水利工程建設(shè)行政合規(guī)實(shí)務(wù)研究 國企合規(guī)系列專業(yè)文章第四十三篇 導(dǎo)讀：本文閱讀目錄指引 一、水利企業(yè)開展行政合規(guī)管理的意義和必要性分析 二、與水利工程建設(shè)行政審批及行政合規(guī)要求 三、水利工程建設(shè)及工程質(zhì)量行政合規(guī)監(jiān)管法規(guī)梳理與解讀 四、元正盛業(yè)律師關(guān)于通過水利工程項(xiàng)目行政合規(guī)管理化解行政處罰風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)務(wù)建議 引言 水是生命之源、生產(chǎn)之要、生態(tài)之基。興水利、除水害，事關(guān)人類生存、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步，歷來是治國安邦的大事。長(zhǎng)期以來，水利工程一直是我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重要組成部分，是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展不可替代的基礎(chǔ)支撐，對(duì)推動(dòng)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展發(fā)揮了巨大的作用。   2010年12月31日，《中共中央、國務(wù)院關(guān)于加快水利改革發(fā)展的決定》公布，這是新中國成立62年來中共中央首次系統(tǒng)部署水利改革發(fā)展全面工作的決定。文件明確了新形勢(shì)下水利的戰(zhàn)略定位，制定和出臺(tái)了一系列針對(duì)性強(qiáng)、覆蓋面廣、含金量高的加快水利改革發(fā)展的新政策、新舉措。對(duì)水利工程的監(jiān)管，水利部出臺(tái)了《水利工程質(zhì)量檢測(cè)管理規(guī)定》、《水利工程建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收管理規(guī)定》、《水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理規(guī)定》等一系列的水利工程監(jiān)管規(guī)定。   2021年1月25日召開的全國水利工作會(huì)議明確， “水利工程補(bǔ)短板，水利行業(yè)強(qiáng)監(jiān)管”是“十四五”時(shí)期水利改革發(fā)展的總基調(diào)、重點(diǎn)任務(wù)。筆者認(rèn)為，水利工程作為水利行業(yè)的重要基礎(chǔ)，在水利工程補(bǔ)短板的同時(shí)，加強(qiáng)水利工程的行政監(jiān)管也是必然要求。   國企是中國特色社會(huì)主義的支柱，水利行業(yè)國企承擔(dān)著國家水利改革發(fā)展的重要使命，近期施行的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》規(guī)定，對(duì)國企合規(guī)經(jīng)營管理提出高更高要求。因此，在國家加強(qiáng)水利工程監(jiān)管的基礎(chǔ)上，水利行業(yè)國企在完善水利工程管理的同時(shí)，做好水利工程行政合規(guī)管理就顯得尤為重要。   元正盛業(yè)律師結(jié)合長(zhǎng)期為行政機(jī)關(guān)、建筑行業(yè)及部分水利企業(yè)提供法律服務(wù)的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，在深入研究國有企業(yè)行政合規(guī)管理的基礎(chǔ)上，為水利行業(yè)國有企業(yè)行政合規(guī)管理提供實(shí)務(wù)建議，助力水利行業(yè)國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。   本文僅對(duì)水利工程項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)的重要行政審批，以及工程質(zhì)量行政監(jiān)管進(jìn)行研究，旨在提請(qǐng)水利工程項(xiàng)目的建設(shè)單位、施工企業(yè)關(guān)注與水利工程項(xiàng)目建設(shè)、工程質(zhì)量行政合規(guī)管理有關(guān)事宜。   水利企業(yè)開展行政合規(guī)管理的意義 和必要性分析   企業(yè)的行政合規(guī)管理，是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中為適應(yīng)社會(huì)治理而建立的管理模式，是企業(yè)為防范和化解經(jīng)營管理過程中行政監(jiān)管處罰風(fēng)險(xiǎn)而建立的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。   企業(yè)的生命在于參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)行為，參與社會(huì)治理，這也使得企業(yè)行政合規(guī)管理對(duì)企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展有著非常重要的作用。水利工程是水利企業(yè)最重要的業(yè)務(wù)和經(jīng)營管理活動(dòng)，是水利行業(yè)國有企業(yè)承擔(dān)國家依法治水重要使命的載體，因此水利行業(yè)國有企業(yè)做好水利工程行政合規(guī)管理對(duì)企業(yè)發(fā)展具有重要價(jià)值和意義。   2020年1月1日《優(yōu)化營商環(huán)境條例》頒布實(shí)施，明確國家持續(xù)深化簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革，加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管，著力提升政務(wù)服務(wù)能力和水平，切實(shí)降低制度性交易成本，更大激發(fā)市場(chǎng)活力和社會(huì)創(chuàng)造力，增強(qiáng)發(fā)展動(dòng)力。堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化、國際化原則，以市場(chǎng)主體需求為導(dǎo)向，以深刻轉(zhuǎn)變政府職能為核心，創(chuàng)新體制機(jī)制、強(qiáng)化協(xié)同聯(lián)動(dòng)、完善法治保障，對(duì)標(biāo)國際先進(jìn)水平，為各類市場(chǎng)主體投資興業(yè)營造穩(wěn)定、公平、透明、可預(yù)期的良好環(huán)境。隨著《條例》的頒布實(shí)施，企業(yè)和政府部門作為社會(huì)治理的直接參與方，全國各地政府對(duì)行政合規(guī)越來越重視，為打造一流法治營商環(huán)境，自2020年以來已經(jīng)有多個(gè)分地方政府，陸續(xù)發(fā)布了一批企業(yè)行政合規(guī)指引，也包括水利部門。   元正盛業(yè)律師認(rèn)為，任何一家企業(yè)從設(shè)立、運(yùn)行、注銷、解散等全過程幾乎都不可避免受到國家各級(jí)各類行政支持及行政監(jiān)管，水利行業(yè)及相關(guān)企業(yè)也不能例外。另，因水利行業(yè)關(guān)乎民生、關(guān)乎國民經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)建設(shè)、關(guān)乎百年大計(jì)，國家行政監(jiān)管的范圍、深度會(huì)更強(qiáng)，需要水利企業(yè)遵守的行政合規(guī)義務(wù)越大。   因此，作為長(zhǎng)期專注研究和服務(wù)水利行業(yè)及相關(guān)企業(yè)的新疆元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)，將深入研究水利行業(yè)和企業(yè)的行政合規(guī)義務(wù)，從而更好地指導(dǎo)水利企業(yè)依法積極遵守各項(xiàng)行政合規(guī)義務(wù)，有效防范相關(guān)行政違規(guī)和行政處罰風(fēng)險(xiǎn)，為水利行業(yè)依法健康發(fā)展，為水利行業(yè)及水利 項(xiàng)目依法合規(guī)穩(wěn)健實(shí)施提供更專業(yè)的法律支撐。   水利工程建設(shè)審批及行政合規(guī)要求研究   水利部《水利工程建設(shè)質(zhì)量與安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查辦法（試行）》第二條明確，水利工程是指防洪、排澇、灌溉、水力發(fā)電、引（供）水、灘涂治理、水土保持、水資源保護(hù)等各類工程（包括新建、擴(kuò)建、改建、加固、修復(fù)、拆除等項(xiàng)目）及其配套和附屬工程。   水利工程項(xiàng)目基本都屬于民生類工程，筆者通過查閱大量的法律、法規(guī)，國家對(duì)水利工程項(xiàng)目的行政審批、行政合規(guī)的要求要嚴(yán)于一般工程項(xiàng)目，因水利工程項(xiàng)目涉及行政審批、行政監(jiān)管的內(nèi)容較多，所以筆者結(jié)合相關(guān)規(guī)定，僅列舉水利工程項(xiàng)目重要行政審批和行政合規(guī)管理要求，分析如下： 一、《水工程建設(shè)規(guī)劃同意書》的審批要求 （一）行政審批設(shè)定依據(jù)： 《中華人民共和國水法》（2016年修正）第十九條：建設(shè)水工程，必須符合流域綜合規(guī)劃。在國家確定的重要江河、湖泊和跨省、自治區(qū)、直轄市的江河、湖泊上建設(shè)水工程，其工程可行性研究報(bào)告報(bào)請(qǐng)批準(zhǔn)前，有關(guān)流域管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)水工程的建設(shè)是否符合流域綜合規(guī)劃進(jìn)行審查并簽署意見；在其他江河、湖泊上建設(shè)水工程，其工程可行性研究報(bào)告報(bào)請(qǐng)批準(zhǔn)前，縣級(jí)以上地方人民政府水行政主管部門應(yīng)當(dāng)按照管理權(quán)限對(duì)水工程的建設(shè)是否符合流域綜合規(guī)劃進(jìn)行審查并簽署意見。水工程建設(shè)涉及防洪的，依照防洪法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；涉及其他地區(qū)和行業(yè)的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)事先征求有關(guān)地區(qū)和部門的意見。   《中華人民共和國防洪法》（2016年修正）第十七條：在江河、湖泊上建設(shè)防洪工程和其他水工程、水電站等，應(yīng)當(dāng)符合防洪規(guī)劃的要求；水庫應(yīng)當(dāng)按照防洪規(guī)劃的要求留足防洪庫容。前款規(guī)定的防洪工程和其他水工程、水電站未取得有關(guān)水行政主管部門簽署的符合防洪規(guī)劃要求的規(guī)劃同意書的，建設(shè)單位不得開工建設(shè)。   （二）所需材料： 根據(jù)《水工程建設(shè)規(guī)劃同意書制度管理辦法（試行）》（水利部令第49號(hào)）第六條規(guī)定：水工程建設(shè)單位（以下簡(jiǎn)稱建設(shè)單位）應(yīng)當(dāng)向有水工程建設(shè)規(guī)劃同意書審查簽署權(quán)限的流域管理機(jī)構(gòu)或者縣級(jí)以上地方人民政府水行政主管部門（以下簡(jiǎn)稱審查簽署機(jī)關(guān)）提出水工程建設(shè)規(guī)劃同意書申請(qǐng)，并提交下列材料： 1、水工程建設(shè)規(guī)劃同意書申請(qǐng)表； 2、擬報(bào)批水工程的（預(yù)）可行性研究報(bào)告（項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、備案材料）； 3、與第三者利害關(guān)系的相關(guān)說明； 4、審查簽署機(jī)關(guān)要求的其他材料。   二、《可行性研究報(bào)告》審批要求 （一）行政審批設(shè)定依據(jù)： 《水利工程建設(shè)程序管理暫行規(guī)定》第五條：可行性研究應(yīng)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行方案比較，在技術(shù)上是否可行和經(jīng)濟(jì)上是否合理進(jìn)行科學(xué)的分析和論證。經(jīng)過批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告，是項(xiàng)目決策和進(jìn)行初步設(shè)計(jì)的依據(jù)。可行性研究報(bào)告，由項(xiàng)目法人（或籌備機(jī)構(gòu)）組織編制。   申報(bào)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，必須同時(shí)提出項(xiàng)目法人組建方案及運(yùn)行機(jī)制、資金籌措方案、資金結(jié)構(gòu)及回收資金的辦法。項(xiàng)目可行性報(bào)告批準(zhǔn)后，應(yīng)正式成立項(xiàng)目法人，并按項(xiàng)目法人責(zé)任制實(shí)行項(xiàng)目管理。   （二）所需材料： 除水利大型工程、大中型水庫工程、特殊及復(fù)雜水利工程外，一般水利工程可行性研究的審批均由各省、自治區(qū)自行審批，所需材料各地有所不同，主要包括如下材料： 1、申請(qǐng)書、上報(bào)材料目錄清單； 2、縣級(jí)以上水行政主管部門及發(fā)改委出具的初審意見； 3、工程建設(shè)投資金籌措的有效文件； 4、勘測(cè)設(shè)計(jì)單位資質(zhì)文件及合同； 5、工程地質(zhì)報(bào)告,水文分析專題報(bào)告、水土保持方案專起報(bào)告； 6、工程設(shè)計(jì)圖紙、工程投資估算書； 7、工程量計(jì)算書及審核對(duì)比表、招投標(biāo)方式及招標(biāo)范圍表； 8、工程用地預(yù)審手續(xù)、項(xiàng)目法人組建的有效文件、主要機(jī)電設(shè)備定價(jià)依據(jù)； 9、當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)部門頒發(fā)的近期建筑材價(jià)格信息表。   三、《初步設(shè)計(jì)文件》審批要求 （一）行政審批設(shè)定依據(jù)： 《國務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號(hào)）附件第172項(xiàng)：水利基建項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)文件審批。實(shí)施機(jī)關(guān)：縣級(jí)以上人民政府水行政主管部門。     《政府投資條例》（中華人民共和國國務(wù)院令第712號(hào)）第九條　政府采取直接投資方式、資本金注入方式投資的項(xiàng)目（以下統(tǒng)稱政府投資項(xiàng)目），項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)編制項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)，按照政府投資管理權(quán)限和規(guī)定的程序，報(bào)投資主管部門或者其他有關(guān)部門審批。   《水利工程建設(shè)程序管理暫行規(guī)定》第七條：初步設(shè)計(jì)文件報(bào)批前，一般須由項(xiàng)目法人對(duì)初步設(shè)計(jì)中的重大問題組織論證。設(shè)計(jì)單位根據(jù)論證意見，對(duì)初步設(shè)計(jì)文件進(jìn)行補(bǔ)充、修改、優(yōu)化。初步設(shè)計(jì)由項(xiàng)目法人組織審查后，按國家現(xiàn)行規(guī)定權(quán)限向主管部門申報(bào)審批。   各省、自治區(qū)自行頒發(fā)的水利項(xiàng)目初設(shè)審批管理規(guī)定。   （二）所需材料： 根據(jù)國務(wù)院水利部原公示的水利基建項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)文件審批行政許可流程，主要提交資料如下，具體資料視各地不同政策、項(xiàng)目情況以及技術(shù)審查要求可以增減，相關(guān)申請(qǐng)文件主要有： 1、初步設(shè)計(jì)審批申請(qǐng)函； 2、初步設(shè)計(jì)報(bào)告； 3、初步設(shè)計(jì)報(bào)告附圖； 4、初步設(shè)計(jì)報(bào)告概算附件、投資變化分析專題報(bào)告(超可研投資的項(xiàng)目)、工程地質(zhì)勘察報(bào)告及附圖； 5、水文測(cè)報(bào)系統(tǒng)總體設(shè)計(jì)專題報(bào)告、工程建設(shè)征地補(bǔ)償與移民安置等需要的專題報(bào)告、試驗(yàn)研究報(bào)告及可行性研究報(bào)告審查意見明確初步設(shè)計(jì)階段應(yīng)完成的各專題報(bào)告； 6、可行性研究報(bào)告、移民安置規(guī)劃、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書、水土保持方案報(bào)告書及審查批復(fù)意見； 7、資金籌措文件、項(xiàng)目建設(shè)及建成投入使用后的管理機(jī)構(gòu)批復(fù)文件、管理維護(hù)經(jīng)費(fèi)承諾文件； 8、建設(shè)用地預(yù)審批復(fù)文件、取水許可文件 (涉及取水的項(xiàng)目)、 林業(yè)、壓礦、地質(zhì)災(zāi)害評(píng)估及地震安全評(píng)價(jià)等手續(xù)文件。   四、水利項(xiàng)目重大《設(shè)計(jì)變更》審批要求 （一）行政審批設(shè)定依據(jù)： 《水利工程設(shè)計(jì)變更管理暫行辦法》（水規(guī)計(jì)〔2012〕93號(hào)）第七條：“工程設(shè)計(jì)變更分為重大設(shè)計(jì)變更和一般設(shè)計(jì)變更；第十五條 工程設(shè)計(jì)變更審批采用分級(jí)管理制度。重大設(shè)計(jì)變更文件，由項(xiàng)目法人按原報(bào)審程序報(bào)原初步設(shè)計(jì)審批部門審批。”   （二）所需材料： 《水利工程設(shè)計(jì)變更管理暫行辦法》（水規(guī)計(jì)〔2012〕93號(hào)）第十四條規(guī)定，重大設(shè)計(jì)變更報(bào)告內(nèi)容及附件要求如下： 1、設(shè)計(jì)變更報(bào)告主要內(nèi)容：工程概況；設(shè)計(jì)變更的緣由、依據(jù)；設(shè)計(jì)變更的項(xiàng)目和內(nèi)容；設(shè)計(jì)變更方案比選及設(shè)計(jì)；設(shè)計(jì)變更對(duì)工程任務(wù)和規(guī)模、工程安全、工期、生態(tài)環(huán)境、工程投資、效益和運(yùn)行等方面的影響分析；變更方案工程量、投資以及與原初步設(shè)計(jì)方案變化對(duì)比；結(jié)論及建議。 2、設(shè)計(jì)變更報(bào)告附件：項(xiàng)目原初步設(shè)計(jì)批復(fù)文件；設(shè)計(jì)變更方案勘察設(shè)計(jì)圖紙、原設(shè)計(jì)方案相應(yīng)圖紙；設(shè)計(jì)變更相關(guān)的試驗(yàn)資料、專題研究報(bào)告等。   五、水利工程開工備案要求 （一）行政審批設(shè)定依據(jù)： 《水利工程建設(shè)程序管理暫行規(guī)定》（1998年水利部（水建[1998]16號(hào)）印發(fā)，2017年水利部令第49號(hào)修改）第八條：水利工程具備《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定（試行）》規(guī)定的開工條件后，主體工程方可開工建設(shè)。項(xiàng)目法人或者建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自工程開工之日起15個(gè)工作日內(nèi)，將開工情況的書面報(bào)告報(bào)項(xiàng)目主管單位和上一級(jí)主管單位備案。 《水利部關(guān)于水利工程開工審批取消后加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管工作的通知》（水建管〔2013〕331號(hào)）第4條：項(xiàng)目法人應(yīng)當(dāng)自工程開工之日起15個(gè)工作日內(nèi)，將開工情況的書面報(bào)告報(bào)項(xiàng)目主管單位和上一級(jí)主管單位備案，以便監(jiān)督管理。   （二）所需材料： 根據(jù)水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定（試行）（水利部令第48號(hào)）第十三條規(guī)定，開工情況的書面報(bào)告，必須說明項(xiàng)目已經(jīng)具備以下條件： 1、項(xiàng)目法人或者建設(shè)單位已經(jīng)設(shè)立； 2、初步設(shè)計(jì)已經(jīng)批準(zhǔn)，施工詳圖設(shè)計(jì)滿足主體工程施工需要； 3、建設(shè)資金已經(jīng)落實(shí)； 4、主體工程施工單位和監(jiān)理單位已經(jīng)確定，并分別訂立了合同； 5、質(zhì)量安全監(jiān)督單位已經(jīng)確定，并辦理了質(zhì)量安全監(jiān)督手續(xù)； 6、主要設(shè)備和材料已經(jīng)落實(shí)來源； 7、施工準(zhǔn)備和征地移民等工作滿足主體工程開工需要。   六、水利工程質(zhì)量等級(jí)核定要求 《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》第十三條：工程竣工驗(yàn)收前，質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)工程質(zhì)量結(jié)論進(jìn)行核備。未經(jīng)質(zhì)量核備的工程，項(xiàng)目法人不得報(bào)驗(yàn)，工程主管部門不得驗(yàn)收。   《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定規(guī)程（SL176—2007）》“5.3.5  工程項(xiàng)目質(zhì)量，在單位工程質(zhì)量評(píng)定合格后，由監(jiān)理單位進(jìn)行統(tǒng)計(jì)并評(píng)定工程項(xiàng)目質(zhì)量等級(jí)，經(jīng)項(xiàng)目法人認(rèn)定后，報(bào)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)核定。”   七、法人驗(yàn)收質(zhì)量結(jié)論核定核備(分部工程、單位工程）要求 （一）行政審批設(shè)定依據(jù)： 《水利工程建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收管理規(guī)定》第十六條：法人驗(yàn)收后，質(zhì)量評(píng)定結(jié)論應(yīng)當(dāng)報(bào)該項(xiàng)目的質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)核備。未經(jīng)核備的，不得組織下一階段驗(yàn)收。 水利行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定規(guī)程（SL176—2007）》相關(guān)規(guī)定： 第5.3.3 條：分部工程質(zhì)量，在施工單位自評(píng)合格后，由監(jiān)理單位復(fù)核，項(xiàng)目法人認(rèn)定。分部工程驗(yàn)收的質(zhì)量結(jié)論由項(xiàng)目法人報(bào)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)核備。 第5.3.4 條：?jiǎn)挝还こ藤|(zhì)量，在施工單位自評(píng)合格后，由監(jiān)理單位復(fù)核，項(xiàng)目法人認(rèn)定。單位工程驗(yàn)收的質(zhì)量結(jié)論由項(xiàng)目法人報(bào)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)核定。   （二）所需材料： 水利項(xiàng)目分部工程、單位工程質(zhì)量結(jié)論核定核備提交材料一般根據(jù)各地水利工程質(zhì)量監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)有所不同，主要提交材料如下：驗(yàn)收質(zhì)量結(jié)論核定（核備）報(bào)送資料清單表、工程驗(yàn)收質(zhì)量結(jié)論核查表、水利工程質(zhì)量缺陷備案登記表等。   八、水利工程建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收要求 （一）行政審批設(shè)定依據(jù)： 《水庫大壩安全管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第77號(hào)，2018年修正）第十一條第二款：大壩竣工后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)大壩主管部門組織驗(yàn)收。   《水利工程建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收管理規(guī)定》（水利部令第30號(hào)）第二十條：國家重點(diǎn)水利工程建設(shè)項(xiàng)目，竣工驗(yàn)收主持單位依照國家有關(guān)規(guī)定確定。除前款規(guī)定以外，在國家確定的重要江河、湖泊建設(shè)的流域控制性工程、流域重大骨干工程建設(shè)項(xiàng)目，竣工驗(yàn)收主持單位為水利部。   （二）所需材料： 根據(jù)《水利工程建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收管理規(guī)定（2017修正）》的相關(guān)規(guī)定，水利項(xiàng)目竣工驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)具備如下條件： 1、專項(xiàng)驗(yàn)收成果文件：環(huán)境保護(hù)、水土保持、移民安置以及工程檔案等專項(xiàng)驗(yàn)收成果文件。對(duì)樞紐工程導(dǎo)（截）流、水庫下閘蓄水等階段驗(yàn)收前，涉及移民安置的，還應(yīng)當(dāng)完成相應(yīng)的移民安置專項(xiàng)驗(yàn)收。   2、階段驗(yàn)收鑒定書：工程建設(shè)進(jìn)入樞紐工程導(dǎo)（截）流、水庫下閘蓄水、引（調(diào)）排水工程通水、首（末）臺(tái)機(jī)組啟動(dòng)等關(guān)鍵階段，應(yīng)當(dāng)組織進(jìn)行階段驗(yàn)收。其他水利項(xiàng)目根據(jù)需要，可以增設(shè)階段驗(yàn)收的環(huán)節(jié)。   3、竣工財(cái)務(wù)決算：竣工財(cái)務(wù)決算審計(jì)通過15日后，方可進(jìn)行竣工驗(yàn)收。   4、竣工技術(shù)預(yù)驗(yàn)收：竣工技術(shù)預(yù)驗(yàn)收由竣工驗(yàn)收主持單位以及有關(guān)專家組成的技術(shù)預(yù)驗(yàn)收專家組負(fù)責(zé)。工程參建單位的代表應(yīng)當(dāng)參加技術(shù)預(yù)驗(yàn)收，匯報(bào)并解答有關(guān)問題。   5、竣工驗(yàn)收鑒定書：項(xiàng)目法人全面負(fù)責(zé)竣工驗(yàn)收前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等工程參建單位應(yīng)當(dāng)做好有關(guān)驗(yàn)收準(zhǔn)備和配合工作，派代表出席竣工驗(yàn)收會(huì)議，負(fù)責(zé)解答驗(yàn)收委員會(huì)提出的問題，并作為被驗(yàn)收單位在竣工驗(yàn)收鑒定書上簽字。竣工驗(yàn)收鑒定書是項(xiàng)目法人完成工程建設(shè)任務(wù)的憑據(jù)。   水利工程項(xiàng)目除上述審批事項(xiàng)外，還涉及諸如建設(shè)項(xiàng)目選址意見書、建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審，不同行政區(qū)域邊界水工程批準(zhǔn)，建設(shè)用地規(guī)劃許可證，取水許可審批、河道管理范圍內(nèi)有關(guān)活動(dòng)（不含河道采砂）審批等40余項(xiàng)項(xiàng)目審批相關(guān)要求，省級(jí)一般水利工程審批具體審批事項(xiàng)見下列流程圖，本文不再一一贅述。   水利工程建設(shè)及工程質(zhì)量行政合規(guī)有關(guān)的法律法規(guī)梳理與解讀   一、與水利工程建設(shè)施工有關(guān)的行政合規(guī)監(jiān)管內(nèi)容 （一）《中華人民共和國水法》第六十五條規(guī)定：在河道管理范圍內(nèi)建設(shè)妨礙行洪的建筑物、構(gòu)筑物，或者從事影響河勢(shì)穩(wěn)定、危害河岸堤防安全和其他妨礙河道行洪的活動(dòng)的，由縣級(jí)以上人民政府水行政主管部門或者流域管理機(jī)構(gòu)依據(jù)職權(quán)，責(zé)令停止違法行為，限期拆除違法建筑物、構(gòu)筑物，恢復(fù)原狀；逾期不拆除、不恢復(fù)原狀的，強(qiáng)行拆除，所需費(fèi)用由違法單位或者個(gè)人負(fù)擔(dān)，并處一萬元以上十萬元以下的罰款。   未經(jīng)水行政主管部門或者流域管理機(jī)構(gòu)同意，擅自修建水工程，或者建設(shè)橋梁、碼頭和其他攔河、跨河、臨河建筑物、構(gòu)筑物，鋪設(shè)跨河管道、電纜，且防洪法未作規(guī)定的，由縣級(jí)以上人民政府水行政主管部門或者流域管理機(jī)構(gòu)依據(jù)職權(quán)，責(zé)令停止違法行為，限期補(bǔ)辦有關(guān)手續(xù)；逾期不補(bǔ)辦或者補(bǔ)辦未被批準(zhǔn)的，責(zé)令限期拆除違法建筑物、構(gòu)筑物；逾期不拆除的，強(qiáng)行拆除，所需費(fèi)用由違法單位或者個(gè)人負(fù)擔(dān)，并處一萬元以上十萬元以下的罰款。   雖經(jīng)水行政主管部門或者流域管理機(jī)構(gòu)同意，但未按照要求修建前款所列工程設(shè)施的，由縣級(jí)以上人民政府水行政主管部門或者流域管理機(jī)構(gòu)依據(jù)職權(quán)，責(zé)令限期改正，按照情節(jié)輕重，處一萬元以上十萬元以下的罰款。   （二）《中華人民共和國防洪法》第五十七條規(guī)定“違反本法第二十七條規(guī)定，未經(jīng)水行政主管部門對(duì)其工程建設(shè)方案審查同意或者未按照有關(guān)水行政主管部門審查批準(zhǔn)的位置、界限，在河道、湖泊管理范圍內(nèi)從事工程設(shè)施建設(shè)活動(dòng)的，責(zé)令停止違法行為，補(bǔ)辦審查同意或者審查批準(zhǔn)手續(xù)；工程設(shè)施建設(shè)嚴(yán)重影響防洪的，責(zé)令限期拆除，逾期不拆除的，強(qiáng)行拆除，所需費(fèi)用由建設(shè)單位承擔(dān)；影響行洪但尚可采取補(bǔ)救措施的，責(zé)令限期采取補(bǔ)救措施，可以處一萬元以上十萬元以下的罰款”。   第五十八條規(guī)定“違反本法第三十三條第一款規(guī)定，在洪泛區(qū)、蓄滯洪區(qū)內(nèi)建設(shè)非防洪建設(shè)項(xiàng)目，未編制洪水影響評(píng)價(jià)報(bào)告或者洪水影響評(píng)價(jià)報(bào)告未經(jīng)審查批準(zhǔn)開工建設(shè)的，責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處五萬元以下的罰款。   （三）《中華人民共和國水土保持法》第四十八條規(guī)定“違反本法規(guī)定，在崩塌、滑坡危險(xiǎn)區(qū)或者泥石流易發(fā)區(qū)從事取土、挖砂、采石等可能造成水土流失的活動(dòng)的，由縣級(jí)以上地方人民政府水行政主管部門責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，對(duì)個(gè)人處一千元以上一萬元以下的罰款，對(duì)單位處二萬元以上二十萬元以下的罰款”。   第五十三條規(guī)定“違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級(jí)以上人民政府水行政主管部門責(zé)令停止違法行為，限期補(bǔ)辦手續(xù)；逾期不補(bǔ)辦手續(xù)的，處五萬元以上五十萬元以下的罰款；對(duì)生產(chǎn)建設(shè)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分： （一）依法應(yīng)當(dāng)編制水土保持方案的生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目，未編制水土保持方案或者編制的水土保持方案未經(jīng)批準(zhǔn)而開工建設(shè)的； （二）生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目的地點(diǎn)、規(guī)模發(fā)生重大變化，未補(bǔ)充、修改水土保持方案或者補(bǔ)充、修改的水土保持方案未經(jīng)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的； （三）水土保持方案實(shí)施過程中，未經(jīng)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，對(duì)水土保持措施作出重大變更的”。   （四）《中華人民共和國建筑法》第六十四條規(guī)定“違反本法規(guī)定，未取得施工許可證或者開工報(bào)告未經(jīng)批準(zhǔn)擅自施工的，責(zé)令改正，對(duì)不符合開工條件的責(zé)令停止施工，可以處以罰款”。     二、與水利工程質(zhì)量有關(guān)的行政合規(guī)監(jiān)管內(nèi)容 （一）《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》第十三條規(guī)定“水利工程質(zhì)量監(jiān)督實(shí)施以抽查為主的監(jiān)督方式，運(yùn)用法律和行政手段，做好監(jiān)督抽查后的處理工作。工程竣工驗(yàn)收前，質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)工程質(zhì)量結(jié)論進(jìn)行核備。未經(jīng)質(zhì)量核備的工程，項(xiàng)目法人不得報(bào)驗(yàn)，工程主管部門不得驗(yàn)收”。   （二）《水利工程建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收管理規(guī)定》第十六條規(guī)定“法人驗(yàn)收后，質(zhì)量評(píng)定結(jié)論應(yīng)當(dāng)報(bào)該項(xiàng)目的質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)核備。未經(jīng)核備的，不得組織下一階段驗(yàn)收”。   （三）《水庫大壩安全管理?xiàng)l例》十一條規(guī)定“大壩竣工后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)大壩主管部門組織驗(yàn)收”。   （四）《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第五十六條規(guī)定“違反本條例規(guī)定，建設(shè)單位有下列行為之一的，責(zé)令改正，處20萬元以上50萬元以下的罰款：（四）施工圖設(shè)計(jì)文件未經(jīng)審查或者審查不合格，擅自施工的；...（六）未按照國家規(guī)定辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)的；...（八）未按照國家規(guī)定將竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、有關(guān)認(rèn)可文件或者準(zhǔn)許使用文件報(bào)送備案的”。 第五十八條規(guī)定“違反本條例規(guī)定，建設(shè)單位有下列行為之一的，責(zé)令改正，處工程合同價(jià)款百分之二以上百分之四以下的罰款；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任； （一）未組織竣工驗(yàn)收，擅自交付使用的； （二）驗(yàn)收不合格，擅自交付使用的； （三）對(duì)不合格的建設(shè)工程按照合格工程驗(yàn)收的。   （五）《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第五十六條規(guī)定“違反本條例的規(guī)定，勘察單位、設(shè)計(jì)單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)，直至吊銷資質(zhì)證書；造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接責(zé)任人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任： (一)未按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行勘察、設(shè)計(jì)的； (二)采用新結(jié)構(gòu)、新材料、新工藝的建設(shè)工程和特殊結(jié)構(gòu)的建設(shè)工程，設(shè)計(jì)單位未在設(shè)計(jì)中提出保障施工作業(yè)人員安全和預(yù)防生產(chǎn)安全事故的措施建議的”。   通過以上梳理，筆者發(fā)現(xiàn)國家關(guān)于水利工程的行政監(jiān)管規(guī)定內(nèi)容較多，基本實(shí)現(xiàn)對(duì)水利工程項(xiàng)目立項(xiàng)、建設(shè)、質(zhì)量監(jiān)管、安全管控、工程驗(yàn)收、檔案管理的全過程行政監(jiān)管，行政處罰方式包括但不限于責(zé)令整改、約談、停工整改、通報(bào)批評(píng)、罰款、降低資質(zhì)等。因此，水利行業(yè)的相關(guān)企業(yè)，特別是水利工程項(xiàng)目的建設(shè)、施工企業(yè)應(yīng)高度關(guān)注相關(guān)行政管理有關(guān)的各項(xiàng)法規(guī)及政策要求，積極做好企業(yè)及水利工程項(xiàng)目的行政合規(guī)管理。   元正盛業(yè)律師關(guān)于通過水利工程項(xiàng)目行政合規(guī)管理化解行政處罰風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)務(wù)建議   上文的相關(guān)內(nèi)容，已非常清晰地反映出水利工程項(xiàng)目的建設(shè)、工程質(zhì)量管理、驗(yàn)收等全過程都必須關(guān)注行政監(jiān)管，企業(yè)和項(xiàng)目必須滿足行政合規(guī)監(jiān)管要求。因此，元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)提出企業(yè)應(yīng)樹立“通過水利工程項(xiàng)目的行政合規(guī)管理化解行政監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，確保水利工程順利實(shí)施、水利企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)”的建議，并提出如下具體的合規(guī)管理和實(shí)施方案： 一、水利工程項(xiàng)目的建設(shè)單位、施工企業(yè)的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)高度關(guān)注和重視行政合規(guī)管理工作；   二、水利工程項(xiàng)目的建設(shè)單位、施工企業(yè)應(yīng)根據(jù)企業(yè)和項(xiàng)目的需要，制定與企業(yè)和項(xiàng)目管理相匹配的行政合規(guī)管理體系、配備相關(guān)的合規(guī)管理員、建立有效可行的行政合規(guī)管理制度，嚴(yán)格按照相關(guān)行政監(jiān)管要求，認(rèn)真做好水利工程項(xiàng)目實(shí)施的各項(xiàng)行政合規(guī)義務(wù)，依法辦理相關(guān)行政審批手續(xù)。   三、水利工程項(xiàng)目的建設(shè)單位、施工企業(yè)應(yīng)及時(shí)關(guān)注國家立法及行政監(jiān)管政策，將相關(guān)法規(guī)和政策及時(shí)轉(zhuǎn)化為公司的管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行；   四、將水利工程項(xiàng)目的行政合規(guī)管理制度融入項(xiàng)目的建設(shè)管理流程中。水利項(xiàng)目的行政合規(guī)管理與實(shí)際業(yè)務(wù)相結(jié)合，可最大限度降低項(xiàng)目手續(xù)不全、行政違法、被行政處罰，項(xiàng)目停滯等重大風(fēng)險(xiǎn)。   五、定期開展公司及水利工程建設(shè)項(xiàng)目的行政合規(guī)審查工作，通過專項(xiàng)行政合規(guī)審查工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)行政違規(guī)違法風(fēng)險(xiǎn)并化解風(fēng)險(xiǎn)。   六、水利項(xiàng)目的建設(shè)單位、施工企業(yè)自身無法完成上述工作的，可委托專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)提供支持。 元正盛業(yè)合規(guī)律師可完成上述相關(guān)工作，為水利企業(yè)及重大水利項(xiàng)目依法合規(guī)建設(shè)提供專業(yè)支持。   以上是元正盛業(yè)律師合規(guī)團(tuán)隊(duì)針對(duì)水利行業(yè)及相關(guān)企業(yè)在水利工程建設(shè)及質(zhì)量管理行政合規(guī)做出的專項(xiàng)研究和實(shí)務(wù)建議，希望對(duì)水利工程項(xiàng)目依法合規(guī)建設(shè)有所助力。  

水利行業(yè)工傷合規(guī)管理實(shí)務(wù)研究 國企合規(guī)系列專業(yè)文章第四十二篇 導(dǎo)讀：本文閱讀目錄指引 一、水利行業(yè)工傷事故現(xiàn)狀分析 二、水利行業(yè)工傷事故處理有關(guān)法規(guī)政策梳理 三、水利行業(yè)工傷事故原因及特點(diǎn)分析 四、水利行業(yè)工傷事故風(fēng)險(xiǎn)分析及應(yīng)對(duì)建議 五、元正盛業(yè)律師關(guān)于如何做好工傷事故合規(guī)管理的思考和建議 六、律師在水利行業(yè)工傷事故處理事項(xiàng)中的作用和價(jià)值 引言 在國家發(fā)展改革委、水利部聯(lián)合印發(fā)的《“十四五”水安全保障規(guī)劃》中，有一大批重大引調(diào)水工程。這里面許多項(xiàng)目都經(jīng)過了長(zhǎng)期論證，具有較好的前期工作基礎(chǔ)，地方建設(shè)的意愿也比較強(qiáng)烈，下步將會(huì)加快推進(jìn)。但是近年來，水利行業(yè)安全生產(chǎn)形勢(shì)雖然總體穩(wěn)定，但水利生產(chǎn)安全事故仍時(shí)有發(fā)生。今年年初，僅寧夏回族自治區(qū)在不到一個(gè)月的時(shí)間里，施工企業(yè)在供水工程管溝開挖施工過程中，就發(fā)生兩起坍塌事故，共造成3人死亡，雖然事故發(fā)生單位和地點(diǎn)不同，但性質(zhì)相似，教訓(xùn)深刻。   “十四五”規(guī)劃的重大水利工程已經(jīng)開工了6項(xiàng)，今年1至9月，新開工重大水利工程累計(jì)達(dá)到42項(xiàng)。截至9月底，全國水利工程在建項(xiàng)目3.77萬個(gè)，投資規(guī)模超過1.9萬億元。在國家加大水利投資的大環(huán)境下，水利行業(yè)企業(yè)在關(guān)注安全生產(chǎn)的同時(shí)，也要做好高度重視工傷事故妥善處理工作，避免出現(xiàn)工傷事故后因處理不當(dāng)，造成用人單位承擔(dān)侵權(quán)賠付責(zé)任的同時(shí)，還引發(fā)其他不穩(wěn)定因素，影響企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營。   近期施行的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)辦法》）規(guī)定，國企應(yīng)針對(duì)勞動(dòng)用工等重點(diǎn)領(lǐng)域制定合規(guī)管理具體制度或者專項(xiàng)指南。工傷事故處理作為勞動(dòng)用工管理的重要內(nèi)容，對(duì)其加強(qiáng)合規(guī)管理、規(guī)范工作流程，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范十分必要。元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)結(jié)合《合規(guī)辦法》中相關(guān)要求，對(duì)水利行業(yè)工傷事故合規(guī)管理進(jìn)行專題深入研究，借本文闡述觀點(diǎn)和實(shí)務(wù)建議，希望對(duì)讀者有所幫助。   水利行業(yè)工傷事故現(xiàn)狀分析   通過查閱相關(guān)資料，利用大數(shù)據(jù)系統(tǒng)查詢，發(fā)現(xiàn)近年來水利行業(yè)事故高發(fā)，涉及的工傷賠付訴訟案件時(shí)有發(fā)生。 一、水利行業(yè)事故高發(fā) 《水利部辦公廳關(guān)于推進(jìn)水利行業(yè)安全生產(chǎn)專項(xiàng)整治三年行動(dòng)鞏固提升的通知》中指出，分析近年來水利行業(yè)生產(chǎn)安全事故情況，水利工程建設(shè)領(lǐng)域事故高發(fā)，占事故總起數(shù)的82.5%；機(jī)械傷害、坍塌、物體打擊是主要事故類型，其中機(jī)械傷害占事故總起數(shù)的30.2%，絕大部分是由于車輛機(jī)械故障等原因?qū)е萝囕v撞擊、碾壓等，坍塌事故占事故總起數(shù)的27%，絕大部分發(fā)生在水利工程建設(shè)中的隧洞施工、管溝施工等環(huán)節(jié)，2022年又接連發(fā)生了2起施工管溝坍塌事故。   二、水利行業(yè)常見工傷事故類型 水利行業(yè)因其自身特點(diǎn)，發(fā)生安全事故后極易給員工造成重大傷害。水利行業(yè)，特別是水利工程建設(shè)領(lǐng)域的工傷事故多出現(xiàn)于以下安全事故中：人員高空墜落、特種設(shè)備或施工機(jī)械操作不當(dāng)引發(fā)事故、施工現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)輸車輛交通事故、勞動(dòng)保護(hù)用品使用不當(dāng)發(fā)生事故、違章作業(yè)引發(fā)事故、施工區(qū)域安全保護(hù)設(shè)施不足造成事故、土石塌方和結(jié)構(gòu)坍塌引發(fā)事故、施工圍堰坍塌引發(fā)事故、施工爆破操作不當(dāng)引發(fā)事故等。   三、水利工程工傷賠付案件大數(shù)據(jù)分析 元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)以“水利工程”、“工傷”為關(guān)鍵詞，通過Alpha案例庫系統(tǒng)查詢，大數(shù)據(jù)顯示2018年至2021年的此類案件數(shù)量為262件，請(qǐng)求付款一方全部/部分支持的有148件，占比為56.49%。上述數(shù)據(jù)反映出在水利工程建設(shè)工傷案件還時(shí)有發(fā)生，且敗訴風(fēng)險(xiǎn)較高。企業(yè)違反相關(guān)法律法規(guī)處理工傷事故的，將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 ......   水利行業(yè)工傷事故處理有關(guān)法規(guī)政策梳理   元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)對(duì)水利行業(yè)工傷事故相關(guān)主要法律法規(guī)和政策文件進(jìn)行認(rèn)真梳理，并作簡(jiǎn)要解讀。 一、《水利安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法（試行）》 2021年12月29日，水利部下發(fā)《水利安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法（試行）》，第九條規(guī)定，水利生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立健全并落實(shí)本單位全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，按規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備專（兼）職安全生產(chǎn)管理人員，制定并實(shí)施安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程，開展安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，建立并落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機(jī)制，建立安全生產(chǎn)承諾制度，加強(qiáng)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化和信息化建設(shè)，依法參加工傷保險(xiǎn)和按規(guī)定投保安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)，制定并實(shí)施生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案，及時(shí)、如實(shí)報(bào)告安全生產(chǎn)信息。   二、《水利部安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組工作規(guī)則》 2022年6月8日，水利部安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組下發(fā)《水利部安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組工作規(guī)則》，其中第七條規(guī)定，領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位按照“管行業(yè)必須管安全、管業(yè)務(wù)必須管安全、管生產(chǎn)經(jīng)營必須管安全”和“誰主管誰負(fù)責(zé)”的原則，嚴(yán)格落實(shí)安全生產(chǎn)工作職責(zé)。各成員單位職責(zé)分工如下：（五）人事司：組織指導(dǎo)部直屬單位職工勞動(dòng)保護(hù)；指導(dǎo)督促部直屬單位落實(shí)因工（公）傷殘撫恤有關(guān)政策；指導(dǎo)安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)工作。   三、《水利工程質(zhì)量事故處理暫行規(guī)定》 1999年3月4日，水利部下發(fā)《水利工程質(zhì)量事故處理暫行規(guī)定》，第三條規(guī)定，水利工程質(zhì)量事故處理，除執(zhí)行本規(guī)定外，還應(yīng)執(zhí)行國家有關(guān)規(guī)定。因質(zhì)量事故造成人身傷亡的，還應(yīng)遵從國家和水利部傷亡事故處理的有關(guān)規(guī)定。   四、《關(guān)于鐵路、公路、水運(yùn)、水利、能源、機(jī)場(chǎng)工程建設(shè)項(xiàng)目參加工傷保險(xiǎn)工作的通知》 2018年1月2日，人社部、水利部等六部門下發(fā)《關(guān)于鐵路、公路、水運(yùn)、水利、能源、機(jī)場(chǎng)工程建設(shè)項(xiàng)目參加工傷保險(xiǎn)工作的通知》，要求各地人力資源社會(huì)保障、交通運(yùn)輸、水利、能源、鐵路、民航等部門要依據(jù)國家法律法規(guī)和本通知要求，結(jié)合本地實(shí)際制定具體實(shí)施方案，合力做好工程建設(shè)領(lǐng)域職工特別是農(nóng)民工工傷保險(xiǎn)權(quán)益保障工作。   五、《水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理規(guī)定》　 2005年7月22日，水利部下發(fā)《水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理規(guī)定》，2019年5月10日《水利部關(guān)于修改部分規(guī)章的決定》第三次修正。其中第三十七條規(guī)定，施工單位發(fā)生生產(chǎn)安全事故，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)傷亡事故報(bào)告和調(diào)查處理的規(guī)定，及時(shí)、如實(shí)地向負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的部門以及水行政主管部門或者流域管理機(jī)構(gòu)報(bào)告；特種設(shè)備發(fā)生事故的，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)向特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門報(bào)告。接到報(bào)告的部門應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，如實(shí)上報(bào)。實(shí)行施工總承包的建設(shè)工程，由總承包單位負(fù)責(zé)上報(bào)事故。發(fā)生生產(chǎn)安全事故，項(xiàng)目法人及其他有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)、如實(shí)地向負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的部門以及水行政主管部門或者流域管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。   六、《工傷保險(xiǎn)條例》 2003年4月27日，國務(wù)院令第375號(hào)公布，根據(jù)2010年12月20日《國務(wù)院關(guān)于修改〈工傷保險(xiǎn)條例〉的決定》修訂。該條例對(duì)工傷事故的保險(xiǎn)責(zé)任作出了明確、具體規(guī)定，加強(qiáng)了對(duì)職工權(quán)利的重視和保護(hù)。其基本宗旨就是保護(hù)職工的權(quán)利，確定工傷認(rèn)定的基本標(biāo)準(zhǔn)、勞動(dòng)能力鑒定的基本方法和程序，制定明確的工傷保險(xiǎn)待遇，使工傷后的救治和救濟(jì)更為具體和明確。   七、《工傷認(rèn)定辦法》 2010年12月31日，人社部下發(fā)《工傷認(rèn)定辦法》，自2011年1月1日起施行。其中第四條規(guī)定，職工發(fā)生事故傷害或者按照職業(yè)病防治法規(guī)定被診斷、鑒定為職業(yè)病，所在單位應(yīng)當(dāng)自事故傷害發(fā)生之日或者被診斷、鑒定為職業(yè)病之日起30日內(nèi)，向統(tǒng)籌地區(qū)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門提出工傷認(rèn)定申請(qǐng)。按照前款規(guī)定應(yīng)當(dāng)向省級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門提出工傷認(rèn)定申請(qǐng)的，根據(jù)屬地原則應(yīng)當(dāng)向用人單位所在地設(shè)區(qū)的市級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門提出。   八、《勞動(dòng)法》 1994年7月5日，主席令第二十八號(hào)公布，自1995年1月1日起施行，根據(jù)2018年12月29日第十三屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議通過的《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國勞動(dòng)法＞等七部法律的決定》第二次修正。本法對(duì)保障工傷職工合法權(quán)益、建立傷亡事故和職業(yè)病統(tǒng)計(jì)報(bào)告和處理制度，建立社會(huì)保險(xiǎn)制度、享受社會(huì)保險(xiǎn)待遇情形等進(jìn)行了規(guī)定。   九、《勞動(dòng)合同法》 2007年6月29日，第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十八次會(huì)議通過。該法對(duì)維護(hù)工傷職工勞動(dòng)關(guān)系權(quán)益進(jìn)行了規(guī)定，有效地保障的工傷職工的合法權(quán)益。   十、《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》 2007年4月9日，國務(wù)院令第493號(hào)公布《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》，自2007年6月1日起施行。該條例為規(guī)范事故報(bào)告和調(diào)查處理工作，落實(shí)事故責(zé)任追究制度，維護(hù)事故受害人的合法權(quán)益和社會(huì)穩(wěn)定，預(yù)防和減少事故發(fā)生，提供了重要的法律保障。   十一、《國務(wù)院關(guān)于特大安全事故行政責(zé)任追究的規(guī)定》 2001年4月21日，國務(wù)院令第302號(hào)公布《國務(wù)院關(guān)于特大安全事故行政責(zé)任追究的規(guī)定》，要求地方人民政府主要領(lǐng)導(dǎo)人和政府有關(guān)部門正職負(fù)責(zé)人對(duì)特大安全事故的防范、發(fā)生，依照法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的規(guī)定有失職、瀆職情形或者負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的，依照本規(guī)定給予行政處分；構(gòu)成玩忽職守罪或者其他罪的，依法追究刑事責(zé)任。地方人民政府和政府有關(guān)部門對(duì)特大安全事故的防范、發(fā)生直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，比照本規(guī)定給予行政處分；構(gòu)成玩忽職守罪或者其他罪的，依法追究刑事責(zé)任。特大安全事故肇事單位和個(gè)人的刑事處罰、行政處罰和民事責(zé)任，依照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定執(zhí)行。   除此之外，還有《最高人民法院關(guān)于審理工傷保險(xiǎn)行政案件若干問題的規(guī)定》、國務(wù)院法制辦對(duì)《關(guān)于職工違反企業(yè)內(nèi)部規(guī)定在下班途中受到機(jī)動(dòng)車傷害能否認(rèn)定為工傷的請(qǐng)示》的復(fù)函（國法秘函〔2005〕315號(hào)）、國務(wù)院法制辦公室對(duì)安徽省政府法制辦公室《關(guān)于〈工傷保險(xiǎn)條例〉第十四條第六項(xiàng)適用問題的請(qǐng)示》的復(fù)函（國法秘復(fù)函〔2008〕375號(hào)）、國務(wù)院法制辦公室對(duì)《關(guān)于職工參加單位組織的體育活動(dòng)受到傷害能否認(rèn)定為工傷的請(qǐng)示》的復(fù)函（國法秘函〔2005〕311號(hào)）、最高人民法院行政審判庭關(guān)于退休人員與現(xiàn)工作單位之間是否構(gòu)成勞動(dòng)關(guān)系以及工作時(shí)間內(nèi)受傷是否適用《工傷保險(xiǎn)條例》問題的答復(fù)（[2007]行他字第6號(hào)）、最高人民法院行政審判庭關(guān)于職工外出學(xué)習(xí)休息期間受到他人傷害應(yīng)否認(rèn)定為工傷問題的答復(fù)（[2007]行他字第9號(hào)）、最高人民法院行政審判庭關(guān)于車輛掛靠其他單位經(jīng)營車輛實(shí)際所有人聘用的司機(jī)工作中傷亡能否認(rèn)定為工傷問題的答復(fù) ([2006]行他字第17號(hào)）、最高人民法院關(guān)于審理與低溫雨雪冰凍災(zāi)害有關(guān)的行政案件若干問題座談會(huì)紀(jì)要（法[2008]139號(hào)）、最高人民法院行政審判庭關(guān)于國家機(jī)關(guān)聘用人員工作期間死亡如何適用法律請(qǐng)示的答復(fù)（[2009]行他字第2號(hào)）、最高人民法院行政審判庭關(guān)于超過法定退休年齡的進(jìn)城務(wù)工農(nóng)民因工傷亡的，應(yīng)否適用《工傷保險(xiǎn)條例》請(qǐng)示的答復(fù)（[2010]行他字第10號(hào)）、最高人民法院行政審判庭關(guān)于職工因公外出期間死因不明應(yīng)否認(rèn)定工傷的答復(fù)（[2010]行他字第236號(hào)）等規(guī)定用于規(guī)范工傷事故處理，這里不再一一介紹。   水利行業(yè)工傷事故原因及特點(diǎn)分析   水利行業(yè)項(xiàng)目施工難度大，施工機(jī)械多，技術(shù)復(fù)雜，規(guī)模較大，工期較長(zhǎng)，還受特殊的施工環(huán)境影響，因此項(xiàng)目本身就存在較大的安全風(fēng)險(xiǎn)，如果安全意識(shí)和管理措施不到位，往往會(huì)造成安全事故發(fā)生。 一、水利生產(chǎn)經(jīng)營單位安全意識(shí)欠缺引發(fā)事故 部分水利生產(chǎn)經(jīng)營單位，特別是水利工程施工單位，面臨生產(chǎn)經(jīng)營績(jī)效壓力的情況下，重生產(chǎn)、輕安全思想依然存在，過度追求產(chǎn)值和利潤，缺乏社會(huì)責(zé)任感，安全管理投入不到位，安全管理措施落實(shí)不嚴(yán)格，水利工程項(xiàng)目一旦出現(xiàn)事故，很容易造成人員傷亡事故。   二、水利工程違法轉(zhuǎn)分包造成勞動(dòng)安全保護(hù)措施減弱 個(gè)別水利工程項(xiàng)目存在違法分包、層層轉(zhuǎn)包、以包代管現(xiàn)象，多次轉(zhuǎn)分包后，實(shí)際施工人利潤空間不大，往往省去必要的安全投入，勞動(dòng)者缺少必要的勞動(dòng)安全保護(hù)設(shè)施和工具，施工過程中易發(fā)生人員傷亡事故。   三、監(jiān)理單位安全監(jiān)理責(zé)任不落實(shí) 部分監(jiān)理單位對(duì)水利工程的參與仍然僅限于 “三控制、兩管理、一協(xié)調(diào)”，對(duì)工程安全生產(chǎn)沒有引起足夠的重視，安全監(jiān)理責(zé)任制不落實(shí)。施工單位及其員工缺少現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)管，違章操作時(shí)易發(fā)生人員傷亡事故。   四、施工作業(yè)流程不規(guī)范 水利工程項(xiàng)目涉及的工藝流程復(fù)雜，特種作業(yè)對(duì)，很多施工項(xiàng)目需要達(dá)到特定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，施工單位技術(shù)操作流程設(shè)計(jì)不規(guī)范，或是員工培訓(xùn)不到位，未按規(guī)定操作流程施工，易發(fā)生人員傷亡事故。   五、現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督不到位 部分水利施工單位施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理人員配備不足，或是缺乏專業(yè)技術(shù)知識(shí)，缺乏安全風(fēng)險(xiǎn)控制能力。部分施工單位管理人員沒有嚴(yán)格按照規(guī)章制度對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，現(xiàn)場(chǎng)巡視工作不被重視，沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)水利施工存在的安全隱患，容易引發(fā)人員傷亡事故。   六、建設(shè)周期長(zhǎng)引發(fā)懈怠心理 水利工程建設(shè)往往需要投入大量人力、物力和財(cái)力，施工時(shí)間長(zhǎng)，長(zhǎng)時(shí)間的施工，不可能時(shí)刻緊繃安全這根弦，不管是管理人員還是施工人員，在安全管理上容易引發(fā)懈怠心理，這也是造成工傷事故的一個(gè)原因。   七、作業(yè)人員安全意識(shí)或能力不足 發(fā)生工傷事故的員工，有些是來自農(nóng)村，文化程度不高，未受過專業(yè)的安全技能培訓(xùn)，安全意識(shí)淡薄。有些是作為新工人還未完全掌握專業(yè)技能和安全操作要點(diǎn)，發(fā)生三違現(xiàn)象導(dǎo)致事故發(fā)生。   八、常因自然條件引發(fā)事故發(fā)生 水利工程施工大多在野外露天施工，受到外部環(huán)境影響較大，如雨雪、臺(tái)風(fēng)、大霧、泥石流、雷電等都會(huì)給施工帶來安全問題，使得工程建設(shè)存在更多的事故隱患，一旦員工麻痹大意，很可能引發(fā)工傷事故。   九、機(jī)械設(shè)備引發(fā)人員傷亡事故 水利項(xiàng)目工程通常設(shè)備投入大，施工現(xiàn)場(chǎng)集中大量的樁工機(jī)械、土方施工機(jī)械、運(yùn)輸車輛、澆筑機(jī)械、起重吊裝機(jī)械等，大量的施工機(jī)械操作不當(dāng)，易發(fā)生設(shè)備傷人事故。   十、汛期對(duì)安全生產(chǎn)影響較大 水利項(xiàng)目工程施工通常都有導(dǎo)流和度汛要求，為保證非汛期正常施工及汛期安全度汛，水利工程汛前建設(shè)任務(wù)時(shí)間緊、強(qiáng)度大，在搶工期時(shí)也易造成人員傷亡事故。 ......   水利行業(yè)工傷事故風(fēng)險(xiǎn)分析及應(yīng)對(duì)建議   元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)為眾多企業(yè)提供法律服務(wù)過程中，對(duì)水利企業(yè)工傷事故處理中涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理，現(xiàn)將主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示，并提出應(yīng)對(duì)建議。 一、水利行業(yè)工傷事故及賠償主要風(fēng)險(xiǎn)分析 （一）未購買工傷保險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。水利企業(yè)應(yīng)當(dāng)參加工傷保險(xiǎn)而未參加的，由社會(huì)保險(xiǎn)行政部門責(zé)令限期參加，補(bǔ)繳應(yīng)當(dāng)繳納的工傷保險(xiǎn)費(fèi)，并自欠繳之日起，按日加收萬分之五的滯納金；逾期仍不繳納的，處欠繳數(shù)額1倍以上3倍以下的罰款。職工發(fā)生工傷的，由水利企業(yè)按照工傷保險(xiǎn)待遇項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)承擔(dān)費(fèi)用。   （二）承擔(dān)額外費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)。工傷保險(xiǎn)基金賠償項(xiàng)目之外仍然有部分費(fèi)用項(xiàng)目需要水利企業(yè)自行承擔(dān)，甚至員工家屬通過信訪、鬧訪等方式，要求水利企業(yè)額外支付部分補(bǔ)償金。   （三) 參保時(shí)間滯后的風(fēng)險(xiǎn)。水利企業(yè)人力資源部門工作滯后，使工傷保險(xiǎn)參保時(shí)間與實(shí)際用工時(shí)間產(chǎn)生時(shí)間差，水利企業(yè)需承擔(dān)該時(shí)間差內(nèi)發(fā)生的工傷賠償費(fèi)用，以及因未及時(shí)購買社保、工傷保險(xiǎn)，在空檔期發(fā)生工傷引發(fā)的大額賠償風(fēng)險(xiǎn)。   （四）未及時(shí)申請(qǐng)工傷認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)。工傷事故發(fā)生后，水利企業(yè)未及時(shí)為員工提出工傷認(rèn)定申請(qǐng)，但工傷職工或者其直系親屬在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提出工傷認(rèn)定申請(qǐng)，在工傷事故發(fā)生后至申請(qǐng)?zhí)岢銮斑@段時(shí)間發(fā)生的符合《社會(huì)保險(xiǎn)條例》規(guī)定的工傷待遇等相關(guān)費(fèi)用由水利企業(yè)承擔(dān)。   （五）頂崗實(shí)習(xí)人員管理不規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)。在水利企業(yè)頂崗實(shí)習(xí)人員發(fā)生事故后，水利企業(yè)缺少證據(jù)證明其為頂崗實(shí)習(xí)人員的，在被法院或勞動(dòng)仲裁認(rèn)定存在勞動(dòng)關(guān)系的，水利企業(yè)由于沒有及時(shí)為員工參繳工傷保險(xiǎn)而應(yīng)承擔(dān)全部工傷賠償義務(wù)。   （六）特殊人員工傷保險(xiǎn)無法購買的風(fēng)險(xiǎn)。水利企業(yè)返聘的退休人員，或者是已在其他單位購入工傷保險(xiǎn)的兼職人員，無法以水利企業(yè)名義再次辦理工傷保險(xiǎn)，但在水利企業(yè)工作期間發(fā)生事故引發(fā)的賠償。 ......   二、降低水利企業(yè)工傷事故及賠償風(fēng)險(xiǎn)的建議 （一）建立健全安全管理制度。水利企業(yè)加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理，制定安全管理制度，規(guī)范安全操作規(guī)程，明確各級(jí)管理人員安全管理責(zé)任，通過不斷加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理，從源頭上減少安全事故發(fā)生。   （二）加強(qiáng)安全教育培訓(xùn)。水利企業(yè)應(yīng)采取多種形式的安全教育，使員工遵守安全管理制度，掌握安全生產(chǎn)方面的知識(shí)和操作方法，增強(qiáng)事故的預(yù)防和處理能力。   （三）提高水利工程技術(shù)安全水平。