。   三、加強(qiáng)工程項(xiàng)目招投標(biāo)合規(guī)管理制度 工程項(xiàng)目招投標(biāo)階段，尤其是招標(biāo)文件、投標(biāo)文件編制在工程招投標(biāo)和合同履行過程中起著至關(guān)重要的作用。因此，工程建設(shè)單位和施工單位均應(yīng)高度重視工程招投標(biāo)合規(guī)管理制度的建設(shè)。   對(duì)于重大工程項(xiàng)目的招標(biāo)組織及招標(biāo)文件編寫，絕不能僅委托第三方機(jī)構(gòu)編制，而是要在企業(yè)建立完善的招標(biāo)程序、招標(biāo)各相關(guān)文件的評(píng)審機(jī)制。確保技術(shù)、財(cái)務(wù)、審計(jì)、項(xiàng)目管理中心以及合規(guī)官都能夠參與招標(biāo)全過程的評(píng)審，確保招標(biāo)內(nèi)容、流程合法合規(guī)。   四、完善建設(shè)工程合同合規(guī)管理制度 通過完善內(nèi)部的合同審批合規(guī)管理制度，嚴(yán)把合同審批關(guān)，提升合同的簽約質(zhì)量，避免隨意簽訂或者違規(guī)簽訂合同引發(fā)合同訴訟風(fēng)險(xiǎn)；另外，還需要對(duì)于合同的文本進(jìn)行保存，建立檔案管理制度，保證任何階段的合同都有存檔，避免當(dāng)意外發(fā)生的時(shí)候因?yàn)楹贤瑏G失而給工程建設(shè)單位帶來不必要的損失。   此外合同的合規(guī)管理還包括對(duì)項(xiàng)目管理人員、項(xiàng)目分包嚴(yán)格實(shí)行合同交底合規(guī)管理制度。即便項(xiàng)目實(shí)施前，已經(jīng)對(duì)合同條款進(jìn)行了多次談判、研究，但是項(xiàng)目實(shí)施人員尤其是項(xiàng)目經(jīng)理，未全面了解合同內(nèi)容、知曉合同主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，均會(huì)導(dǎo)致條款雖然約定，但未實(shí)際執(zhí)行。形成發(fā)生訴訟時(shí)，合同約定有利但卻沒有關(guān)鍵證據(jù)的局面。   五、建立規(guī)范的建設(shè)工程合規(guī)管理制度體系 （一）建立內(nèi)部分包合規(guī)管理制度 分包管理就是對(duì)建設(shè)項(xiàng)目中“人”的管理。通過對(duì)內(nèi)部承包和分包的項(xiàng)目，簽訂完善的協(xié)議，確定各自權(quán)責(zé)利，嚴(yán)格依法依規(guī)管理。規(guī)范印章管理制度、使用制度，明確相關(guān)人員的授權(quán)權(quán)限。同時(shí)做好對(duì)外公示、識(shí)別工作。   （二）嚴(yán)格主要建材的采購合規(guī)管理制度 項(xiàng)目采購合規(guī)是建設(shè)項(xiàng)目對(duì)“材”管控的重要途徑。在訂立合同時(shí)應(yīng)從嚴(yán)審核和把控，要選擇有信譽(yù)的供應(yīng)商，按照設(shè)計(jì)要求、工程進(jìn)度和預(yù)算進(jìn)行采購，充分考慮工程工期延誤等不可控風(fēng)險(xiǎn)。在履行采購合同過程中，要及時(shí)檢驗(yàn)品質(zhì)，防止以次充好、以多充少，出現(xiàn)質(zhì)量問題時(shí)，要及時(shí)通知和索賠。不隨意出具授權(quán)責(zé)任人或?qū)嶋H施工人簽署采購合同、對(duì)賬單、承諾書等。   （三）建立健全質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制 質(zhì)量是建設(shè)工程的重中之重，施工企業(yè)應(yīng)充分重視。加大施工現(xiàn)場(chǎng)管理力度，嚴(yán)格按約履行，加強(qiáng)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)“五大員”、“八大員”管理，避免出現(xiàn)質(zhì)量及安全問題。建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，審慎與材料設(shè)備商簽訂合同，確保提供材料、設(shè)備等質(zhì)量符合要求。嚴(yán)格按照施工規(guī)范制作方案、審批施工，涉及質(zhì)量及設(shè)計(jì)變更事宜的，應(yīng)事前簽署簽證文件或者事后進(jìn)行書面確認(rèn)，注意完善手續(xù)、留存證據(jù)。   （四）建立工程項(xiàng)目建設(shè)法律風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)審查機(jī)制 建立建設(shè)工程法律風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)審查機(jī)制能夠有效控制法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。這實(shí)際上就是通過定期要求項(xiàng)目人員對(duì)已付款信息、已完成產(chǎn)值信息、農(nóng)民工工資支付信息、工期進(jìn)度信息、應(yīng)付賬款信息、工程質(zhì)量驗(yàn)收、資料歸檔等一系列數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、統(tǒng)計(jì)、分析，通過這些數(shù)據(jù)進(jìn)行工程項(xiàng)目“體檢”進(jìn)而識(shí)別出相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)，并且計(jì)算這些法律風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的概率，為能夠具有針對(duì)性地解決問題事先提供了一些參考的依據(jù)，防患于未然，防止突發(fā)事件到來時(shí)手足無措現(xiàn)象的發(fā)生。   （五） 建立工程索賠的前瞻性主動(dòng)預(yù)防合規(guī)機(jī)制 建設(shè)單位通過采取積極的措施防止可以預(yù)見的索賠事件的發(fā)生。如加強(qiáng)合同管理、加強(qiáng)前期準(zhǔn)備工作、加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)方案的審查等等。   1.在設(shè)計(jì)管理方面應(yīng)努力做到按合同規(guī)定索要設(shè)計(jì)圖紙、資料，并要求設(shè)計(jì)單位提高設(shè)計(jì)質(zhì)量，在條件允許的情況下引入設(shè)計(jì)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，提高設(shè)計(jì)服務(wù)質(zhì)量。通過設(shè)計(jì)招標(biāo)選擇在信譽(yù)、設(shè)計(jì)水平、管理能力等方面較好的設(shè)計(jì)單位，盡可能地減少因設(shè)計(jì)原因增加工程造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)，提高設(shè)計(jì)后期服務(wù)質(zhì)量。   2.在物資供應(yīng)方面，應(yīng)做到設(shè)備和材料供應(yīng)按時(shí)，保質(zhì)保量。盡量避免因材料供應(yīng)的規(guī)格型號(hào)、品種與圖紙不符而造成材料代用。   3.對(duì)于物價(jià)上漲可能引起的索賠，可以通過施工招標(biāo)、采取將漲價(jià)作為風(fēng)險(xiǎn)一次包死的做法來加以防范，即在商簽合同時(shí)，根據(jù)工期長(zhǎng)短、市場(chǎng)物價(jià)走勢(shì)的預(yù)測(cè)，雙方商定一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用給承包商，并在合同中規(guī)定建設(shè)期間國家、地方政府的政策性調(diào)價(jià)文件一律不再執(zhí)行等等。   （六）建立健全項(xiàng)目經(jīng)理合規(guī)監(jiān)管制度 項(xiàng)目經(jīng)理是建設(shè)項(xiàng)目的決策大腦，責(zé)任與權(quán)力重大。因此項(xiàng)目重大事項(xiàng)決策應(yīng)逐層把關(guān)，尤其是對(duì)合同審查、印章使用和項(xiàng)目經(jīng)理的任命、授權(quán)范圍等均應(yīng)做好嚴(yán)格控制，并做好對(duì)外公示和識(shí)別。在項(xiàng)目經(jīng)理或負(fù)責(zé)人上任前，事先簽署相應(yīng)的承諾書、崗位職責(zé)聲明等，明確其權(quán)力責(zé)任以及相應(yīng)的獎(jiǎng)懲措施。重視項(xiàng)目人員、印章及財(cái)務(wù)管理，防范公章濫用。項(xiàng)目付款時(shí)應(yīng)說明款項(xiàng)用途并提供付款依據(jù)，工程款保證?？顚Ｓ?，加強(qiáng)對(duì)工程款收支賬戶管理，防止出現(xiàn)體外循環(huán)。強(qiáng)化施工過程監(jiān)管，施工中應(yīng)定期或者不定期對(duì)工程進(jìn)行巡查，全面掌握現(xiàn)場(chǎng)真實(shí)情況，及時(shí)收集施工資料，工程竣工后還應(yīng)注意掌握項(xiàng)目對(duì)外債權(quán)債務(wù)情況。   六、建立建設(shè)工程結(jié)算、資金支付的合規(guī)管理制度 （一）建立墊資項(xiàng)目合規(guī)收回制度 施工企業(yè)為對(duì)要求墊資的項(xiàng)目，除了解建設(shè)單位信用狀況、分析其是否具備足夠資金保障工程款進(jìn)度外，還應(yīng)綜合自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，分析墊資比例，充分考量工程的盈利情況，量力而行，不盲目搶占市場(chǎng)、盲目墊資。   墊資施工后應(yīng)重視工程資金的清收與質(zhì)保金回收，根據(jù)約定付款節(jié)點(diǎn)、支付條款等預(yù)備付款資料，及時(shí)建設(shè)單位對(duì)接，同時(shí)了解建設(shè)單位不付款的理由，審查自身是否存在履行不當(dāng)，及時(shí)補(bǔ)正手續(xù)、彌補(bǔ)瑕疵并固定證據(jù)，敦促建設(shè)單位完成付款。針對(duì)賬齡長(zhǎng)的應(yīng)收賬款，除與建設(shè)單位展開有效對(duì)接溝通外，還應(yīng)考慮盡早通過法律程序收回墊付資金。   （二）加強(qiáng)融資合規(guī)管理 盡可能選擇有利于自身發(fā)展的融資結(jié)構(gòu)，根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況、施工實(shí)際需要選擇融資期限及還款方式。對(duì)于融入資金應(yīng)提高使用效率，做到?？顚Ｓ?、流轉(zhuǎn)順暢，避免不必要的資金浪費(fèi)和流失。提高責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，不盲目做出保證，根據(jù)被擔(dān)保對(duì)象的經(jīng)營(yíng)及資信情況決定是否提供保證。確需提供保證的，盡量選擇一般保證而非連帶保證，或者在債務(wù)人提供自物擔(dān)?；A(chǔ)上提供保證，降低債務(wù)人不能清償時(shí)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。在簽訂協(xié)議時(shí)，最好由公司法律顧問審查合同內(nèi)容，防止簽署各種亂收費(fèi)、高風(fēng)險(xiǎn)的協(xié)議，尤其是民間融資時(shí)簽署不規(guī)范的借款協(xié)議或空白協(xié)議等等。 ......   元正盛業(yè)律師辦理建設(shè)工程訴訟案件 的工作思路   元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)為國內(nèi)多家大、中型國有、民營(yíng)企業(yè)代理過眾多建設(shè)工程訴訟案件，有豐富的建設(shè)工程訴訟案件處理經(jīng)驗(yàn)。借本文將元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)辦理建設(shè)工程訴訟案件的工作思路和理念分享如下： 一、禁止“賺大錢誘導(dǎo)訴訟”，堅(jiān)持以“客戶利益為出發(fā)點(diǎn)”認(rèn)真落實(shí)訴訟前案件分析、論證制度，主張非訴訟化解建設(shè)工程糾紛 元正盛業(yè)律師事務(wù)所長(zhǎng)期堅(jiān)持“以客戶為中心”的原則，鑒于建設(shè)工程案件訴訟周期長(zhǎng)、訴訟標(biāo)的大，訴訟可變因素多，風(fēng)險(xiǎn)高、客戶因訴訟拖累負(fù)擔(dān)大等原因。事務(wù)所建立了體系化的建設(shè)工程訴訟案件接案、辦案、質(zhì)量管理制度。一直執(zhí)行接案前認(rèn)真分析、論證制度，建設(shè)工程施工合同糾紛，將從主體、管轄、財(cái)產(chǎn)線索、保全措施、訴訟請(qǐng)求的合理性、訴訟金額的準(zhǔn)確性、證據(jù)梳理、訴訟權(quán)利行使時(shí)限等全方位，進(jìn)行訴訟方案的論證及確定，并形成書面的《訴訟策略分析報(bào)告》。   同時(shí)，由于建設(shè)工程訴訟案件周期長(zhǎng)、費(fèi)用高，元正盛業(yè)律師將不僅僅圍繞訴訟案件本身進(jìn)行分析，同時(shí)還將全面結(jié)合的企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、市場(chǎng)環(huán)境、資金狀況、項(xiàng)目背景等商業(yè)、政策因素，以“能不打官司就不打官司”的商業(yè)價(jià)值導(dǎo)向，為委托人提供多種爭(zhēng)議化解渠道。通過上述讓委托人能夠客觀知悉所面對(duì)訴訟案件的主要風(fēng)險(xiǎn)，以及所面臨的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，幫助委托人梳理出最優(yōu)化的解決方案。   二、接案前將訴訟案件風(fēng)險(xiǎn)量化，幫助委托人做好準(zhǔn)確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)在訴訟策略分析過程中，將根據(jù)最優(yōu)的訴訟方案，提供大數(shù)據(jù)檢索及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。將案件每個(gè)爭(zhēng)議焦點(diǎn)的勝訴把握、風(fēng)險(xiǎn)核心進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，確保案件主要風(fēng)險(xiǎn)在訴訟前能夠量化，讓委托人能夠準(zhǔn)確地判斷案件風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎做出訴訟決策，選擇最優(yōu)的爭(zhēng)議解決方案。   三、準(zhǔn)確把握訴訟時(shí)機(jī)并通過專業(yè)渠道調(diào)取財(cái)產(chǎn)線索，取得有利主動(dòng)訴訟地位 如作為原告代理人，元正盛業(yè)律師能夠準(zhǔn)確地判斷起訴時(shí)機(jī)，并通過專業(yè)渠道調(diào)取相關(guān)財(cái)產(chǎn)線索。通過適當(dāng)時(shí)機(jī)采取保全措施或快速訴訟，搶占訴訟有利地位，保證最大的訴訟效果。   四、以委托人的利益作為價(jià)值導(dǎo)向，盡量縮小訴訟范圍，不盲目擴(kuò)大訴訟標(biāo)的 元正盛業(yè)律師一直以客戶利益作為服務(wù)導(dǎo)向，嚴(yán)禁為提高代理收費(fèi)而提高訴訟金額或延長(zhǎng)訴訟周期。因此通過案前的訴訟策略分析，元正盛業(yè)律師將盡量將訴訟案件的金額、影響控制在最小的范圍內(nèi)，以幫助委托人化解糾紛為核心目的提供服務(wù)。   五、任何階段均不放棄訴訟外解決方式，將化解糾紛貫穿始終 元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)具有豐富的建設(shè)工程訴訟案件代理經(jīng)驗(yàn)和實(shí)戰(zhàn)成果。但即便工程項(xiàng)目已經(jīng)陷入訴訟，元正盛業(yè)律師在通過專業(yè)團(tuán)隊(duì)、專業(yè)能力取得訴訟案件有利局面后，也一直重視“以打促談”，多途徑促成化解糾紛，任何階段都始終以委托人的利益最大化作為工作導(dǎo)向。   六、對(duì)每個(gè)訴訟案件認(rèn)真總結(jié)，為委托人提供經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范專業(yè)策略，防范類似案件發(fā)生 元正盛業(yè)律師代理工作的核心及導(dǎo)向是以幫助委托人化解、防范工程訴訟風(fēng)險(xiǎn)。因此在代理案件過程中以及結(jié)束后，將為委托人提供案件風(fēng)險(xiǎn)分析并提出切實(shí)可行的訴訟風(fēng)險(xiǎn)防范建議和合規(guī)管理方案。目的旨在幫助委托人在未來生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中，吸取個(gè)案中暴露的風(fēng)險(xiǎn)因素，有針對(duì)性的進(jìn)行合規(guī)管理，做到從事前、從根本上防范工程訴訟風(fēng)險(xiǎn)。 ......   元正盛業(yè)律師在防范建設(shè)工程訴訟風(fēng)險(xiǎn) 的作用和價(jià)值   建設(shè)工程訴訟風(fēng)險(xiǎn)的防范，其核心在于事前管理，而非發(fā)生訴訟之后的彌補(bǔ)措施。因此元正盛業(yè)律師一直致力于通過為建設(shè)工程提供全過程法律服務(wù)全面化解工程訴訟風(fēng)險(xiǎn)，具體主要體現(xiàn)在以下工作： 一、設(shè)計(jì)項(xiàng)目發(fā)包、采購的招采方式。指導(dǎo)建設(shè)單位選擇適宜的采購形式，并全面起草、審查招標(biāo)文件、合同文本等重要的法律文書，通過預(yù)設(shè)合同條件，預(yù)測(cè)施工過程中可能出現(xiàn)的問題并提供處理方法，為定標(biāo)后的合同簽訂縮短談判時(shí)間、減少談判難度，為工程竣工決算提供有利的合同依據(jù)；   二、全程參與項(xiàng)目管理及會(huì)議溝通。