對(duì)水利工程建設(shè)施工所需的設(shè)備、設(shè)施、工藝、操作等，從維護(hù)職業(yè)安全衛(wèi)生健康角度進(jìn)行計(jì)劃、設(shè)計(jì)、檢查和定期保養(yǎng)，確保水利工程設(shè)備設(shè)施本身的安全，同時(shí)加強(qiáng)安全操作規(guī)范的提升和管理。   （四）保證員工安全生產(chǎn)條件。水利企業(yè)要投入必要的安全經(jīng)費(fèi)，盡力為員工創(chuàng)造安全的工作環(huán)境，提供必要的安全防護(hù)裝備，嚴(yán)格執(zhí)行作息制度，避免工作疲勞過度。   （五）采用業(yè)務(wù)外包方式減少自有用工。在依法合規(guī)的情況下，將部分業(yè)務(wù)外包給其他公司，通過簽訂經(jīng)濟(jì)合同關(guān)系，明確工作內(nèi)容和雙方權(quán)利義務(wù)，減少本企業(yè)用工需求，大幅度降低企業(yè)直接的勞動(dòng)用工管理關(guān)系，從而最大限度的減少企業(yè)的工傷事故源。   （六）規(guī)范社保、工傷保險(xiǎn)購買工作流程。水利施工企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照法律規(guī)定，及時(shí)給員工購買社會(huì)保險(xiǎn)及工傷保險(xiǎn)。在工傷事故發(fā)生后及時(shí)提出工傷認(rèn)定申請(qǐng)，可依法獲得社保及相關(guān)商業(yè)保險(xiǎn)的工傷賠償，最大限度的化解企業(yè)直接支付高額的工傷賠償金。   （七）聘請(qǐng)專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)。水利施工企業(yè)可以聘請(qǐng)專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)，協(xié)助企業(yè)規(guī)范勞動(dòng)用工管理，參與工傷事故處理，或接受委托提供專業(yè)訴訟代理服務(wù)等。   元正盛業(yè)律師關(guān)于如何做好工傷事故合規(guī)管理的思考和建議   一、關(guān)于通過合規(guī)管理預(yù)防工傷事故發(fā)生的建議 （一）水利企業(yè)務(wù)必嚴(yán)格執(zhí)行水利行業(yè)安全合規(guī)管理的法律法規(guī)。國家就安全生產(chǎn)方面制定了多部法律法規(guī)，水利部等相關(guān)部門、地方政府也制定了若干有關(guān)水利行業(yè)安全生產(chǎn)的行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)和規(guī)范性文件,水利企業(yè)應(yīng)將相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以“外法內(nèi)化”的形式轉(zhuǎn)化為企業(yè)的基本制度，嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行，可有效避免安全事故發(fā)生。   （二）水利企業(yè)要依法依規(guī)嚴(yán)格落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任。要建立并履行全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，完善水利工程安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，推動(dòng)生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人履行第一責(zé)任人責(zé)任。推動(dòng)企業(yè)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備安全生產(chǎn)管理人員,保障安全生產(chǎn)條件所必需的資金投入等，最大限度提升企業(yè)安全管理水平，杜絕人員傷亡事故。   （三）水利企業(yè)需加強(qiáng)安全生產(chǎn)合規(guī)管理制度體系建設(shè)。水利企業(yè)要將各項(xiàng)安全管理合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)和流程當(dāng)中，定期開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)工作，采取相關(guān)措施將安全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處于受控狀態(tài)。通過建立規(guī)范的安全合規(guī)管理制度，定期組織安全制度學(xué)習(xí)培訓(xùn)、安全崗位技能培訓(xùn)、合規(guī)培訓(xùn)，使管理人員和操作人員樹立安全意識(shí)和合規(guī)意識(shí)，在安全管理和施工操作過程中主動(dòng)按規(guī)管理，依章操作，有效避免安全事故發(fā)生。   （四）水利企業(yè)需持續(xù)加強(qiáng)施工作業(yè)人員的安全合規(guī)教育。對(duì)從業(yè)人員的安全教育要貫穿于施工作業(yè)的全過程，對(duì)參與施工作業(yè)的每一個(gè)員工，要扎實(shí)有成效地進(jìn)行三級(jí)安全教育，使施工人員熟悉、理解、領(lǐng)會(huì)、掌握安全操作規(guī)程和安全操作要領(lǐng)，杜絕違章作業(yè)引發(fā)的安全事故。   （五）水利企業(yè)應(yīng)樹立牢固的勞動(dòng)用工安全合規(guī)理念。管理層及全體員工需對(duì)我國勞動(dòng)用工領(lǐng)域中與安全管理有關(guān)的相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行全面徹底的學(xué)習(xí)和理解，從思想上、理念上、認(rèn)知上要尊重企業(yè)員工的生命安全，采取一切措施確保生產(chǎn)經(jīng)營安全運(yùn)行，努力締造和諧的企業(yè)與員工之間的安全勞動(dòng)用工關(guān)系，促進(jìn)企業(yè)安全穩(wěn)健發(fā)展。   （六）水利企業(yè)需規(guī)范勞動(dòng)用工管理。依照國家勞動(dòng)用工法律法規(guī)，建立完善企業(yè)勞動(dòng)用工合規(guī)管理制度，規(guī)范勞動(dòng)合同簽訂流程，按照規(guī)定及時(shí)購買社會(huì)保險(xiǎn)，做好上崗前的業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，出現(xiàn)工傷事故后，嚴(yán)格按照規(guī)定程序做好報(bào)告申請(qǐng)工作，對(duì)于違章指揮、違規(guī)操作行為嚴(yán)格考核追責(zé)。   二、關(guān)于出現(xiàn)工傷事故后，如何妥善合規(guī)處理的建議 （一）及時(shí)救治工傷職工。發(fā)生工傷事故后，水利企業(yè)要及時(shí)報(bào)告工傷和職業(yè)病情況，不得瞞報(bào)和漏報(bào)，并按照《工傷保險(xiǎn)條例》第四條規(guī)定，職工發(fā)生工傷時(shí)，用人單位應(yīng)當(dāng)采取措施使工傷職工得到及時(shí)救治。   （二）申請(qǐng)工傷認(rèn)定、勞動(dòng)能力鑒定。《工傷保險(xiǎn)條例》 第十七條規(guī)定，職工發(fā)生事故傷害或者按照職業(yè)病防治法規(guī)定被診斷、鑒定為職業(yè)病，所在單位應(yīng)當(dāng)自事故傷害發(fā)生之日或者被診斷、鑒定為職業(yè)病之日起30日內(nèi)，向統(tǒng)籌地區(qū)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門提出工傷認(rèn)定申請(qǐng)?！豆ｋU(xiǎn)條例》第二十一條規(guī)定，職工發(fā)生工傷，經(jīng)治療傷情相對(duì)穩(wěn)定后存在殘疾、影響勞動(dòng)能力的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行勞動(dòng)能力鑒定。   （三）支付相關(guān)費(fèi)用?！豆ｋU(xiǎn)條例》第三十三條規(guī)定，職工因工作遭受事故傷害或者患職業(yè)病需要暫停工作接受工傷醫(yī)療的，在停工留薪期內(nèi)，原工資福利待遇不變，由所在單位按月支付。停工留薪期一般不超過12個(gè)月。傷情嚴(yán)重或者情況特殊，經(jīng)設(shè)區(qū)的市級(jí)勞動(dòng)能力鑒定委員會(huì)確認(rèn)，可以適當(dāng)延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)不得超過12個(gè)月。工傷職工評(píng)定傷殘等級(jí)后，停發(fā)原待遇，按照本章的有關(guān)規(guī)定享受傷殘待遇。工傷職工在停工留薪期滿后仍需治療的，繼續(xù)享受工傷醫(yī)療待遇。   （四）申請(qǐng)工傷保險(xiǎn)待遇。按照《工傷保險(xiǎn)條例》規(guī)定，根據(jù)職工傷殘或死亡情況，申請(qǐng)相關(guān)費(fèi)用。如工亡的其近親屬可領(lǐng)取工亡補(bǔ)助金、喪葬補(bǔ)助費(fèi)和供養(yǎng)親屬撫恤金。如因工致殘的，根據(jù)勞動(dòng)能力鑒定的傷殘等級(jí)，獲得相應(yīng)的傷殘待遇。   （五）工傷爭(zhēng)議處理。水利企業(yè)不同意工傷職工的要求時(shí)，職工或其親屬應(yīng)向當(dāng)?shù)貏趧?dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。對(duì)仲裁結(jié)論不服的，雙方當(dāng)事人應(yīng)向法院上訴。水利企業(yè)或職工對(duì)于當(dāng)?shù)貏趧?dòng)行政部門和社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)認(rèn)定工傷或者確認(rèn)支付待遇的決定不服的，向上一級(jí)勞動(dòng)行政部門申請(qǐng)行政復(fù)議，對(duì)行政復(fù)議結(jié)論不服的，向法院提出行政訴訟。   律師在水利行業(yè)工傷事故處理事項(xiàng)中的 作用和價(jià)值分析   元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)期為大量企業(yè)提供法律顧問服務(wù)及各類專項(xiàng)法律服務(wù)，有豐富的工傷事故處理法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。我們認(rèn)為，律師在勞動(dòng)用工及工傷事故處理合規(guī)管理事務(wù)中，可以提供如下具體法律服務(wù)事項(xiàng)： 一、為水利企業(yè)勞動(dòng)用工合規(guī)管理制度建設(shè)提供服務(wù) （一）針對(duì)水利企業(yè)在勞動(dòng)用工制度建設(shè)中存在的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行合法合規(guī)性專項(xiàng)審查，并逐一解決其中存在的問題。 （二）幫助水利企業(yè)設(shè)計(jì)適合的用工形式，建立起各類型用工招聘、考評(píng)、終止等管理制度。 （三）幫助水利企業(yè)規(guī)范工傷事故申報(bào)、談判、處理、訴訟等工作流程。 （四）制定適合水利企業(yè)特點(diǎn)的勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛解決及風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。   二、為水利企業(yè)勞動(dòng)用工和安全生產(chǎn)制度執(zhí)行提供服務(wù) （一）對(duì)水利企業(yè)員工進(jìn)行勞動(dòng)用工制度、安全生產(chǎn)制度及合規(guī)管理制度的培訓(xùn)，從法律的角度使全體員工對(duì)水利企業(yè)的勞動(dòng)用工和安全生產(chǎn)制度有充分全面的認(rèn)識(shí)，促使全體員工重視安全，遵守和執(zhí)行勞動(dòng)用工和安全管理制度。   （二）水利企業(yè)在勞動(dòng)用工和安全生產(chǎn)制度執(zhí)行過程遇到問題時(shí)，向其提供法律支持并協(xié)助解決，切實(shí)保障制度有效執(zhí)行。   （三）在制度執(zhí)行過程及時(shí)發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)用工和安全生產(chǎn)制度存在的瑕疵，從而提出合規(guī)管理改進(jìn)建議，使水利企業(yè)的勞動(dòng)用工和安全生產(chǎn)制度不斷迭代更新，且合法合規(guī)。   三、為水利企業(yè)建立勞動(dòng)用工和安全生產(chǎn)合規(guī)管理體系 （一）協(xié)助水利企業(yè)建立健全務(wù)實(shí)有效的勞動(dòng)用工和安全生產(chǎn)合規(guī)管理制度體系。   （二）提供與水利企業(yè)勞動(dòng)用工企業(yè)改革有關(guān)的重大法律事務(wù)提供可行性法律分析報(bào)告和合規(guī)審查報(bào)告，為重大決策提供依據(jù)。   （三）對(duì)水利企業(yè)勞動(dòng)用工和安全生產(chǎn)管理工作開展專項(xiàng)“合規(guī)體檢”，防范企業(yè)在勞動(dòng)用工和安全生產(chǎn)管理方面的風(fēng)險(xiǎn)和漏洞。   （四）幫助水利企業(yè)建立勞動(dòng)用工和安全生產(chǎn)管理有關(guān)的制度庫、法規(guī)庫、義務(wù)庫、風(fēng)險(xiǎn)庫等有關(guān)專項(xiàng)工作。   （五）針對(duì)水利企業(yè)勞動(dòng)用工和安全生產(chǎn)管理人員開展專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)。   四、為水利企業(yè)日常用勞動(dòng)工合規(guī)管理提供專業(yè)法律咨詢 律師可以從水利企業(yè)的利益出發(fā)，提出切實(shí)可行的咨詢意見和專業(yè)解決方案，幫助水利企業(yè)增強(qiáng)安全生產(chǎn)管理能力，規(guī)避重大勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)和工傷事故處理不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)，為水利企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營有序運(yùn)行保駕護(hù)航。   五、協(xié)助水利企業(yè)依法妥善處理勞動(dòng)、人事、工傷事故爭(zhēng)議 律師在接受委托后，參與證據(jù)準(zhǔn)備、應(yīng)訴、庭審等工作，依法維護(hù)水利企業(yè)的合法權(quán)益。與此同時(shí)，律師在處理勞動(dòng)爭(zhēng)議時(shí)也能就發(fā)現(xiàn)的管理和制度問題提出意見，進(jìn)一步推動(dòng)水利企業(yè)科學(xué)管理和制度完善。    以上是元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)針對(duì)水利企業(yè)工傷合規(guī)管理做出的研究和實(shí)務(wù)建議，希望對(duì)水利企業(yè)防范工傷事故風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)安全用工合規(guī)管理能力提供專業(yè)法律支持。

水利工程設(shè)備租賃合規(guī)管理實(shí)務(wù)研究 國企合規(guī)系列專業(yè)文章第四十篇 導(dǎo)讀：本文閱讀目錄指引 一、水利工程設(shè)備租賃現(xiàn)狀研究 二、水利工程設(shè)備租賃合規(guī)管理的必要性分析 三、水利工程設(shè)備租賃管理法規(guī)梳理與解讀 四、水利工程設(shè)備租賃法律風(fēng)險(xiǎn)分析及應(yīng)對(duì)策略 五、元正盛業(yè)律師關(guān)于水利設(shè)備租賃進(jìn)行合規(guī)管理的實(shí)務(wù)建議 六、律師在水利工程設(shè)備租賃合規(guī)管理的作用和價(jià)值 引言 2022年9月13日，中宣部舉行“中國這十年”系列主題發(fā)布會(huì)的第30場(chǎng)發(fā)布會(huì)上，水利部規(guī)劃計(jì)劃司司長(zhǎng)張祥偉表示，今年以來，水利部積極落實(shí)“穩(wěn)經(jīng)濟(jì)”政策，推動(dòng)加快水利工程建設(shè)，水利投資規(guī)模創(chuàng)歷史新高。數(shù)據(jù)顯示，1至8月，全國落實(shí)水利建設(shè)投資9776億元，同比增長(zhǎng)50.9%。全國完成水利建設(shè)投資突破了7000億，達(dá)到7036億元，同比增長(zhǎng)63.9%。上述數(shù)據(jù)可知，國家對(duì)水利建設(shè)的投資越來越大，開工建設(shè)的水利建設(shè)項(xiàng)目也越來越多，對(duì)于水利建設(shè)項(xiàng)目施工單位來說，面對(duì)巨大市場(chǎng)機(jī)遇的同時(shí)，加強(qiáng)自身管理、規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營，防范質(zhì)量、安全、環(huán)保、生產(chǎn)管理合規(guī)等各方面風(fēng)險(xiǎn)的壓力也越來越大。   水利建設(shè)項(xiàng)目因其自身特點(diǎn)，通常需要大量種類繁多、功能各異的機(jī)械設(shè)備進(jìn)行施工建設(shè)，機(jī)械設(shè)備的好壞直接會(huì)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的施工質(zhì)量、施工進(jìn)度以及工程造價(jià)等各個(gè)方面產(chǎn)生影響。而施工單位大多通過設(shè)備租賃的方式來補(bǔ)充本單位特種設(shè)備不足的缺口，如果施工單位忽視設(shè)備租賃方面的合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理，將會(huì)為生產(chǎn)經(jīng)營帶來巨大隱患，甚至對(duì)水利建設(shè)施工進(jìn)度和質(zhì)量安全等造成巨大影響。   近期，國務(wù)院國資委發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)辦法》），對(duì)法治國企建設(shè)邁入實(shí)質(zhì)性合規(guī)、全面性合規(guī)提供了方向指引和實(shí)踐指南。元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)結(jié)合《合規(guī)辦法》中相關(guān)要求，對(duì)水利工程設(shè)備租賃合規(guī)管理進(jìn)行專題深入研究，借本文闡述觀點(diǎn)和實(shí)務(wù)建議，希望對(duì)讀者有所幫助。   水利工程設(shè)備租賃現(xiàn)狀研究   水利工程是用以節(jié)制和調(diào)用原生態(tài)的地表水和地下水，本著興利除害的原則而建筑的工程，需要修筑壩、堤、溢洪道、水閘、進(jìn)水口、渠道、渡漕、筏道、魚道等差別較大水利工程建筑，以實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)，因此水利工程建設(shè)項(xiàng)目具有公益性、準(zhǔn)公益性和經(jīng)營性特點(diǎn)。   “十四五”規(guī)劃的重大水利工程開工了6項(xiàng)，今年1—9月，新開工重大水利工程累計(jì)達(dá)到42項(xiàng)。截至9月底，全國水利工程在建項(xiàng)目3.77萬個(gè)，投資規(guī)模超過1.9萬億元。其中大型水利工程施工周期長(zhǎng)，使用設(shè)備多、機(jī)型復(fù)雜，加之專用設(shè)備價(jià)值高，使用期限有限，因此施工企業(yè)通過租賃施工設(shè)備彌補(bǔ)設(shè)備缺口已成為常態(tài)，加上水利工程自身特殊性，水利工程設(shè)備租賃和使用有其自身特點(diǎn)。元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)經(jīng)系統(tǒng)研究，將水利施工設(shè)備租賃現(xiàn)狀及主要特點(diǎn)介紹如下： 一、水利工程機(jī)械設(shè)備結(jié)構(gòu)復(fù)雜，易發(fā)生糾紛 水利工程項(xiàng)目施工規(guī)模大，作業(yè)環(huán)境較為惡劣，為了更好的滿足上述技術(shù)條件要求，施工單位選擇大型的施工機(jī)械設(shè)備較多，這些機(jī)械設(shè)備通常結(jié)構(gòu)復(fù)雜，對(duì)操作、維修等方面的要求較高。如果施工單位通過租賃方式取得設(shè)備使用權(quán)，在設(shè)備操作、維修、保養(yǎng)、運(yùn)輸?shù)确矫娴墓芾硐噍^其他租賃設(shè)備更加復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)更大。   二、水利工程機(jī)械受環(huán)境影響較大，設(shè)備毀損及賠償糾紛多 水利工程一般靠近江河湖泊，施工現(xiàn)場(chǎng)受自然天氣等因素影響較大，并且風(fēng)災(zāi)、水災(zāi)、泥石流、滑坡等自然災(zāi)害極大的增加了水利工程機(jī)械損毀風(fēng)險(xiǎn)，租賃機(jī)械損毀涉及賠償事項(xiàng)較多。   三、水利工程施工設(shè)備替代性差，質(zhì)量出問題損失嚴(yán)重 水利工程項(xiàng)目中的各類機(jī)械設(shè)備通常在露天環(huán)境下作業(yè)，各類施工機(jī)械設(shè)備的作業(yè)環(huán)境較為復(fù)雜，機(jī)械設(shè)備容易出現(xiàn)大規(guī)模運(yùn)行故障。施工企業(yè)為保障施工進(jìn)度，可能從設(shè)備租賃公司或其他公司臨時(shí)租賃機(jī)械設(shè)備，尋找替代性設(shè)備時(shí)因?yàn)閷儆谂R時(shí)使用，通常會(huì)遇到無法找到合適設(shè)備、設(shè)備資質(zhì)不全或是租金價(jià)格過高等情況。同時(shí)，因替代設(shè)備無法及時(shí)解決，將會(huì)給水利施工企業(yè)造成很大損失和不利后果。   四、水利工程設(shè)備租賃涵蓋各類型訴訟案件 律師團(tuán)隊(duì)通過Alpha案例庫系統(tǒng)，以“水利”、“設(shè)備”、“租賃”為關(guān)鍵詞，從2016年至2021年，共檢索到刑事案件115起，涉及罪名有妨害社會(huì)管理秩序罪、貪污賄賂罪、破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪和侵犯財(cái)產(chǎn)罪等；檢索到行政案件35起，案由多為行政行為，行政管理范圍；檢索到民事案件1211起，案由都為建筑設(shè)備租賃合同糾紛。   從上述數(shù)據(jù)可以看出，水利工程設(shè)備租賃管理不規(guī)范，不僅會(huì)引發(fā)民事訴訟案件，還會(huì)承擔(dān)相應(yīng)行政責(zé)任，甚至在設(shè)備租賃管理過程中，發(fā)生違法犯罪行為，給水利工程施工單位帶來經(jīng)濟(jì)損失的同時(shí)，嚴(yán)重影響正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。   水利工程設(shè)備租賃進(jìn)行合規(guī)管理的必要性分析   一、是全面落實(shí)特種設(shè)備租賃法律法規(guī)要求的重要措施 水利工程是國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展最重要的基礎(chǔ)工程，質(zhì)量要求遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他建筑施工標(biāo)準(zhǔn)，很多水利工程的施工質(zhì)量對(duì)工程機(jī)械設(shè)備的性能依賴度較高。因此施工企業(yè)應(yīng)特別關(guān)注和重視國家對(duì)水利工程質(zhì)量管理和設(shè)備管理的法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，并及時(shí)將相關(guān)法律法規(guī)以“外法內(nèi)化”的形式，作為企業(yè)的制度嚴(yán)格執(zhí)行。企業(yè)通過全面梳理各項(xiàng)合規(guī)要求，確定在特種機(jī)械設(shè)備租賃業(yè)務(wù)中應(yīng)當(dāng)遵守的全部合規(guī)義務(wù)，通過與企業(yè)管理實(shí)際進(jìn)行對(duì)照，發(fā)現(xiàn)租賃業(yè)務(wù)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)進(jìn)行整改，并采取相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)防控措施，確保水利工程施工單位在特種設(shè)備租賃業(yè)務(wù)中，全面落實(shí)法律法規(guī)相關(guān)要求。   二、是規(guī)范特種設(shè)備租賃管理的重要抓手 目前，國家還未專門出臺(tái)對(duì)特種機(jī)械設(shè)備租賃管理的規(guī)定，主要依據(jù)《民法典》《特種設(shè)備安全法》等相關(guān)規(guī)定對(duì)特種機(jī)械設(shè)備租賃進(jìn)行規(guī)范。水利工程施工單位對(duì)特種設(shè)備資產(chǎn)租賃業(yè)務(wù)的管理水平參差不齊，部分企業(yè)未建立相關(guān)制度，決策審批不透明、招租要求不明確、招租程序不規(guī)范、租金定價(jià)不合理、問責(zé)機(jī)制不健全等問題還時(shí)常出現(xiàn)。   加強(qiáng)特種機(jī)械設(shè)備租賃合規(guī)管理，建立企業(yè)合規(guī)管理體系，整體提升企業(yè)合規(guī)管理水平，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理并堵塞管理漏洞，這些合規(guī)管理措施都是規(guī)范資產(chǎn)租賃行為，提升設(shè)備管理水平有力抓手。   三、是防范企業(yè)舞弊風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重要助力 由于部分企業(yè)對(duì)特種設(shè)備租賃管理重視不足，缺乏作為執(zhí)行依據(jù)的規(guī)章制度，加之財(cái)務(wù)、審計(jì)等監(jiān)督部門只對(duì)分管部分進(jìn)行監(jiān)督，沒有形成全過程監(jiān)督合力，極有可能給別有用心之人提供了可乘之機(jī)。加強(qiáng)特種機(jī)械設(shè)備租賃合規(guī)管理，加強(qiáng)違規(guī)問題調(diào)查和整改，設(shè)立違規(guī)舉報(bào)平臺(tái)，受理違規(guī)舉報(bào)，對(duì)造成經(jīng)濟(jì)損失或者其他不良后果的，嚴(yán)格追究責(zé)任，可以有效防范在設(shè)備租賃領(lǐng)域的違規(guī)舞弊行為，以及由此引發(fā)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等。   水利工程設(shè)備租賃管理法規(guī)、規(guī)范性文件的梳理與解讀   在水利工程施工現(xiàn)場(chǎng)，特種設(shè)備的使用頻率尤其高，最為常見的就是龍門起重機(jī)及各種特種機(jī)械設(shè)備，氧氣瓶、乙炔瓶等壓力容器等等，律師團(tuán)隊(duì)對(duì)水利建設(shè)項(xiàng)目特種機(jī)械設(shè)備租賃相關(guān)主要法律法規(guī)和政策文件進(jìn)行認(rèn)真梳理，并作簡(jiǎn)要解讀。 一、《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》 2013年6月29日，第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三次會(huì)議已通過，自2014年1月1日起施行。   該法規(guī)定特種設(shè)備出租單位不得出租未取得許可生產(chǎn)的特種設(shè)備或者國家明令淘汰和已經(jīng)報(bào)廢的特種設(shè)備，以及未按照安全技術(shù)規(guī)范的要求進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)和未經(jīng)檢驗(yàn)或者檢驗(yàn)不合格的特種設(shè)備。   特種設(shè)備在出租期間的使用管理和維護(hù)保養(yǎng)義務(wù)由特種設(shè)備出租單位承擔(dān)，法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。同時(shí)，本法第二章第四節(jié)對(duì)特種設(shè)備使用進(jìn)行了規(guī)范要求，特種設(shè)備承租方作為使用單位，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注該部分內(nèi)容，做好學(xué)習(xí)執(zhí)行工作。   二、《建筑起重機(jī)械安全監(jiān)督管理規(guī)定》 2008年1月28日，建設(shè)部下發(fā)《建筑起重機(jī)械安全監(jiān)督管理規(guī)定》，自2008年6月1日起施行。該規(guī)定對(duì)出租建筑起重機(jī)械的資質(zhì)、備案、出租與租賃單位安全責(zé)任約定、禁止出租情形、安全技術(shù)檔案等進(jìn)行了規(guī)定。   三、《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》 2003年3月11日，國務(wù)令第373號(hào)公布。2009年1月24日，依據(jù)《國務(wù)院關(guān)于修改〈特種設(shè)備安全監(jiān)察條例〉的決定》修訂，自2009年5月1日起施行。該條例對(duì)特種設(shè)備使用單位對(duì)設(shè)備設(shè)計(jì)文件、產(chǎn)品質(zhì)量合格證明等資質(zhì)檢查，到特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門登記，建立特種設(shè)備安全技術(shù)檔案，日常維護(hù)保養(yǎng)等管理義務(wù)進(jìn)行明確，特種設(shè)備承租方作為使用單位，應(yīng)按照要求做好相關(guān)工作。   四、《中華人民共和國民法典》 2020年5月28日，十三屆全國人大三次會(huì)議表決通過，自2021年1月1日起施行。該法合同篇第十四章租賃合同，專門對(duì)租賃合同內(nèi)容進(jìn)行規(guī)范，是界定出租方和承租方雙方權(quán)利義務(wù)的主要法律規(guī)定。   另外還有《起重機(jī)械定期檢驗(yàn)規(guī)則》《起重機(jī)械安裝改造重大修理監(jiān)督檢驗(yàn)規(guī)則》《起重機(jī)械安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程---橋式起重機(jī)》《通用門式起重機(jī)》《通用橋式起重機(jī)》《塔式起重機(jī)安全規(guī)程》《施工升降機(jī)安全規(guī)程》《起重機(jī)械安全規(guī)程》《特種設(shè)備使用管理規(guī)則》《承壓設(shè)備無損檢測(cè)》《移動(dòng)式壓力容器安全技術(shù)規(guī)程》《氣瓶安全技術(shù)規(guī)程》《固定式壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》《壓力容器》《壓力容器焊接規(guī)程》《壓力容器定期檢驗(yàn)規(guī)則》《鍋爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》《鍋爐安全技術(shù)規(guī)程》《機(jī)械式停車設(shè)備通用安全要求》《廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》等特種設(shè)備使用安全標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，對(duì)各類特種設(shè)備的使用、管理、維檢修、保養(yǎng)等進(jìn)行規(guī)范，設(shè)備承租方應(yīng)根據(jù)所租賃的特種設(shè)備類型，做好相關(guān)使用、保管、維修等工作。建議水利施工企業(yè)、水利工程質(zhì)量監(jiān)督管理企業(yè)等相關(guān)單位關(guān)注、學(xué)習(xí)和使用。   水利工程設(shè)備租賃法律風(fēng)險(xiǎn)分析及應(yīng)對(duì)策略   元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)為眾多國有企業(yè)提供法律服務(wù)過程中，對(duì)設(shè)備租賃法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理，現(xiàn)將主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示： 一、特種租賃設(shè)備合同約定描述不明確 水利工程施工單位在租賃特種設(shè)備時(shí)，如雙方對(duì)租賃設(shè)備約定不明，信息描述不明確，在租賃物具體交接過程中有可能引起糾紛。如租賃期結(jié)束，施工單位歸還設(shè)備時(shí)，雙方對(duì)設(shè)備認(rèn)定或附屬部件范圍持認(rèn)定不一致。   應(yīng)對(duì)策略：在租賃合同以清單的方式全面、清晰、具體的描述設(shè)備情況，確保租賃設(shè)備特定化、具體化、清楚化，避免糾紛。   二、特種租賃設(shè)備資質(zhì)不合規(guī) 法律規(guī)定特種設(shè)備出租單位不得出租未取得許可生產(chǎn)的特種設(shè)備或者國家明令淘汰和已經(jīng)報(bào)廢的特種設(shè)備，以及未按照安全技術(shù)規(guī)范的要求進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)和未經(jīng)檢驗(yàn)或者檢驗(yàn)不合格的特種設(shè)備。水利工程施工單位作為承租方，應(yīng)對(duì)特種設(shè)備資質(zhì)等相關(guān)信息進(jìn)行檢查，避免使用不合格的特種設(shè)備。   應(yīng)對(duì)策略：在簽訂租賃合同時(shí)，水利工程施工單位應(yīng)要求出租方提供營業(yè)執(zhí)照、租賃資質(zhì)、機(jī)組人員操作資格，以及特種設(shè)備檢測(cè)中心審發(fā)的檢驗(yàn)合格證、各種有效證件和拆裝單位的拆裝資質(zhì)證書復(fù)印件作為合同附件。   三、特種租賃設(shè)備交付時(shí)間和交付地點(diǎn)約定不明確 如果特種租賃設(shè)備交付時(shí)間和交付地點(diǎn)約定不明確，那么設(shè)備出租方是否履行了設(shè)備交付義務(wù)？是否及時(shí)履行合同?租賃設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)何時(shí)轉(zhuǎn)移?設(shè)備移動(dòng)及保管費(fèi)用由誰承擔(dān)？租金何時(shí)起算?等都會(huì)引起糾紛。   應(yīng)對(duì)策略：在合同約定中，明確約定租賃設(shè)備交付時(shí)間和交付地點(diǎn)，明確租賃設(shè)備交付手續(xù)的各個(gè)環(huán)節(jié)節(jié)點(diǎn)和證據(jù)表單，也可以在合同中明確何種情況可以對(duì)交付時(shí)間地點(diǎn)作出變更，以免造成不必要的爭(zhēng)議。   四、未對(duì)特種租賃設(shè)備交付達(dá)標(biāo)條件進(jìn)行約定 水利工程所需的特種機(jī)械設(shè)備，很多設(shè)備到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)后需要安裝驗(yàn)收合格才能使用，如果租賃方對(duì)設(shè)備交付時(shí)需達(dá)到的使用標(biāo)準(zhǔn)沒有約定，出租方將租賃設(shè)備送至現(xiàn)場(chǎng)后，可能會(huì)就設(shè)備安裝調(diào)試、預(yù)埋件處理等事項(xiàng)產(chǎn)生的費(fèi)用承擔(dān)問題發(fā)生糾紛。   應(yīng)對(duì)策略：出租方相對(duì)于承租方更了解自己的設(shè)備，因此，設(shè)備安裝由出租方負(fù)責(zé)安裝調(diào)試更合理，發(fā)生的費(fèi)用由雙方提前協(xié)商確定。如有必要，出租方可以委托持有拆裝資質(zhì)的第三方進(jìn)行安裝調(diào)試。   五、租賃價(jià)格及支付方式約定不明確 設(shè)備租賃價(jià)格及支付方式約定不明確，造成雙方對(duì)合同條款持不同理解，進(jìn)而引發(fā)糾紛是租賃事項(xiàng)常見風(fēng)險(xiǎn)。   應(yīng)對(duì)策略：出租方和承租方在合同中要約定清楚租金包括哪些費(fèi)用，有單獨(dú)收費(fèi)的項(xiàng)目一定要單獨(dú)明確，雙方可以約定除合同明確費(fèi)用外，承租方不再承擔(dān)任何費(fèi)用。同時(shí)，合同中明確約定租金起算時(shí)間和支付時(shí)間，可依確定按月計(jì)算設(shè)備租賃費(fèi)用，在設(shè)備安裝完畢經(jīng)驗(yàn)收合格后開始計(jì)算租賃費(fèi)用，租賃費(fèi)用計(jì)算的截止時(shí)間為出租方收到承租方要求歸還設(shè)備的書面通知的時(shí)間，不足一個(gè)月的租賃費(fèi)用按照每月30天折算。租賃費(fèi)按月支付，每月一定期限比如5日前支付上個(gè)月的租賃費(fèi)。   六、租賃設(shè)備維修、保養(yǎng)責(zé)任約定不明確 水利工程施工設(shè)備在現(xiàn)場(chǎng)使用過程中，經(jīng)常面臨維修保養(yǎng)問題，如雙方約定不明確，造成設(shè)備損害、脫保等問題，影響施工進(jìn)度，產(chǎn)生較大經(jīng)濟(jì)損失。   應(yīng)對(duì)策略：承租方和出租方應(yīng)就租賃設(shè)備維修責(zé)任以及停工期間損失承擔(dān)問題約定清楚。在租賃合同應(yīng)規(guī)定，出租方負(fù)責(zé)租賃設(shè)備的維修、保養(yǎng)服務(wù)，租賃期間的一切維修保養(yǎng)費(fèi)用均由出租方承擔(dān)。但是出租方因設(shè)備故障維修保養(yǎng)而花費(fèi)的時(shí)間，在一定合理期限內(nèi)的，承租方不應(yīng)扣減租金。如：每月設(shè)備停產(chǎn)不少于3天，用于出租方正常維修保養(yǎng)，承租方不扣減租賃費(fèi)用，超過3天的按實(shí)際停機(jī)天數(shù)扣減租賃費(fèi)用，并由出租方承擔(dān)超過3天時(shí)間部分的停工或其他損失。   七、設(shè)備保管和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任約定不明確 很多租賃合同都沒有對(duì)設(shè)備保管、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和購買保險(xiǎn)等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行明確規(guī)定，在設(shè)備運(yùn)輸、交接過程中出現(xiàn)毀損事故，有可能就風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)問題發(fā)生糾紛。   應(yīng)對(duì)策略：承租方和出租方應(yīng)在合同中約定，從租賃設(shè)備實(shí)際交付給承租方，到設(shè)備交還出租方為止，這一期間設(shè)備保管的責(zé)任由承租方承擔(dān)。由于保管不當(dāng)造成的設(shè)備損壞和配件丟失由承租方承擔(dān)賠償責(zé)任。租賃設(shè)備的全部保險(xiǎn)由出租方承擔(dān)，因不可抗力導(dǎo)致的設(shè)備損失也由出租方承擔(dān)。公共和第三方的全部保險(xiǎn)由承租方承擔(dān)，因不可抗力導(dǎo)致的租賃設(shè)備以外的其他財(cái)物損失和人員傷亡的賠償責(zé)任由承租方承擔(dān)等。   八、租賃設(shè)備歸還操作方式約定不明確 租賃設(shè)備如何歸還約定不明確，將會(huì)對(duì)租金計(jì)算金額產(chǎn)生影響，操作不當(dāng)將會(huì)增加承租方的租賃金額。   應(yīng)對(duì)策略：承租方和出租方應(yīng)在合同中約定，出租方收到設(shè)備返還通知后一定的合理時(shí)間為租賃費(fèi)計(jì)算的截止時(shí)間。如：出租方收到歸還設(shè)備的通知以后一定時(shí)間（48小時(shí)）內(nèi)到達(dá)設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)與承租方辦理設(shè)備交還手續(xù)。甲乙雙方在清點(diǎn)設(shè)備以后要在交接清單上簽字，各執(zhí)一份，不再記取租賃費(fèi)用等約定。   元正盛業(yè)律師關(guān)于水利設(shè)備租賃進(jìn)行 合規(guī)管理的實(shí)務(wù)建議   元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)結(jié)合對(duì)設(shè)備租賃合規(guī)管理的專題研究，從實(shí)務(wù)角度就如何加強(qiáng)水利設(shè)備租賃合規(guī)管理提出以下建議： 一、加強(qiáng)水利特種機(jī)械設(shè)備租賃的規(guī)劃管理 水利工程施工單位應(yīng)堅(jiān)持有利于優(yōu)化設(shè)備資源配置的原則，科學(xué)研判本單位特種機(jī)械設(shè)備的使用需求，合理利用社會(huì)資源，并綜合考慮資金支付能力，做好特種機(jī)械設(shè)備購置及租賃規(guī)劃，平衡自有設(shè)備和租賃設(shè)備的合理比例，通過設(shè)備采購、租賃、融資租賃等方式獲取施工所需的特種機(jī)械設(shè)備，確保設(shè)備滿足業(yè)務(wù)需求。   二、嚴(yán)禁租賃不符合要求的水利特種機(jī)械設(shè)備 水利工程施工單位設(shè)備租賃活動(dòng)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律、法規(guī)、條例和規(guī)定，嚴(yán)禁租賃未取得許可生產(chǎn)的特種設(shè)備或者國家明令淘汰和已經(jīng)報(bào)廢的特種設(shè)備，以及未按照安全技術(shù)規(guī)范的要求進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)和未經(jīng)檢驗(yàn)或者檢驗(yàn)不合格的特種設(shè)備。   三、完善水利設(shè)備租賃合規(guī)管理制度 水利工程施工單位依據(jù)法律法規(guī)，結(jié)合自身管理實(shí)際，制定適合不同類型設(shè)備租賃的內(nèi)部管理制度，明確責(zé)任部門、管理權(quán)限、決策程序、工作流程，將各類合規(guī)要求嵌入管理制度當(dāng)中，特別是決策、合規(guī)審查、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別等要求，一定要保證設(shè)備租賃制度的系統(tǒng)性、實(shí)用性、合規(guī)性、專業(yè)性和先進(jìn)性。   四、設(shè)計(jì)合規(guī)、科學(xué)、符合內(nèi)控要求的租賃合規(guī)流程 水利工程施工單位應(yīng)針對(duì)設(shè)備租賃的主要環(huán)節(jié)，建立公開透明的決策合規(guī)管理程序，建立健全招租機(jī)制，采取公平公正公開的原則在公開渠道發(fā)布招租信息，避免設(shè)置排他性的招租條件，確保設(shè)備租賃流程依法合規(guī)、有序運(yùn)行。   五、水利設(shè)備租賃要引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制 水利工程施工單位設(shè)備租賃工作要引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，要通過招標(biāo)、評(píng)審、競(jìng)爭(zhēng)談判和審批等程序確定設(shè)備租賃供應(yīng)商。設(shè)備租賃選商工作的過程記錄要資料齊全、保存完整。   六、進(jìn)一步規(guī)范水利設(shè)備租賃合同的合規(guī)管理工作 水利工程施工單位應(yīng)加強(qiáng)設(shè)備租賃合同的審查和簽訂工作，在確保合同條款合法合規(guī)的情況下，要結(jié)合設(shè)備租賃項(xiàng)目實(shí)際，切勿簡(jiǎn)單套用格式模板，要做好設(shè)備租賃市場(chǎng)價(jià)格的調(diào)研，防止出租人通過合同漏洞而獲取相關(guān)的不當(dāng)權(quán)益，通過租賃合同的合規(guī)管理切實(shí)起到維護(hù)合法權(quán)益、規(guī)避不當(dāng)操作、懲戒違約行為等作用。   七、科學(xué)確定水利設(shè)備租賃費(fèi)用 水利工程施工單位要遵循效率和效益優(yōu)先的原則，嚴(yán)格控制設(shè)備租賃費(fèi)用。通過規(guī)范水利設(shè)備租賃價(jià)格確定的合規(guī)管理行為，降低設(shè)備租賃費(fèi)用作為提升項(xiàng)目管理水平、降低工程成本、提高單位效益的重要工作任務(wù)。   八、規(guī)范水利租賃設(shè)備的使用和進(jìn)退場(chǎng)合規(guī)管理 水利工程施工單位租賃的各種特種機(jī)械設(shè)備，其操作運(yùn)行、保養(yǎng)和維修等各項(xiàng)管理工作，要按設(shè)備租賃合同和單位設(shè)備管理辦法執(zhí)行。水利工程施工單位應(yīng)組織對(duì)租用特種機(jī)械設(shè)備的定期檢查，每月至少一次，并做好檢查維修記錄和檔案管理。租賃設(shè)備進(jìn)退場(chǎng)時(shí)，水利工程施工單位要抓好安全工作，要根據(jù)設(shè)備進(jìn)退場(chǎng)工作的需要及時(shí)制定有效的安全保證措施，確保設(shè)備裝卸、設(shè)備安裝和拆除作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全。租賃的設(shè)備在進(jìn)退場(chǎng)時(shí),租用雙方要共同對(duì)進(jìn)退場(chǎng)設(shè)備及附件進(jìn)行清點(diǎn)，并及時(shí)辦理交接驗(yàn)收簽字手續(xù)。   九、加強(qiáng)水利設(shè)備租賃檔案管理 水利工程施工單位要高度重視設(shè)備租賃業(yè)務(wù)檔案的建立和管理工作，設(shè)專（兼）職人員負(fù)責(zé)，及時(shí)將設(shè)備租賃業(yè)務(wù)的有關(guān)資料進(jìn)行整理后歸檔。設(shè)備租賃業(yè)務(wù)檔案包括不限于以下內(nèi)容：設(shè)備租賃計(jì)劃、審批結(jié)果；投標(biāo)、招標(biāo)、評(píng)標(biāo)資料和評(píng)審記錄、談判記錄、定標(biāo)結(jié)果；設(shè)備租賃合同及合同履行的各項(xiàng)記錄、統(tǒng)計(jì)資料以及對(duì)設(shè)備租賃供應(yīng)商的資質(zhì)評(píng)審表；租賃設(shè)備的檢查維修保養(yǎng)記錄；租賃設(shè)備的移交、返還交付；租賃設(shè)備的資質(zhì)證書等檔案資料。   律師在水利工程設(shè)備租賃合規(guī)管理實(shí)務(wù)中作用和價(jià)值   元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)期為大量企業(yè)提供法律顧問服務(wù)及各類專項(xiàng)法律服務(wù)，有豐富的法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。律師團(tuán)隊(duì)有通過為企業(yè)提供專業(yè)合規(guī)管理服務(wù)幫助企業(yè)提升高質(zhì)量發(fā)展的理念和能力。我們認(rèn)為，律師在設(shè)備租賃合規(guī)管理事務(wù)中，可以提供如下具體法律服務(wù)事項(xiàng)： 一、幫助水利工程施工企業(yè)制定設(shè)備租賃合規(guī)管理制度及相關(guān)制度，并將合規(guī)要求嵌入具體工作流程當(dāng)中，提升企業(yè)設(shè)備租賃合規(guī)管理水平及風(fēng)險(xiǎn)防控能力。 二、為水利工程施工企業(yè)的重大項(xiàng)目的設(shè)備租賃設(shè)計(jì)整體的租賃方案。該方案包含但不限于項(xiàng)目設(shè)備租賃程序合法合規(guī)性審查、租賃合同內(nèi)容合法合規(guī)完備性審查、租賃風(fēng)險(xiǎn)防范措施等。 三、為水利設(shè)備租賃企業(yè)（出租方、承租方）提供專業(yè)法律顧問服務(wù)、合規(guī)顧問服務(wù)； 四、為水利設(shè)備租賃企業(yè)提供合同模板及常用法律文件范本的起草審核工作； 五、律師團(tuán)隊(duì)可應(yīng)委托人要求參加重大設(shè)備租賃的談判事宜。 六、大型項(xiàng)目水利設(shè)備租賃決策需要上“三重一大”會(huì)議的，律師可出具專項(xiàng)合規(guī)審查意見； 七、對(duì)水利工程施工企業(yè)設(shè)備租賃領(lǐng)域開展“合規(guī)體檢”，識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施； 八、為企業(yè)提供與租賃業(yè)務(wù)有關(guān)的專項(xiàng)法律培訓(xùn)、合規(guī)培訓(xùn)； 九、設(shè)備租賃事項(xiàng)發(fā)生爭(zhēng)議或訴訟糾紛的，律師可接受委托，提供專業(yè)代理服務(wù)。   以上是元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)針對(duì)水利設(shè)備租賃合規(guī)管理做出的專項(xiàng)研究和實(shí)務(wù)建議，希望對(duì)水利施工企業(yè)及與設(shè)備租賃有關(guān)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理及合規(guī)管理工作有所助力。

水利行業(yè)環(huán)保合規(guī)管理實(shí)務(wù)研究 國企合規(guī)系列專業(yè)文章第三十九篇 導(dǎo)讀：本文閱讀目錄指引 一、水利相關(guān)企業(yè)關(guān)注環(huán)保合規(guī)管理的必要性分析 二、國家在水利環(huán)保管理方面的法律法規(guī)梳理與解讀 三、水利項(xiàng)目環(huán)保管理現(xiàn)狀及問題分析 四、水利企業(yè)環(huán)保管理法律風(fēng)險(xiǎn)梳理 五、元正盛業(yè)律師關(guān)于水利企業(yè)環(huán)保合規(guī)管理的實(shí)操建議 六、律師在水利環(huán)保合規(guī)管理的作用和價(jià)值 引言 黨的二十大報(bào)告指出，深入推進(jìn)環(huán)境污染防治，持續(xù)深入打好藍(lán)天、碧水、凈土保衛(wèi)戰(zhàn)，基本消除重污染天氣，基本消除城市黑臭水體，加強(qiáng)土壤污染源頭防控，提升環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平，推進(jìn)城鄉(xiāng)人居環(huán)境整治。   近年來，隨著國家對(duì)生態(tài)環(huán)境的重視程度顯著增強(qiáng)，已將生態(tài)環(huán)境保護(hù)督察整改工作作為重大政治任務(wù)、重大民生工程、重大發(fā)展問題來具體安排部署。水利是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)性行業(yè)，是黨和國家事業(yè)發(fā)展大局的重要組成。水利生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)切實(shí)貫徹新發(fā)展理念，樹立“綠水青山就是金山銀山”的強(qiáng)烈意識(shí)，堅(jiān)持生態(tài)保護(hù)優(yōu)先，嚴(yán)守生態(tài)保護(hù)紅線，對(duì)生態(tài)代價(jià)難以承受的項(xiàng)目堅(jiān)決不能上馬，努力走向社會(huì)主義生態(tài)文明新時(shí)代。    2022年10月1日《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)辦法》）生效實(shí)施，其中規(guī)定，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對(duì)生態(tài)環(huán)保等重點(diǎn)領(lǐng)域，制定合規(guī)管理具體制度或者專項(xiàng)指南，地方國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)參照本辦法，指導(dǎo)所出資企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理工作，對(duì)國有企業(yè)生態(tài)環(huán)保的合規(guī)管理提出要求。元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)結(jié)合多年的法律服務(wù)實(shí)踐，以及對(duì)水利生產(chǎn)經(jīng)營單位環(huán)保及合規(guī)管理進(jìn)行專項(xiàng)研究的基礎(chǔ)上撰寫本文，希望為水利生產(chǎn)經(jīng)營單位加強(qiáng)環(huán)保合規(guī)管理提供幫助。   水利生產(chǎn)經(jīng)營單位關(guān)注環(huán)保合規(guī)管理的 必要性分析   一、加強(qiáng)環(huán)保合規(guī)管理是落實(shí)國家環(huán)保政策的重要措施 國家在水資源利用方面，要求生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展的理念要貫穿水利高質(zhì)量發(fā)展始終，水資源剛性約束制度效能充分發(fā)揮，用水方式向集約節(jié)約轉(zhuǎn)變，水生態(tài)水環(huán)境持續(xù)改善，河湖健康生命得以維護(hù)，綠色發(fā)展方式和生活方式加快形成，實(shí)現(xiàn)人水和諧共生。水利生產(chǎn)經(jīng)營單位作為水利開發(fā)建設(shè)的重要主體成員，要通過建設(shè)最嚴(yán)格的生態(tài)環(huán)境合規(guī)管理制度，樹立尊重自然、順應(yīng)自然、保護(hù)自然的生態(tài)合規(guī)管理理念，將國家與水利環(huán)保有關(guān)所有法規(guī)、政策、要求通過專業(yè)律師“外法內(nèi)化”的方式，轉(zhuǎn)化為企業(yè)制度執(zhí)行，才能將國家關(guān)于節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境的基本國策貫穿落實(shí)到水利項(xiàng)目的開發(fā)建設(shè)當(dāng)中。   二、加強(qiáng)環(huán)保合規(guī)管理是有效避免環(huán)境損害的重要保障 水利行業(yè)項(xiàng)目一般施工內(nèi)容比較復(fù)雜，建設(shè)周期長(zhǎng)，特別是水利工程建設(shè)項(xiàng)目，對(duì)水質(zhì)條件、陸地生態(tài)環(huán)境、水土保持等都會(huì)產(chǎn)生較大的影響。水利生產(chǎn)經(jīng)營單位必須加強(qiáng)環(huán)保合規(guī)管理，堅(jiān)持依法合規(guī)開展各項(xiàng)建設(shè)工作，通過執(zhí)行規(guī)范程序，采取一切措施盡全力減少水利項(xiàng)目對(duì)生態(tài)環(huán)境的不利影響，才能確保水利項(xiàng)目對(duì)生態(tài)環(huán)境的損害影響最小化。   三、加強(qiáng)環(huán)保合規(guī)管理是應(yīng)對(duì)行業(yè)環(huán)保強(qiáng)監(jiān)管的必然要求 在愈加嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)立法和強(qiáng)監(jiān)管的態(tài)勢(shì)下，水利生產(chǎn)經(jīng)營單位正在面臨著各種各樣嚴(yán)峻的環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)。因此，只有加強(qiáng)環(huán)保合規(guī)管理，建立合規(guī)管理專項(xiàng)制度，全面梳理各類合規(guī)環(huán)保合規(guī)義務(wù)，識(shí)別水利項(xiàng)目建設(shè)管理過程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)合規(guī)要求和風(fēng)險(xiǎn)防控措施，才能確保各項(xiàng)工作依法合規(guī)開展，并在面對(duì)各類行業(yè)監(jiān)督時(shí)順利通過檢查和驗(yàn)收。   國家在水利環(huán)保管理方面的 法律法規(guī)梳理與解讀   元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)對(duì)近年來水利建設(shè)項(xiàng)目生態(tài)環(huán)境保護(hù)相關(guān)主要法律法規(guī)和政策文件進(jìn)行認(rèn)真梳理，并作簡(jiǎn)要解讀。 一、《建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收技術(shù)規(guī)范 水利水電》 2009年3月25日，環(huán)境保護(hù)部公布《建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收技術(shù)規(guī)范 水利水電》，該標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了水利水電建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收有關(guān)工作程序和技術(shù)要求，適用于防洪、水電、灌溉、供水等大中型水利水電工程竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收工作。   二、《水利水電工程環(huán)境保護(hù)設(shè)計(jì)規(guī)范》 2011年1月25日，水利部下發(fā)《水利水電工程環(huán)境保護(hù)設(shè)計(jì)規(guī)范》，該標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了環(huán)境影響復(fù)核、環(huán)境保護(hù)措施調(diào)整，以及環(huán)境保護(hù)設(shè)計(jì)的基本原則和基本技術(shù)要求；規(guī)定了水環(huán)境保護(hù)、生態(tài)保護(hù)、大氣環(huán)境保護(hù)、聲環(huán)境保護(hù)、固體廢物處置、土壤環(huán)境保護(hù)、人群健康保護(hù)、景觀保護(hù)、移民安置環(huán)境保護(hù)等保護(hù)目標(biāo)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)內(nèi)容和技術(shù)要求；規(guī)定了環(huán)境監(jiān)測(cè)與管理、環(huán)境保護(hù)投資概算等設(shè)計(jì)內(nèi)容與要求。   三、《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》 2006年12月18日，水利部下發(fā)《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》，自2007年2月1日起施行。本規(guī)定明確水利工程建設(shè)環(huán)境保護(hù)監(jiān)理是指對(duì)水利工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施中產(chǎn)生的廢（污）水、垃圾、廢渣、廢氣、粉塵、噪聲等采取的控制措施所進(jìn)行的管理活動(dòng)，并要求監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)審查被監(jiān)理單位提出的安全技術(shù)措施、專項(xiàng)施工方案和環(huán)境保護(hù)措施是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境保護(hù)要求，并監(jiān)督實(shí)施。   四、《中華人民共和國河道管理?xiàng)l例》 1988年6月3日，國務(wù)院第七次常務(wù)會(huì)議通過，依據(jù)2018年3月19日《國務(wù)院關(guān)于修改和廢止部分行政法規(guī)的決定》修訂。該條例從河道整治與建設(shè)、河道保護(hù)、 河道清障、經(jīng)費(fèi)和法律責(zé)任等方面，對(duì)加強(qiáng)河道管理、保障防洪安全、發(fā)揮江河湖泊的綜合效益等進(jìn)行規(guī)范。   五、《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》 1989年12月26日，第七屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議通過，2014年4月24日第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第八次會(huì)議修訂，2015年1月1日實(shí)施。新環(huán)保法被稱為“史上最嚴(yán)的環(huán)保法”，水利行業(yè)在該法約束范圍內(nèi)。該法提出多種強(qiáng)有力的措施。一是堅(jiān)持環(huán)境保護(hù)優(yōu)先；二是賦予了查封、扣押的行政強(qiáng)制權(quán)；三是規(guī)定了按日計(jì)罰制度；四是規(guī)定了責(zé)令停業(yè)、關(guān)閉；五是規(guī)定了行政拘留。   六、《中華人民共和國水污染防治法》 1984年5月11日，第六屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過，2017年6月27日第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十八次會(huì)議通過第二次修正。新版水污染防治法增加了關(guān)于實(shí)行河長(zhǎng)制的規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)違法行為的懲治力度等，為解決比較突出的水污染問題和水生態(tài)惡化問題提供了強(qiáng)有力的法律武器。   七、《中華人民共和國土壤污染防治法》 1984年5月11日第六屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過，2018年8月31日第十三屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過。這部法律的修訂和實(shí)施，意味著生態(tài)環(huán)境中大氣、水、土壤三大環(huán)境領(lǐng)域的污染防治法已全部齊備，也意味著與人的健康相關(guān)的水、氣、聲、土、輻射環(huán)境的污染防治法律體系基本建成。   八、《中華人民共和國環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》 2002年10月28日，第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議通過，2018年12月29日第十三屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議第二次修正。該法為預(yù)防因規(guī)劃和建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施后對(duì)環(huán)境造成不良影響，要求國務(wù)院有關(guān)部門、設(shè)區(qū)的市級(jí)以上地方人民政府及其有關(guān)部門，對(duì)其組織編制的土地利用的有關(guān)規(guī)劃，區(qū)域、流域、海域的建設(shè)、開發(fā)利用規(guī)劃，應(yīng)當(dāng)在規(guī)劃編制過程中組織進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定組織編制環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表或者填報(bào)環(huán)境影響登記表，并對(duì)相關(guān)法律責(zé)任進(jìn)行規(guī)定。   九、《中華人民共和國水土保持法》 1991年6月29日，全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)發(fā)布《中華人民共和國水土保持法》。2010年12月25日，第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂，自2011年3月1日起施行。該法為保護(hù)和合理利用水土資源，減輕水、旱、風(fēng)沙災(zāi)害，改善生態(tài)環(huán)境，對(duì)自然因素和人為活動(dòng)造成水土流失所采取的預(yù)防和治理措施進(jìn)行規(guī)范。   除上述法律、法規(guī)之外，還有諸如《中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》《中華人民共和國水法》《中華人民共和國土地管理法》《中華人民共和國草原法》《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》等30余部法律法規(guī)，在不同領(lǐng)域?qū)ξ覈ㄔO(shè)項(xiàng)目環(huán)保事項(xiàng)做出的相應(yīng)的規(guī)定。   水利項(xiàng)目環(huán)保管理現(xiàn)狀及問題分析   近些年，國家水利建設(shè)規(guī)模大、類型多，不僅有重點(diǎn)骨干工程，也有面廣量大的中小型工程。水利工程建設(shè)與生態(tài)環(huán)境關(guān)系密切，在規(guī)劃編制、項(xiàng)目論證、工程建設(shè)以及運(yùn)行調(diào)度等各個(gè)環(huán)節(jié)，都不斷提升了對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)的重視程度。但水利項(xiàng)目對(duì)項(xiàng)目所在地區(qū)的江河、湖泊以及附近地區(qū)的自然面貌、生態(tài)環(huán)境、自然景觀，甚至對(duì)區(qū)域氣候都會(huì)產(chǎn)生不同程度的影響，部分水利生產(chǎn)經(jīng)營單位忽視項(xiàng)目對(duì)當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)保的影響，或是對(duì)這類影響預(yù)計(jì)不足，給當(dāng)?shù)丨h(huán)境造成了十分不利的消極影響。 一、水利生產(chǎn)經(jīng)營單位環(huán)保制度不健全或執(zhí)行不嚴(yán) 目前大多水利生產(chǎn)經(jīng)營單位都已建立安全環(huán)保生產(chǎn)制度，但有些在執(zhí)行方面還處在紙面上、口頭上，在處理具體的涉及環(huán)保因素的事項(xiàng)時(shí)，考慮其他因素較多，環(huán)保制度有規(guī)不依、有章不循的情況還時(shí)有發(fā)生。   二、水利水電工程規(guī)劃設(shè)計(jì)不夠合理 水利水電工程規(guī)劃設(shè)計(jì)要涉及對(duì)規(guī)劃區(qū)域水資源的合理利用，如果不能做到合理的建設(shè)和規(guī)劃，就會(huì)對(duì)區(qū)域的水質(zhì)條件產(chǎn)生影響。比如水利水電工程規(guī)劃設(shè)計(jì)需要考慮懸浮物沉降的問題，如果懸浮物沉降的問題得不到解決，就會(huì)影響河流對(duì)污染物的排散能力，從而對(duì)區(qū)域水質(zhì)條件帶來負(fù)面影響。   三、水利項(xiàng)目施工企業(yè)忽視環(huán)保工作重要性 水利項(xiàng)目本身就會(huì)對(duì)生態(tài)環(huán)境造成影響，有些施工企業(yè)只關(guān)注水利工程的施工進(jìn)度、施工技術(shù)、施工成本以及施工利潤等事項(xiàng)，對(duì)環(huán)保工作不重視，導(dǎo)致附近的生態(tài)環(huán)境遭到破壞和傷害，或是對(duì)施工過程中產(chǎn)生大量的粉塵污染不予處理，對(duì)空氣質(zhì)量造成不利影響等。   四、水利項(xiàng)目施工者環(huán)保意識(shí)不強(qiáng) 水利項(xiàng)目施工人員素質(zhì)參差不齊，很多都是來自農(nóng)村的外來務(wù)工人員，流動(dòng)性較大，接受的環(huán)保教育培訓(xùn)較少，對(duì)于水利工程施工過程中產(chǎn)生的污染不重視。同時(shí)，他們?cè)谑┕て髽I(yè)所處的位置也很少有機(jī)會(huì)讓他們重視和解決施工過程中產(chǎn)生的污染問題。   水利項(xiàng)目涉及的環(huán)保問題還有很多，簡(jiǎn)單羅列如下： 未嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)境保護(hù)設(shè)施和水土保護(hù)設(shè)施與主體工程“三同時(shí)”制度；   未將項(xiàng)目環(huán)評(píng)及水土保持方案批復(fù)的各項(xiàng)生態(tài)保護(hù)、水土保持措施納入招標(biāo)文件及施工承包合同本文中；   未明確水利工程施工單位環(huán)保管理責(zé)任；   未落實(shí)環(huán)保設(shè)施建設(shè)資金；   未制定水利工程施工期環(huán)保、水保監(jiān)測(cè)及管理方案；   未妥善處理水利工程施工期生活區(qū)和施工區(qū)的廢棄物；   未及時(shí)開展污染防治、恢復(fù)生態(tài)環(huán)境工作；   未采取有效措施防止水土流失等......   此處不再一一羅列，一旦水利生產(chǎn)經(jīng)營單位在環(huán)保方面出現(xiàn)問題，帶來的后果也是災(zāi)難性的。比如加拿大基馬諾工程，這項(xiàng)工程從尼查科河向基馬諾河調(diào)水32.63億立方米，利用落差發(fā)電以發(fā)展煉鋁業(yè)。自1952年一期工程竣工后，來自各方面的爭(zhēng)議不斷。先是淹沒了印第安人社區(qū)房屋和墓地，印第安部落為此要求政府補(bǔ)償。到70年代中，尼查科河徑流量不斷減少，引起河流干涸、泥沙淤積和水溫升高，加拿大漁業(yè)部不得不采取法律措施，迫使電站業(yè)主鋁業(yè)公司將30%調(diào)水量重返尼查科河。盡管調(diào)水對(duì)基馬諾河生態(tài)維持有利，但是煉鋁過程產(chǎn)生的氟化物的釋放導(dǎo)致大面積森林和水生生物死亡，危及居民健康。正因?yàn)槿绱耍R諾二期工程計(jì)劃受到社會(huì)各界的質(zhì)疑而擱淺。   水利行業(yè)企業(yè)環(huán)保管理法律風(fēng)險(xiǎn)梳理   元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)經(jīng)對(duì)水利行業(yè)環(huán)保管理進(jìn)行深入專題研究，發(fā)現(xiàn)環(huán)保管理法律風(fēng)險(xiǎn)多發(fā)于以下幾個(gè)方面，現(xiàn)進(jìn)行梳理介紹。 