建立發(fā)承包雙方的有效溝通機(jī)制及簽證辦理機(jī)制，對(duì)施工材料的采購、驗(yàn)收和價(jià)差調(diào)整、認(rèn)質(zhì)認(rèn)價(jià)手續(xù)、停工事實(shí)的確認(rèn)、工期延誤索賠等眾多事項(xiàng)進(jìn)行資料組織、審查確認(rèn)，監(jiān)督項(xiàng)目管理人員準(zhǔn)確記錄施工日志與細(xì)節(jié)，為竣工后的工程決算提供可靠事實(shí)依據(jù)，減少造價(jià)糾紛；   三、參與調(diào)解、及時(shí)快速化解施工過程中發(fā)生的現(xiàn)場(chǎng)糾紛。以完工為目標(biāo)、效率為第一，加強(qiáng)工程質(zhì)量和進(jìn)度的管理；   四、參與工程造價(jià)結(jié)算定案與協(xié)商談判。居中調(diào)解造價(jià)糾紛，促成雙方達(dá)成結(jié)算協(xié)議；   五、對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管。律師在提供以上具體服務(wù)的同時(shí)，對(duì)項(xiàng)目管理中的文書審批、資料留存、資金支付等均進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管，從程序上確保留存合法合規(guī)，同時(shí)客觀上也對(duì)項(xiàng)目部人員的工作也起到了有效的監(jiān)督作用；   六、對(duì)施工與結(jié)算中的具體事項(xiàng)提供針對(duì)性的決策意見和建議。使建設(shè)單位領(lǐng)導(dǎo)的各項(xiàng)決策既顧及到實(shí)際情況，又不違反法律法規(guī)的規(guī)定以及合同約定，必要的讓步合理合法，政策性紅線決不觸動(dòng)，發(fā)揮律師的智囊參謀作用和對(duì)決策者的保護(hù)作用；   七、由第三方律師團(tuán)隊(duì)在建設(shè)單位與施工單位之間、建設(shè)單位內(nèi)部各層次之間建立緩沖空間。凡建設(shè)單位否定施工單位的事項(xiàng)、建設(shè)單位內(nèi)部上級(jí)否定或指令下級(jí)的事項(xiàng)，通過律師進(jìn)行有效談判并促成目標(biāo)達(dá)成。   八、為建設(shè)施工企業(yè)及建設(shè)單位提供系統(tǒng)專業(yè)的合規(guī)管理專項(xiàng)服務(wù)。幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)通過合規(guī)管理最大限度防范建設(shè)工程訴訟風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)的管理目標(biāo)。   九、為建設(shè)施工企業(yè)及建設(shè)單位提供制度建設(shè)、合同及法律文本擬定、建設(shè)工程領(lǐng)域內(nèi)專業(yè)法律培訓(xùn)等法律服務(wù)。   十、訴訟及仲裁案件代理服務(wù)。   通過上述服務(wù)，元正盛業(yè)律師有信心在建設(shè)工程中充分發(fā)揮協(xié)助、審查、監(jiān)督、調(diào)解、保護(hù)等多重作業(yè)和價(jià)值。我們將以“不發(fā)生一起訴訟，保障工程竣工”為核心導(dǎo)向，為建設(shè)工程提供全過程的合規(guī)管理法律服務(wù)。   以上是元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)針對(duì)如何通過合規(guī)管理防范建設(shè)工程訴訟風(fēng)險(xiǎn)做出的研究和實(shí)務(wù)建議，希望對(duì)建設(shè)施工類企業(yè)及相關(guān)企業(yè)在訴訟風(fēng)險(xiǎn)防范管理能力提升有所助力。

水利工程檔案合規(guī)管理實(shí)務(wù)研究 國企合規(guī)系列專業(yè)文章第四十六篇 導(dǎo)讀：本文閱讀目錄指引 一、水利工程項(xiàng)目檔案合規(guī)管理的重要性分析 二、與水利工程項(xiàng)目檔案管理有關(guān)的法規(guī)及文件梳理解讀 三、水利工程項(xiàng)目檔案管理現(xiàn)狀分析 四、水利工程項(xiàng)目檔案管理風(fēng)險(xiǎn)分析 五、元正盛業(yè)律師關(guān)于水利工程檔案合規(guī)管理的實(shí)務(wù)建議 六、律師在水利工程檔案管理中的作用和價(jià)值 引言 水利建設(shè)事關(guān)國計(jì)民生，百年大計(jì)，重大水利工程建設(shè)更是造福一方、促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的重大事項(xiàng)，是事關(guān)國家和民眾生命財(cái)產(chǎn)安全的重要工程，相較于其他工程來說更具特殊性和重要性。對(duì)水利工程建設(shè)管理涉及方方面面，其中項(xiàng)目檔案管理尤為重要。   項(xiàng)目檔案是指水利工程建設(shè)項(xiàng)目在前期、實(shí)施、竣工驗(yàn)收等各階段過程中形成的，具有保存價(jià)值并經(jīng)過整理歸檔的文字、圖表、音像、實(shí)物等形式的水利工程建設(shè)項(xiàng)目文件，是對(duì)水利工程從調(diào)研、立項(xiàng)、手續(xù)辦理、建設(shè)施工、驗(yàn)收，到投入使用、維護(hù)等全過程實(shí)施管理的證明和憑證，不僅對(duì)工程施工建設(shè)，更是對(duì)項(xiàng)目交付使用后的工程檢查、維護(hù)、管理、使用、以及后續(xù)工程的建設(shè)都具有十分重大的意義和實(shí)際價(jià)值，沒有詳實(shí)完備的項(xiàng)目檔案，后期項(xiàng)目使用、維護(hù)、升級(jí)等都將受到極大的影響。   國家明確水利工程項(xiàng)目法人對(duì)項(xiàng)目檔案工作負(fù)總責(zé)，確保項(xiàng)目檔案內(nèi)容必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與工程實(shí)際相符。近期，國務(wù)院國資委下發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，要求將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營(yíng)管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，水利工程項(xiàng)目法人應(yīng)加強(qiáng)項(xiàng)目檔案合規(guī)管理工作，避免因項(xiàng)目檔案缺失、失真等影響水利工程建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收或使用、維修等工作。元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)對(duì)水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案合規(guī)管理進(jìn)行專題研究，借本文闡述觀點(diǎn)和實(shí)務(wù)建議，希望對(duì)讀者有所幫助。   水利工程項(xiàng)目檔案合規(guī)管理的重要性分析   一、加強(qiáng)檔案合規(guī)管理可提高檔案管理的規(guī)范性、及時(shí)性和準(zhǔn)確性 水利工程建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期性、復(fù)雜性、技術(shù)性、系統(tǒng)性的施工活動(dòng)，在項(xiàng)目建設(shè)過程中會(huì)產(chǎn)生大量的檔案材料，這些材料種類繁多、形式多樣，并分散于各環(huán)節(jié)、各單位、各部門，但又圍繞著水利工程建設(shè)時(shí)間先后形成的不可分割的整體部分。只有通過對(duì)檔案嚴(yán)格的合規(guī)管理制度，按照項(xiàng)目檔案材料形成、申報(bào)、審批、實(shí)施、保管等規(guī)定程序，及時(shí)入檔、真實(shí)建檔、合法建檔，嚴(yán)格執(zhí)行與水利檔案管理有關(guān)的法律法規(guī)和規(guī)范要求，才能確保水利工程項(xiàng)目檔案建設(shè)和管理工作順利高質(zhì)量完成。   二、加強(qiáng)檔案合規(guī)管理有利于項(xiàng)目順利通過竣工驗(yàn)收 項(xiàng)目檔案驗(yàn)收是水利工程建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的重要內(nèi)容，特別是大中型水利工程建設(shè)項(xiàng)目，要在竣工驗(yàn)收前就要進(jìn)行檔案專項(xiàng)驗(yàn)收工作。項(xiàng)目檔案驗(yàn)收如果出現(xiàn)問題，在完成問題整改前，不得組織項(xiàng)目驗(yàn)收。因此，對(duì)項(xiàng)目檔案加強(qiáng)合規(guī)管理，使項(xiàng)目檔案資料符合法律法規(guī)和規(guī)范的各項(xiàng)要求，順利通過檔案專項(xiàng)驗(yàn)收，為水利工程建設(shè)項(xiàng)目整體竣工驗(yàn)收奠定基礎(chǔ)。   三、加強(qiáng)檔案合規(guī)管理可確保水利項(xiàng)目后期運(yùn)行 水利建設(shè)項(xiàng)目功在當(dāng)代，利在千秋，它的特殊屬性決定其需要長(zhǎng)期發(fā)揮作用，造福國家人民，工程建設(shè)只是第一步，后期長(zhǎng)時(shí)間的運(yùn)營(yíng)維護(hù)才是重點(diǎn)。水利項(xiàng)目在正常運(yùn)行維護(hù)過程中，必然要使用到項(xiàng)目檔案，完備、真實(shí)、準(zhǔn)確、詳細(xì)、規(guī)范的項(xiàng)目檔案，是保證項(xiàng)目正常運(yùn)行、維護(hù)、升級(jí)等工作的基本前提。   四、加強(qiáng)檔案合規(guī)管理有利于發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及管理問題 項(xiàng)目法人單位對(duì)項(xiàng)目檔案加強(qiáng)合規(guī)管理，通過規(guī)范檔案材料種類、內(nèi)容、形式，以及形成、編制、存檔等要求，進(jìn)一步規(guī)范工程施工管理工作，通過對(duì)檔案材料歸檔前的檢查，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目管理中存在的問題，并及時(shí)向相關(guān)單位或部門反饋，進(jìn)行整改完善，幫助發(fā)現(xiàn)并處理各類項(xiàng)目隱患，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)。 ......   與水利工程項(xiàng)目檔案管理有關(guān)的法規(guī)及文件梳理解讀   元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)對(duì)水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理涉及的法律法規(guī)及相關(guān)文件進(jìn)行梳理，現(xiàn)對(duì)主要法規(guī)和文件進(jìn)行簡(jiǎn)要解讀。 一、《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定》 2021年6月25日，水利部下發(fā)《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定》。該規(guī)定為了加強(qiáng)水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案規(guī)范化管理，對(duì)原規(guī)定進(jìn)行修訂，主要是強(qiáng)化了水利工程建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)單位的職責(zé)任務(wù)、項(xiàng)目文件管理要求，細(xì)化了竣工圖編制、項(xiàng)目文件歸檔程序和歸檔時(shí)間等具體要求，使水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理更切合項(xiàng)目實(shí)際、更具可操作性。   二、《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收管理辦法》 2008年9月9日，水利部下發(fā)《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收管理辦法》。該辦法進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收工作的監(jiān)督、指導(dǎo)，從水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收申請(qǐng)、驗(yàn)收組織、驗(yàn)收程序等方面，規(guī)范檔案驗(yàn)收工作行為，統(tǒng)一檔案驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，有效確保檔案驗(yàn)收質(zhì)量。   三、《水利工程施工資料管理規(guī)程》 2013年1月31日，北京市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布《水利工程施工資料管理規(guī)程》（DB11/T 950-2013），2013年5月1日實(shí)施。該標(biāo)準(zhǔn)對(duì)水利工程施工資料進(jìn)行分類并介紹，對(duì)資料的格式和相關(guān)表單模板予以羅列，對(duì)編制水利工程施工資料具有很大的規(guī)范指引作用。   四、《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》 2006年6月14日，國家發(fā)展和改革委員會(huì)、國家檔案聯(lián)合下發(fā)《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》。該辦法指出了項(xiàng)目檔案驗(yàn)收的重要性與地位，不僅將項(xiàng)目檔案驗(yàn)收作為項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的重要組成部分，納入了建設(shè)項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收，而且將其作為竣工驗(yàn)收的前提條件之一，同時(shí)，強(qiáng)調(diào)了項(xiàng)目檔案工作的基本要求，明確了項(xiàng)目檔案驗(yàn)收的組織主體，規(guī)定了項(xiàng)目檔案驗(yàn)收的申請(qǐng)條件，確定了項(xiàng)目檔案驗(yàn)收的形式、主要內(nèi)容和要求。該辦法的出臺(tái)使建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收中的檔案驗(yàn)收工作實(shí)現(xiàn)制度化，對(duì)規(guī)范建設(shè)項(xiàng)目檔案工作將產(chǎn)生積極的推動(dòng)作用。   五、《中華人民共和國檔案法》 2020年6月20日，第十三屆全國人大常委會(huì)第十九次會(huì)議審議通過了新修訂的《中華人民共和國檔案法》。修訂后的檔案法從原來的6章27條擴(kuò)展到8章53條，新增了“檔案信息化建設(shè)”和“監(jiān)督檢查”兩個(gè)專章，從強(qiáng)調(diào)黨對(duì)檔案管理工作的領(lǐng)導(dǎo)、健全檔案管理制度設(shè)計(jì)、構(gòu)建檔案安全管理體系、推動(dòng)檔案信息化建設(shè)、強(qiáng)化檔案管理監(jiān)督檢查、增強(qiáng)檔案管理人才保障等方面對(duì)檔案管理工作進(jìn)一步進(jìn)行規(guī)范，為檔案工作變革與轉(zhuǎn)型、創(chuàng)新與發(fā)展提供了較為充分的法律保障。   水利工程項(xiàng)目檔案管理現(xiàn)狀分析   目前，國家對(duì)水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理進(jìn)行了一定程度的規(guī)范，但相比于其他管理業(yè)務(wù)來說，對(duì)項(xiàng)目檔案管理水平仍舊存在一定的滯后性，這也造成水利工程建設(shè)項(xiàng)目在檔案管理過程中常常存在一些執(zhí)行力不足的現(xiàn)象。 一、對(duì)工程項(xiàng)目檔案管理工作缺乏重視 由于水利工程項(xiàng)目建設(shè)參建單位較多，各單位項(xiàng)目檔案管理工作重視程度不同，部分單位未建立項(xiàng)目檔案管理部門，項(xiàng)目檔案管理人員大多是由其他部門人員兼職，業(yè)務(wù)能力不足、專業(yè)水平較低，對(duì)水利工程項(xiàng)目檔案建設(shè)和管理造成了很大影響。   二、存在項(xiàng)目檔案資料缺失或失真問題 水利工程建設(shè)項(xiàng)目通常投資大、工期長(zhǎng)、技術(shù)復(fù)雜，項(xiàng)目法人單位和設(shè)計(jì)、勘察、施工、監(jiān)理等單位在各階段都會(huì)產(chǎn)生、制作各類項(xiàng)目檔案材料，造成項(xiàng)目檔案材料種類多、信息量大。參建單位在項(xiàng)目檔案管理方面不規(guī)范，如未及時(shí)歸檔容易造成資料丟失，丟失后再進(jìn)行彌補(bǔ)的資料難免失真，或是審核不嚴(yán)格未發(fā)現(xiàn)資料與實(shí)際情況不符等，將會(huì)引發(fā)項(xiàng)目檔案資料缺失或失真情形。   三、項(xiàng)目檔案資料管理技術(shù)水平低 部分單位在開展項(xiàng)目檔案管理工作時(shí)，仍以紙質(zhì)文件方式進(jìn)行項(xiàng)目檔案管理工作，當(dāng)遇到較大規(guī)模水利工程建設(shè)項(xiàng)目時(shí)，檔案資料管理工作量大，因缺乏相應(yīng)的信息化技術(shù)管理手段，使得水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理效率低，準(zhǔn)確度難以保障，時(shí)常出現(xiàn)項(xiàng)目檔案管理問題。   四、工程項(xiàng)目檔案中照片、聲像檔案收集整理不規(guī)范 水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理中，照片和音視頻文件歸檔是工程檔案管理中的薄弱項(xiàng)，很多單位對(duì)其重視程度不夠，把歸檔文件狹隘理解為紙質(zhì)文件，導(dǎo)致檔案收集不完整、整理不規(guī)范等現(xiàn)象比較突出，造成無法彌補(bǔ)的損失。   