一、行政責(zé)任法律風(fēng)險(xiǎn) （一）違法排污法律風(fēng)險(xiǎn) 水利生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)在施工、維護(hù)、經(jīng)營過程中，違法向河流排放污染物，將受到罰款處罰，被責(zé)令改正，拒不改正的，依法作出處罰決定的行政機(jī)關(guān)可以自責(zé)令改正之日的次日起，按照原處罰數(shù)額按日連續(xù)處罰。   （二）超標(biāo)排污法律風(fēng)險(xiǎn) 水利生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)在施工、維護(hù)、經(jīng)營過程中，超過污染物排放標(biāo)準(zhǔn)或者超過重點(diǎn)污染物排放總量控制指標(biāo)排放污染物，縣級(jí)以上人民政府環(huán)境保護(hù)主管部門可以責(zé)令其采取限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治等措施；情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)，責(zé)令停業(yè)、關(guān)閉。   （三）建設(shè)單位未批先建法律風(fēng)險(xiǎn) 水利生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)作為建設(shè)單位，未依法提交建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件或者環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自開工建設(shè)的，由負(fù)有環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理職責(zé)的部門責(zé)令停止建設(shè)，處以罰款，并可以責(zé)令恢復(fù)原狀。   （四）建設(shè)單位未執(zhí)行“三同時(shí)”制度法律風(fēng)險(xiǎn) 水利建設(shè)項(xiàng)目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施未建成、未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格，建設(shè)項(xiàng)目即投入生產(chǎn)或者使用，或者在環(huán)境保護(hù)設(shè)施驗(yàn)收中弄虛作假的，由縣級(jí)以上環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令限期改正，處20萬元以上100萬元以下的罰款；逾期不改正的，處100萬元以上200萬元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，處5萬元以上20萬元以下的罰款；造成重大環(huán)境污染或者生態(tài)破壞的，責(zé)令停止生產(chǎn)或者使用，或者報(bào)經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)，責(zé)令關(guān)閉。水利生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)作為建設(shè)單位未依法向社會(huì)公開環(huán)境保護(hù)設(shè)施驗(yàn)收?qǐng)?bào)告的，由縣級(jí)以上環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令公開，處5萬元以上20萬元以下的罰款，并予以公告。   （五）違規(guī)操作造成河流生態(tài)環(huán)境破壞的法律風(fēng)險(xiǎn) 水利建設(shè)項(xiàng)目施工單位應(yīng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)或者國家規(guī)定的防洪標(biāo)準(zhǔn)、工程安全標(biāo)準(zhǔn)整治河道或者修建水利工程建筑物和其他設(shè)施，嚴(yán)禁未經(jīng)批準(zhǔn)或者不按照河道主管機(jī)關(guān)的規(guī)定在河道管理范圍內(nèi)采砂、取土、淘金、棄置砂石或者淤泥、爆破、鉆探、挖筑魚塘等違法違規(guī)行為。否則，縣級(jí)以上地方人民政府河道主管機(jī)關(guān)除責(zé)令其糾正違法行為、采取補(bǔ)救措施外，可以并處警告、罰款、沒收非法所得；對(duì)有關(guān)責(zé)任人員，由其所在單位或者上級(jí)主管機(jī)關(guān)給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。   案例：魯山縣地處河南省中西部，沙河、蕩澤河是境內(nèi)2條主要河流。2017年，為恢復(fù)沙河、蕩澤河行洪能力，魯山縣政府常務(wù)會(huì)議研究通過了《魯山縣沙河、蕩澤河河道清障疏浚工程實(shí)施方案》，由魯山縣河務(wù)局負(fù)責(zé)組織實(shí)施。清淤疏浚工程計(jì)劃總疏浚量347萬立方米。2018年2月，魯山縣河務(wù)局將工程劃分為8個(gè)區(qū)域委托拍賣公司公開拍賣，7家采砂企業(yè)中標(biāo)，總成交價(jià)2306萬元。施工過程中，采砂企業(yè)未按施工方案實(shí)施清淤疏浚，而是在河道內(nèi)大肆采砂、篩砂、堆砂、賣砂，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管完全失控，致使河道“滿目瘡痍、河不像河。”在水利部與河南省委、省政府掛牌督辦整改過程中，個(gè)別采砂企業(yè)頂風(fēng)作案，夜間偷運(yùn)砂石。部分監(jiān)管人員目無黨紀(jì)國法，既不履職盡責(zé)，還搪塞調(diào)查、隱瞞事實(shí)真相，甚至與采砂老板勾結(jié)從事違法活動(dòng)。河南省委、省政府組織開展河湖非法采砂專項(xiàng)整治，河南省紀(jì)委啟動(dòng)追責(zé)問責(zé)程序，省市縣鄉(xiāng)多名責(zé)任人受到黨紀(jì)政務(wù)處分，部分涉案人員被移送到司法機(jī)關(guān)。   （六）對(duì)違法行為拒不改正的法律風(fēng)險(xiǎn) 水利生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)有下列行為之一，尚不構(gòu)成犯罪的，除依照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定予以處罰外，由縣級(jí)以上人民政府環(huán)境保護(hù)主管部門或者其他有關(guān)部門將案件移送公安機(jī)關(guān)，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處十日以上十五日以下拘留；情節(jié)較輕的，處五日以上十日以下拘留：建設(shè)項(xiàng)目未依法進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)，被責(zé)令停止建設(shè)，拒不執(zhí)行的；違反法律規(guī)定，未取得排污許可證排放污染物，被責(zé)令停止排污，拒不執(zhí)行的；通過暗管、滲井、滲坑、灌注或者篡改、偽造監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，或者不正常運(yùn)行防治污染設(shè)施等逃避監(jiān)管的方式違法排放污染物的；生產(chǎn)、使用國家明令禁止生產(chǎn)、使用的農(nóng)藥，被責(zé)令改正，拒不改正的。 ......   二、刑事責(zé)任法律風(fēng)險(xiǎn) 水利行業(yè)涉及的環(huán)境犯罪的主要罪名包括污染環(huán)境罪和環(huán)境監(jiān)管失職罪等。   （一）污染環(huán)境罪 《刑法》第三百三十八條 “違反國家規(guī)定，排放、傾倒或者處置有放射性的廢物、含傳染病病原體的廢物、有毒物質(zhì)或者其他有害物質(zhì)，嚴(yán)重污染環(huán)境的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；后果特別嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金”。   （二）環(huán)境監(jiān)管失職罪 《刑法》第四百零八條“負(fù)有環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理職責(zé)的國家機(jī)關(guān)工作人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，導(dǎo)致發(fā)生重大環(huán)境污染事故，致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者造成人身傷亡的嚴(yán)重后果的，處三年以下有期徒刑或者拘役”。   三、民事責(zé)任法律風(fēng)險(xiǎn) （一）被侵權(quán)人侵權(quán)賠償責(zé)任  《民法典》第一千二百二十九條規(guī)定“因污染環(huán)境、破壞生態(tài)造成他人損害的，侵權(quán)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。   如果水利生產(chǎn)經(jīng)營單位不能證明其污染行為與污染后果之間沒有因果關(guān)系，就要承擔(dān)相應(yīng)的民事侵權(quán)賠償責(zé)任。環(huán)境污染侵權(quán)責(zé)任實(shí)行無過錯(cuò)的歸責(zé)原則，不論水利生產(chǎn)經(jīng)營單位是否有過錯(cuò)，只要污染物造成的環(huán)境污染給他人造成損害的，水利生產(chǎn)經(jīng)營單位就要承擔(dān)相應(yīng)的侵權(quán)責(zé)任”。   （二）環(huán)境修復(fù)賠償責(zé)任 《民法典》第一千二百三十五條規(guī)定“違反國家規(guī)定造成生態(tài)環(huán)境損害的，國家規(guī)定的機(jī)關(guān)或者法律規(guī)定的組織有權(quán)請(qǐng)求侵權(quán)人賠償下列損失和費(fèi)用：（一）生態(tài)環(huán)境受到損害至修復(fù)完成期間服務(wù)功能喪失導(dǎo)致的損失；（二）生態(tài)環(huán)境功能永久性損害造成的損失；（三）生態(tài)環(huán)境損害調(diào)查、鑒定評(píng)估等費(fèi)用；（四）清除污染、修復(fù)生態(tài)環(huán)境費(fèi)用；（五）防止損害的發(fā)生和擴(kuò)大所支出的合理費(fèi)用”。 ......   元正盛業(yè)律師關(guān)于水利企業(yè)環(huán)保合規(guī)管理的實(shí)操建議   元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)通過對(duì)環(huán)保管理引發(fā)的相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理、分析、研究，建議水利生產(chǎn)經(jīng)營單位從以下方面完善環(huán)保合規(guī)管理措施，增強(qiáng)環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)防范能力。 一、水利生產(chǎn)經(jīng)營單位領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)高度重視環(huán)保管理工作 水利生產(chǎn)經(jīng)營單位負(fù)責(zé)人應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到環(huán)保合規(guī)管理工作的重要性，明確環(huán)保合規(guī)主管部門，配備環(huán)保合規(guī)管理專員，購置必需的環(huán)保設(shè)備，提供相應(yīng)的經(jīng)費(fèi)和資源；根據(jù)國家和行業(yè)的要求，建立適合本單位實(shí)際的環(huán)境保護(hù)管理制度和環(huán)保合規(guī)管理具體制度；根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際，建立環(huán)保合規(guī)管理體系，確保環(huán)保管理依法合規(guī)開展；建立相應(yīng)級(jí)別的環(huán)境保護(hù)技術(shù)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)體系，負(fù)責(zé)收集、分析各項(xiàng)企業(yè)環(huán)保數(shù)據(jù)，與各項(xiàng)環(huán)境指標(biāo)進(jìn)行對(duì)標(biāo)；加強(qiáng)對(duì)環(huán)保設(shè)備運(yùn)行的日常合規(guī)監(jiān)督，對(duì)環(huán)保違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)格處理追責(zé)。   二、及時(shí)關(guān)注國家最新水利環(huán)保政策及立法規(guī)范 隨著國家對(duì)生態(tài)環(huán)境的重視程度越來越高，出臺(tái)的環(huán)保政策及法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件也越來越多，在填補(bǔ)相關(guān)制度空白的同時(shí)，也對(duì)水利生產(chǎn)經(jīng)營單位環(huán)保管理提出了更高的要求。水利生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)指定部門及時(shí)關(guān)注關(guān)于環(huán)保方面出臺(tái)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)（國際、國家、行業(yè)）、管理政策等，并將新增要求或修訂內(nèi)容及時(shí)轉(zhuǎn)化為內(nèi)部制度、操作流程或工作標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)做到“外法內(nèi)化”，避免產(chǎn)生不必要的環(huán)保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。   三、做好水利項(xiàng)目環(huán)保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估防控工作 水利生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)根據(jù)所處行業(yè)和自身經(jīng)營特點(diǎn)，全面梳理環(huán)保合規(guī)義務(wù)，并結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際與作業(yè)流程，通過專業(yè)務(wù)實(shí)合規(guī)審查有效識(shí)別在生產(chǎn)經(jīng)營過程中可能造成環(huán)境污染、生態(tài)破壞的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制訂本單位環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)清單，并制定有效風(fēng)險(xiǎn)防控措施，明確專人負(fù)責(zé)，加強(qiáng)事前預(yù)防、事中控制和事后補(bǔ)救管理。   四、緊盯重大水利項(xiàng)目環(huán)保管理 水利生產(chǎn)經(jīng)營單位要高度重視重大水利項(xiàng)目環(huán)保管理工作，根據(jù)管理需要調(diào)配管理資源，安排專人，緊盯重大水利項(xiàng)目的環(huán)保管理工作，要將環(huán)保管理工作貫穿于項(xiàng)目全過程，從項(xiàng)目前期可研、環(huán)評(píng)、審批備案，到項(xiàng)目建設(shè)中“三同時(shí)”制度執(zhí)行、環(huán)保相關(guān)證照辦理、項(xiàng)目驗(yàn)收，以及項(xiàng)目運(yùn)營期的生產(chǎn)經(jīng)營，都要嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)環(huán)保管理要求，杜絕出現(xiàn)環(huán)保違規(guī)行為和環(huán)境污染事故。   五、全方位做好水利項(xiàng)目環(huán)保合規(guī)管理工作 水利工程施工建設(shè)的過程中會(huì)產(chǎn)生大量粉塵等污染源，會(huì)對(duì)生態(tài)大氣環(huán)境造成嚴(yán)重影響。因此，水利工程施工單位必須采取一定的措施做好施工現(xiàn)場(chǎng)的各項(xiàng)環(huán)保工作，通過采取施工現(xiàn)場(chǎng)灑水、避免高空拋物產(chǎn)生的揚(yáng)塵等各項(xiàng)有效措施全方位做好水利項(xiàng)目的各項(xiàng)環(huán)保工作。   六、建立有效的水利工程環(huán)保合規(guī)監(jiān)管體系 水利工程施工對(duì)當(dāng)?shù)丨h(huán)境的影響較大，建立一套有效的環(huán)保監(jiān)管體系十分必要。在工程建設(shè)施工前，要對(duì)項(xiàng)目嚴(yán)格把關(guān)，認(rèn)真審核，不遺漏任何問題，只有樹立高質(zhì)量的目標(biāo)，嚴(yán)格的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，后期環(huán)境監(jiān)測(cè)的工作才能持續(xù)高效。   環(huán)保責(zé)任要明確到人，對(duì)于管理層和施工人員都要明確各自環(huán)保職責(zé)，確定責(zé)任主體。同時(shí)應(yīng)配備相應(yīng)的環(huán)境監(jiān)測(cè)設(shè)備，進(jìn)行實(shí)時(shí)追蹤與監(jiān)管，并建立相應(yīng)的考核標(biāo)準(zhǔn)，全面提高水利施工過程中生態(tài)環(huán)境的保護(hù)。對(duì)于實(shí)在無法避免的生態(tài)破壞，應(yīng)提前準(zhǔn)備生態(tài)補(bǔ)償準(zhǔn)備金，降低因施工帶來的生態(tài)破壞。   七、嚴(yán)格執(zhí)行水利項(xiàng)目環(huán)保設(shè)施“三同時(shí)”管理 水利生產(chǎn)經(jīng)營單位的新建、改建和擴(kuò)建水利項(xiàng)目環(huán)保設(shè)施應(yīng)該嚴(yán)格執(zhí)行“三同時(shí)”制度。水利項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)級(jí)文件未經(jīng)審批的，水利生產(chǎn)經(jīng)營單位不得擅自開工建設(shè)；水利項(xiàng)目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施未建成、未經(jīng)驗(yàn)收，或者驗(yàn)收不合格，水利項(xiàng)目不得投入生產(chǎn)和適用。   八、建立水利項(xiàng)目突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急處理機(jī)制 水利生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，做好以下工作：開展突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；完善突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)防控措施；排查治理環(huán)境安全隱患；制定突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案并備案、演練；加強(qiáng)環(huán)境應(yīng)急能力保障建設(shè)等。   九、定期開展水利環(huán)保知識(shí)培訓(xùn)，做好企業(yè)環(huán)保文化建設(shè) 水利生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)定期組織開展環(huán)境保護(hù)學(xué)習(xí)培訓(xùn)和環(huán)保合規(guī)專業(yè)培訓(xùn)，充分認(rèn)識(shí)環(huán)境保護(hù)的重要性和必要性，通過典型案例舉一反三，持續(xù)強(qiáng)化全體員工環(huán)境保護(hù)意識(shí)、依法合規(guī)意識(shí)。要加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)章，以及企業(yè)環(huán)保設(shè)備運(yùn)行等操作規(guī)程的培訓(xùn)，提高員工環(huán)保紅線意識(shí)和底線思維，創(chuàng)建“人人合規(guī)”“事事合規(guī)”“主動(dòng)合規(guī)”的環(huán)保合規(guī)文化。   十、定期開展水利環(huán)保安全大檢查活動(dòng) 水利生產(chǎn)經(jīng)營單位建立安全環(huán)保大檢查機(jī)制，通過日常檢查、季節(jié)性檢查、定期檢查、不定期抽查等，或與其他內(nèi)容結(jié)合在一起的綜合檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)中的安全環(huán)保問題隱患，并采取對(duì)策，預(yù)防安全環(huán)保事故發(fā)生。   檢查工作要查細(xì)、查實(shí)，務(wù)求實(shí)效，在防范安全環(huán)保隱患的同時(shí)，還要通過檢查強(qiáng)化員工對(duì)安全環(huán)保的重視程度，通過檢查深入開展現(xiàn)場(chǎng)安全環(huán)保教育，提高員工的安全環(huán)保意識(shí)和相關(guān)操作技能。同時(shí)，通過檢查活動(dòng)，使企業(yè)管理層及時(shí)了解安全環(huán)保生產(chǎn)動(dòng)態(tài)，分析安全生產(chǎn)形勢(shì)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，吸取教訓(xùn)，進(jìn)一步加強(qiáng)安全環(huán)保工作管理水平。   十一、建立水利項(xiàng)目環(huán)保違規(guī)內(nèi)部投訴舉報(bào)機(jī)制 水利生產(chǎn)經(jīng)營單位除加強(qiáng)由上而下的環(huán)保檢查監(jiān)督以外，還需通過設(shè)立企業(yè)內(nèi)部投訴舉報(bào)平臺(tái)、公布舉報(bào)電話、郵箱等方式，暢通由下往上的環(huán)保違規(guī)投訴舉報(bào)途徑，通過員工監(jiān)督，有效遏制在環(huán)保管理中的違章指揮、違規(guī)決策、營私舞弊等行為，為提升企業(yè)環(huán)保管理效果提供助力。內(nèi)部投訴機(jī)制的建立，有利于水利生產(chǎn)經(jīng)營單位及時(shí)發(fā)現(xiàn)環(huán)保違規(guī)事項(xiàng)，有利于及時(shí)快速整改，有利于防范環(huán)保違規(guī)被行政主管機(jī)關(guān)高額處罰事件的發(fā)生。   十二、水利企業(yè)應(yīng)積極主動(dòng)處理環(huán)保事故 發(fā)生環(huán)保事故后，水利生產(chǎn)經(jīng)營單位要及時(shí)采取措施，防止損失擴(kuò)大、消除污染，以爭(zhēng)取從寬處理。盡早委托專業(yè)律師，由律師對(duì)案情進(jìn)行分析，并收集相關(guān)證據(jù)，對(duì)相關(guān)法律進(jìn)行準(zhǔn)確解讀，預(yù)判可能的法律責(zé)任和后果，對(duì)因污染環(huán)境造成的人身、財(cái)產(chǎn)、生態(tài)環(huán)境等損失，及時(shí)進(jìn)行賠償。根據(jù)相關(guān)司法解釋的規(guī)定，積極賠償損失的，可以酌情從寬處罰。   律師在水利環(huán)保合規(guī)管理的作用和價(jià)值   元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)期為大量企業(yè)提供法律顧問及各類環(huán)保專項(xiàng)法律服務(wù)，有豐富的合規(guī)管理法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。我們認(rèn)為，律師在水利環(huán)保合規(guī)管理事務(wù)中，可以提供如下具體法律服務(wù)事項(xiàng)： 一、協(xié)助水利生產(chǎn)經(jīng)營單位搭建環(huán)保合規(guī)管理體系。 二、協(xié)助水利生產(chǎn)經(jīng)營單位建立健全務(wù)實(shí)有效的環(huán)保合規(guī)管理制度體系。 三、接受水利生產(chǎn)經(jīng)營單位委托，開展水利建設(shè)項(xiàng)目與環(huán)保有關(guān)的盡職調(diào)查等專項(xiàng)法律服務(wù)，出具專項(xiàng)法律調(diào)查報(bào)告。 四、接受水利生產(chǎn)經(jīng)營單位委托，對(duì)重大水利建設(shè)項(xiàng)目出具合規(guī)審查報(bào)告，為企業(yè)重大決策提供依據(jù)。 五、對(duì)水利生產(chǎn)經(jīng)營單位的環(huán)保管理工作開展專項(xiàng)“環(huán)保合規(guī)體檢”，防范企業(yè)在環(huán)保管理方面的風(fēng)險(xiǎn)和漏洞。 六、幫助水利生產(chǎn)經(jīng)營單位建立環(huán)保管理有關(guān)的制度庫、法規(guī)庫、義務(wù)庫、風(fēng)險(xiǎn)庫有關(guān)專項(xiàng)工作。 七、針對(duì)水利生產(chǎn)經(jīng)營單位環(huán)保管理人員開展專項(xiàng)環(huán)保合規(guī)培訓(xùn)。 八、幫助水利生產(chǎn)經(jīng)營單位制定環(huán)保應(yīng)急處理制度和應(yīng)急處理方案。 九、受水利生產(chǎn)經(jīng)營單位委托參與環(huán)保事故和糾紛的處理，代理相關(guān)訴訟。 律師上述系統(tǒng)專業(yè)務(wù)實(shí)的各項(xiàng)法律服務(wù)工作，將為水利生產(chǎn)經(jīng)營單位推進(jìn)環(huán)保合規(guī)管理，最大限度降低環(huán)保管理風(fēng)險(xiǎn)有明顯的幫助和實(shí)際價(jià)值。   以上是元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)針對(duì)水利生產(chǎn)經(jīng)營單位環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理做出的專項(xiàng)研究和實(shí)務(wù)建議，希望對(duì)水利行業(yè)相關(guān)企業(yè)的環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)管理及合規(guī)管理工作有所助力。

水利行業(yè)農(nóng)民工工資合規(guī)管理 國企合規(guī)系列專業(yè)文章第三十八篇 導(dǎo)讀：本文閱讀目錄指引 一、國家關(guān)于農(nóng)民工工資支付保護(hù)有關(guān)的法規(guī)文件梳理 二、農(nóng)民工工資支付現(xiàn)狀分析 三、企業(yè)在農(nóng)民工工資支付常見問題分析 四、農(nóng)民工工資支付管理不當(dāng)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)分析 五、元正盛業(yè)律師關(guān)于水利行業(yè)國有企業(yè)如何做好農(nóng)民工工資支付合規(guī)管理的思考和建議 六、律師在水利行業(yè)農(nóng)民工工資合規(guī)管理和糾紛處理中的作用和價(jià)值 引言 據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《2021年農(nóng)民工監(jiān)測(cè)調(diào)查報(bào)告》顯示，2021年全國農(nóng)民工總量已達(dá)到29251萬人，占全國總?cè)丝诘?1%。通過數(shù)據(jù)我們不難發(fā)現(xiàn)，農(nóng)民工已經(jīng)是創(chuàng)造財(cái)富的主要力量，成為推動(dòng)我國工業(yè)化快速發(fā)展不可或缺的重要力量，其較大的人口占比也是40多年來促進(jìn)我國城鎮(zhèn)化水平突破性提升的主要貢獻(xiàn)者。   對(duì)于農(nóng)民工來說，工資發(fā)放是最關(guān)心的問題，它是農(nóng)民工的保命錢、活命錢、養(yǎng)命錢，但農(nóng)民工欠薪問題仍時(shí)有發(fā)生，一直是社會(huì)熱點(diǎn)。水利行業(yè)近年來大力發(fā)展，離不開水利工程建設(shè)領(lǐng)域，尤其是國有企業(yè)大多承擔(dān)的是建設(shè)單位和施工單位的重要角色，這就要求水利行業(yè)相關(guān)的國有企業(yè)務(wù)必高度重視農(nóng)民工這一重要隊(duì)伍。   近期施行的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》規(guī)定，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對(duì)勞動(dòng)用工等重點(diǎn)領(lǐng)域，制定合規(guī)管理具體制度或者專項(xiàng)指南，對(duì)勞務(wù)用工提出了嚴(yán)格的合規(guī)管理要求。勞務(wù)用工必然包括農(nóng)民工這一廣大群體，因此，水利行業(yè)國有企業(yè)對(duì)農(nóng)民工工資的合規(guī)管理就顯得尤為重要。   元正盛業(yè)律師結(jié)合長(zhǎng)期為建筑行業(yè)及部分水利企業(yè)提供法律服務(wù)的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，在深入研究國有企業(yè)合規(guī)管理的基礎(chǔ)上，為水利行業(yè)國有企業(yè)農(nóng)民工工資的合規(guī)管理提供實(shí)務(wù)建議，助力水利行業(yè)國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。   國家關(guān)于農(nóng)民工工資支付保護(hù)有關(guān)的 法規(guī)文件梳理   為了加強(qiáng)農(nóng)民工工資管理，國家出臺(tái)了一系列規(guī)范性文件，元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)系統(tǒng)研究國家已頒布所有與農(nóng)民工工資支付管理有關(guān)的法律、法規(guī)及規(guī)范性文件，經(jīng)認(rèn)真梳理后分享如下： 一、國家層面的相關(guān)法規(guī)和文件 （一）《關(guān)于切實(shí)解決企業(yè)拖欠農(nóng)民工工資問題的緊急通知》 2010年2月5日，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于切實(shí)解決企業(yè)拖欠農(nóng)民工工資問題的緊急通知》，對(duì)在一些地區(qū)接連發(fā)生因企業(yè)特別是建設(shè)領(lǐng)域企業(yè)拖欠農(nóng)民工工資引發(fā)的群體性事件，要求各地區(qū)、各有關(guān)部門和單位加大工作力度，切實(shí)解決企業(yè)拖欠農(nóng)民工工資問題。   （二）《關(guān)于全面治理拖欠農(nóng)民工工資問題的意見》 2016年1月19日，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于全面治理拖欠農(nóng)民工工資問題的意見》，提出解決拖欠農(nóng)民工工資問題，事關(guān)廣大農(nóng)民工切身利益，事關(guān)社會(huì)公平正義和社會(huì)和諧穩(wěn)定，要求全面治理部分行業(yè)特別是工程建設(shè)領(lǐng)域拖欠工資問題，以及政府投資工程項(xiàng)目存在拖欠農(nóng)民工工資問題。   （三）《保障農(nóng)民工工資支付工作考核辦法》 2017年12月6日，國務(wù)院辦公廳下發(fā)《保障農(nóng)民工工資支付工作考核辦法》，該辦法將農(nóng)民工欠薪治理納入政府考核，以各省、自治區(qū)、直轄市人民政府及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)為考核對(duì)象。考核內(nèi)容主要包括加強(qiáng)保障農(nóng)民工工資支付工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、建立健全工資支付保障制度、治理欠薪特別是工程建設(shè)領(lǐng)域欠薪工作成效等情況?？己瞬扇》旨?jí)評(píng)分法，按照最終評(píng)分，將各地區(qū)分為A、B、C三個(gè)等次，對(duì)考核等級(jí)為A級(jí)的，由部際聯(lián)席會(huì)議予以通報(bào)表揚(yáng)；對(duì)考核等級(jí)為C級(jí)的，由部際聯(lián)席會(huì)議對(duì)該省級(jí)政府有關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談，提出限期整改要求。   （四）《保障農(nóng)民工工資支付條例》 2019年12月30日，國務(wù)院總理李克強(qiáng)簽署第724號(hào)國務(wù)院令，公布《保障農(nóng)民工工資支付條例》，自2020年5月1日起施行。該條例圍繞根治拖欠農(nóng)民工工資目標(biāo)，聚焦問題突出的工程建設(shè)領(lǐng)域，壓實(shí)用人單位主體責(zé)任，強(qiáng)化政府部門監(jiān)管職責(zé)，綜合運(yùn)用多種手段，堅(jiān)持源頭治理、全程監(jiān)管、防治結(jié)合、標(biāo)本兼治，以法治手段推動(dòng)根治欠薪問題。   （五）《關(guān)于推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展促進(jìn)形成新發(fā)展格局的意見》 2022年3月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展促進(jìn)形成新發(fā)展格局的意見》，明確完善流通分配等環(huán)節(jié)信用制度，依法懲戒拖欠農(nóng)民工工資等失信行為，維護(hù)農(nóng)民工合法權(quán)益。   （六）《國務(wù)院關(guān)于落實(shí)<政府工作報(bào)告>重點(diǎn)工作分工的意見》 2022年03月25日，國務(wù)院發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于落實(shí)<政府工作報(bào)告>重點(diǎn)工作分工的意見》，意見明確有關(guān)部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)，年內(nèi)持續(xù)推進(jìn)，強(qiáng)化農(nóng)民工工資拖欠治理，支持農(nóng)民工就業(yè)創(chuàng)業(yè)，一定要讓廣大農(nóng)民有更多務(wù)工增收的渠道。   二、水利行業(yè)相關(guān)法規(guī)和文件 （一）《水利系統(tǒng)防止拖欠工程款和農(nóng)民工工資的若干意見》 2008年3月14日，水利部印發(fā)《水利系統(tǒng)防止拖欠工程款和農(nóng)民工工資的若干意見》。   在領(lǐng)導(dǎo)方面。意見明確各級(jí)水行政主管部門和項(xiàng)目法人、承包單位要加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任，認(rèn)真做好防止拖欠工程款和農(nóng)民工工資工作。   