五、未及時(shí)歸檔的問題突出 水利工程建設(shè)項(xiàng)目文件何時(shí)歸檔，一直以來都是項(xiàng)目法人相關(guān)部門和參建單位牽扯不清的地方，很多項(xiàng)目建設(shè)都出現(xiàn)項(xiàng)目文件歸檔遲滯的現(xiàn)象，有的項(xiàng)目甚至出現(xiàn)參建單位承擔(dān)工程完工驗(yàn)收后很長(zhǎng)時(shí)間其文件還未歸檔移交的情況，直接影響到項(xiàng)目后續(xù)驗(yàn)收等相關(guān)工作的開展。   水利工程項(xiàng)目檔案管理風(fēng)險(xiǎn)分析   水利工程項(xiàng)目檔案管理混亂，勢(shì)必造成項(xiàng)目檔案資料缺失、失真，進(jìn)而引發(fā)其他管理風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行簡(jiǎn)要分析。 一、水利工程無法順利通過過程驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收的風(fēng)險(xiǎn) 《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定》明確規(guī)定，項(xiàng)目檔案驗(yàn)收是水利工程建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的重要內(nèi)容，大中型水利工程建設(shè)項(xiàng)目在竣工驗(yàn)收前要進(jìn)行檔案專項(xiàng)驗(yàn)收，其他水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收應(yīng)與竣工驗(yàn)收同步進(jìn)行。因此，項(xiàng)目檔案管理混亂會(huì)對(duì)工程過程驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。   二、因重要資料丟失引發(fā)的敗訴風(fēng)險(xiǎn) 水利工程項(xiàng)目參建單位多、業(yè)務(wù)內(nèi)容多、法律關(guān)系多，在項(xiàng)目建設(shè)過程中，一旦利益無法平衡，出現(xiàn)爭(zhēng)議，易發(fā)生訴訟案件。訴訟案件中證據(jù)材料至關(guān)重要，項(xiàng)目檔案管理混亂造成資料不齊全或重要資料丟失，引發(fā)訴訟案件敗訴風(fēng)險(xiǎn)較高。   三、工程資料作假引發(fā)承擔(dān)法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn) 《檔案法》規(guī)定，單位或者個(gè)人篡改、損毀、偽造檔案或者擅自銷毀檔案的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；造成財(cái)產(chǎn)損失或者其他損害的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。水利工程項(xiàng)目資料更是事關(guān)重大，如資料作假引發(fā)安全、質(zhì)量等問題，相關(guān)責(zé)任人員將會(huì)受到更加嚴(yán)厲的法律處罰。   四、項(xiàng)目法人單位增加工程造價(jià)和經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn) 水利工程項(xiàng)目法人單位因項(xiàng)目檔案管理混亂，結(jié)算資料編制、簽認(rèn)、審核等程序執(zhí)行不規(guī)范，關(guān)鍵資料保存不全等原因，容易造成結(jié)算金額計(jì)算錯(cuò)誤，會(huì)增加工程造價(jià)和經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。   五、施工單位無法索要合理工程款的風(fēng)險(xiǎn) 水利工程施工單位因項(xiàng)目檔案管理混亂，未及時(shí)規(guī)范開展工程變更簽證資料的確認(rèn)和管理工作，極易引發(fā)的無法索要合理工程款的風(fēng)險(xiǎn)。   六、水利工程項(xiàng)目安全管理檔案缺失引發(fā)被處罰的風(fēng)險(xiǎn) 省、自治區(qū)、直轄市人民政府水行政主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)所管轄的水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)的監(jiān)督管理工作，監(jiān)督、指導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)所管轄的水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)工作，組織開展對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)所管轄的水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)情況的監(jiān)督檢查。   安全管理有關(guān)的檔案資料作為證明各水利生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位實(shí)施安全管理的重要證明材料，如資料缺失將會(huì)對(duì)開展的安全管理工作真實(shí)性帶來很大的影響，有可能因無法提供相關(guān)證明材料受到處罰和通報(bào)。   七、水利工程項(xiàng)目監(jiān)理檔案資料不全引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn) 監(jiān)理單位在水利項(xiàng)目檔案專項(xiàng)驗(yàn)收前，應(yīng)組織對(duì)所監(jiān)理項(xiàng)目檔案整理情況進(jìn)行審核，并形成專項(xiàng)審核報(bào)告。專項(xiàng)審核報(bào)告應(yīng)包括：工程概況，監(jiān)理單位履行審核責(zé)任的組織情況，審核所監(jiān)理項(xiàng)目檔案（含監(jiān)理和施工）的范圍、數(shù)量及竣工圖編制質(zhì)量情況，審核中發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況，對(duì)檔案整理質(zhì)量的綜合評(píng)價(jià)，以及審核結(jié)果等內(nèi)容。如果水利工程項(xiàng)目監(jiān)理檔案資料不全，將無法通過檔案驗(yàn)收，進(jìn)而無法通過工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收。   八、工程結(jié)算財(cái)務(wù)資料不全引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn) 水利工程建設(shè)項(xiàng)目多為國家投資建設(shè)或建設(shè)資金中含有國家投資，因此項(xiàng)目通常都屬于國家紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)等部門監(jiān)管對(duì)象，如工程結(jié)算財(cái)務(wù)資料不全，在面對(duì)審計(jì)等各類檢查活動(dòng)時(shí)，必將承擔(dān)相應(yīng)的管理責(zé)任，甚至因此引發(fā)其他違紀(jì)違法問題，相關(guān)的主管領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人被追責(zé)。 ......   元正盛業(yè)律師關(guān)于水利工程項(xiàng)目檔案 合規(guī)管理的實(shí)務(wù)建議   元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)結(jié)合對(duì)水利工程項(xiàng)目檔案合規(guī)管理的研究認(rèn)識(shí)，從實(shí)務(wù)角度就如何加強(qiáng)水利工程項(xiàng)目檔案合規(guī)管理，避免相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生提出以下建議： 一、項(xiàng)目法人單位需切實(shí)履行項(xiàng)目檔案合規(guī)管理職責(zé) （一）建立項(xiàng)目檔案合規(guī)管理機(jī)制。明確檔案工作的分管領(lǐng)導(dǎo)，設(shè)立或明確與工程建設(shè)管理相適應(yīng)的檔案合規(guī)管理機(jī)構(gòu)；建立檔案合規(guī)管理機(jī)構(gòu)牽頭，工程建設(shè)管理相關(guān)部門和參建單位參與、權(quán)責(zé)清晰的項(xiàng)目檔案管理工作網(wǎng)絡(luò)。   （二）制定項(xiàng)目檔案合規(guī)管理制度。通過建立健全項(xiàng)目檔案合規(guī)管理制度，明確各管理組織合規(guī)職責(zé)，規(guī)范各步驟操作規(guī)程，包括檔案合規(guī)管理辦法、檔案分類大綱及方案、項(xiàng)目文件歸檔范圍和檔案保管期限表、檔案整編細(xì)則等。   （三）在招標(biāo)文件中明確項(xiàng)目文件合規(guī)管理要求。與參建單位簽訂合同、協(xié)議時(shí)，應(yīng)設(shè)立專門章節(jié)或條款，明確項(xiàng)目文件合規(guī)管理責(zé)任，包括文件形成的質(zhì)量要求、歸檔范圍、歸檔時(shí)間、歸檔套數(shù)、整理標(biāo)準(zhǔn)、介質(zhì)、格式、費(fèi)用及違約責(zé)任等內(nèi)容。監(jiān)理合同條款還應(yīng)明確監(jiān)理單位對(duì)所監(jiān)理項(xiàng)目的文件和檔案的檢查、審查責(zé)任。   （四）建立項(xiàng)目文件合規(guī)管理和歸檔考核機(jī)制。對(duì)項(xiàng)目文件的形成與收集、整理與歸檔等情況進(jìn)行合規(guī)考核。對(duì)參建單位進(jìn)行合同履約考核時(shí)，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目文件管理?xiàng)l款的履約情況作出評(píng)價(jià)；在合同款完工結(jié)算、支付審批時(shí)，應(yīng)審查項(xiàng)目文件歸檔情況，并將項(xiàng)目文件是否按要求管理和歸檔作為合同款支付前提條件。應(yīng)將項(xiàng)目檔案信息化納入項(xiàng)目管理信息化建設(shè)，統(tǒng)籌規(guī)劃、同步實(shí)施。   對(duì)違規(guī)建檔問題及時(shí)進(jìn)行整改。對(duì)檔案主管部門、上級(jí)主管部門在項(xiàng)目檔案監(jiān)督檢查，或本單位自檢自查中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改落實(shí)，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的檔案安全隱患應(yīng)及時(shí)采取補(bǔ)救措施予以消除，并對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行嚴(yán)格追責(zé)。   二、其他參建單位也需切實(shí)履行項(xiàng)目檔案合規(guī)管理職責(zé) （一）建立符合項(xiàng)目法人要求且規(guī)范的項(xiàng)目文件合規(guī)管理和檔案合規(guī)管理制度，報(bào)項(xiàng)目法人確認(rèn)后實(shí)施。   （二）負(fù)責(zé)本單位所承擔(dān)項(xiàng)目文件收集、整理和歸檔工作，接受項(xiàng)目法人的監(jiān)督和指導(dǎo)。   （三）監(jiān)理單位負(fù)責(zé)對(duì)所監(jiān)理項(xiàng)目的歸檔文件的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性、有效性和規(guī)范性進(jìn)行審查，形成監(jiān)理審核報(bào)告。   三、加強(qiáng)水利工程項(xiàng)目檔案合規(guī)管理制度建設(shè) 項(xiàng)目法人單位和其他各參建單位應(yīng)加強(qiáng)水利工程項(xiàng)目檔案合規(guī)管理工作，通過制定項(xiàng)目檔案管理合規(guī)管理制度，規(guī)范項(xiàng)目檔案合規(guī)管理行為，將各項(xiàng)項(xiàng)目檔案合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)和流程當(dāng)中，定期開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)工作，采取相關(guān)措施將項(xiàng)目檔案合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處于受控狀態(tài)。   四、依法依規(guī)確定水利工程檔案的歸檔范圍，并嚴(yán)格執(zhí)行 《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定》從前期工作、征地補(bǔ)償與移民安置、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)準(zhǔn)備/試運(yùn)行、竣工驗(yàn)收等5個(gè)類別提出了167方面應(yīng)歸檔文件材料的范圍，并注明了保管期限。項(xiàng)目法人技術(shù)負(fù)責(zé)人牽頭、各工程建設(shè)管理部門和參建單位技術(shù)負(fù)責(zé)人員、檔案員參加，共同依據(jù)《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定》的規(guī)定，研究制定適合本項(xiàng)目實(shí)際的文件歸檔范圍和檔案保管期限表，印發(fā)工程管理各部門和各參建單位對(duì)照?qǐng)?zhí)行，確保應(yīng)歸檔文件材料收集齊全完整。   五、建立水利工程檔案合規(guī)管理審查機(jī)制 項(xiàng)目法人與參建單位按照職責(zé)分工，分別組織對(duì)歸檔文件進(jìn)行質(zhì)量合規(guī)審查。 （一）施工文件、設(shè)備采購制造文件，參建單位組卷、整理完畢并自查后，依次由監(jiān)理單位、項(xiàng)目法人工程建設(shè)管理部門、項(xiàng)目法人檔案管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查。   （二）信息系統(tǒng)文件，參建單位組卷、整理完畢并自查后，依次由監(jiān)理單位、項(xiàng)目法人信息化管理部門、項(xiàng)目法人檔案管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查。   （三）監(jiān)理文件、總承包文件、科研項(xiàng)目文件和第三方檢測(cè)文件，有關(guān)單位組卷、整理完畢并自查后，依次由項(xiàng)目法人工程建設(shè)管理部門、項(xiàng)目法人檔案管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查。   （四）項(xiàng)目法人各部門文件，依次由部門負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目法人檔案管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查。各審查責(zé)任主體對(duì)審查發(fā)現(xiàn)的問題，要形成記錄并反饋被審查單位，被審查單位要及時(shí)整改，形成整改閉環(huán)，合格后方可歸檔。   六、嚴(yán)格按照各類文件歸檔時(shí)間要求開展文件歸檔工作 《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定》從11個(gè)方面明確各類文件的具體歸檔時(shí)間，要求相關(guān)文件要經(jīng)規(guī)范整理及審查后及時(shí)歸檔。項(xiàng)目法人單位和其他各參建單位應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行，在要求的歸檔時(shí)間內(nèi)完成文件歸檔工作。   七、做好照片、聲像檔案收集整理歸檔工作 水利工程建設(shè)項(xiàng)目重要活動(dòng)及事件，原始地形地貌，工程形象進(jìn)度，隱蔽工程，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)工序，重要部位，地質(zhì)、施工及設(shè)備缺陷處理，工程質(zhì)量或安全事故，重要芯樣，工程驗(yàn)收等，必須形成照片和音視頻文件，并按照相關(guān)檔案管理規(guī)范進(jìn)行整理歸檔。 ......   律師在水利工程項(xiàng)目檔案管理中的 作用和價(jià)值   元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)期為大量企業(yè)提供法律顧問服務(wù)及各類專項(xiàng)法律服務(wù)，我們認(rèn)為，律師在水利工程項(xiàng)目檔案合規(guī)管理事務(wù)中，可以提供如下具體法律服務(wù)事項(xiàng)： 一、協(xié)助水利生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位搭建水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案合規(guī)管理體系。 二、協(xié)助水利生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位建立健全務(wù)實(shí)有效的水利工程建設(shè)項(xiàng)目合規(guī)管理制度體系。 三、對(duì)水利生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位項(xiàng)目檔案管理工作開展專項(xiàng)“合規(guī)體檢”，防范企業(yè)水利工程建設(shè)項(xiàng)目在檔案管理方面的風(fēng)險(xiǎn)和漏洞。 四、為水利生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位提供與水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案合規(guī)管理的專業(yè)培訓(xùn)。 五、受水利生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位委托參與水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理糾紛的處理，代理相關(guān)訴訟。   以上是元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)針對(duì)企業(yè)水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案合規(guī)管理做出的研究和實(shí)務(wù)建議，希望對(duì)企業(yè)檔案管理能力提升有所助力。  