在職責(zé)方面。意見明確水利部對(duì)地方負(fù)責(zé)建設(shè)管理的水利項(xiàng)目防拖欠措施落實(shí)進(jìn)行督查指導(dǎo)；各省（區(qū)、市）水利（水務(wù)）廳（局）負(fù)責(zé)防止省直屬建設(shè)項(xiàng)目的工程款拖欠工作，配合地方政府做好其他地方水利工程防拖欠措施落實(shí)工作；發(fā)包人（項(xiàng)目法人或建設(shè)單位）對(duì)本工程拖欠行為直接負(fù)責(zé)，承包商對(duì)拖欠農(nóng)民工工資行為直接負(fù)責(zé)。   在健全長(zhǎng)效機(jī)制方面。意見從項(xiàng)目投資決策、初步設(shè)計(jì)審批、開工審批、招投標(biāo)、施工合同、工程分包、工程價(jià)款結(jié)算、農(nóng)民工工資支付通報(bào)、竣工驗(yàn)收等環(huán)節(jié)，明確各個(gè)環(huán)節(jié)在保障工程款及農(nóng)民工工資支付的具體措施。   在市場(chǎng)監(jiān)管和輿論監(jiān)督方面。意見明確各級(jí)水行政主管部門要加強(qiáng)對(duì)水利建筑市場(chǎng)的監(jiān)督管理，對(duì)不嚴(yán)格履行合同或拖欠農(nóng)民工工資的項(xiàng)目法人、施工單位，責(zé)令其嚴(yán)格履行合同，限期償還拖欠；對(duì)惡意拖欠工程款和農(nóng)民工工資的不良行為將公布、曝光，并列入“不良名單”，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令退出水利建筑市場(chǎng)，并依法追究相關(guān)責(zé)任，涉嫌犯罪的、移交司法機(jī)關(guān)依法處理。重視并發(fā)揮新聞媒體和社會(huì)輿論的監(jiān)督作用，固定舉報(bào)投訴部門，公布投訴電話，健全舉報(bào)投訴受理程序。   信用體系建設(shè)方面。意見明確將信用建設(shè)與招標(biāo)投標(biāo)、資質(zhì)監(jiān)管、市場(chǎng)準(zhǔn)入、表彰評(píng)優(yōu)等相結(jié)合，依法對(duì)守信行為給以激勵(lì)，對(duì)失信行為加以懲戒。對(duì)存在拖欠工程款和農(nóng)民工工資的項(xiàng)目取消其參加文明建設(shè)工地、優(yōu)質(zhì)工程等評(píng)選資格。   （二）《工程建設(shè)領(lǐng)域農(nóng)民工工資專用賬戶管理暫行辦法》 2021年7月7日，人力資源社會(huì)保障部、水利部等十部門印發(fā)《工程建設(shè)領(lǐng)域農(nóng)民工工資專用賬戶管理暫行辦法》，該辦法作為《保障農(nóng)民工工資支付條例》的配套文件，首先暫行辦法對(duì)農(nóng)民工工資專用賬戶的賬戶屬性、名稱、開立流程、監(jiān)管職責(zé)等作出具體規(guī)定。   其次暫行辦法明確人工費(fèi)用撥付異常時(shí)加強(qiáng)預(yù)警、及時(shí)處理，對(duì)專用賬戶開立、備案及撤銷作出明確要求等。   第三，暫行辦法明確以實(shí)名制管理信息為基礎(chǔ)，按月考核農(nóng)民工工作量并編制工資支付表，由總包單位通過專用賬戶代發(fā)農(nóng)民工工資，縮短支付鏈條，形成專戶有錢發(fā)、總包負(fù)責(zé)發(fā)、精準(zhǔn)發(fā)到人的制度閉環(huán)。   第四，是對(duì)賬戶設(shè)置特殊標(biāo)識(shí)以防止被查封凍結(jié)劃撥、同一賬戶下分項(xiàng)目管理以減輕企業(yè)開戶負(fù)擔(dān)、金融機(jī)構(gòu)防范賬戶被用于非法活動(dòng)、優(yōu)先辦理具有金融功能的社會(huì)保障卡等方面作出規(guī)定。   （三）《工程建設(shè)領(lǐng)域農(nóng)民工工資保證金規(guī)定》 2021年8月17日，人力資源社會(huì)保障部、水利部等七部門印發(fā)《工程建設(shè)領(lǐng)域農(nóng)民工工資保證金規(guī)定》，該辦法作為《保障農(nóng)民工工資支付條例》的配套文件，首先規(guī)定明確由省級(jí)人社部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施，地市級(jí)人社部門具體管理，有助于提高監(jiān)管效能。   其次，規(guī)定農(nóng)民工工資保證金按工程施工合同額(或年度合同額)的一定比例存儲(chǔ),原則上不低于1%,不超過3%；從資金存儲(chǔ)形式，可以選擇使用銀行保函、工程擔(dān)保公司保函或工程保證保險(xiǎn)替代現(xiàn)金存儲(chǔ)。   第三，規(guī)定明確連續(xù)2年未發(fā)生欠薪的，新項(xiàng)目存儲(chǔ)比例降50%；3年未欠免于存儲(chǔ)。相應(yīng)地，前2年內(nèi)有欠薪的，存儲(chǔ)比例增加50%以上；被納入欠薪“黑名單”的，增加100%以上。   第四，規(guī)定要求對(duì)發(fā)生欠薪拒不清償?shù)模松绮块T通知銀行動(dòng)用工資保證金，5天內(nèi)支付到農(nóng)民工本人銀行賬戶，10天內(nèi)要求企業(yè)補(bǔ)足賬戶資金。同時(shí)明確工資保證金只能用于清償欠薪，不得用于其他用途，也不得無故查封、凍結(jié)或劃撥，確保這筆民生保障資金?？顚Ｓ?。   第五，規(guī)定明確工程完工監(jiān)管部門收到返還申請(qǐng)，5天審核無欠薪、3天銀行確認(rèn)后，立即解除賬戶監(jiān)管，資金由企業(yè)自由支配。   （四）《水利部辦公廳關(guān)于印發(fā)2022年水利工程建設(shè)工作要點(diǎn)的通知》 2022年2月，水利部辦公廳印發(fā)《水利部辦公廳關(guān)于印發(fā)2022年水利工程建設(shè)工作要點(diǎn)的通知》，明確強(qiáng)化事前事中事后監(jiān)管，深化水利建設(shè)領(lǐng)域根治欠薪工作，全面落實(shí)農(nóng)民工工資支付保障制度，加強(qiáng)欠薪案件跟蹤督辦，加快健全長(zhǎng)效機(jī)制。   三、其他部門相關(guān)法規(guī)和文件 （一）《關(guān)于中央企業(yè)進(jìn)一步做好全面治理拖欠農(nóng)民工工資工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》 2016年，國務(wù)院國資委下發(fā)《關(guān)于中央企業(yè)進(jìn)一步做好全面治理拖欠農(nóng)民工工資工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》，要求中央企業(yè)高度重視，深刻領(lǐng)會(huì)全面治理拖欠農(nóng)民工工資工作的重要意義，建立健全全面治理拖欠農(nóng)民工工資工作的長(zhǎng)效機(jī)制，貫徹落實(shí)全面治理拖欠農(nóng)民工工資工作的各項(xiàng)部署。   （二）《拖欠農(nóng)民工工資失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理暫行辦法》 2021年11月10日，人社部發(fā)布《拖欠農(nóng)民工工資失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理暫行辦法》，自2022年1月1日起施行。該辦法明確，用人單位克扣、無故拖欠農(nóng)民工工資達(dá)到認(rèn)定拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，或者因拖欠農(nóng)民工工資違法行為引發(fā)群體性事件、極端事件造成嚴(yán)重不良社會(huì)影響，經(jīng)人力資源社會(huì)保障行政部門依法責(zé)令限期支付工資，逾期未支付的，人力資源社會(huì)保障行政部門應(yīng)當(dāng)按照管理辦法規(guī)定的程序，將該用人單位及其法定代表人等有關(guān)責(zé)任人員列入失信聯(lián)合懲戒名單，按照規(guī)定公開并共享至同級(jí)信用信息共享平臺(tái)。管理辦法還規(guī)定，列入失信聯(lián)合懲戒名單期限為三年。列入期間償還拖欠工資的，自改正之日起滿6個(gè)月，且作出守信承諾，可申請(qǐng)?zhí)崆耙瞥觥?  （三）《關(guān)于加快培育新時(shí)代建筑產(chǎn)業(yè)工人隊(duì)伍的指導(dǎo)意見》  2020年12月18日，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部等部門下發(fā)《關(guān)于加快培育新時(shí)代建筑產(chǎn)業(yè)工人隊(duì)伍的指導(dǎo)意見》。   明確工程建設(shè)領(lǐng)域施工總承包單位對(duì)農(nóng)民工工資支付工作負(fù)總責(zé)，落實(shí)工程建設(shè)領(lǐng)域農(nóng)民工工資專用賬戶管理、實(shí)名制管理、工資保證金等制度，推行分包單位農(nóng)民工工資委托施工總承包單位代發(fā)制度。依法依規(guī)對(duì)列入拖欠農(nóng)民工工資“黑名單”的失信違法主體實(shí)施聯(lián)合懲戒。加強(qiáng)法律知識(shí)普及，加大法律援助力度，引導(dǎo)建筑工人通過合法途徑維護(hù)自身權(quán)益。   明確用人單位應(yīng)與招用的建筑工人依法簽訂勞動(dòng)合同，嚴(yán)禁用勞務(wù)合同代替勞動(dòng)合同，依法規(guī)范勞務(wù)派遣用工。施工總承包單位或者分包單位不得安排未訂立勞動(dòng)合同并實(shí)名登記的建筑工人進(jìn)入項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)施工。   明確用人單位應(yīng)依法為建筑工人繳納社會(huì)保險(xiǎn)。對(duì)不能按用人單位參加工傷保險(xiǎn)的建筑工人，由施工總承包企業(yè)負(fù)責(zé)按項(xiàng)目參加工傷保險(xiǎn)，確保工傷保險(xiǎn)覆蓋施工現(xiàn)場(chǎng)所有建筑工人。大力開展工傷保險(xiǎn)宣教培訓(xùn)，促進(jìn)安全生產(chǎn)，依法保障建筑工人職業(yè)安全和健康權(quán)益。   明確各地要依法依規(guī)及時(shí)為符合條件的建筑工人辦理居住證，用人單位應(yīng)及時(shí)協(xié)助提供相關(guān)證明材料，保障建筑工人享有城市基本公共服務(wù)。   全面推行文明施工，保證施工現(xiàn)場(chǎng)整潔、規(guī)范、有序，逐步提高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)建筑企業(yè)開展建筑垃圾分類管理。   不斷改善勞動(dòng)安全衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和條件，配備符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的安全帽、安全帶等具有防護(hù)功能的工裝和勞動(dòng)保護(hù)用品，制定統(tǒng)一的著裝規(guī)范。施工現(xiàn)場(chǎng)按規(guī)定設(shè)置避難場(chǎng)所，定期開展安全應(yīng)急演練。   鼓勵(lì)有條件的企業(yè)按照國家規(guī)定進(jìn)行崗前、崗中和離崗時(shí)的職業(yè)健康檢查，并將職工勞動(dòng)安全防護(hù)、勞動(dòng)條件改善和職業(yè)危害防護(hù)等納入平等協(xié)商內(nèi)容。   大力改善建筑工人生活區(qū)居住環(huán)境，根據(jù)有關(guān)要求及工程實(shí)際配置空調(diào)、淋浴等設(shè)備，保障水電供應(yīng)、網(wǎng)絡(luò)通信暢通，達(dá)到一定規(guī)模的集中生活區(qū)要配套食堂、超市、醫(yī)療、法律咨詢、職工書屋、文體活動(dòng)室等必要的機(jī)構(gòu)設(shè)施，鼓勵(lì)開展物業(yè)化管理。將符合當(dāng)?shù)刈》勘Ｕ蠗l件的建筑工人納入住房保障范圍。   探索適應(yīng)建筑業(yè)特點(diǎn)的公積金繳存方式，推進(jìn)建筑工人繳存住房公積金。加大政策落實(shí)力度，著力解決符合條件的建筑工人子女城市入托入學(xué)等問題。   四、新疆維吾爾自治區(qū)層面相關(guān)法規(guī)和文件 2022年10月15日，新疆維吾爾自治區(qū)出臺(tái)了《自治區(qū)根治拖欠農(nóng)民工工資“十條措施”》，進(jìn)一步明確責(zé)任和措施，大力解決拖欠農(nóng)民工工資問題。   一是進(jìn)一步拓寬舉報(bào)投訴渠道。在各地各部門門戶網(wǎng)站、媒體再次公布舉報(bào)投訴電話及相關(guān)負(fù)責(zé)人手機(jī)號(hào)碼，確保維權(quán)渠道24小時(shí)暢通。在工程項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)醒目位置明示農(nóng)民工知悉維權(quán)事項(xiàng)和渠道。廣大農(nóng)民工還可以通過各地人社部門網(wǎng)站、全國根治欠薪線索反映平臺(tái)、“新薪通-工人端”APP一鍵投訴等渠道反映欠薪問題。   二是進(jìn)一步加快對(duì)欠薪線索的核查處理。綜合運(yùn)用電話、網(wǎng)絡(luò)等線上方式協(xié)調(diào)處理，做到接訴即辦、動(dòng)態(tài)清零。對(duì)問題線索較為復(fù)雜的，及時(shí)立案查處。對(duì)問題線索存在爭(zhēng)議的，全區(qū)各級(jí)勞動(dòng)人事爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)暢通工資爭(zhēng)議仲裁綠色通道，掛牌跟蹤督辦，全程優(yōu)先處理，確保農(nóng)民工維權(quán)“零阻礙”。   三是進(jìn)一步落實(shí)住建、交通、水利等行業(yè)監(jiān)管責(zé)任。加強(qiáng)工程款支付過程監(jiān)管，及時(shí)處理因拖欠工程款造成的欠薪問題，杜絕拖延工程核算為由不及時(shí)撥付工程進(jìn)度款；對(duì)政府、國企投資項(xiàng)目工程款不到位導(dǎo)致拖欠農(nóng)民工工資的，發(fā)改、財(cái)政、國資、工信等部門督促建設(shè)單位限期撥付工程款并優(yōu)先解決農(nóng)民工工資；對(duì)房地產(chǎn)項(xiàng)目拖欠工程款導(dǎo)致拖欠農(nóng)民工工資的，會(huì)商房管部門使用監(jiān)管資金或啟用農(nóng)民工工資保證金予以支付。對(duì)受疫情影響無法辦理農(nóng)民工工資專用賬戶業(yè)務(wù)的，啟動(dòng)銀行結(jié)算賬戶業(yè)務(wù)辦理綠色通道。   四是進(jìn)一步強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)包案制度。對(duì)未按期辦結(jié)的欠薪問題線索，按照誰主管、誰負(fù)責(zé)的原則，實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)包案制度，建立臺(tái)賬，明確措施、責(zé)任和時(shí)限，一抓到底，不結(jié)案不銷號(hào)。持續(xù)加強(qiáng)根治欠薪調(diào)度工作，進(jìn)一步落實(shí)責(zé)任，確保欠薪案件快速穩(wěn)妥有序化解。   五是進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)拖欠農(nóng)民工工資案件的查處力度。疫情期間，用人單位拖欠農(nóng)民工工資，經(jīng)行政管理部門依法責(zé)令限期支付工資，逾期未支付或拒不配合處置的，各行業(yè)部門將嚴(yán)格落實(shí)失信聯(lián)合懲戒措施。對(duì)涉嫌拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬犯罪的，公安機(jī)關(guān)將進(jìn)一步加大打擊力度，嚴(yán)懲惡意欠薪違法行為。   六是實(shí)行農(nóng)民工工資保證金階段性緩繳政策。疫情期間，自治區(qū)將繼續(xù)在全區(qū)范圍內(nèi)實(shí)行農(nóng)民工工資保證金階段性緩繳政策，并對(duì)無拖欠農(nóng)民工工資、信用良好的企業(yè)實(shí)施工資保證金減免措施，落實(shí)紓困助企政策，切實(shí)減輕企業(yè)壓力。   農(nóng)民工工資支付現(xiàn)狀分析   通過人力資源和社會(huì)保障部“根治欠薪進(jìn)行時(shí)”的“曝光臺(tái)”專欄顯示，自2018年至今，已公布十六批典型案例；“欠薪入罪”專欄顯示，自2019年至今，公布95個(gè)拒不支付報(bào)酬罪刑事判決書。   信用中國網(wǎng)站動(dòng)態(tài)中，黑龍江省2022年8月開展根治欠薪專項(xiàng)行動(dòng)，至2022年11月3日，全省共辦理欠薪案件299件，提供法律咨詢15600余次，為578名農(nóng)民工提供了及時(shí)有效的法律援助，幫助農(nóng)民工索取勞動(dòng)報(bào)酬722.50萬元。   通過上述數(shù)據(jù)信息分析，雖然隨著《保障農(nóng)民工工資支付條例》頒布實(shí)施，以及相關(guān)配套規(guī)定的出臺(tái)，對(duì)農(nóng)民工欠薪問題的治理取得了巨大的成就，但農(nóng)民工欠薪問題仍然將面臨著巨大的考驗(yàn)。經(jīng)筆者梳理分析發(fā)現(xiàn)，農(nóng)民工工資的支付問題主要存在以下幾個(gè)特點(diǎn)： 一、建筑工程領(lǐng)域占比較高 通過對(duì)人力資源和社會(huì)保障部公布的十六批共計(jì)160個(gè)典型案例數(shù)據(jù)分析，其中農(nóng)民工欠薪問題在建筑工程施工領(lǐng)域的占比較高，公布的95個(gè)拒不支付報(bào)酬罪刑事判決書中，進(jìn)度款支付、墊資、分包、轉(zhuǎn)包、包工頭、未簽訂合同等詞匯頻繁出現(xiàn)，無不顯示出建筑工程領(lǐng)域管理不規(guī)范是農(nóng)民工欠薪問題的主要原因。   二、處置程序周期長(zhǎng)，繼而引發(fā)信訪、投訴等情形 根據(jù)《保障農(nóng)民工工資支付條例》相關(guān)規(guī)定，監(jiān)管部門對(duì)企業(yè)農(nóng)民工欠薪問題可以依法進(jìn)行調(diào)查處理，調(diào)查處理須按照法定程序和期限進(jìn)行，周期較長(zhǎng)。工資是農(nóng)民工的保命錢，一旦出現(xiàn)欠薪問題往往會(huì)涉及農(nóng)民工人數(shù)眾多，農(nóng)民工大多也不愿意等待，因此，農(nóng)民工就會(huì)采取集體信訪，集體在國家網(wǎng)站或平臺(tái)投訴等方式維權(quán)，對(duì)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門和建設(shè)單位處理欠薪問題帶來較大的壓力。   企業(yè)在農(nóng)民工工資支付常見問題分析   通過上面的分析，農(nóng)民工工資支付問題在建筑工程領(lǐng)域發(fā)生較為頻繁，因此，筆者將通過水利建設(shè)工程領(lǐng)域農(nóng)民工工資支付相關(guān)問題，結(jié)合元正盛業(yè)參與處理的農(nóng)民工工資處理的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)企業(yè)在農(nóng)民工工資支付的常見問題的成因分析如下： 一、水利項(xiàng)目資金落實(shí)不到位 受宏觀調(diào)控或者是項(xiàng)目?jī)?nèi)部要求等原因，水利工程建設(shè)單位的資金尚未落實(shí)完畢或建設(shè)單位融資困難，項(xiàng)目建設(shè)資金短缺等原因，導(dǎo)致項(xiàng)目不能按期支付工程款，源頭上影響農(nóng)民工工資的支付。   二、水利項(xiàng)目工程管理不規(guī)范 水利工程勞務(wù)用工管理存在三種情況，第一種是建設(shè)單位將勞務(wù)用工分包管理，第二種是施工單位自行管理，第三種是施工單位將勞務(wù)用工分包管理。上述三種情形，在實(shí)務(wù)中經(jīng)常會(huì)產(chǎn)生勞務(wù)用工管理不到位的情形，甚至發(fā)生勞務(wù)用工違法分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)的個(gè)人、單位或?qū)訉愚D(zhuǎn)包的情形，管理鏈條長(zhǎng)而復(fù)雜，極易發(fā)生農(nóng)民工工資支付的問題。   三、農(nóng)民工工資保障制度落實(shí)不到位 在實(shí)務(wù)中，水利工程施工單位仍然會(huì)出現(xiàn)農(nóng)民工工資保證金制度沒有落實(shí)，或者因?yàn)閴|資等原因要求少交或不交，導(dǎo)致保證金未足額收繳；或是存在先進(jìn)場(chǎng)施工后辦理《施工許可證》、未辦理就擅自開工現(xiàn)象；致使企業(yè)拖欠工資的風(fēng)險(xiǎn)加大。   四、農(nóng)民工勞務(wù)用工管理不規(guī)范 由于農(nóng)民工隊(duì)伍流動(dòng)性大，為防止造成工期延誤，部分企業(yè)仍采用一次性付清工資的方式控制農(nóng)民工流動(dòng)，僅每月發(fā)放一定數(shù)額的生活費(fèi)。在農(nóng)民工實(shí)名管理中，信息更新不及時(shí)，工資統(tǒng)計(jì)不規(guī)范，農(nóng)民工工資卡集中管理等措施，都增加了工資拖欠潛在風(fēng)險(xiǎn)。   還有就是農(nóng)民工作為弱勢(shì)群體，加之勞動(dòng)合同意識(shí)弱，企業(yè)與農(nóng)民工勞動(dòng)合同簽訂率低，發(fā)生糾紛時(shí)缺乏相應(yīng)的材料，增加維權(quán)難度。   農(nóng)民工工資支付管理不當(dāng)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)分析   一、刑事法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)-拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪 《保障農(nóng)民工工資支付條例》規(guī)定，工程建設(shè)主體分為建設(shè)單位、用工單位、用人單位三類，分別明確規(guī)定在特定條件下直接承擔(dān)農(nóng)民工工資清償責(zé)任。   《刑法修正案（八）》在刑法第二百七十六條后增加一條，作為第二百七十六條之一：“以轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、逃匿等方法逃避支付勞動(dòng)者的勞動(dòng)報(bào)酬或者有能力支付而不支付勞動(dòng)者的勞動(dòng)報(bào)酬，數(shù)額較大的，經(jīng)政府等有關(guān)部門責(zé)令支付仍不支付的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)主管人員和其他責(zé)任人員，依照前款規(guī)定處罰。有前兩款行為，尚未造成嚴(yán)重后果，在提起公訴前支付勞動(dòng)者的報(bào)酬，并依法承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任的，可以減輕或者免除處罰” 。   《最高人民法院關(guān)于審理拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬刑事案件適用法律若干問題的解釋》（法釋〔2013〕3號(hào)）第三條“具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第二百七十六條之一第一款規(guī)定的“數(shù)額較大”：（一）拒不支付一名勞動(dòng)者三個(gè)月以上的勞動(dòng)報(bào)酬且數(shù)額在五千元至二萬元以上的；（二）拒不支付十名以上勞動(dòng)者的勞動(dòng)報(bào)酬且數(shù)額累計(jì)在三萬元至十萬元以上的。各省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院可以根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r，在前款規(guī)定的數(shù)額幅度內(nèi)，研究確定本地區(qū)執(zhí)行的具體數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)最高人民法院備案”。   根據(jù)上述法律條款的明確規(guī)定，建設(shè)單位、用工單位、用人單位經(jīng)人力資源社會(huì)保障部門或者相關(guān)行業(yè)工程建設(shè)主管部門按照職責(zé)責(zé)令支付仍不支付的，拒絕支付農(nóng)民工工資的報(bào)酬數(shù)額較大，建設(shè)單位、用工單位、用人單位以及對(duì)農(nóng)民工工資支付直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)“拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪”的刑事法律責(zé)任。   二、行政法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn) （一）建設(shè)單位的行政法律責(zé)任 1、根據(jù)《保障農(nóng)民工工資支付條例》第五十四條規(guī)定“存在以下情形之一的，由人力資源社會(huì)保障行政部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，對(duì)單位處2萬元以上5萬元以下的罰款，對(duì)法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬元以上3萬元以下的罰款： （1）以實(shí)物、有價(jià)證券等形式代替貨幣支付農(nóng)民工工資； （2）未編制工資支付臺(tái)賬并依法保存，或者未向農(nóng)民工提供工資清單； （3）扣押或者變相扣押用于支付農(nóng)民工工資的銀行賬戶所綁定的農(nóng)民工本人社會(huì)保障卡或者銀行卡”。    2、根據(jù)《保障農(nóng)民工工資支付條例》第五十七條規(guī)定“由人力資源社會(huì)保障行政部門、相關(guān)行業(yè)工程建設(shè)主管部門按照職責(zé)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，責(zé)令項(xiàng)目停工，并處5萬元以上10萬元以下的罰款： （1）建設(shè)單位未依法提供工程款支付擔(dān)保； （2）建設(shè)單位未按約定及時(shí)足額向農(nóng)民工工資專用賬戶撥付工程款中的人工費(fèi)用； （3）建設(shè)單位或施工總承包單位拒不提供或者無法提供工程施工合同、農(nóng)民工工資專用賬戶有關(guān)資料”。   3、根據(jù)《保障農(nóng)民工工資支付條例》第四十九條規(guī)定“建設(shè)單位未依法提供工程款支付擔(dān)?；蛘哒顿Y項(xiàng)目拖欠工程款，導(dǎo)致拖欠農(nóng)民工工資的，縣級(jí)以上地方人民政府應(yīng)當(dāng)限制其新建項(xiàng)目，并記入信用記錄，納入國家信用信息系統(tǒng)進(jìn)行公示”。   4、根據(jù)《保障農(nóng)民工工資支付條例》第六十條規(guī)定，“政府投資項(xiàng)目建設(shè)單位未經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)建設(shè)、擅自擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模、擅自增加投資概算、未及時(shí)撥付工程款等導(dǎo)致拖欠農(nóng)民工工資的，除依法承擔(dān)責(zé)任外，由人力資源社會(huì)保障行政部門、其他有關(guān)部門按照職責(zé)約談建設(shè)單位負(fù)責(zé)人，并作為其業(yè)績(jī)考核、薪酬分配、評(píng)優(yōu)評(píng)先、職務(wù)晉升等的重要依據(jù)”。   （二）施工總承包單位、分包單位的行政責(zé)任 1、根據(jù)《保障農(nóng)民工工資支付條例》第五十四條規(guī)定對(duì)用工單位同樣適用。   2、根據(jù)《保障農(nóng)民工工資支付條例》第五十五條規(guī)定“有下列情形之一的，由人力資源社會(huì)保障行政部門、相關(guān)行業(yè)工程建設(shè)主管部門按照職責(zé)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，責(zé)令項(xiàng)目停工，并處5萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，給予施工單位限制承接新工程、降低資質(zhì)等級(jí)、吊銷資質(zhì)證書等處罰： （1）施工總承包單位未按規(guī)定開設(shè)或者使用農(nóng)民工工資專用賬戶； （2）施工總承包單位未按規(guī)定存儲(chǔ)工資保證金或者未提供金融機(jī)構(gòu)保函； （3）施工總承包單位、分包單位未實(shí)行勞動(dòng)用工實(shí)名制管理”。   3、根據(jù)《保障農(nóng)民工工資支付條例》第五十六條規(guī)定“有下列情形之一的，由人力資源社會(huì)保障行政部門、相關(guān)行業(yè)工程建設(shè)主管部門按照職責(zé)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處5萬元以上10萬元以下的罰款： （1）分包單位未按月考核農(nóng)民工工作量、編制工資支付表并經(jīng)農(nóng)民工本人簽字確認(rèn)； （2）施工總承包單位未對(duì)分包單位勞動(dòng)用工實(shí)施監(jiān)督管理； （3）分包單位未配合施工總承包單位對(duì)其勞動(dòng)用工進(jìn)行監(jiān)督管理； （4）施工總承包單位未實(shí)行施工現(xiàn)場(chǎng)維權(quán)信息公示制度”。   4、根據(jù)《拖欠農(nóng)民工工資失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，用人單位克扣、無故拖欠農(nóng)民工工資達(dá)到認(rèn)定拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，或者因拖欠農(nóng)民工工資違法行為引發(fā)群體性事件、極端事件造成嚴(yán)重不良社會(huì)影響，經(jīng)人力資源社會(huì)保障行政部門依法責(zé)令限期支付工資，逾期未支付的，人力資源社會(huì)保障行政部門應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序，將該用人單位及其法定代表人等有關(guān)責(zé)任人員列入失信聯(lián)合懲戒名單，按照規(guī)定公開并共享至同級(jí)信用信息共享平臺(tái)。對(duì)被列入失信聯(lián)合懲戒名單的當(dāng)事人，由相關(guān)部門在政府資金支持、政府采購、招投標(biāo)、融資貸款、市場(chǎng)準(zhǔn)入、稅收優(yōu)惠、評(píng)優(yōu)評(píng)先、交通出行等方面依法依規(guī)予以限制。   三、民事法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn) 元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)以“水利”、“農(nóng)民工”和“工資”為關(guān)鍵詞，通過Alpha案例庫系統(tǒng)查詢，大數(shù)據(jù)顯示2018年至2021年的此類案件數(shù)量為2221件，請(qǐng)求付款一方全部/部分支持的有1828件，占比為82.27%。上述數(shù)據(jù)反映出在水利工程拖欠農(nóng)民工工資案件還時(shí)有發(fā)生，且敗訴風(fēng)險(xiǎn)極高。企業(yè)違反相關(guān)法律法規(guī)或合同約定未及時(shí)支付農(nóng)民工工資的，將承擔(dān)相應(yīng)的民事法律責(zé)任。   （一）建設(shè)單位或施工總將建設(shè)工程發(fā)包或者分包給個(gè)人或者不具備合法經(jīng)營資格的單位，導(dǎo)致拖欠農(nóng)民工工資的，由建設(shè)單位或者施工總承包單位對(duì)拖欠的農(nóng)民工工資承擔(dān)直接清償責(zé)任。   （二）建設(shè)單位未按照合同約定及時(shí)撥付工程款導(dǎo)致農(nóng)民工工資拖欠的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)以未結(jié)清的工程款為限先行墊付被拖欠的農(nóng)民工工資。   （三）工程建設(shè)項(xiàng)目違反國土空間規(guī)劃、工程建設(shè)等法律法規(guī)，導(dǎo)致拖欠農(nóng)民工工資的，由建設(shè)單位清償。   （四）分包單位、轉(zhuǎn)包單位拖欠農(nóng)民工工資的，由施工總承包單位先行清償，再依法進(jìn)行追償。   （五）用工單位明知分包單位存在個(gè)人掛靠、不具有施工資格的情形，仍將部分專業(yè)工程、勞務(wù)發(fā)包給個(gè)人或者不具備合法經(jīng)營資格的單位施工，用工單位對(duì)專業(yè)分包單位、勞務(wù)分包單位拖欠的農(nóng)民工工資承擔(dān)直接清償責(zé)任。   （六）施工單位以掛靠方式允許其他單位和個(gè)人以施工單位的名義對(duì)外承攬建設(shè)工程，導(dǎo)致拖欠農(nóng)民工工資的，由施工單位清償。   元正盛業(yè)律師關(guān)于水利行業(yè)國有企業(yè)如何做好農(nóng)民工工資支付合規(guī)管理的思考和建議   根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》規(guī)定，企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對(duì)勞動(dòng)用工等重點(diǎn)領(lǐng)域，制定合規(guī)管理具體制度或者專項(xiàng)指南。勞動(dòng)用工勢(shì)必關(guān)系到農(nóng)民工工資支付的相關(guān)內(nèi)容，尤其是水利行業(yè)國有企業(yè)，承擔(dān)著水資源保護(hù)相關(guān)的重大責(zé)任，在經(jīng)營過程中，往往會(huì)涉及眾多水利相關(guān)的建設(shè)工程項(xiàng)目，因此在符合勞動(dòng)用工合規(guī)管理的基礎(chǔ)上，針對(duì)農(nóng)民工工資支付的合規(guī)管理，也是需要重點(diǎn)考慮的內(nèi)容。為此，針對(duì)水利行業(yè)國有企業(yè)農(nóng)民工工資支付合規(guī)管理提出如下建議，助力水利行業(yè)國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展： 一、應(yīng)建立健全項(xiàng)目農(nóng)民工工資支付的合規(guī)管理制度 勞動(dòng)用工合規(guī)管理包含兩個(gè)方面，一是企業(yè)內(nèi)部職工的合規(guī)管理，另一方面是企業(yè)作為施工企業(yè)的農(nóng)民工用工管理，或是企業(yè)作為建設(shè)單位對(duì)農(nóng)民工用工的監(jiān)督管理也是重要內(nèi)容之一。因此，水利行業(yè)國有企業(yè)要充分結(jié)合《保障農(nóng)民工工資支付條例》和相關(guān)配套規(guī)定，建立健全項(xiàng)目農(nóng)民工工資支付合規(guī)管理制度，避免因農(nóng)民工工資支付管理不善對(duì)自身造成不利后果。   