水利工程造價(jià)合規(guī)管理實(shí)務(wù)研究 國企合規(guī)系列專業(yè)文章第四十五篇 導(dǎo)讀：本文閱讀目錄指引 一、水利工程造價(jià)法規(guī)文件梳理 二、水利工程造價(jià)常見的具體爭(zhēng)議及問題分析 三、水利工程造價(jià)法律風(fēng)險(xiǎn)分析及應(yīng)對(duì)策略 四、元正盛業(yè)律師關(guān)于水利工程造價(jià)進(jìn)行合規(guī)管理的具體建議 五、律師在水利項(xiàng)目工程造價(jià)合規(guī)管理中的作用和價(jià)值 引言 作為“兩新一重”的重要建設(shè)內(nèi)容，我國在2020年至2022年推進(jìn)了150項(xiàng)重大水利工程建設(shè)，總投資達(dá)1.29萬億元?；谶@樣的發(fā)展背景和投資規(guī)模，在水利工程中做好概預(yù)算編制以及造價(jià)控制工作具有十分重要的意義。   由于水利工程規(guī)模大、投資大、施工周期長(zhǎng)，其工程造價(jià)較一般的建設(shè)工程項(xiàng)目控制難度更大。因此近年來，伴隨著水利工程事業(yè)的快速發(fā)展，也暴露出來水利工程造價(jià)管理中的諸多短板，項(xiàng)目中發(fā)生決算超預(yù)算、預(yù)算超概算、概算超估算的“三超”現(xiàn)象屢見不鮮。   在2021年水利部召開“三對(duì)標(biāo)、一規(guī)劃”專項(xiàng)行動(dòng)總結(jié)大會(huì)上，李國英部長(zhǎng)指出新階段水利工作的主題為推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展。這不僅僅要求水利建設(shè)企業(yè)對(duì)工程造價(jià)的管理要擺脫過度依靠第三方機(jī)構(gòu)的局面，更對(duì)企業(yè)自身必須建設(shè)科學(xué)、合規(guī)的水利工程造價(jià)管理體系作出了更高的要求。 筆者結(jié)合水利工程造價(jià)管理領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀，以及中央企業(yè)全面合規(guī)的背景之下，就水利工程造價(jià)的合規(guī)管理問題進(jìn)行探討，旨在為降低水利項(xiàng)目工程造價(jià)，化解企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)在造價(jià)決策中的風(fēng)險(xiǎn)，以及實(shí)現(xiàn)投資最大化、提高資金、環(huán)境和社會(huì)效益建言獻(xiàn)策。   水利工程造價(jià)法規(guī)文件梳理   水利工程造價(jià)控制是一項(xiàng)系統(tǒng)的、整體的工程，它貫穿于投資決策階段、設(shè)計(jì)階段、承發(fā)包階段、施工階段以及竣工階段等5個(gè)環(huán)節(jié)。因而筆者梳理了水利項(xiàng)目決策角度需要考慮的與造價(jià)相關(guān)的法律法規(guī)，以及具體的預(yù)決算編制常用的規(guī)定及文件。 一、水利工程造價(jià)及投資常用法規(guī)文件 （一）《中央預(yù)算內(nèi)直接投資項(xiàng)目管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會(huì)令第7號(hào)）；   （二）《大中型水利水電工程建設(shè)征地補(bǔ)償和移民安置條例》（中華人民共和國國務(wù)院令第679號(hào)，2017修訂）；   （三）能源部、水利部印發(fā)《水利水電工程控制投資開展限額設(shè)計(jì)的規(guī)定》的通知（能源水規(guī)〔1990〕677號(hào)）；   （四）《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》（主席令第86號(hào)，2017修正）；   （五）《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（國務(wù)院令第709號(hào)，2019修正）。 ......   二、水利工程造價(jià)文件編制相關(guān)的規(guī)定及文件 （一）《水利水電設(shè)備安裝工程預(yù)算定額》；   （二）《水利建筑工程預(yù)算定額》；   （三）《水利工程概預(yù)算補(bǔ)充定額》；   （四）《水利部關(guān)于印發(fā)水利水電工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件和水利水電工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件的通知》（水建管〔2009〕629號(hào)）；   （五）建設(shè)部關(guān)于發(fā)布國家標(biāo)準(zhǔn)《水利工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》的公告（建設(shè)部公告第625號(hào)）；   （六）住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、財(cái)政部關(guān)于印發(fā)《建筑安裝工程費(fèi)用項(xiàng)目組成》的通知（建標(biāo)〔2013〕44號(hào)）；   （七）水利部關(guān)于發(fā)布《水利工程設(shè)計(jì)概（估）算編制規(guī)定》的通知（水總〔2014〕429號(hào)）；   （八）水利部辦公廳關(guān)于印發(fā)《水利工程營(yíng)業(yè)稅改征增值稅計(jì)價(jià)依據(jù)調(diào)整辦法》的通知（辦水總〔2016〕132號(hào)）；   （九）《水利部辦公廳關(guān)于調(diào)整水利工程計(jì)價(jià)依據(jù)增值稅計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的通知》（辦財(cái)務(wù)函〔2019〕448號(hào)）；   （十）2022年2月14日水利部水利工程建設(shè)司發(fā)布的《水利工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范（征求意見稿）》。 ......   除了上述文件，各地政府對(duì)于編制、管理水利工程造價(jià)也紛紛出臺(tái)了相應(yīng)的概（估）算編制規(guī)定、定額估價(jià)表、造價(jià)調(diào)差信息等文件。而在具體工作中，造價(jià)工作的開展不能僅根據(jù)文件閉門造車，還要結(jié)合項(xiàng)目實(shí)地情況、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、施工組織設(shè)計(jì)等因素才能準(zhǔn)確的預(yù)估、控制造價(jià)金額。   由此可見水利工程造價(jià)是復(fù)雜而專業(yè)的，因此要在造價(jià)工作中識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，控制風(fēng)險(xiǎn)，就離不開對(duì)水利工程造價(jià)的合規(guī)管理。   水利工程造價(jià)常見的具體爭(zhēng)議及問題分析   在建設(shè)工程領(lǐng)域，工程造價(jià)不僅僅體現(xiàn)了工程的實(shí)體價(jià)值，還時(shí)刻受到政策因素、市場(chǎng)環(huán)境、利益博弈的影響，因此工程造價(jià)本身就具有變化性及爭(zhēng)議性。而水利項(xiàng)目的建設(shè)周期長(zhǎng)、技術(shù)復(fù)雜，項(xiàng)目實(shí)施期間發(fā)生的造價(jià)爭(zhēng)議也更多，在大型水利工程中，這些造價(jià)爭(zhēng)議問題一旦得不到解決，往往會(huì)直接導(dǎo)致整個(gè)工程結(jié)算時(shí)間被拖延，大量人力被耗費(fèi)，影響工程竣工決算和投入使用。在經(jīng)濟(jì)效果上容易發(fā)生超估算、概算的情況。   元正盛業(yè)律師梳理了大型水利項(xiàng)目中常見的工程造價(jià)爭(zhēng)議問題，以此總結(jié)造價(jià)管理中存在的問題并探討解決方案。 一、臨時(shí)征地費(fèi)用問題 大型水利項(xiàng)目，其占地面積分為永久占地和臨時(shí)占地，永久占地是在工程紅線范圍，是工程實(shí)體的實(shí)際占地，在方案確定的情況下能夠事前準(zhǔn)備估算。而臨時(shí)占地是為工程施工服務(wù)的范圍。在征地階段，建設(shè)單位很難準(zhǔn)確計(jì)算臨時(shí)用地面積，而是按估算面積進(jìn)行征地。   到工程實(shí)施階段，因施工場(chǎng)地需要，承包人經(jīng)常需要擴(kuò)大臨時(shí)征地面積，按照程序應(yīng)在施工單位報(bào)建設(shè)單位后，由發(fā)包人進(jìn)行征地后交承包人，但此時(shí)施工單位已進(jìn)場(chǎng)按正常征地會(huì)嚴(yán)重影響施工進(jìn)度，并造成人員窩工、機(jī)械設(shè)備閑置損失。再加上進(jìn)場(chǎng)后的征地工作通常都由發(fā)包人委托給承包人自行實(shí)施，此時(shí)承包人出于減少工期和成本考慮，會(huì)以高于正常征地補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的價(jià)格進(jìn)行征地，征地后向發(fā)包人索賠征地費(fèi)用。   但發(fā)包人出于兩個(gè)方面原因很難支持此項(xiàng)費(fèi)用，一是面臨審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，涉及征地主體和征地費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)問題；二是認(rèn)為增加臨時(shí)用地是為工程施工服務(wù)，是和承包人的施工技術(shù)和組織相關(guān)，應(yīng)由承包人負(fù)責(zé)。由此承包人與發(fā)包人經(jīng)常就該問題引發(fā)訴訟，乃至影響整體施工進(jìn)度。   二、村民阻工引起的停工損失問題 大型水利施工中的土石方施工中，常常要采用爆破、打樁等振動(dòng)大的施工方法，易對(duì)周邊的村民房屋產(chǎn)生影響。村民因與施工單位在賠償方面存在分歧，可能會(huì)發(fā)生到工地阻工的行為，對(duì)正常施工造成影響，從而造成施工單位的人工、機(jī)械成本增加。   發(fā)生這種情況的爭(zhēng)議之處在于，承包人可能向發(fā)包人提出工期和費(fèi)用索賠，其索賠理由是施工過程已嚴(yán)格按照國家相關(guān)規(guī)范，并采取了相應(yīng)防護(hù)措施，仍然造成影響是其無法預(yù)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)。而發(fā)包人往往認(rèn)為，招標(biāo)文件中已經(jīng)明確了周邊的施工環(huán)境和條件，承包人有義務(wù)采取措施避免施工對(duì)周圍環(huán)境的影響。   三、土石方運(yùn)距增加造價(jià)問題 水利項(xiàng)目土石方工程在施工階段因?。墸┩翀?chǎng)位置變化、土質(zhì)與地勘報(bào)告不同等原因造成土石方調(diào)配方案變化，土石方調(diào)配綜合運(yùn)距也隨之發(fā)生改變，加之招標(biāo)工程量清單中土石方項(xiàng)的運(yùn)距通常由投標(biāo)人自行考慮，承包人必然會(huì)在施工中提出土石方綜合運(yùn)距增加，要求增加相應(yīng)的費(fèi)用。   這種情況下，發(fā)包人即便認(rèn)可運(yùn)距發(fā)生變化，但在運(yùn)距的測(cè)算方法上也會(huì)和承包人存在爭(zhēng)議，進(jìn)而導(dǎo)致土石方施工費(fèi)用發(fā)生爭(zhēng)議。   四、不良地質(zhì)引起的造價(jià)問題 水利工程的實(shí)施地點(diǎn)通常地質(zhì)情況復(fù)雜，因此在地基處理及隧道施工中常遇到不良和特殊地質(zhì)，這些地質(zhì)情況在工程勘察中不一定能發(fā)現(xiàn)，一旦在施工沒有預(yù)見的情況下遭遇，將會(huì)給工程帶來巨大損失。   在現(xiàn)行的水利工程總承包模式下，發(fā)包人更多的參照FIDIC銀皮書下風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模式。因此在招標(biāo)文件及合同文本中，發(fā)包人常會(huì)以承包人不得以不利物質(zhì)條件為由提出索賠的條款，把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到承包人。和工程合同總價(jià)、工程利潤(rùn)相比，不良地質(zhì)引起的損失更大，承包人無法承受此類風(fēng)險(xiǎn)，但在招標(biāo)階段承包人往往不提出質(zhì)疑以免影響中標(biāo)，而是在施工中一旦遇到此類風(fēng)險(xiǎn)才向發(fā)包人提出異議。   從合同上來說，地質(zhì)問題引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)屬于招標(biāo)時(shí)明示風(fēng)險(xiǎn)，承包人一旦響應(yīng)，也是建立在自愿基礎(chǔ)上。但是由于承包人往往無力承擔(dān)不良地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致工程無法繼續(xù)進(jìn)行，進(jìn)而仍然會(huì)導(dǎo)致發(fā)包人的完工風(fēng)險(xiǎn)。   五、工程延期和趕工引起的費(fèi)用索賠問題 水利工程施工周期長(zhǎng)，受自然環(huán)境、政府政策、技術(shù)工藝、資金周轉(zhuǎn)等多因素影響，經(jīng)常出現(xiàn)工程延期情況，而大型水利工程基本都是政府投資工程，對(duì)工期要求極其嚴(yán)格，在出現(xiàn)工期延誤的情況后，發(fā)包人往往會(huì)要求承包人采取趕工措施。   承包人會(huì)因?yàn)楣こ萄诱`和搶工造成施工成本增加，向發(fā)包人提出索賠，但因?qū)е鹿て谘悠诘囊蛩乇姸?，很難準(zhǔn)確計(jì)算可以索賠的工期，在費(fèi)用方面也往往因承包人提供的證據(jù)不充分造成爭(zhēng)議。   六、主要材料價(jià)格調(diào)差問題 發(fā)包人在水利項(xiàng)目的招標(biāo)文件中，通常會(huì)規(guī)定不做材料價(jià)格調(diào)差，通過鎖死材料價(jià)格以規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。但承包人有時(shí)會(huì)因材料漲價(jià)幅度過高，或因非承包人原因?qū)е碌墓て谘诱`提出對(duì)主要材料進(jìn)行價(jià)格調(diào)差，此時(shí)發(fā)包人認(rèn)為應(yīng)執(zhí)行招標(biāo)文件不予調(diào)差。   如工程實(shí)施過程中發(fā)生了非承包人原因?qū)е碌墓て谘诱`，在延誤工期分析和材料用量上一般極難達(dá)成一致意見，進(jìn)而導(dǎo)致爭(zhēng)議問題，影響結(jié)算工作推進(jìn)，甚至進(jìn)一步影響工期及交付。   七、重大變更未取得行政批復(fù)導(dǎo)致的造價(jià)爭(zhēng)議 根據(jù)《水利工程設(shè)計(jì)變更管理暫行辦法》（水規(guī)計(jì)〔2012〕93號(hào)）第七條：“工程設(shè)計(jì)變更分為重大設(shè)計(jì)變更和一般設(shè)計(jì)變更；第十五條 工程設(shè)計(jì)變更審批采用分級(jí)管理制度。重大設(shè)計(jì)變更文件，由項(xiàng)目法人按原報(bào)審程序報(bào)原初步設(shè)計(jì)審批部門審批。”   由于水利項(xiàng)目多屬于國家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，其發(fā)生的重大設(shè)計(jì)變更需取得行政機(jī)關(guān)的批復(fù)，才可以取得相應(yīng)的批復(fù)資金。但迫于政府投資項(xiàng)目的嚴(yán)格工期要求，發(fā)包人往往在發(fā)生設(shè)計(jì)變更后未向承包人履行變更手續(xù)，而是直接要求承包人先行實(shí)施，待取得行政批復(fù)后再向承包人履行變更手續(xù)。   但如重大設(shè)計(jì)變更未取得批復(fù)或報(bào)批時(shí)間過長(zhǎng)，承包人均有可能向發(fā)包人提起索賠，此時(shí)發(fā)包人限于審計(jì)壓力及概算范圍，不會(huì)同意承包人的索賠意見。最終導(dǎo)致雙方發(fā)生巨額的造價(jià)爭(zhēng)議。   水利項(xiàng)目工程造價(jià)法律風(fēng)險(xiǎn)分析 及應(yīng)對(duì)策略   上述水利工程造價(jià)爭(zhēng)議問題看似都是由于項(xiàng)目履行過程中發(fā)生了不可預(yù)見的突發(fā)事件導(dǎo)致的，但是實(shí)際上通過對(duì)中國裁判文書網(wǎng)的大數(shù)據(jù)檢索，筆者發(fā)現(xiàn)這些問題引發(fā)的訴訟糾紛僅近五年就高達(dá)4957件，可以說在各地水利建設(shè)項(xiàng)目中并不罕見，而是屬于多發(fā)、高發(fā)的造價(jià)糾紛。   因此筆者從投資決策階段、工程設(shè)計(jì)階段、招投標(biāo)階段、施工階段、竣工結(jié)算階段分別就發(fā)生上述造價(jià)爭(zhēng)議的原因及法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，同時(shí)提出應(yīng)對(duì)建議。 一、投資決策階段的工程造價(jià)控制風(fēng)險(xiǎn) （一）對(duì)投資決策階段造價(jià)控制不夠重視引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn) 根據(jù)相關(guān)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，我國水利項(xiàng)目在決策階段，對(duì)總造價(jià)的影響可以達(dá)到60%-70%，而與此對(duì)應(yīng)的投資決策階段的成本對(duì)總投資額的占用量?jī)H達(dá)到0.5%~3%。因此可以說這個(gè)階段的工作能夠以最小的投入化解最大的風(fēng)險(xiǎn)。