二、應(yīng)依法加強(qiáng)項(xiàng)目勞動(dòng)用工合規(guī)管理 水利行業(yè)國有企業(yè)直接招用農(nóng)民工的，要依法簽訂和履行勞動(dòng)合同；通過勞務(wù)派遣方式招用農(nóng)民工的，要依法與勞務(wù)派遣單位簽訂協(xié)議，約定派遣崗位、人員數(shù)量、派遣期限、勞動(dòng)報(bào)酬、支付方式等以及違反協(xié)議的相關(guān)責(zé)任，督促勞務(wù)派遣單位依法訂立并履行勞動(dòng)合同；通過分包方式招用農(nóng)民工的，要督促分包單位依法訂立并履行勞動(dòng)合同。在工程建設(shè)領(lǐng)域，要堅(jiān)持施工企業(yè)與農(nóng)民工先簽訂勞動(dòng)合同后進(jìn)場(chǎng)施工，全面實(shí)行農(nóng)民工實(shí)名制管理制度。   三、應(yīng)全面規(guī)范企業(yè)工資支付行為 水利行業(yè)國有企業(yè)要全面落實(shí)對(duì)招用農(nóng)民工的工資支付責(zé)任，督促相關(guān)企業(yè)嚴(yán)格依法將工資按月足額支付給農(nóng)民工本人，嚴(yán)禁將工資發(fā)放給不具備用工主體資格的組織和個(gè)人。要加強(qiáng)對(duì)相關(guān)勞務(wù)派遣、分包單位的監(jiān)督管理，在工程項(xiàng)目部配備勞資專管員，實(shí)時(shí)掌握工資支付情況。在工程建設(shè)領(lǐng)域，明確施工總承包企業(yè)負(fù)總責(zé)，分包單位對(duì)所招用農(nóng)民工的工資支付負(fù)直接責(zé)任，不得以工程款未到位等原因拖欠農(nóng)民工工資，不得將合同應(yīng)收工程款等經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給農(nóng)民工。推動(dòng)企業(yè)委托銀行代發(fā)農(nóng)民工工資，鼓勵(lì)分包單位農(nóng)民工工資委托施工總承包企業(yè)直接代發(fā)的辦法。   四、應(yīng)加強(qiáng)農(nóng)民工工資支付相關(guān)法規(guī)、合規(guī)制度的培訓(xùn) 國家對(duì)農(nóng)民工工資支付監(jiān)管和保障力度越來越大，新的法規(guī)制度越來越多，水利項(xiàng)目建設(shè)及施工企業(yè)如不加強(qiáng)對(duì)新法新規(guī)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，難免出現(xiàn)違規(guī)行為和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。因此，加強(qiáng)企業(yè)農(nóng)民工工資的相關(guān)規(guī)定和制度的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，一方面促進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理制度的落實(shí)，一方面也可以實(shí)現(xiàn)通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)避免因違反規(guī)定帶來的不利后果和風(fēng)險(xiǎn)。   五、應(yīng)加強(qiáng)農(nóng)民工工資支付合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控工作 水利行業(yè)國有企業(yè)要持續(xù)加強(qiáng)農(nóng)民工信息監(jiān)測(cè)工作，對(duì)拖欠工資情況進(jìn)行日常監(jiān)管和分析研判，對(duì)發(fā)生過拖欠工資行為的所屬企業(yè)實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控并要求其定期申報(bào)，加強(qiáng)欠薪合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查和預(yù)警。在工程建設(shè)領(lǐng)域，要按照國家有關(guān)規(guī)定全面落實(shí)工資保證金制度，實(shí)行工資保證金差異化繳存辦法，探索第三方擔(dān)保制度，保障農(nóng)民工工資支付。建立健全專用賬戶管理制度，在工程建設(shè)領(lǐng)域?qū)嵭腥斯べM(fèi)用與其他工程款分賬管理制度，推動(dòng)農(nóng)民工工資與工程材料款等相分離。   六、應(yīng)做好資金保障合規(guī)管理工作 根據(jù)《保障農(nóng)民工工資支付條例》第二十三條“建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)有滿足施工所需要的資金安排。沒有滿足施工所需要的資金安排的，工程建設(shè)項(xiàng)目不得開工建設(shè)；依法需要辦理施工許可證的，相關(guān)行業(yè)工程建設(shè)主管部門不予頒發(fā)施工許可證。政府投資項(xiàng)目所需資金，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定落實(shí)到位，不得由施工單位墊資建設(shè)。”規(guī)定，對(duì)于非政府投資項(xiàng)目，建設(shè)行政管理部門在辦理施工許可證時(shí)，應(yīng)當(dāng)審查水利工程建設(shè)單位資金安排是否滿足施工需要；對(duì)于政府投資項(xiàng)目，建設(shè)資金在開工前應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定落實(shí)到位。   七、應(yīng)在系列合同中對(duì)農(nóng)民工工資保障事宜做出明確約定 工程款支付擔(dān)保無論是水利項(xiàng)目建設(shè)單位、施工單位還是分包單位，建議在簽訂合同時(shí)，明確自身承擔(dān)角色所規(guī)定的義務(wù)和責(zé)任，重點(diǎn)對(duì)農(nóng)民工工資相關(guān)問題都要進(jìn)行明確的約定，其中關(guān)鍵是對(duì)農(nóng)民工工資違約責(zé)任進(jìn)行明確約定。比如約定按月支付進(jìn)度款，保障農(nóng)民工工資按月支付；約定農(nóng)民工工資保證金、賬戶等具體事項(xiàng)和義務(wù)。   八、應(yīng)規(guī)范農(nóng)民工用工合同管理 根據(jù)《保障農(nóng)民工工資支付條例》第二十八條第一款“施工總承包單位或者分包單位應(yīng)當(dāng)依法與所招用的農(nóng)民工訂立勞動(dòng)合同并進(jìn)行用工實(shí)名登記，具備條件的行業(yè)應(yīng)當(dāng)通過相應(yīng)的管理服務(wù)信息平臺(tái)進(jìn)行用工實(shí)名登記、管理。未與施工總承包單位或者分包單位訂立勞動(dòng)合同并進(jìn)行用工實(shí)名登記的人員，不得進(jìn)入項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)施工”，水利行業(yè)國有企業(yè)作為施工總承包單位時(shí)，應(yīng)當(dāng)與直接招用的農(nóng)民工簽訂勞動(dòng)合同，對(duì)工資支付標(biāo)準(zhǔn)、支付時(shí)間、支付方式等內(nèi)容進(jìn)行約定。   九、應(yīng)加強(qiáng)農(nóng)民工實(shí)名制的日常合規(guī)管理 根據(jù)《保障農(nóng)民工工資支付條例》第二十八條第一款規(guī)定“施工總承包單位應(yīng)當(dāng)對(duì)進(jìn)場(chǎng)農(nóng)民工進(jìn)行實(shí)名制登記管理”。雖然僅規(guī)定了施工總承包單位對(duì)進(jìn)場(chǎng)農(nóng)民工實(shí)名制登記管理，但建設(shè)單位對(duì)農(nóng)民工的管理承擔(dān)監(jiān)督的義務(wù)，為保證項(xiàng)目的農(nóng)民工日常管理，水利行業(yè)國有企業(yè)應(yīng)不管是作為建設(shè)單位、施工總承包單位，還是分包單位，對(duì)進(jìn)場(chǎng)農(nóng)民工實(shí)名制進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，各方均留存?zhèn)浒敢汛_定的農(nóng)民工實(shí)名制登記信息，定期對(duì)登記信息更新，防止后期因登記人員信息不匹配，工資未結(jié)算等事宜產(chǎn)生爭(zhēng)議。   十、應(yīng)加強(qiáng)農(nóng)民工工資臺(tái)賬日常合規(guī)管理 根據(jù)《保障農(nóng)民工工資支付條例》第十五條第二、三款“用人單位應(yīng)當(dāng)按照工資支付周期編制書面工資支付臺(tái)賬，并至少保存3年。書面工資支付臺(tái)賬應(yīng)當(dāng)包括用人單位名稱，支付周期，支付日期，支付對(duì)象姓名、身份證號(hào)碼、聯(lián)系方式，工作時(shí)間，應(yīng)發(fā)工資項(xiàng)目及數(shù)額，代扣、代繳、扣除項(xiàng)目和數(shù)額，實(shí)發(fā)工資數(shù)額，銀行代發(fā)工資憑證或者農(nóng)民工簽字等內(nèi)容。”之規(guī)定，施工總承包單位對(duì)直接招用的農(nóng)民工建立規(guī)范的工資支付臺(tái)賬。   根據(jù)《保障農(nóng)民工工資支付條例》第十五條第三款“用人單位向農(nóng)民工支付工資時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供農(nóng)民工本人的工資清單。”之規(guī)定，施工總承包單位向直接招用的農(nóng)民工支付工資時(shí)應(yīng)當(dāng)向農(nóng)民工提供工資清單。   十一、應(yīng)做好農(nóng)民工工資支付的第三方監(jiān)督合規(guī)審查 根據(jù)《工程建設(shè)領(lǐng)域農(nóng)民工工資專用賬戶管理暫行辦法》第二十二條“建設(shè)單位在簽訂工程監(jiān)理合同時(shí)，可通過協(xié)商委托監(jiān)理單位實(shí)施農(nóng)民工工資支付審核及監(jiān)督。”之規(guī)定，水利行業(yè)國有企業(yè)作為建設(shè)單位可以通過監(jiān)理委托協(xié)議約定，委托監(jiān)理單位實(shí)施農(nóng)民工工資支付審核及監(jiān)督。   十二、應(yīng)建立保障農(nóng)民工工資拖欠預(yù)防合規(guī)管理機(jī)制 根據(jù)《保障農(nóng)民工工資支付條例》第二十九條第三款規(guī)定“建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)以項(xiàng)目為單位建立保障農(nóng)民工工資支付協(xié)調(diào)機(jī)制和工資拖欠預(yù)防機(jī)制，督促施工總承包單位加強(qiáng)勞動(dòng)用工管理，妥善處理與農(nóng)民工工資支付相關(guān)的矛盾糾紛。發(fā)生農(nóng)民工集體討薪事件的，水利行業(yè)國有企業(yè)作為建設(shè)單位時(shí)，應(yīng)當(dāng)會(huì)同施工總承包單位及時(shí)處理，并向項(xiàng)目所在地人力資源社會(huì)保障行政部門和相關(guān)行業(yè)工程建設(shè)主管部門報(bào)告有關(guān)情況”。   十三、應(yīng)落實(shí)農(nóng)民工工資支付的公示制度 根據(jù)《保障農(nóng)民工工資支付條例》第三十四條“施工總承包單位應(yīng)當(dāng)在施工現(xiàn)場(chǎng)醒目位置設(shè)立維權(quán)信息告示牌，明示下列事項(xiàng)： （一）建設(shè)單位、施工總承包單位及所在項(xiàng)目部、分包單位、相關(guān)行業(yè)工程建設(shè)主管部門、勞資專管員等基本信息；   （二）當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)、工資支付日期等基本信息；   （三）相關(guān)行業(yè)工程建設(shè)主管部門和勞動(dòng)保障監(jiān)察投訴舉報(bào)電話、勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解仲裁申請(qǐng)渠道、法律援助申請(qǐng)渠道、公共法律服務(wù)熱線等信息”。施工總承包單位應(yīng)當(dāng)按照本條規(guī)定在施工現(xiàn)場(chǎng)醒目位置設(shè)立維權(quán)信息告示牌。   根據(jù)《工程建設(shè)領(lǐng)域農(nóng)民工工資保證金規(guī)定》（人社部發(fā)〔2021〕65號(hào)）第十八條“屬地人力資源社會(huì)保障行政部門應(yīng)當(dāng)將存儲(chǔ)工資保證金或開立銀行保函的施工總承包單位名單及對(duì)應(yīng)的工程名稱向社會(huì)公布，施工總承包單位應(yīng)當(dāng)將本工程落實(shí)工資保證金制度情況納入維權(quán)信息告示牌內(nèi)容。”之規(guī)定，水利行業(yè)國有企業(yè)作為施工總承包單位時(shí)，應(yīng)將工資保證金制度落實(shí)情況納入維權(quán)信息告示牌內(nèi)容。   十四、應(yīng)建立項(xiàng)目施工全過程農(nóng)民工工資管理合規(guī)檔案 水利行業(yè)國有企業(yè)建設(shè)農(nóng)民工工資全過程管理檔案，一方面可以在項(xiàng)目施工過程中及時(shí)糾正不合規(guī)之處，一方面如因農(nóng)民工工資糾紛產(chǎn)生爭(zhēng)議，檔案就是厘清責(zé)任，依法解決爭(zhēng)議的最直接證據(jù)材料。   十五、應(yīng)注重農(nóng)民工工資支付相關(guān)的證據(jù)收集和管理 筆者根據(jù)參與多起農(nóng)民工工資相關(guān)問題的處理，農(nóng)民工工資支付資料不全，或者是一方制作農(nóng)民工工資資料另一方不認(rèn)可的情形比較常見，導(dǎo)致農(nóng)民工工資支付推諉扯皮，農(nóng)民工維權(quán)難的現(xiàn)象。因此，水利行業(yè)國有企業(yè)在農(nóng)民工日常管理的過程中，規(guī)范關(guān)系農(nóng)民工切身利益的工資支付相關(guān)證據(jù)材料的收集，對(duì)防止發(fā)生爭(zhēng)議以及解決相關(guān)問題具有非常重要的作用。   律師在水利行業(yè)農(nóng)民工工資合規(guī)管理和糾紛處理中的作用和價(jià)值   元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)期為上百家大中型國有企業(yè)以及多家建筑施工企業(yè)提供法律顧問及各類專項(xiàng)法律服務(wù)，有豐富的企業(yè)法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。我們認(rèn)為，律師在水利行業(yè)農(nóng)民工工資合規(guī)管理和糾紛處理管理中，可以提供如下具體法律服務(wù)事項(xiàng)： 一、為水利行業(yè)國有企業(yè)勞動(dòng)用工合規(guī)管理制度建設(shè)提供專項(xiàng)服務(wù) （一）針對(duì)水利行業(yè)國有企業(yè)在勞動(dòng)用工（含農(nóng)民工）制度建設(shè)中存在的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行合法合規(guī)性專項(xiàng)審查，并逐一解決其中存在的問題。   （二）幫助水利行業(yè)國有企業(yè)設(shè)計(jì)適合的用工形式，建立起各類型用工招聘、考評(píng)、終止等管理制度。   （三）制定適合水利行業(yè)國有企業(yè)特點(diǎn)的勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛解決及風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。   （四）根據(jù)水利行業(yè)國有企業(yè)在工程建設(shè)業(yè)務(wù)中所處的法律地位，設(shè)計(jì)保障農(nóng)民工工資支付的相關(guān)合規(guī)管理制度。   二、為水利行業(yè)國有企業(yè)制度執(zhí)行提供服務(wù) （一）對(duì)水利行業(yè)國有企業(yè)員工進(jìn)行勞動(dòng)用工制度及合規(guī)管理制度的培訓(xùn)，從法律的角度使全體員工對(duì)國有企業(yè)的勞動(dòng)用工制度有充分全面的認(rèn)識(shí)，促使全體員工遵守和執(zhí)行勞動(dòng)用工制度。   （二）水利行業(yè)國有企業(yè)在勞動(dòng)用工制度執(zhí)行過程遇到拖欠農(nóng)民工工資等各類問題時(shí)，向其提供法律支持并協(xié)助解決，切實(shí)保障勞動(dòng)用工制度有效執(zhí)行。   （三）在制度執(zhí)行過程及時(shí)發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)用工制度存在的瑕疵，從而提出合規(guī)管理改進(jìn)建議，使水利行業(yè)國有企業(yè)的勞動(dòng)用工制度不斷迭代更新，且合法合規(guī)。   三、為水利行業(yè)國有企業(yè)建立勞動(dòng)用工合規(guī)管理體系 （一）協(xié)助水利企業(yè)建立健全務(wù)實(shí)有效的勞動(dòng)用工合規(guī)管理制度體系。   （二）提供與水利行業(yè)國有企業(yè)勞動(dòng)用工改革有關(guān)的重大法律事務(wù)提供專項(xiàng)法律意見和合規(guī)審查報(bào)告，為重大決策提供依據(jù)。   （三）對(duì)水利行業(yè)國有企業(yè)勞動(dòng)用工（含農(nóng)民工）管理工作開展專項(xiàng)“合規(guī)體檢”，防范企業(yè)在拖欠農(nóng)民工工資等勞動(dòng)用工管理方面的風(fēng)險(xiǎn)和漏洞。   （四）幫助水利行業(yè)國有企業(yè)建立勞動(dòng)用工管理有關(guān)的制度庫、法規(guī)庫、義務(wù)庫、風(fēng)險(xiǎn)庫等有關(guān)專項(xiàng)工作。   （五）針對(duì)水利行業(yè)國有企業(yè)勞動(dòng)用工管理人員開展專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)。   四、為水利行業(yè)國有企業(yè)日常用勞動(dòng)工合規(guī)管理提供專業(yè)法律咨詢 律師可以從水利行業(yè)國有企業(yè)的利益出發(fā)，提出切實(shí)可行的咨詢意見和專業(yè)解決方案，幫助企業(yè)規(guī)避重大勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)，為國有企業(yè)合法合規(guī)用工以及持續(xù)推進(jìn)改革保駕護(hù)航。   五、協(xié)助水利行業(yè)國有企業(yè)依法妥善處理勞動(dòng)、人事爭(zhēng)議 律師在接受委托后，參與證據(jù)準(zhǔn)備、應(yīng)訴、庭審等工作，依法維護(hù)水利行業(yè)國有企業(yè)的合法權(quán)益。與此同時(shí)，律師在處理勞動(dòng)爭(zhēng)議時(shí)也能就發(fā)現(xiàn)的管理和制度問題提出意見，進(jìn)一步推動(dòng)水利行業(yè)國有企業(yè)科學(xué)管理和制度完善。   以上是元正盛業(yè)律師合規(guī)團(tuán)隊(duì)針對(duì)水利行業(yè)國有企業(yè)農(nóng)民工工資合規(guī)管理做出的研究和實(shí)務(wù)建議，希望對(duì)水利行業(yè)國企勞動(dòng)用工管理風(fēng)險(xiǎn)防范和勞動(dòng)用工合規(guī)管理能力的提升有所助力。

水利行業(yè)安全生產(chǎn)合規(guī)管理實(shí)務(wù)研究 國企合規(guī)系列專業(yè)文章第三十七篇 導(dǎo)讀：本文閱讀目錄指引 一、國家在水利安全生產(chǎn)管理方面的法律法規(guī)梳理和解讀 二、水利行業(yè)安全生產(chǎn)管理現(xiàn)狀分析 三、水利行業(yè)安全生產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)梳理及應(yīng)對(duì)策略 四、水利生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)安全生產(chǎn)合規(guī)管理要求 五、元正盛業(yè)律師關(guān)于水利生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)安全生產(chǎn)合規(guī)管理的實(shí)操建議 六、律師在水利行業(yè)安全生產(chǎn)合規(guī)管理的作用和價(jià)   引言 國家高度重視統(tǒng)籌發(fā)展和安全，強(qiáng)調(diào)“安全是發(fā)展的前提，發(fā)展是安全的保障”、“堅(jiān)持統(tǒng)籌發(fā)展和安全，堅(jiān)持發(fā)展和安全并重，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展和高水平安全的良性互動(dòng)”。   水利工程是國民經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施的重要組成部分，保障水利工程安全關(guān)乎人民群眾基本利益、關(guān)乎經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，意義十分重大。水利部李國英部長(zhǎng)在“三對(duì)標(biāo)、一規(guī)劃”專項(xiàng)行動(dòng)總結(jié)大會(huì)上指出，推動(dòng)新階段水利高質(zhì)量發(fā)展，以安全為底線要求；明確提出健全水利工程安全保護(hù)制度，確保水利工程安全。 根據(jù)水利部辦公廳發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，近年來水利行業(yè)生產(chǎn)安全事故情況，水利工程建設(shè)領(lǐng)域事故高發(fā)，占事故總起數(shù)的82.5%。水利企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中面臨的安全生產(chǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，輕則面臨行政處罰，重則面臨刑事追訴，觸碰安全生產(chǎn)紅線的代價(jià)不可估量。   近日，國務(wù)院國資委發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)辦法》），明確提出中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)在建立合規(guī)管理基本制度的基礎(chǔ)上，針對(duì)安全生產(chǎn)等重點(diǎn)領(lǐng)域，制定合規(guī)管理具體制度或者專項(xiàng)指南，并就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、應(yīng)對(duì)，建立違規(guī)問題整改機(jī)制工作等提出相關(guān)要求。   《合規(guī)辦法》的出臺(tái)，對(duì)法治國企建設(shè)邁入實(shí)質(zhì)性合規(guī)、全面性合規(guī)提供了方向指引和實(shí)踐指南。元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)結(jié)合《合規(guī)辦法》中相關(guān)要求，對(duì)水利工程安全合規(guī)管理專題進(jìn)行深入研究，借本文闡述觀點(diǎn)和實(shí)務(wù)建議，希望對(duì)水利事業(yè)發(fā)展提供專業(yè)法律支持。   國家在水利安全生產(chǎn)管理方面的 法律法規(guī)梳理和解讀   按照全面推進(jìn)依法治國、建設(shè)社會(huì)主義法治國家的要求,我國安全生產(chǎn)法律制度體系也經(jīng)歷了不斷完善發(fā)展的過程。目前，國家頒布并在用的有關(guān)安全生產(chǎn)、勞動(dòng)保護(hù)的主要法律法規(guī)近300項(xiàng)，內(nèi)容包括綜合類、安全衛(wèi)生類、三同時(shí)類、傷亡事故類、女工和未成年工保護(hù)類、職業(yè)培訓(xùn)考核類、特種設(shè)備類、防護(hù)用品類和檢測(cè)檢驗(yàn)類等。   為了加強(qiáng)水利建設(shè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，明確安全生產(chǎn)責(zé)任，防止和減少安全生產(chǎn)事故，保障人民群眾生命和財(cái)產(chǎn)安全，國家在規(guī)范水利行業(yè)特便是水利共工程行業(yè)安全生產(chǎn)方面出臺(tái)了一系列法律法規(guī)和規(guī)范性文件，律師團(tuán)隊(duì)現(xiàn)對(duì)于水利安全生產(chǎn)管理主要法規(guī)及文件進(jìn)行梳理和介紹： 一、《水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理規(guī)定》 2005年7月22日，水利部下發(fā)《水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理規(guī)定》，自2005年9月1日起施行。該規(guī)定適用于水利工程的新建、擴(kuò)建、改建、加固和拆除等活動(dòng)及水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)的監(jiān)督管理，對(duì)加強(qiáng)水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，明確安全生產(chǎn)責(zé)任，防止和減少安全生產(chǎn)事故方面起到規(guī)范作用。   二、《水利安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法（試行）》 2021年12月29日，水利部下發(fā)《水利安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法（試行）》，自下發(fā)之日起施行。該辦法第二章水利生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)管理，對(duì)水利企業(yè)從建立安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、事故隱患排查治理制度，明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的安全管理者責(zé)任，以及加強(qiáng)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)和安全生產(chǎn)信息化建設(shè)等方面提出了規(guī)范要求，為水利生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理提供了規(guī)范依據(jù)。   三、《水利安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審管理暫行辦法》 2013年4月7日，水利部下發(fā)《水利安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審管理暫行辦法》，自下發(fā)之日起施行。水利安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)是體現(xiàn)水利生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)管理水平的重要標(biāo)志，可作為業(yè)績(jī)考核、行業(yè)表彰、信用評(píng)級(jí)以及評(píng)價(jià)水利生產(chǎn)經(jīng)營單位參與水利市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力的重要參考依據(jù)，該辦法對(duì)水利工程項(xiàng)目法人、從事水利水電工程施工的企業(yè)和水利工程管理單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審工作進(jìn)行規(guī)范，有力促進(jìn)了水利生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)工作的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化水平。   四、《水利水電工程施工通用安全技術(shù)規(guī)程》《水利水電工程土建施工安全技術(shù)規(guī)程》《水利水電工程金屬結(jié)構(gòu)與機(jī)電設(shè)備安裝安全技術(shù)規(guī)程》《水利水電工程施工作業(yè)人員安全技術(shù)操作規(guī)程》 2007年11月26日，水利部對(duì)原能源部、水利部頒布的《水利水電建筑安裝安全技術(shù)工作規(guī)程》進(jìn)行修訂后，分為四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)予以發(fā)布，即《水利水電工程施工通用安全技術(shù)規(guī)程》《水利水電工程土建施工安全技術(shù)規(guī)程》《水利水電工程金屬結(jié)構(gòu)與機(jī)電設(shè)備安裝安全技術(shù)規(guī)程》和《水利水電工程施工作業(yè)人員安全操作規(guī)程》，自2008年2月26日實(shí)施。四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)在內(nèi)容上各有側(cè)重、互為補(bǔ)充，形成一個(gè)相對(duì)完整的水利水電工程建筑安裝安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，因此，企業(yè)在處理解決水利水電工程建筑安裝安全具體問題時(shí)，要將四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)相互配套使用。   五、《水利水電起重機(jī)械安全規(guī)程》 2008年7月7日，水利部發(fā)布《水利水電起重機(jī)械安全規(guī)程》，自2008年10月7日起施行。該標(biāo)準(zhǔn)針對(duì)水利水電起重機(jī)械的安全管理進(jìn)行了規(guī)范，對(duì)水利水電起重機(jī)械在設(shè)計(jì)、制造、安裝、使用、維修、檢驗(yàn)、報(bào)廢與管理等方面提出安全技術(shù)要求，有效幫助企業(yè)規(guī)范水利水電起重機(jī)械的安全生產(chǎn)管理。   六、《水利水電工程勞動(dòng)安全與工業(yè)衛(wèi)生設(shè)計(jì)規(guī)范》 2011年7月26日，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部發(fā)布《水利水電工程勞動(dòng)安全與工業(yè)衛(wèi)生設(shè)計(jì)規(guī)范》，自2012年6月1日起施行。該規(guī)范適用于新建、改建、擴(kuò)建的水利水電工程的勞動(dòng)安全與工業(yè)衛(wèi)生設(shè)計(jì)，從工程總體布置設(shè)計(jì)、勞動(dòng)安全設(shè)計(jì)（防機(jī)械傷害、防電氣傷害、防墜落傷害等）、工業(yè)衛(wèi)生設(shè)計(jì)、安全衛(wèi)生輔助設(shè)施設(shè)計(jì)等方面進(jìn)行了規(guī)范，為企業(yè)做好水利水電工程的勞動(dòng)安全與工業(yè)衛(wèi)生設(shè)計(jì)工作提供規(guī)范指引。   七、《水庫大壩安全管理?xiàng)l例》 1991年3月22日，中華人民共和國國務(wù)院令第77號(hào)發(fā)布《水庫大壩安全管理?xiàng)l例》，根據(jù)2018年3月19日《國務(wù)院關(guān)于修改和廢止部分行政法規(guī)的決定》第二次修訂。該條例適用于境內(nèi)壩高15米以上或者庫容100萬立方米以上的水庫大壩的安全管理，明確大壩的建設(shè)和管理應(yīng)當(dāng)貫徹安全第一的方針，從大壩建設(shè)、大壩管理、險(xiǎn)壩處理、處罰規(guī)定等方面對(duì)各管理主體水庫大壩安全管理工作進(jìn)行規(guī)定。   八、《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》 2002年６月２９日，中華人民共和國主席令第七十號(hào)公布《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》，自2002年11月1日起施行。2021年6月10日，第十三屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十九次會(huì)議對(duì)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》進(jìn)行第三次修正。該法是我國安全生產(chǎn)的基礎(chǔ)法、綜合法，各行各業(yè)都要遵照該法相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理，防止和減少生產(chǎn)安全事故。從事水利行業(yè)的企業(yè)也不例外，要明確安全生產(chǎn)主體責(zé)任，確立全員安全生產(chǎn)責(zé)任，建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，關(guān)注員工心理、行為習(xí)慣，明確從業(yè)人員安全生產(chǎn)責(zé)任，加強(qiáng)安全生產(chǎn)違法違規(guī)行為追責(zé)。該法還明確要求，水利等相關(guān)部門要依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在各自的職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)有關(guān)行業(yè)、領(lǐng)域的安全生產(chǎn)工作實(shí)施監(jiān)督管理。   九、《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》 2007年8月30日，中華人民共和國主席令第六十九號(hào)公布《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》，自2007年11月1日起施行。水利行業(yè)受自然災(zāi)害等突發(fā)事件的影響較大，特別是在建水庫、中小河流治理等在建工程，已建水庫、水電站、山塘、供水、污水等工程區(qū)域、河湖，一旦發(fā)生洪澇、山洪等自然災(zāi)害，安全生產(chǎn)面臨極大考驗(yàn)，因此從事水利行業(yè)的企業(yè)應(yīng)按照該法，與當(dāng)?shù)卣嚓P(guān)管理部門加強(qiáng)溝通對(duì)接，制定應(yīng)急預(yù)案，做好安全生產(chǎn)和自然災(zāi)害等隱患排查整治工作，定期檢測(cè)、維護(hù)報(bào)警裝置和應(yīng)急救援設(shè)備、設(shè)施等工作。   十、《中華人民共和國消防法》 2008年10月28日，中華人民共和國主席令第六號(hào)公布《中華人民共和國消防法》，自2009年5月1日起施行，根據(jù)2021年4月29日第十三屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十八次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國道路交通安全法〉等八部法律的決定》第二次修正。該法對(duì)企業(yè)在安全生產(chǎn)涉及的消防安全職責(zé)進(jìn)行了明確，作為從事水利行業(yè)的企業(yè)，應(yīng)按照本法，落實(shí)消防安全責(zé)任制，制定本單位的消防安全制度、消防安全操作規(guī)程，制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案，按照國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)配置消防設(shè)施、器材，對(duì)建筑消防設(shè)施每年至少進(jìn)行一次全面檢測(cè)，確保完好有效，組織防火檢查，及時(shí)消除火災(zāi)隱患等工作要求，有效預(yù)防火災(zāi)和減少火災(zāi)危害事故。   