相比較發(fā)達(dá)國家,通常對(duì)投資決策階段工程造價(jià)的重視力度更大,對(duì)投資決策階段的工程造價(jià)研究的投入成本及力氣都較多,進(jìn)而能夠在投資估算階段就得到較為準(zhǔn)確的工程造價(jià)。   在我國水利項(xiàng)目一般是以最終投資額與投資估算偏差不超過30%作為浮動(dòng)上限，但對(duì)工程建設(shè)前期工程造價(jià)的具體組成，長(zhǎng)期以來一直缺乏必要的依據(jù)。在確定程造價(jià)時(shí)僅是將專家和決策人員的估算結(jié)果直接在可研成果中應(yīng)用,導(dǎo)致要么投資估算過低，批復(fù)資金不足以支撐項(xiàng)目履行，但更多的是出現(xiàn)假高價(jià)，尤其是水利項(xiàng)目多與社會(huì)資本方合作，高估冒算是造成財(cái)政資金浪費(fèi)及腐敗現(xiàn)象滋生的重要原因。   對(duì)這一問題的解決途徑是加大對(duì)投資估算的重視，將投資估算工作貫穿整個(gè)決策階段。在投資決策階段主要分項(xiàng)目建議書階段、初步可行性研究階段以及詳細(xì)的可行性研究階段。因此將投資估算工作該工作階段進(jìn)行劃分，隨著工程決策逐漸加深并深化,投資估算的準(zhǔn)確度也進(jìn)一步加強(qiáng)。另外要確保投資估算編制有依據(jù)可循,盡可能達(dá)到細(xì)致且全面的效果,對(duì)施工過程中對(duì)工程造價(jià)產(chǎn)生的各類情況及不利因素造成的影響應(yīng)實(shí)施充分考慮,對(duì)市場(chǎng)情況及建設(shè)期間預(yù)留價(jià)格浮系數(shù)進(jìn)行考慮,促使投資與實(shí)際達(dá)到相符并有一定的余地存在。   （二）決策階段造價(jià)控制基礎(chǔ)性工作不扎實(shí)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn) 我國水利工程建設(shè)前期的準(zhǔn)備工作內(nèi)容主要包括：對(duì)建議書內(nèi)容的提出、可行性研究報(bào)告的編制、初步設(shè)計(jì)的實(shí)施、工程概預(yù)算的編制以及根據(jù)管理權(quán)限向相關(guān)單位審批等。但在實(shí)際工作中，由于時(shí)間的限制，許多政府投資水利項(xiàng)目在未對(duì)前期準(zhǔn)備工作進(jìn)行深入細(xì)致地分析。例如未能對(duì)項(xiàng)目的投資預(yù)測(cè)實(shí)施充分落實(shí)、工程所在地的水文地質(zhì)條件了解不足、對(duì)主要材料及設(shè)備的價(jià)格狀況未能充分掌握等。   此時(shí)向設(shè)計(jì)單位及勘察設(shè)計(jì)單位進(jìn)行盲目委托,實(shí)施可行性研究報(bào)告的編制,并確定投資估算。由于相關(guān)單位對(duì)數(shù)據(jù)信息有所缺乏,或由于設(shè)計(jì)人員的數(shù)量、質(zhì)量以及信息未能滿足工作要求,使得市場(chǎng)預(yù)測(cè)分析的可靠性無法得到保障。另外,未能充分對(duì)基礎(chǔ)資料實(shí)施落實(shí),即可對(duì)工作進(jìn)行 展開,結(jié)合自身經(jīng)驗(yàn)對(duì)資金籌措或各種外部協(xié)作條件實(shí)施假定,使得投資估算的可信性缺乏。一些項(xiàng)目部門為了使所報(bào)項(xiàng)目能夠得到立項(xiàng)部門的批準(zhǔn),要求設(shè)計(jì)單位在實(shí)施投資估算時(shí)有意對(duì)估算費(fèi)用行降低,造成估算結(jié)果的不準(zhǔn)確性產(chǎn)生。   對(duì)于該問題，應(yīng)當(dāng)加大水利項(xiàng)目背景資料的調(diào)查深度，確保數(shù)據(jù)采集完整準(zhǔn)確，對(duì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行詳細(xì)的總結(jié)和系統(tǒng)化。例如，在一個(gè)項(xiàng)目的施工過程中，需要了解具體位置、地形條件、自然資源、設(shè)備和材料價(jià)格。在控制水利工程造價(jià)時(shí)，必須做好基線數(shù)據(jù)的收集工作，確?；€數(shù)據(jù)的有效性和準(zhǔn)確性，這對(duì)于避免后期征地糾紛、提高投資預(yù)測(cè)準(zhǔn)確性有重要意義。   二、工程設(shè)計(jì)階段的造價(jià)控制風(fēng)險(xiǎn) 設(shè)計(jì)階段的投資控制是水利項(xiàng)目建設(shè)全過程投資控制的重點(diǎn)，其核心思想是通過預(yù)先控制，即在滿足質(zhì)量和能量功能的前提下，使設(shè)計(jì)概算不超過經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目可行性研究投資估算并盡可能節(jié)約投資。準(zhǔn)確的設(shè)計(jì)概算原則上可以化解重大變更風(fēng)險(xiǎn)，并且在邊設(shè)計(jì)、邊施工而暫沒有形成工程預(yù)算的水利項(xiàng)目中，是項(xiàng)目組織招投標(biāo)的重要依據(jù)。   對(duì)設(shè)計(jì)概算的控制就是對(duì)初步設(shè)計(jì)方案的控制，對(duì)此通常采用的手段有設(shè)計(jì)方案優(yōu)選、推行標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)、實(shí)行限額設(shè)計(jì)，從技術(shù)和經(jīng)濟(jì)兩方面來提高項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。   （一）設(shè)計(jì)方案優(yōu)選。設(shè)計(jì)方案優(yōu)選又叫設(shè)計(jì)方案競(jìng)賽，它不存在中標(biāo)或不中標(biāo)，而是通過競(jìng)賽，選取優(yōu)秀設(shè)計(jì)方案。設(shè)計(jì)方案優(yōu)選是建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段投資控制的有效方法之一，在國外的建設(shè)項(xiàng)目中已廣泛使用，對(duì)于降低工程費(fèi)用、縮短項(xiàng)目工期起到了重要作用。   （二）技術(shù)允許的情況下采用標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)。標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)圖集是國家規(guī)定的現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，是對(duì)各種建筑、結(jié)構(gòu)和構(gòu)配件等具有重復(fù)使用性質(zhì)的整套技術(shù)文件。據(jù)統(tǒng)計(jì)，采用標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)配件，可以減低建筑、安裝工程造價(jià)的16%。由此可見，技術(shù)條件允許的情況下采用標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)，有利于減低工程成本，有效控制投資。   （三）嚴(yán)格執(zhí)行限額設(shè)計(jì)。限額設(shè)計(jì)就是按批準(zhǔn)的可行性研究投資估算控制初步設(shè)計(jì)，按批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)總概算控制施工圖設(shè)計(jì)。根據(jù)能源部、水利部印發(fā)《水利水電工程控制投資開展限額設(shè)計(jì)的規(guī)定》的通知，在初步設(shè)計(jì)階段，各專業(yè)設(shè)計(jì)人員應(yīng)掌握設(shè)計(jì)任務(wù)書的設(shè)計(jì)原則、各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，方案的比選，把初步設(shè)計(jì)造價(jià)嚴(yán)格控制在限額內(nèi)。并且設(shè)計(jì)單位要對(duì)審查批準(zhǔn)的工程靜態(tài)總投資不超過相應(yīng)限額承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。   三、招投標(biāo)階段造價(jià)控制風(fēng)險(xiǎn) 水利工程采用公開招標(biāo)的方式選定承包人的情形較多，而這種方式確定最終的承包合同價(jià)款屬于市場(chǎng)調(diào)節(jié)價(jià)，也是企業(yè)自主定價(jià)。因此，嚴(yán)格衡量和審定投標(biāo)人的投標(biāo)報(bào)價(jià)，是水利工程招標(biāo)工作能否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的關(guān)鍵。   水利項(xiàng)目造價(jià)爭(zhēng)議的主要原因是約定不明及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不公導(dǎo)致的。而招投標(biāo)階段是發(fā)承包雙方明確風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的核心階段，招標(biāo)文件及合同文件的公平公正、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，能夠化解絕大部分項(xiàng)目履行中產(chǎn)生的造價(jià)爭(zhēng)議。   在該階段建設(shè)方必須做到以下幾點(diǎn)： （一）嚴(yán)格審查施工單位資質(zhì)，必要時(shí)進(jìn)行實(shí)地考察，了解和熟悉投標(biāo)人工程投標(biāo)報(bào)價(jià)的形成和計(jì)算方法，防止施工質(zhì)量差、財(cái)務(wù)狀況差、信譽(yù)差的施工單位參加投標(biāo)。   （二）建設(shè)方對(duì)項(xiàng)目的合理低價(jià)應(yīng)做到心中有數(shù)，避免投標(biāo)單位以低于成本價(jià)惡意競(jìng)標(biāo)。   （三）編制高質(zhì)量的招標(biāo)清單，并且對(duì)擬招標(biāo)的水利項(xiàng)目中可能存在的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、工程量風(fēng)險(xiǎn)、材料風(fēng)險(xiǎn)有所預(yù)判，對(duì)投標(biāo)文件做好清標(biāo)工作，避免投標(biāo)單位通過不平衡報(bào)價(jià)中標(biāo)，導(dǎo)致項(xiàng)目履行過程中發(fā)生超概。   （四）簽訂合同時(shí)，合同條款格式要規(guī)范、文字要嚴(yán)謹(jǐn)，避免留下日后扯皮、索賠的伏筆，以利于工程建設(shè)的投資控制工作。例如在招標(biāo)文件對(duì)承包人的臨時(shí)用地范圍進(jìn)行明確界定、對(duì)可能造成環(huán)境污染的施工技術(shù)明確如何采取防護(hù)措施、對(duì)土方運(yùn)距測(cè)算方式統(tǒng)一口徑等等。   四、項(xiàng)目施工階段造價(jià)控制風(fēng)險(xiǎn) 水利工程建設(shè)施工階段是資金投入的主要階段，在全過程的工程造價(jià)中占重要地位，它直接影響到工程項(xiàng)目的效益。因此施工階段造價(jià)控制的主要風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)付款進(jìn)度與產(chǎn)值完成進(jìn)度匹配的監(jiān)控和對(duì)成本節(jié)約的控制。   施工階段的造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)從以下幾個(gè)方面進(jìn)行： 一是在水利工程施工階段，聯(lián)合各方執(zhí)行深度圖紙會(huì)審制度，對(duì)不合理的設(shè)計(jì)、材料供應(yīng)和價(jià)格等進(jìn)行嚴(yán)格控制，如可能導(dǎo)致施工方法變化，要嚴(yán)格控制項(xiàng)目的設(shè)計(jì)變更，引入?yún)f(xié)調(diào)論證機(jī)制。   二是嚴(yán)格按照建筑規(guī)范和工期要求，合理選用機(jī)械設(shè)備，合理確定進(jìn)出工地時(shí)間，提高機(jī)械設(shè)備利用率，杜絕閑置和浪費(fèi)。   三是利用信息化手段全面控制現(xiàn)場(chǎng)施工人員，明確工程項(xiàng)目人力資源匹配，避免發(fā)生大規(guī)模的勞資糾紛，導(dǎo)致資金超付。   四是審計(jì)部門要參與進(jìn)度付款審查，借助第三方機(jī)構(gòu)的力量，按月度出具付款-進(jìn)度偏差分析表，嚴(yán)格把控付款與產(chǎn)值的匹配，避免超付現(xiàn)象。   五、竣工結(jié)算階段的造價(jià)控制風(fēng)險(xiǎn) 竣工決算是水利工程經(jīng)濟(jì)效益的全面反映，是項(xiàng)目法人辦理工程交付使用的依據(jù)。通過竣工決算，一方面能夠正確反映建設(shè)工程的實(shí)際造價(jià)和投資結(jié)果;另一方面可以通過竣工決算與概算、預(yù)算的對(duì)比分析，考核投資控制的工作成效，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，積累技術(shù)經(jīng)濟(jì)方面的基礎(chǔ)資料，提高未來建設(shè)工程的投資效益。   項(xiàng)目竣工結(jié)算期間，造價(jià)控制人員要從施工時(shí)間、質(zhì)量、投資三個(gè)方面考慮，如造價(jià)是否超出預(yù)算、質(zhì)量是否達(dá)到項(xiàng)目目標(biāo)、交付工作是否完成等。結(jié)算過程中的每一個(gè)細(xì)節(jié)都應(yīng)當(dāng)以真實(shí)材料作為結(jié)算依據(jù)，必須如實(shí)申報(bào)項(xiàng)目總造價(jià)，并按照預(yù)算進(jìn)行詳細(xì)分析，以免出現(xiàn)偷工減料或未完成項(xiàng)目等虛假現(xiàn)象。系統(tǒng)收集并分析所有與工程造價(jià)相關(guān)數(shù)據(jù)，包括施工合同、會(huì)議紀(jì)要、執(zhí)行圖紙、工程變更、變更簽證、政策文件等并做好檔案留存。這些也是對(duì)項(xiàng)目開發(fā)和方案實(shí)施投資效益評(píng)估，反映項(xiàng)目施工的成果。   元正盛業(yè)律師關(guān)于水利項(xiàng)目工程造價(jià)進(jìn)行合規(guī)管理的具體建議   水利項(xiàng)目工程造價(jià)管理工作專業(yè)性較強(qiáng)，基礎(chǔ)工作大量依托于第三方機(jī)構(gòu)來完成。但造價(jià)管理的成果是直接體現(xiàn)在工程的結(jié)算、決算金額上面的，是清晰而直觀的。水利企業(yè)大部分是國有單位，承擔(dān)著巨額財(cái)政資金的決策風(fēng)險(xiǎn)，因此水利企業(yè)更應(yīng)當(dāng)通過對(duì)項(xiàng)目工程造價(jià)的合規(guī)管理，將管理工作流程化，同時(shí)責(zé)任到人。 一、領(lǐng)導(dǎo)重視水利項(xiàng)目工程造價(jià)的合規(guī)管理是前提 中央企業(yè)合規(guī)管理工作的基本原則是堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。企業(yè)黨委（黨組）要充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，將對(duì)水利項(xiàng)目工程造價(jià)管理的重視程度提高到?jīng)Q策層面。包括對(duì)水利項(xiàng)目實(shí)施過程中的投資估算、工程概算、預(yù)算，進(jìn)度控制情況以及工程結(jié)算等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)進(jìn)行決策時(shí)，要主動(dòng)關(guān)注是否符合程序合規(guī)、依據(jù)合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)等。   二、企業(yè)內(nèi)部需加強(qiáng)工程造價(jià)人員合規(guī)管理力度，完善團(tuán)隊(duì)合規(guī)文化建設(shè) 工程造價(jià)管理不同于招投標(biāo)等以法定程序?yàn)閷?dǎo)向的管理工作，其管理核心更多的依托于造價(jià)人員的專業(yè)能力、合規(guī)意識(shí)，以及水利項(xiàng)目各階段的技術(shù)深度。   因此水利企業(yè)要加強(qiáng)內(nèi)部造價(jià)管理人員的造價(jià)合規(guī)意識(shí)、造價(jià)合規(guī)管理能力建設(shè)，形成企業(yè)造價(jià)管理的合規(guī)文化。即便主要造價(jià)工作需要通過委托第三方來實(shí)施，也需要水利企業(yè)本身具備經(jīng)驗(yàn)豐富，技術(shù)成熟的造價(jià)管理人員參與，以便對(duì)第三方機(jī)構(gòu)的交付成果具備初步審查的能力。同時(shí)這也是企業(yè)推行工程造價(jià)合規(guī)管理制度的基礎(chǔ)。   三、針對(duì)水利項(xiàng)目工程造價(jià)制定一系列專項(xiàng)合規(guī)管理辦法 制度建設(shè)是中央企業(yè)合規(guī)管理的核心。水利項(xiàng)目工程造價(jià)可以根據(jù)不同階段造價(jià)控制目標(biāo)，分別設(shè)立諸如水利項(xiàng)目《投資估算合規(guī)管理辦法》、《設(shè)計(jì)概、預(yù)算合規(guī)管理辦法》、《設(shè)計(jì)變更合規(guī)管理辦法》、《水利工程投標(biāo)清標(biāo)管理辦法》、《工程簽證合規(guī)管理辦法》、《現(xiàn)場(chǎng)跟蹤審計(jì)制度》、《竣工結(jié)算合規(guī)管理辦法》等一系列專項(xiàng)合規(guī)制度。   上述制度，一方面可以結(jié)合企業(yè)主要開發(fā)、經(jīng)營(yíng)的水利項(xiàng)目類型，在制度中明確每個(gè)階段應(yīng)當(dāng)達(dá)到的技術(shù)深度及基礎(chǔ)資料清單，確保不同階段工程造價(jià)的管理有較充分的合規(guī)依據(jù)，為審計(jì)及分析提供基礎(chǔ)資料。另一方面通過制度設(shè)立決策審批流程，確保工程造價(jià)的管理成果都能夠經(jīng)技術(shù)、設(shè)計(jì)、市場(chǎng)、招標(biāo)等各部門人員審查，確保造價(jià)管理工作貼合項(xiàng)目實(shí)際情況，同時(shí)也能夠?qū)⒃靸r(jià)合規(guī)管理工作按各自職能責(zé)任到人，將水利工程的造價(jià)合規(guī)管理工作落到實(shí)處。   四、加強(qiáng)水利項(xiàng)目工程造價(jià)的數(shù)據(jù)合規(guī)建設(shè)和管理 近年來隨著BIM技術(shù)應(yīng)用的廣泛應(yīng)用及工程造價(jià)相關(guān)軟件技術(shù)快速提高。通過信息化的手段將復(fù)雜，大量的人員、材料、機(jī)械等消耗量資料在市場(chǎng)中的價(jià)格波動(dòng)隨時(shí)隨地的進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新已不再是難以做到的事情。   水利工程作為國家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，可以適度加大工程造價(jià)管理方面的數(shù)據(jù)合規(guī)建設(shè)。通過現(xiàn)代化技術(shù)手段，更新預(yù)算編制和管理方法，實(shí)現(xiàn)信息化合規(guī)管理模式，詳細(xì)記錄合同、成本等信息內(nèi)容，并及時(shí)做出有效反饋，以便提高工作的效率和預(yù)算的準(zhǔn)確性。   五、定期開展水利項(xiàng)目工程造價(jià)合規(guī)管理培訓(xùn) 對(duì)水利項(xiàng)目中的工程造價(jià)管理人員及審計(jì)人員，應(yīng)定期開展工程造價(jià)合規(guī)管理培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容即包括水利定額、標(biāo)準(zhǔn)等造價(jià)相關(guān)專業(yè)知識(shí)，用以提升相關(guān)人員的專業(yè)技術(shù)能力，熟練掌握相關(guān)材料價(jià)格，處理好各類項(xiàng)目之間的關(guān)系。也包括企業(yè)造價(jià)合規(guī)管理培訓(xùn)、造價(jià)合規(guī)制度培訓(xùn)、造價(jià)合規(guī)管理文化宣貫等，從而推進(jìn)造價(jià)管理工作順利進(jìn)行。還包括幫助造價(jià)管理人員熟悉業(yè)務(wù)合規(guī)開展流程，并樹立責(zé)任意識(shí)、法律意識(shí)。以便在造價(jià)管理過中相關(guān)人員能夠按流程開展工作，并通過流程識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，化解風(fēng)險(xiǎn)。   六、加強(qiáng)對(duì)水利項(xiàng)目工程造價(jià)管理的合規(guī)監(jiān)管和違規(guī)制裁力度 水利項(xiàng)目工程造價(jià)的管理涉及財(cái)政資金的使用，涉及承包人整體利潤(rùn)的核定，是領(lǐng)導(dǎo)履職風(fēng)險(xiǎn)的高發(fā)領(lǐng)域。為降低水利國企領(lǐng)導(dǎo)的履職風(fēng)險(xiǎn)，建議水利項(xiàng)目在實(shí)施跟蹤審計(jì)制度的同時(shí)，定期或不定期開展專項(xiàng)的合規(guī)審查、合規(guī)審計(jì)、內(nèi)審和內(nèi)部紀(jì)檢監(jiān)察等各項(xiàng)工作，對(duì)違規(guī)事項(xiàng)或人員嚴(yán)肅處理和追責(zé)。通過上述各項(xiàng)檢查、追責(zé)、警示和及時(shí)查出水利項(xiàng)目在工程造價(jià)管理中的各類風(fēng)險(xiǎn)，通過有力的監(jiān)督措施實(shí)現(xiàn)水利項(xiàng)目的造價(jià)管理在合法化、合規(guī)化、安全化軌道上正常開展。   律師在水利項(xiàng)目工程造價(jià)合規(guī)管理 中的作用和價(jià)值   元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)在建設(shè)工程造價(jià)管理法律風(fēng)險(xiǎn)防范領(lǐng)域有深度研究及專業(yè)團(tuán)隊(duì)，已組織實(shí)施了多個(gè)總承包全過程法律服務(wù)管理。元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)可以為水利項(xiàng)目的工程造價(jià)管理業(yè)務(wù)提供如下具體法律服務(wù)： 一、為水利工程項(xiàng)目的造價(jià)管理事務(wù)提供各類專業(yè)法律咨詢解答，包括法律和標(biāo)準(zhǔn)適用，爭(zhēng)議解決等； 二、為水利工程項(xiàng)目提供全流程法律服務(wù)（包括項(xiàng)目立項(xiàng)申報(bào)文件審查、可研報(bào)告及投資估算文件審查、初設(shè)文件法律審查、項(xiàng)目所需各類服務(wù)的招標(biāo)方式合法合規(guī)設(shè)計(jì)、招標(biāo)文件的設(shè)計(jì)和專業(yè)把關(guān)、工程施工合同文本的設(shè)計(jì)、談判與簽約、施工過程中參與工程例會(huì)提供現(xiàn)場(chǎng)法律服務(wù)、工程設(shè)計(jì)變更及對(duì)應(yīng)的簽證合規(guī)審查、竣工結(jié)算文件專項(xiàng)法律審查等）； 三、幫助水利工程企業(yè)建立健全工程造價(jià)管理制度體系、業(yè)務(wù)流程管理體系等； 五、以第三方專業(yè)角度為水利項(xiàng)目提供工程造價(jià)管理專項(xiàng)合規(guī)審查及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，通過該項(xiàng)工作幫助企業(yè)及時(shí)發(fā)現(xiàn)工程造價(jià)管理中的風(fēng)險(xiǎn)，并提供風(fēng)險(xiǎn)化解方案； 六、接受委托開展與工程造價(jià)管理有關(guān)的盡職調(diào)查專項(xiàng)法律服務(wù)； 七、為水利工程企業(yè)制定體系化的工程造價(jià)合規(guī)管理全套法律文件； 八、為水利工程企業(yè)提供體系化的工程造價(jià)管理法律培訓(xùn)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、合規(guī)培訓(xùn)等； 九、幫助水利工程企業(yè)處理項(xiàng)目參與方或其他利害關(guān)系人提出的惡意舉報(bào)和投訴等事項(xiàng)； 十、為水利工程企業(yè)提供工程造價(jià)管理過程中發(fā)生的諸如泄漏商業(yè)秘密等刑事風(fēng)險(xiǎn)防范法律服務(wù)； 十一、為水利工程企業(yè)的各類糾紛和訴訟提供專業(yè)訴訟代理法律服務(wù)； 十二、接受水利項(xiàng)目工程糾紛主體的委托，作為中立調(diào)解機(jī)構(gòu)，公平公正的協(xié)調(diào)工程價(jià)款糾紛的及時(shí)有效解決，避訴訟拖累及訴訟引發(fā)的系列風(fēng)險(xiǎn)； 十三、其他與水利項(xiàng)目工程造價(jià)管理有關(guān)的專項(xiàng)法律服務(wù)業(yè)務(wù)。   通過上述全面、專業(yè)的法律服務(wù)，元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)有信心幫助水利企業(yè)通過對(duì)項(xiàng)目工程造價(jià)的合規(guī)管理，幫助企業(yè)提高工程造價(jià)控制合規(guī)管理水平，防范工程造價(jià)管理風(fēng)險(xiǎn)，有效提升水利工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。

水利工程質(zhì)量合規(guī)管理實(shí)務(wù)研究 國企合規(guī)系列專業(yè)文章第四十四篇 導(dǎo)讀：本文閱讀目錄指引 一、關(guān)于水利工程質(zhì)量管理的法規(guī)梳理與解讀 二、水利工程質(zhì)量管理問題現(xiàn)狀分析 三、對(duì)水利工程質(zhì)量進(jìn)行合規(guī)管理的必要性分析 四、水利工程質(zhì)量法律風(fēng)險(xiǎn)分析 五、元正盛業(yè)律師關(guān)于通過合規(guī)管理防范水利工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)務(wù)建議 六、律師在水利工程質(zhì)量合規(guī)管理的作用和價(jià)值 引言 水利工程項(xiàng)目涉及國計(jì)民生，重大水利項(xiàng)目更是百年大計(jì)，但是水利工程施工難度大，施工機(jī)械多，技術(shù)復(fù)雜，規(guī)模大，工期長(zhǎng)，受地質(zhì)條件和氣候環(huán)境的影響大，因此項(xiàng)目本身就存在較大的施工難度，再加上水利工程質(zhì)量管理是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，具有一定的技術(shù)性、規(guī)范性和復(fù)雜性，一旦工程質(zhì)量管理出現(xiàn)問題，會(huì)影響水利工程項(xiàng)目使用壽命或?qū)?xiàng)目安全運(yùn)行造成隱患，甚至發(fā)生重大危害事件，將會(huì)對(duì)國家和人民的生命財(cái)產(chǎn)安全帶來巨大的傷害。   國家高度重視水利工程質(zhì)量管理，每年都將其作為水利工作管理的重點(diǎn)事項(xiàng)。2022年1月6日，水利部黨組書記、部長(zhǎng)李國英在2022年全國水利工作會(huì)議上的講話中提到，2022年水利重點(diǎn)工作之一就是健全工程建設(shè)管理和運(yùn)行管護(hù)機(jī)制，要完善水利建設(shè)法規(guī)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，開展水利工程建設(shè)質(zhì)量提升行動(dòng)，落實(shí)水利工程質(zhì)量終身責(zé)任制，改進(jìn)政府質(zhì)量工作考核制度，深化水利建設(shè)市場(chǎng)信用體系建設(shè)，規(guī)范建設(shè)市場(chǎng)秩序，確保水利建設(shè)質(zhì)量安全。   近期，國務(wù)院國資委下發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，要求將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營(yíng)管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)，制定合規(guī)管理具體制度或者專項(xiàng)指南。水利工程質(zhì)量管理既是重點(diǎn)領(lǐng)域，也是合規(guī)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，水利生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)將其定位為企業(yè)生命線的高度進(jìn)行嚴(yán)格管理。元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)對(duì)水利工程質(zhì)量合規(guī)管理進(jìn)行專題深入研究，借本文闡述觀點(diǎn)和實(shí)務(wù)建議，希望對(duì)讀者有所幫助。   國家關(guān)于水利工程質(zhì)量管理的法規(guī) 梳理與解讀   元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)對(duì)水利工程質(zhì)量管理相關(guān)主要法律法規(guī)及文件進(jìn)行認(rèn)真梳理，并作簡(jiǎn)要解讀。 一、《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》 1997年12月21日，水利部令發(fā)布《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》， 根據(jù)2017年12月22日《水利部關(guān)于廢止和修改部分規(guī)章的決定》修正。該規(guī)定是政府為加強(qiáng)對(duì)水利工程的質(zhì)量管理，保證工程質(zhì)量出臺(tái)的一部部門規(guī)章，從水利工程質(zhì)量監(jiān)督管理、水利項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）質(zhì)量管理、監(jiān)理單位質(zhì)量管理、設(shè)計(jì)單位質(zhì)量管理、施工單位質(zhì)量管理、建筑材料和設(shè)備采購的質(zhì)量管理等方面，對(duì)水利工程質(zhì)量管理進(jìn)行規(guī)范，對(duì)水利生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位提升水利工程施工質(zhì)量管理起到規(guī)范作用。   二、《水利工程建設(shè)質(zhì)量與安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查辦法（試行）》 2019年5月6日，水利部下發(fā)《水利工程建設(shè)質(zhì)量與安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查辦法（試行）》。該辦法明確項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）對(duì)工程建設(shè)質(zhì)量負(fù)總責(zé)，其他參建單位作為責(zé)任主體，依照法律、法規(guī)、規(guī)章和合同對(duì)水利工程建設(shè)質(zhì)量管理負(fù)責(zé)，并將質(zhì)量管理違規(guī)行為分為一般質(zhì)量管理違規(guī)行為、較重質(zhì)量管理違規(guī)行為、嚴(yán)重質(zhì)量管理違規(guī)行為，根據(jù)發(fā)生質(zhì)量管理違規(guī)行為、質(zhì)量缺陷的數(shù)量、類別等，對(duì)責(zé)任單位實(shí)施責(zé)任追究。   三、《水利工程質(zhì)量檢測(cè)管理規(guī)定》 2008年8月28日，水利部下發(fā)《水利工程質(zhì)量檢測(cè)管理規(guī)定》，自2009年1月1日起施行。本規(guī)定對(duì)水利工程質(zhì)量檢測(cè)單位對(duì)水利工程實(shí)體以及用于水利工程的原材料、中間產(chǎn)品、金屬結(jié)構(gòu)和機(jī)電設(shè)備等進(jìn)行的檢查、測(cè)量、試驗(yàn)或者度量，以及確定工程質(zhì)量是否合格的相關(guān)工作進(jìn)行指導(dǎo)和規(guī)范，確保水利工程質(zhì)量檢測(cè)工作依法合規(guī)開展。   四、《水利工程建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收管理規(guī)定》 2006年12月18日，水利部令下發(fā)《水利工程建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收管理規(guī)定》，根據(jù)2017年12月22日《水利部關(guān)于廢止和修改部分規(guī)章的決定》第三次修正。該規(guī)定從法人驗(yàn)收、政府驗(yàn)收角度對(duì)水利工程建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收進(jìn)行規(guī)范，并規(guī)定竣工驗(yàn)收主持單位可以根據(jù)竣工驗(yàn)收的需要，委托具有相應(yīng)資質(zhì)的工程質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行檢測(cè)，并明確工程移交后，項(xiàng)目法人以及其他參建單位應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定和合同約定，承擔(dān)后續(xù)的相關(guān)質(zhì)量責(zé)任。項(xiàng)目法人已經(jīng)撤銷的，由撤銷該項(xiàng)目法人的部門承接相關(guān)的責(zé)任。   五、《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》 2014年10月30日，水利部發(fā)布《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》，自2015年1月30日施行。該規(guī)范對(duì)監(jiān)理機(jī)構(gòu)做好水利工程質(zhì)量控制、工程質(zhì)量評(píng)定與驗(yàn)收等工作的內(nèi)容和要求進(jìn)行規(guī)范，進(jìn)一步明確了監(jiān)理機(jī)構(gòu)工程質(zhì)量管理內(nèi)容。   六、《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定規(guī)程》 2007年7月14日，水利部發(fā)布《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定規(guī)程》，自2007年10月14日施行。該規(guī)程從水利水電工程項(xiàng)目劃分、施工質(zhì)量檢驗(yàn)、施工質(zhì)量評(píng)定等方面對(duì)水利水電工程施工質(zhì)量管理進(jìn)行規(guī)范，統(tǒng)一了施工質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定方法，使施工質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定工作標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化。   七、《水利水電建設(shè)工程驗(yàn)收規(guī)程》 2008年3月3日，水利部發(fā)布《水利水電建設(shè)工程驗(yàn)收規(guī)程》，自2008年6月3日施行。該規(guī)程對(duì)水利水電建設(shè)工程驗(yàn)收工作的分類、組織和程序、工程驗(yàn)收應(yīng)具備的條件和驗(yàn)收成果性文件進(jìn)行了規(guī)范，對(duì)加強(qiáng)水利水電建設(shè)工程驗(yàn)收管理，使水利水電建設(shè)工程驗(yàn)收制度化、規(guī)范化起到了重要作用。   八、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》 2000年1月30日，國務(wù)院令第279號(hào)發(fā)布《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》，根據(jù)2019年4月23日《國務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》第二次修訂。本條例從建設(shè)單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)，勘察、設(shè)計(jì)單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)，施工單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)，工程監(jiān)理單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)，建設(shè)工程質(zhì)量保修以及監(jiān)督管理等方面，對(duì)土木工程、建筑工程、線路管道和設(shè)備安裝工程及裝修工程質(zhì)量監(jiān)督管理進(jìn)行規(guī)范，有效加強(qiáng)了對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量的管理，保證建設(shè)工程質(zhì)量，保護(hù)人民生命和財(cái)產(chǎn)安全。   九、《水利工程質(zhì)量事故處理暫行規(guī)定》 1999年3月4日，水利部于頒布《水利工程質(zhì)量事故處理暫行規(guī)定》。該規(guī)定從水利工程事故分類、事故報(bào)告、事故調(diào)查、工程處理、事故處罰等方面對(duì)水利工程質(zhì)量事故處理進(jìn)行了規(guī)范和要求。   十、其他法律規(guī)中關(guān)于水利工程質(zhì)量要求的條款 （一）《民法典》第八百零一條規(guī)定：因施工人的原因致使建設(shè)工程質(zhì)量不符合約定的，發(fā)包人有權(quán)要求施工人在合理期限內(nèi)無償修理或者返工、改建。經(jīng)過修理或者返工、改建后，造成逾期交付的，施工人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。   （二）《建筑法》第六十條規(guī)定：建筑物在合理使用壽命內(nèi)，必須確保地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)的質(zhì)量。建筑工程竣工時(shí)，屋頂、墻面不得留有滲漏、開裂等質(zhì)量缺陷;對(duì)已發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量缺陷，建筑施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)修復(fù)。”   第六十二條規(guī)定：建筑工程實(shí)行質(zhì)量保修制度。建筑工程的保修范圍應(yīng)當(dāng)包括地基基礎(chǔ)工程、主體結(jié)構(gòu)工程、屋面防水工程和其他土建工程，以及電氣管線、上下水管線的安裝工程，供熱、供冷系統(tǒng)工程等項(xiàng)目;保修的期限應(yīng)當(dāng)按照保證建筑物合理壽命年限內(nèi)正常使用，維護(hù)使用者合法權(quán)益的原則確定。具體的保修范圍和最低保修期限由國務(wù)院規(guī)定。   （三）《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第十一條規(guī)定 ：因承包人的過錯(cuò)造成建設(shè)工程質(zhì)量不符合約定，承包人拒絕修理、返工或者改建，發(fā)包人請(qǐng)求減少支付工程價(jià)款的，應(yīng)予支持。   第十三條規(guī)定：建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用后，又以使用部分質(zhì)量不符合約定為由主張權(quán)利的，不予支持;但是承包人應(yīng)當(dāng)在建設(shè)工程的合理使用壽命內(nèi)對(duì)地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量承擔(dān)民事責(zé)任。” ......    水利工程質(zhì)量管理問題現(xiàn)狀分析   隨著水利工程管理機(jī)制的深化改革，水利部等國家部委深入貫徹落實(shí)黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)水利工程建設(shè)與管理的重要論述，水利工程質(zhì)量管理工作持續(xù)提升，但律師團(tuán)隊(duì)通過查閱研究行業(yè)大量資料，發(fā)現(xiàn)在水利工程質(zhì)量管理方面，仍有一些水利工程建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位在工程質(zhì)量管理方面存在問題，現(xiàn)梳理如下： 一、水利工程施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人或主管人員的資格不符合要求 通常水利工程建設(shè)單位在合同中對(duì)施工單位進(jìn)場(chǎng)的技術(shù)負(fù)責(zé)人或主管人員都有相關(guān)約定，要求上述人員需具備與水利工程施工管理相匹配的資質(zhì)或管理資格，但實(shí)際施工過程中，真正在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行質(zhì)量管理的技術(shù)負(fù)責(zé)人或主管人員并不完全具備或符合相關(guān)資質(zhì)要求及管理能力，有潛在的質(zhì)量安全隱患。   二、水利工程施工單位未嚴(yán)格開展工程質(zhì)量檢查工作 《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》要求施工單位要推行全面質(zhì)量管理，建立健全質(zhì)量保證體系，制定和完善崗位質(zhì)量規(guī)范、質(zhì)量責(zé)任及考核辦法，落實(shí)質(zhì)量責(zé)任制。在施工過程中要加強(qiáng)質(zhì)理檢驗(yàn)工作，認(rèn)真執(zhí)行“三檢制”，切實(shí)做好工程質(zhì)量的全過程控制。但在實(shí)際施工過程中，部分施工單位并未嚴(yán)格落實(shí)自檢、互檢和專檢工作。   三、水利工程施工單位未嚴(yán)格按工程設(shè)計(jì)圖紙或施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工 《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》要求施工單位必須依據(jù)國家、水利行業(yè)有關(guān)工程建設(shè)法規(guī)、技術(shù)規(guī)程、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定以及設(shè)計(jì)文件和施工合同的要求進(jìn)行施工，并對(duì)其施工的工程質(zhì)量負(fù)責(zé)。但在實(shí)際施工過程中，部分施工單位未嚴(yán)格按照工程設(shè)計(jì)圖紙施工，或是自行降低施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，給水利工程建設(shè)帶來較大工程質(zhì)量安全隱患。   四、監(jiān)理機(jī)構(gòu)未對(duì)水利工程項(xiàng)目編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則 《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》要求監(jiān)理機(jī)構(gòu)要編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，對(duì)水利工程施工開展監(jiān)理工作。但實(shí)際施工監(jiān)理過程中，部分監(jiān)理單位未嚴(yán)格落實(shí)此項(xiàng)操作，監(jiān)理工作不夠認(rèn)真細(xì)致，第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)工程質(zhì)量監(jiān)管不嚴(yán)格，也是造成水利工程質(zhì)量安全隱患的重要原因。   五、監(jiān)理機(jī)構(gòu)未對(duì)施工單位檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行復(fù)核 《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》要求監(jiān)理機(jī)構(gòu)對(duì)施工單位對(duì)原材料、中間產(chǎn)品和工程設(shè)備的檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并對(duì)檢驗(yàn)工作程序、工作內(nèi)容、檢驗(yàn)要求進(jìn)行規(guī)范。但實(shí)際施工監(jiān)理過程中，部分監(jiān)理單位未嚴(yán)格按照規(guī)范要求和程序開展此項(xiàng)操作，有較大工程質(zhì)量安全隱患。   六、質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)未按照工程質(zhì)量監(jiān)督計(jì)劃執(zhí)行 《水利工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》要求質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)根據(jù)受監(jiān)督工程的規(guī)模、重要性等，制訂質(zhì)量監(jiān)督計(jì)劃，確定質(zhì)量監(jiān)督的組織形式。在工程施工中，根據(jù)本規(guī)定對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量監(jiān)督。但在實(shí)際監(jiān)管過程中，質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)某些水利工程項(xiàng)目未制定或未嚴(yán)格按照工程質(zhì)量監(jiān)督計(jì)劃執(zhí)行監(jiān)督工作。   七、水利工程項(xiàng)目劃分未經(jīng)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)審批 《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定規(guī)程》要求由項(xiàng)目法人組織監(jiān)理、設(shè)計(jì)及施工等單位進(jìn)行工程項(xiàng)目劃分，并確定主要單位工程、主要分部工程、重要隱蔽單元工程和關(guān)鍵部位單元工程。項(xiàng)目法人在主體工程開工前將項(xiàng)目劃分表及說明書面報(bào)相應(yīng)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)確認(rèn)。但在實(shí)際建設(shè)過程中，部分項(xiàng)目法人未嚴(yán)格落實(shí)此項(xiàng)要求，水利工程項(xiàng)目劃分未經(jīng)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)確認(rèn)就進(jìn)行開工建設(shè)，給質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)的質(zhì)量檢查造成困難及疏漏，引發(fā)工程質(zhì)量安全隱患。   八、水利工程原材料、中間產(chǎn)品質(zhì)量不達(dá)標(biāo) 水利工程如使用了質(zhì)量不合格或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的原材料或中間產(chǎn)品，必然對(duì)水利工程質(zhì)量造成影響。   九、水利工程竣工驗(yàn)收不規(guī)范 水利工程未嚴(yán)格按照《水利水電建設(shè)工程驗(yàn)收規(guī)程》規(guī)定的程序和要求進(jìn)行工程質(zhì)量嚴(yán)格驗(yàn)收，工程質(zhì)量抽樣監(jiān)測(cè)項(xiàng)目、內(nèi)容和數(shù)量不達(dá)標(biāo)。 ......   對(duì)水利工程質(zhì)量進(jìn)行合規(guī)管理的 必要性分析   一、可有效提升水利工程施工建設(shè)質(zhì)量 水利工程施工建設(shè)包含的作業(yè)內(nèi)容較多，水利生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位加強(qiáng)工程質(zhì)量合規(guī)管理，全面梳理各類工程作業(yè)應(yīng)遵守的合規(guī)規(guī)范，明確合規(guī)要求，并將合規(guī)要求嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程中，確保嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)和國家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程的各項(xiàng)規(guī)定，必然大力提升企業(yè)工程質(zhì)量管理水平，有效提升水利工程施工建設(shè)質(zhì)量。   二、可最大限度地減少工程質(zhì)量事件，降低高管履職風(fēng)險(xiǎn) 水利生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位加強(qiáng)工程質(zhì)量合規(guī)管理，全面識(shí)別企業(yè)面臨的各類工程質(zhì)量違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)工程質(zhì)量及管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施并嚴(yán)格執(zhí)行，杜絕各類質(zhì)量管理違規(guī)行為。   通過嚴(yán)格全面執(zhí)行各類水利工程質(zhì)量管理合規(guī)規(guī)范，不僅可實(shí)現(xiàn)最大限度的減少水利工程項(xiàng)目的質(zhì)量安全事件，也可有效降低水利建設(shè)單位、水利施工企業(yè)高管的履職風(fēng)險(xiǎn)。   另，如果水利施工企業(yè)建立并嚴(yán)格執(zhí)行了水利工程質(zhì)量的合規(guī)管理體系，即使發(fā)生質(zhì)量安全事件或其他原因造成工程質(zhì)量問題，如果安全事故不是很大，依據(jù)“刑事合規(guī)不起訴”的原則，也會(huì)減輕或免除對(duì)已認(rèn)真履行質(zhì)量合規(guī)管理義務(wù)的高管刑事責(zé)任追究。   三、提升水利施工企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要支撐力量 水利工程質(zhì)量對(duì)于水利生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位具有重要意義，是水利建設(shè)項(xiàng)目能否成功的關(guān)鍵事項(xiàng)，加強(qiáng)水利工程質(zhì)量合規(guī)管理，不僅可以提升工程質(zhì)量管理水平，還能提升水利項(xiàng)目投資收益，并且為水利施工企業(yè)樹立依法合規(guī)、安全施工、質(zhì)量保障的品牌形象，提升水利生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位競(jìng)爭(zhēng)力，獲得更多、更大的水利工程項(xiàng)目有重要支撐。   水利工程質(zhì)量法律風(fēng)險(xiǎn)分析   元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)為眾多建筑施工企業(yè)提供法律服務(wù)，現(xiàn)對(duì)水利行業(yè)企業(yè)工程質(zhì)量法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理并羅列如下： 一、行政法律風(fēng)險(xiǎn) 《水利工程質(zhì)量事故處理暫行規(guī)定》對(duì)水利工程質(zhì)量事故處罰事項(xiàng)進(jìn)行了規(guī)定： 第三十一條　由于項(xiàng)目法人責(zé)任釀成質(zhì)量事故，令其立即整改；造成較大以上質(zhì)量事故的，進(jìn)行通報(bào)批評(píng)、調(diào)整項(xiàng)目法人；對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以行政處分；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。   第三十二條　由于監(jiān)理單位責(zé)任造成質(zhì)量事故，令其立即整改并可處以罰款；造成較大以上質(zhì)量事故的，處以罰款、通報(bào)批評(píng)、停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級(jí)直至吊銷水利工程監(jiān)理資質(zhì)證書；對(duì)主要責(zé)任人處以行政處分、取消監(jiān)理從業(yè)資格、收繳監(jiān)理工程師資格證書、監(jiān)理崗位證書；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。   第三十三條　由于咨詢、勘測(cè)、設(shè)計(jì)單位責(zé)任造成質(zhì)量事故，令其立即整改并可處以罰款；造成較大以上質(zhì)量事故的，處以通報(bào)批評(píng)、停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級(jí)、吊銷水利工程勘測(cè)、設(shè)計(jì)資格；對(duì)主要責(zé)任人處以行政處分、取消水利工程勘測(cè)、設(shè)計(jì)執(zhí)業(yè)資格；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。   第三十四條　由于施工單位責(zé)任造成質(zhì)量事故，令其立即自籌資金進(jìn)行事故處理，并處以罰款；造成較大以上質(zhì)量事故的，處以通報(bào)批評(píng)、停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級(jí)直至吊銷資質(zhì)證書；對(duì)主要責(zé)任人處以行政處分、取消水利工程施工執(zhí)業(yè)資格；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。   第三十五條　由于設(shè)備、原材料等供應(yīng)單位責(zé)任造成質(zhì)量事故，對(duì)其進(jìn)行通報(bào)批評(píng)、罰款；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。   第三十六條　對(duì)監(jiān)督不到位或只收費(fèi)不監(jiān)督的質(zhì)量監(jiān)督單位處以通報(bào)批評(píng)、限期整頓、重新組建質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)；對(duì)有關(guān)責(zé)任人處以行政處分、取消質(zhì)量監(jiān)督資格；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。 ......   二、刑事法律風(fēng)險(xiǎn) （一）工程重大安全事故罪 《刑法》第一百三十七條 建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的，對(duì)直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金;后果特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。   （二）不報(bào)、謊報(bào)安全事故罪 《刑法》第一百三十九條 在安全事故發(fā)生后，負(fù)有報(bào)告職責(zé)的人員不報(bào)或者謊報(bào)事故情況，貽誤事故搶救，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑。   （三）其他罪名 水利工程質(zhì)量問題還可能引發(fā)其他問題進(jìn)而涉及違法犯罪情形，如貪污罪，受賄罪，串通投標(biāo)罪，簽訂、履行合同失職被騙罪，國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪等。 ......   三、民事責(zé)任 《民法典》對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量問題處理情況進(jìn)行了規(guī)定。   第七百九十三條  建設(shè)工程施工合同無效，但是建設(shè)工程經(jīng)驗(yàn)收合格的，可以參照合同關(guān)于工程價(jià)款的約定折價(jià)補(bǔ)償承包人。   建設(shè)工程施工合同無效，且建設(shè)工程經(jīng)驗(yàn)收不合格的，按照以下情形處理： （一）修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)驗(yàn)收合格的，發(fā)包人可以請(qǐng)求承包人承擔(dān)修復(fù)費(fèi)用；   （二）修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)驗(yàn)收不合格的，承包人無權(quán)請(qǐng)求參照合同關(guān)于工程價(jià)款的約定折價(jià)補(bǔ)償。 發(fā)包人對(duì)因建設(shè)工程不合格造成的損失有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。   第八百條  勘察、設(shè)計(jì)的質(zhì)量不符合要求或者未按照期限提交勘察、設(shè)計(jì)文件拖延工期，造成發(fā)包人損失的，勘察人、設(shè)計(jì)人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完善勘察、設(shè)計(jì)，減收或者免收勘察、設(shè)計(jì)費(fèi)并賠償損失。   第八百零一條 因施工人的原因致使建設(shè)工程質(zhì)量不符合約定的，發(fā)包人有權(quán)要求施工人在合理期限內(nèi)無償修理或者返工、改建。經(jīng)過修理或者返工、改建后，造成逾期交付的，施工人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。   第八百零二條  因承包人的原因致使建設(shè)工程在合理使用期限內(nèi)造成人身損害和財(cái)產(chǎn)損失的，承包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 ......   元正盛業(yè)律師關(guān)于通過合規(guī)管理防范 水利工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)務(wù)建議   元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)結(jié)合對(duì)水利工程質(zhì)量合規(guī)管理的專題研究，從實(shí)務(wù)角度就如何通過合規(guī)管理實(shí)現(xiàn)防范水利工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)提出以下建議： 一、水利生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)建立工程質(zhì)量合規(guī)管理體系 水利生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)管理，建立企業(yè)合規(guī)管理體系，特別是工程質(zhì)量管理領(lǐng)域，通過編制質(zhì)量合規(guī)管理具體制度或?qū)ｍ?xiàng)指南，將當(dāng)前法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求等各類合規(guī)規(guī)范中涉及的質(zhì)量合規(guī)要求進(jìn)行全面梳理，并將合規(guī)要求嵌入具體業(yè)務(wù)流程。   定期組織開展工程質(zhì)量合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)工作，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施并嚴(yán)格執(zhí)行。將合規(guī)審查作為工程質(zhì)量管理具體事項(xiàng)的必經(jīng)程序，確保具體工作依法合規(guī)開展。定期組織質(zhì)量管理、合規(guī)管理培訓(xùn)，增強(qiáng)員工質(zhì)量意識(shí)和合規(guī)意識(shí)，在企業(yè)形成合規(guī)文化氛圍。通過建立質(zhì)量合規(guī)管理體系，有效提升水利生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的質(zhì)量合規(guī)管理能力，為確保水利工程高質(zhì)量建設(shè)奠定基礎(chǔ)。   二、各主體形成合力加強(qiáng)水利建設(shè)項(xiàng)目全過程質(zhì)量合規(guī)管理 項(xiàng)目法人是水利工程建設(shè)管理的主體，要建立健全質(zhì)量合規(guī)管理體系，嚴(yán)格控制參建各方質(zhì)量行為?？辈煸O(shè)計(jì)單位要嚴(yán)格執(zhí)行國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，精細(xì)化設(shè)計(jì)，提供真實(shí)可靠、滿足深度要求的勘察設(shè)計(jì)成果。施工單位要嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和工程合同施工，嚴(yán)格工序管理，認(rèn)真開展施工質(zhì)量檢驗(yàn)和評(píng)定。監(jiān)理單位要嚴(yán)格執(zhí)行旁站、巡視、跟蹤檢測(cè)和平行檢測(cè)等有關(guān)規(guī)定，切實(shí)發(fā)揮質(zhì)量控制作用。各水利生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位形成工作合力，有效遏制和減少水利工程質(zhì)量事故的發(fā)生。   各主體單位均需建立和執(zhí)行水利工程質(zhì)量的合規(guī)管理，相互配合、相互監(jiān)督，合力做好水利工程的質(zhì)量合規(guī)管理工作。屆時(shí)，水利工程質(zhì)量將得到最大限度的保障。   三、項(xiàng)目法人切實(shí)履職工程質(zhì)量合規(guī)管理職責(zé) 項(xiàng)目法人是建設(shè)項(xiàng)目的責(zé)任主體，對(duì)工程建設(shè)負(fù)總責(zé)。項(xiàng)目法人要積極參與工程規(guī)劃、設(shè)計(jì)，重點(diǎn)抓好項(xiàng)目的質(zhì)量、安全、資金、黨風(fēng)廉政等工作，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)管參建各方，系統(tǒng)謀劃實(shí)施過程，貫徹執(zhí)行各項(xiàng)工程質(zhì)量合規(guī)管理制度，推動(dòng)落實(shí)各類階段驗(yàn)收、專項(xiàng)驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收，直至工程全面完成合格交付使用。項(xiàng)目法人應(yīng)建立重大事項(xiàng)集體決策等內(nèi)部管理制度，對(duì)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)選擇、承包單位選擇、合同簽訂、設(shè)計(jì)變更、大額資金使用、結(jié)果評(píng)定等均應(yīng)集體決策。   項(xiàng)目法人只有建立工程質(zhì)量合規(guī)管理體系，在全過程無死角落實(shí)工程質(zhì)量合規(guī)管理，才能最大程度確保工程質(zhì)量合格，才能最大限度的防范工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。   四、水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)單位持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)部質(zhì)量合規(guī)管控 水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)單位嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)劃要求，精心設(shè)計(jì)，鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，從源頭上保障設(shè)計(jì)工作質(zhì)量。完善工程質(zhì)量?jī)?nèi)控及工程質(zhì)量合規(guī)管理體系，嚴(yán)格校審流程，加強(qiáng)成果審核，落實(shí)質(zhì)量獎(jiǎng)懲措施，對(duì)出現(xiàn)質(zhì)量安全事故的項(xiàng)目，要嚴(yán)肅追究項(xiàng)目經(jīng)理、設(shè)計(jì)人、校核人、審查人、核定人的責(zé)任；規(guī)范實(shí)名簽認(rèn)，凡提交行業(yè)審查和施工的各類報(bào)告、圖件，均嚴(yán)格要求手簽。加強(qiáng)工程現(xiàn)場(chǎng)勘測(cè)，關(guān)注工程布置及勘測(cè)現(xiàn)場(chǎng)的動(dòng)態(tài)變化，合理擴(kuò)大勘測(cè)范圍和深度，確保成果質(zhì)量；強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)設(shè)代人員配備，加強(qiáng)與參建各方的信息溝通，動(dòng)態(tài)處理現(xiàn)場(chǎng)變化情況；及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，舉一反三，杜絕同類問題重復(fù)發(fā)生。強(qiáng)化資信管理，杜絕資質(zhì)出借、掛靠，嚴(yán)禁成果應(yīng)用造假。   五、嚴(yán)格落實(shí)工程驗(yàn)收，確保驗(yàn)收環(huán)節(jié)合規(guī) 項(xiàng)目法人牽頭負(fù)責(zé)水利工程驗(yàn)收各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，要按照水利部規(guī)范規(guī)程要求，分階段、分批次扎實(shí)開展各項(xiàng)驗(yàn)收工作。項(xiàng)目法人應(yīng)當(dāng)及時(shí)上報(bào)驗(yàn)收計(jì)劃以及備案法人驗(yàn)收成果。驗(yàn)收主持單位應(yīng)當(dāng)對(duì)照驗(yàn)收前置條件，詳細(xì)查驗(yàn)工程建設(shè)相關(guān)資料和實(shí)地查看工地現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)各項(xiàng)驗(yàn)收條件一一對(duì)照，嚴(yán)禁驗(yàn)收流于形式，確保依規(guī)嚴(yán)格驗(yàn)收。對(duì)項(xiàng)目規(guī)模較大、技術(shù)較復(fù)雜的項(xiàng)目，要開展技術(shù)預(yù)驗(yàn)收，驗(yàn)收組成人員和技術(shù)專家應(yīng)執(zhí)行回避制度。對(duì)于有度汛要求的施工項(xiàng)目，汛前需要通水的，應(yīng)倒排工期，確保如期完成通水驗(yàn)收；跨汛期施工的，要確保施工圍堰等度汛工程和措施安全，施工圍堰和導(dǎo)流工程等要進(jìn)行專項(xiàng)設(shè)計(jì)、專項(xiàng)驗(yàn)收，要制定度汛專項(xiàng)預(yù)案和應(yīng)急搶險(xiǎn)預(yù)案，按規(guī)定報(bào)相應(yīng)的防汛指揮機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)和備案，按規(guī)定落實(shí)度汛物資等保障措施。 ......   律師在水利工程質(zhì)量合規(guī)管理的 作用和價(jià)值   元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)期為大量建筑施工企業(yè)提供法律顧問服務(wù)及各類專項(xiàng)法律服務(wù)，有豐富的法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。我們認(rèn)為，律師在水利工程質(zhì)量管理合規(guī)管理事務(wù)中，可以提供如下具體法律服務(wù)事項(xiàng)： 一、以水利行業(yè)質(zhì)量管理有關(guān)法律法規(guī)等文件為合規(guī)依據(jù)，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)“外規(guī)內(nèi)化”，協(xié)助水利生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位完善相關(guān)工程質(zhì)量管理制度，完成水利生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位質(zhì)量合規(guī)管理制度建設(shè)。 二、對(duì)水利生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位質(zhì)量合規(guī)管理現(xiàn)狀進(jìn)行“合規(guī)體檢”。通過自上而下，從企業(yè)負(fù)責(zé)人到中層管理人員，再到一線生產(chǎn)員工，視需求進(jìn)行多輪訪談，并通過對(duì)制度文件、執(zhí)行表單、業(yè)務(wù)資料、質(zhì)量管理檔案等書面資料進(jìn)行系統(tǒng)詳細(xì)的查閱，充分了解企業(yè)質(zhì)量管理現(xiàn)狀，幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量合規(guī)管理隱患，出具水利工程質(zhì)量合規(guī)審查專項(xiàng)報(bào)告，并提供風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和解決方案。 三、協(xié)助水利生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位梳理各類工程質(zhì)量管理合規(guī)義務(wù)、識(shí)別評(píng)估各項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照企業(yè)的管理模塊、經(jīng)營(yíng)行業(yè)范圍和自身特點(diǎn)，制定防控措施，幫助企業(yè)建立工程質(zhì)量合規(guī)管理法規(guī)庫、義務(wù)庫和風(fēng)險(xiǎn)庫。 四、協(xié)助水利生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位制定工程質(zhì)量領(lǐng)域的合規(guī)管理具體制度或?qū)ｍ?xiàng)指南。 五、協(xié)助水利生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位搭建工程質(zhì)量合規(guī)管理體系。 六、協(xié)助水利生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位開展務(wù)實(shí)有效的工程質(zhì)量合規(guī)培訓(xùn)。 七、協(xié)助水利生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位制定重大工程質(zhì)量事故應(yīng)急預(yù)案，包括法律應(yīng)對(duì)機(jī)制和具體方案等。 八、律師團(tuán)隊(duì)可應(yīng)水利生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位要求參重大工程質(zhì)量安全事故的談判、糾紛處理、訴訟代理等有關(guān)工作。 九、其他與水利行業(yè)有關(guān)的法律服務(wù)（包括但不限于法律顧問服務(wù)、專項(xiàng)合規(guī)服務(wù)等）   以上是元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)針對(duì)水利工程質(zhì)量合規(guī)管理做出的研究和實(shí)務(wù)建議，希望對(duì)水利建設(shè)單位及水利施工企業(yè)在工程質(zhì)量合規(guī)管理能力建設(shè)、提高水利工程質(zhì)量、防范水利工程質(zhì)量安全事故提供專業(yè)支持。