除此之外，還有《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》《中華人民共和國職業(yè)病防治法》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》《安全生產(chǎn)許可證條例》《中華人民共和國防汛條例》《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》《國務(wù)院關(guān)于堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展安全發(fā)展促進(jìn)安全生產(chǎn)形勢(shì)持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)的意見》《國務(wù)院安委會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)安全培訓(xùn)工作的決定》《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》《施工企業(yè)安全生產(chǎn)管理規(guī)范》等法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和政策文件，對(duì)水利行業(yè)安全生產(chǎn)進(jìn)行規(guī)范，從事水利行業(yè)的企業(yè)應(yīng)當(dāng)予以高度關(guān)注，加強(qiáng)學(xué)習(xí)和應(yīng)用。   水利行業(yè)安全生產(chǎn)管理現(xiàn)狀分析   近年來水利行業(yè)生產(chǎn)安全事故中，水利工程建設(shè)領(lǐng)域事故高發(fā)，占事故總起數(shù)的82.5%；機(jī)械傷害、坍塌、物體打擊是主要事故類型，其中機(jī)械傷害占事故總起數(shù)的30.2%，絕大部分是由于車輛機(jī)械故障等原因?qū)е萝囕v撞擊、碾壓等，坍塌事故占事故總起數(shù)的27.0%，絕大部分發(fā)生在水利工程建設(shè)中的隧洞施工、管溝施工等環(huán)節(jié)。2022年以來，水利建設(shè)全面提速，大批水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目加快推進(jìn)，加之極端天氣增多，安全生產(chǎn)潛在風(fēng)險(xiǎn)增加。   水利建設(shè)工程具有空間跨度較大、工期長(zhǎng)等特點(diǎn)，需要各方面的專業(yè)人員參與其中，無論規(guī)模大小，水利工程施工的特點(diǎn)均是涉及面廣、專業(yè)分工多，施工現(xiàn)場(chǎng)具有一定的分散性，這就對(duì)施工安全管理帶來了一定的難度。一旦遇到不良天氣、惡劣環(huán)境等狀況，水利工程項(xiàng)目的施工安全管理難度將進(jìn)一步加大，若不能將工程施工過程中的安全管理工作落到實(shí)處，勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致一些重大安全意外事故的發(fā)生，這不僅會(huì)威脅到作業(yè)人員的生命安全，同時(shí)，也會(huì)對(duì)企業(yè)的綜合效益及其長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展產(chǎn)生嚴(yán)重影響。水利工程安全生產(chǎn)常見問題有： 一、水利工程管理制度不完善 在水利工程項(xiàng)目施工安全管理的過程中，不少施工企業(yè)都存在缺乏規(guī)范可操作的安全管理制度和管理目標(biāo)的問題。安全制度標(biāo)準(zhǔn)不明確，管理目標(biāo)不清楚，造成管理人員和施工人員無規(guī)可依，使得安全管理存在較大的隨意性，相關(guān)崗位按照自身的工作經(jīng)驗(yàn)來開展管理工作，最終導(dǎo)致工程項(xiàng)目的施工安全管理缺乏規(guī)范性。   二、水利工程安全管理人員能力有待提高 （一）專業(yè)素質(zhì)需要提升，尤其是兼職安全管理員，許多水利工程安全管理員不具備專業(yè)知識(shí)背景，在遇到一些專業(yè)性較強(qiáng)的安全問題時(shí)，缺乏正確的處理思路，無法通過科學(xué)有效的方法在第一時(shí)間有效解決。   （二）理論實(shí)踐結(jié)合度不高，雖然一些水利工程施工企業(yè)引進(jìn)了專業(yè)對(duì)口的年輕管理人才，但是這些管理人員大都缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，在實(shí)際開展安全管理工作的時(shí)候不能很好的做到理論聯(lián)系實(shí)際，這也會(huì)影響到水利工程施工安全管理工作的開展效率和質(zhì)量。   （三）責(zé)任意識(shí)需要提高，部分水利工程安全管理人員責(zé)任感缺失，在具體安全生產(chǎn)管理工作中抱有應(yīng)付心理，未正確履職，給工程施工安全管理帶來隱患。   三、水利工程現(xiàn)場(chǎng)管理難度大 （一）施工現(xiàn)場(chǎng)未做有效隔離。水利工程一般占地廣，施工區(qū)域面積大，部分企業(yè)在施工時(shí)在外部人員流動(dòng)性控制方面不達(dá)標(biāo)，未建立有效的隔離措施，外部人員進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)，不僅影響正常施工，也易受到人身傷害。   （二）水利特種設(shè)備增加安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。水利工程作業(yè)需要使用大型化機(jī)械設(shè)備，在提高水利工程質(zhì)量和效率的同時(shí)，會(huì)增加施工人員安全風(fēng)險(xiǎn)，加之不少水利現(xiàn)場(chǎng)沒有完善的基礎(chǔ)設(shè)施，安全生產(chǎn)管理效果得不到保障。   （三）水利施工環(huán)境復(fù)雜。水利工程的建設(shè)主要是為了滿足人們的生活生產(chǎn)需求，因此有些施工現(xiàn)場(chǎng)靠近農(nóng)田以及人群密集地區(qū)，再加上水利工程線路長(zhǎng)，渠道結(jié)構(gòu)復(fù)雜，受地勢(shì)等因素影響，施工管理、設(shè)備使用等方面的安全風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)加倍增加。   四、水利施工材料質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、質(zhì)量驗(yàn)收管控不規(guī)范 整個(gè)水利建設(shè)工程的基礎(chǔ)部分就是材料，施工材料質(zhì)量不達(dá)標(biāo)的原因很多，但通常表現(xiàn)為相關(guān)管理人員為了謀取私利，私自采購質(zhì)量不達(dá)標(biāo)的施工材料或者不按設(shè)計(jì)和質(zhì)量要求配料等，都會(huì)為整個(gè)水利工程安全埋下巨大的安全隱患。 ......   水利安全生產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)梳理及應(yīng)對(duì)策略   水利安全生產(chǎn)管理的目標(biāo)是保護(hù)水源、水域和水利工程，合理使用，確保安全，消除水害，增加水利效益，驗(yàn)證水利設(shè)施的正確性。   水利安全生產(chǎn)管理包括水利工程建設(shè)安全整治、水利工程運(yùn)行安全整治、危險(xiǎn)化學(xué)品安全整治、水文監(jiān)測(cè)安全專項(xiàng)整治、水利工程勘測(cè)設(shè)計(jì)安全專項(xiàng)整治、水利科研與檢驗(yàn)安全專項(xiàng)整治、消防安全專項(xiàng)整治等。鑒于文章篇幅有限，本文僅對(duì)水利安全生產(chǎn)管理的共性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理，對(duì)應(yīng)對(duì)策略進(jìn)行介紹。 一、水利行業(yè)安全生產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)梳理 （一）水利項(xiàng)目安全管理意識(shí)沒有深入人心 國家出臺(tái)了多部與水利安全生產(chǎn)有關(guān)的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，水利生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)建立安全生產(chǎn)管理各項(xiàng)制度、操作規(guī)程，但很多企業(yè)并沒有將這些法規(guī)進(jìn)行“外法內(nèi)化”，在企業(yè)實(shí)操中，相關(guān)法規(guī)無法落地。有些企業(yè)要么是制度不健全，要么是停留在紙面上，安全管理意識(shí)沒有深入人心。有些企業(yè)的安全生產(chǎn)保障資金投入不足，安全生產(chǎn)的組織保證不符合要求，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人未做好安全生產(chǎn)的保障工作。   （二）重要的水利安全管理制度或者人員缺失  《安全生產(chǎn)法》及水利安全生產(chǎn)相關(guān)規(guī)定，都對(duì)水利生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)管理制度和人員的配備提出相應(yīng)要求，但在現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營中，部分水利企業(yè)安全管理制度或操作規(guī)程缺失的情形仍然存在，專職安全管理人員特別是具備相應(yīng)資質(zhì)的人員的配備情況仍不滿足水利生產(chǎn)經(jīng)營單位的生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展需要。   （三）水利生產(chǎn)經(jīng)營存在較大安全隱患      部分水利生產(chǎn)經(jīng)營單位未按照規(guī)定組織開展相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分級(jí)管控等工作，或是未采取有效措施消除事故隱患，使企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營存在重大安全隱患?！栋踩a(chǎn)法》規(guī)定對(duì)于存在重大事故隱患等情形的單位，可以依法予以關(guān)閉，限制其負(fù)責(zé)人擔(dān)任任何生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人，甚至終身不得擔(dān)任本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人。   （四）水利安全生產(chǎn)培訓(xùn)未達(dá)到法定要求 水利生產(chǎn)經(jīng)營單位未按照法律規(guī)定組織從業(yè)人員參加安全教育和培訓(xùn)，未如實(shí)告知從業(yè)人員作業(yè)場(chǎng)所和工作崗位存在的危險(xiǎn)、危害因素、防范措施和事故應(yīng)急措施。領(lǐng)導(dǎo)不重視，員工安全培訓(xùn)就是走過場(chǎng)，為了保留培訓(xùn)資料而培訓(xùn)，對(duì)學(xué)習(xí)結(jié)果和操作人員的實(shí)際掌握能力重視不足。由于培訓(xùn)教育不夠，員工無安全生產(chǎn)責(zé)任意識(shí)，缺乏安全操作技術(shù)知識(shí)，違章操作或者操作錯(cuò)誤不能有效杜絕。   （五）水利工程危險(xiǎn)作業(yè)管理不到位 水利生產(chǎn)經(jīng)營單位對(duì)危險(xiǎn)作業(yè)場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施、危險(xiǎn)物品管理使用不當(dāng)，未對(duì)危險(xiǎn)源實(shí)施有效的監(jiān)測(cè)，監(jiān)控或者監(jiān)督檢查不力、管理不到位，未認(rèn)真落實(shí)預(yù)防措施，存在安全隱患。   （六）對(duì)水利項(xiàng)目承包商安全監(jiān)督管理缺失 水利生產(chǎn)經(jīng)營單位對(duì)水利項(xiàng)目承包商安全生產(chǎn)工作缺乏監(jiān)督，未通過合同約定及合同履行中對(duì)其水利項(xiàng)目的承包商進(jìn)行安全管理進(jìn)行約束，監(jiān)管職責(zé)履行缺失。   （七）水利應(yīng)急預(yù)案管理和應(yīng)急演練重視不足 部分水利生產(chǎn)經(jīng)營單位未按照規(guī)定制定應(yīng)急預(yù)案，或是應(yīng)急預(yù)案不符合企業(yè)實(shí)際，預(yù)案的可操作性沒有得到驗(yàn)證和改進(jìn)，事故應(yīng)急防護(hù)用品未得到及時(shí)檢查?；蚴穷A(yù)案停留在書面階段，缺少實(shí)際演練，遇到突發(fā)事故，不能有效控制損失。 ......   二、水利行業(yè)安全生產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略 （一）強(qiáng)化安全意識(shí)，需通過建立安全管理文化，全員高度認(rèn)識(shí)、認(rèn)同安全是每個(gè)員工最重要的事，是水利生產(chǎn)經(jīng)營單位最重要的事，自覺嚴(yán)格落實(shí)安全生產(chǎn)管理各項(xiàng)措施。   （二）建立健全符合水利生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際情況的各項(xiàng)合規(guī)要求和安全管理制度，制定水利安全生產(chǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理具體制度或?qū)ｍ?xiàng)指南。   （三）為水利項(xiàng)目聘請(qǐng)專業(yè)、負(fù)責(zé)、經(jīng)驗(yàn)豐富的安全管理機(jī)構(gòu)及人員，水利水電工程施工企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和專職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)水利部或省級(jí)水行政主管部門安全生產(chǎn)考核合格。   （四）定期開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)審查及管理工作，加強(qiáng)對(duì)水利水電項(xiàng)目重大危險(xiǎn)源的管理，明確排查治理責(zé)任，落實(shí)排查治理經(jīng)費(fèi)，采取技術(shù)、管理措施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患，按規(guī)定通報(bào)和報(bào)告。   （五）明確水利安全生產(chǎn)管理職責(zé)的同時(shí)采取切實(shí)有效措施防范交叉作業(yè)過程中的各類安全生產(chǎn)隱患。   （六）建立并落實(shí)水利安全風(fēng)險(xiǎn)分層分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機(jī)制，建立水利安全生產(chǎn)承諾制度。   （七）水利生產(chǎn)經(jīng)營單位的特種作業(yè)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員必須取得相應(yīng)資格方可上崗作業(yè)。   （八）水利生產(chǎn)經(jīng)營單位將工程建設(shè)項(xiàng)目、生產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目、場(chǎng)所等發(fā)包或者出租給其他單位的，或者兩個(gè)以上生產(chǎn)經(jīng)營單位在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)可能危及對(duì)方生產(chǎn)安全的，應(yīng)當(dāng)簽訂專門的安全生產(chǎn)管理協(xié)議或在合同中約定各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)。   （九）加強(qiáng)水利安全生產(chǎn)信息化建設(shè)，應(yīng)用水利安全生產(chǎn)監(jiān)管信息系統(tǒng)，推廣運(yùn)用信息技術(shù)手段，提高安全生產(chǎn)保障能力。   （十）注重實(shí)效，強(qiáng)化水利生產(chǎn)經(jīng)營安全教育培訓(xùn)。   （十一）建立安全預(yù)警機(jī)制、應(yīng)急演練機(jī)制、安全事故的報(bào)告機(jī)制、事故調(diào)查機(jī)制等。   （十二）加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理違規(guī)檢查處理力度，對(duì)違規(guī)行為嚴(yán)肅處理的同時(shí)，對(duì)有效防范安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的人員給予相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)。   水利生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)合規(guī)管理要求   鑒于水利行業(yè)安全生產(chǎn)管理規(guī)定較多，元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)對(duì)于水利行業(yè)基礎(chǔ)性的、關(guān)鍵的安全生產(chǎn)合規(guī)管理要求進(jìn)行梳理。 一、《水利安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法（試行）》對(duì)水利安全生產(chǎn)合規(guī)管理有如下具體要求： （一）水利生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)具備相應(yīng)的安全生產(chǎn)資質(zhì)和能力 水利生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)具備有關(guān)法律、行政法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定的安全生產(chǎn)條件；不具備安全生產(chǎn)條件的，不得從事水利生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。   （二）水利生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)加強(qiáng)安全管理制度和人員建設(shè) 水利生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立健全并落實(shí)本單位全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，按規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備專（兼）職安全生產(chǎn)管理人員，制定并實(shí)施安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程，開展安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，建立并落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機(jī)制，建立安全生產(chǎn)承諾制度，加強(qiáng)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化和信息化建設(shè)，依法參加工傷保險(xiǎn)和按規(guī)定投保安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)，制定并實(shí)施生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案，及時(shí)、如實(shí)報(bào)告安全生產(chǎn)信息。   （三）水利生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)明確安全管理主體責(zé)任 水利生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人是本單位安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，對(duì)本單位的安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)，其他負(fù)責(zé)人對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)工作負(fù)責(zé)。水利生產(chǎn)經(jīng)營單位可以設(shè)置專職安全生產(chǎn)分管負(fù)責(zé)人，協(xié)助本單位主要負(fù)責(zé)人履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)。   （四）水利生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度 水利生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)查找、研判、預(yù)警、防范、處置、責(zé)任等環(huán)節(jié)的全鏈條管控機(jī)制，定期開展危險(xiǎn)源辨識(shí)，評(píng)價(jià)確定危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，落實(shí)監(jiān)測(cè)、控制和防范措施，采取科學(xué)有效措施進(jìn)行差異化處置，明確和落實(shí)各級(jí)各崗位的管控責(zé)任，并根據(jù)實(shí)際情況動(dòng)態(tài)更新，按規(guī)定報(bào)告和備案。   （五）水利生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)建立安全事故隱患排查治理制度 水利生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立健全并落實(shí)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度，明確排查治理責(zé)任，落實(shí)排查治理經(jīng)費(fèi)，采取技術(shù)、管理措施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患，按規(guī)定通報(bào)和報(bào)告。   （六）水利生產(chǎn)經(jīng)營單位安全管理人員需持證上崗 水利生產(chǎn)經(jīng)營單位的特種作業(yè)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員必須取得相應(yīng)資格方可上崗作業(yè)。水利水電工程施工企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和專職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)水利部或省級(jí)水行政主管部門安全生產(chǎn)考核合格。   （七）水利生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)加強(qiáng)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化和信息化建設(shè) 水利生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，建立并持續(xù)完善安全生產(chǎn)管理體系，提升安全生產(chǎn)管理水平。水利生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)安全生產(chǎn)信息化建設(shè)，應(yīng)用水利安全生產(chǎn)監(jiān)管信息系統(tǒng)，推廣運(yùn)用信息技術(shù)手段，提高安全生產(chǎn)保障能力。   二、《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》對(duì)水利安全生產(chǎn)合規(guī)管理有如下具體要求： （一）企業(yè)應(yīng)具備相應(yīng)的安全生產(chǎn)資質(zhì)和能力 生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)具備本法和有關(guān)法律、行政法規(guī)和國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的安全生產(chǎn)條件；不具備安全生產(chǎn)條件的，不得從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。生產(chǎn)經(jīng)營單位的特種作業(yè)人員必須按照國家有關(guān)規(guī)定經(jīng)過專門的安全作業(yè)培訓(xùn)，取得相應(yīng)資格，方可上崗作業(yè)。   （二）企業(yè)應(yīng)配備安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和人員 生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人是本單位安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，對(duì)本單位的安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)。其他負(fù)責(zé)人對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)工作負(fù)責(zé)。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身行業(yè)性質(zhì)和經(jīng)營規(guī)模設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員，并按照安全生產(chǎn)法規(guī)定明確生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)以及安全生產(chǎn)管理人員的安全生產(chǎn)管理責(zé)任。   （三）企業(yè)應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)管理制度 生產(chǎn)經(jīng)營單位必須遵守安全生產(chǎn)法和其他有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)，加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理，建立健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度。建立健全并落實(shí)企業(yè)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，加強(qiáng)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。組織制定并實(shí)施本企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。   （四）企業(yè)應(yīng)建設(shè)與安全生產(chǎn)相關(guān)的安全設(shè)備設(shè)施 生產(chǎn)經(jīng)營單位新建、改建、擴(kuò)建工程項(xiàng)目的安全設(shè)施，必須與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用。安全設(shè)施投資應(yīng)當(dāng)納入建設(shè)項(xiàng)目概算。生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)在有較大危險(xiǎn)因素的生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所和有關(guān)設(shè)施、設(shè)備上，設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志。安全設(shè)備的設(shè)計(jì)、制造、安裝、使用、檢測(cè)、維修、改造和報(bào)廢，應(yīng)當(dāng)符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。生產(chǎn)經(jīng)營單位必須對(duì)安全設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)，并定期檢測(cè)，保證設(shè)備正常運(yùn)轉(zhuǎn)。   （五）企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)工作 生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)制定培訓(xùn)計(jì)劃，按照安全生產(chǎn)法等相關(guān)法律法規(guī)的要求確定培訓(xùn)內(nèi)容和頻次，對(duì)主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、特種作業(yè)人員和其他從業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)。   （六）企業(yè)應(yīng)識(shí)別并告知安全風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施 生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)向從業(yè)人員如實(shí)告知作業(yè)場(chǎng)所和工作崗位存在的危險(xiǎn)因素、防范措施以及事故應(yīng)急措施。生產(chǎn)經(jīng)營單位對(duì)重大危險(xiǎn)源應(yīng)當(dāng)?shù)怯浗n，進(jìn)行定期檢測(cè)、評(píng)估、監(jiān)控，并制定應(yīng)急預(yù)案，告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應(yīng)當(dāng)采取的應(yīng)急措施。   （七）企業(yè)應(yīng)對(duì)安全生產(chǎn)投入必要的資源保障 生產(chǎn)經(jīng)營單位必須遵守安全生產(chǎn)法和其他有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)，加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理，加大對(duì)安全生產(chǎn)資金、物資、技術(shù)、人員的投入保障力度，改善安全生產(chǎn)條件。生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)具備的安全生產(chǎn)條件所必需的資金投入，由生產(chǎn)經(jīng)營單位的決策機(jī)構(gòu)、主要負(fù)責(zé)人或者個(gè)人經(jīng)營的投資人予以保證，并對(duì)由于安全生產(chǎn)所必需的資金投入不足導(dǎo)致的后果承擔(dān)責(zé)任。   （八）企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)安全生產(chǎn)監(jiān)督考核 生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)教育和督促從業(yè)人員嚴(yán)格執(zhí)行本單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程。生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)本單位的生產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)，對(duì)安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行經(jīng)常性檢查；對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的安全問題，應(yīng)當(dāng)立即處理；不能處理的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告本單位有關(guān)負(fù)責(zé)人，有關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理。檢查及處理情況應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄在案。生產(chǎn)經(jīng)營單位的全員安全生產(chǎn)責(zé)任制應(yīng)當(dāng)明確各崗位的責(zé)任人員、責(zé)任范圍和考核標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容   （九）企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)雙重預(yù)防體系建設(shè) 生產(chǎn)經(jīng)營單位必須遵守安全生產(chǎn)法和其他有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)，加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理，構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，健全風(fēng)險(xiǎn)防范化解機(jī)制，提高安全生產(chǎn)水平，確保安全生產(chǎn)。   （十）企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)同場(chǎng)所作業(yè)協(xié)同安全管理 兩個(gè)以上生產(chǎn)經(jīng)營單位在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，可能危及對(duì)方生產(chǎn)安全的，應(yīng)當(dāng)簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，明確各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)和應(yīng)當(dāng)采取的安全措施，并指定專職安全生產(chǎn)管理人員進(jìn)行安全檢查與協(xié)調(diào)。   （十一）企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)承包方安全管理 生產(chǎn)經(jīng)營單位不得將生產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目、場(chǎng)所、設(shè)備發(fā)包或者出租給不具備安全生產(chǎn)條件或者相應(yīng)資質(zhì)的單位或者個(gè)人。生產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目、場(chǎng)所發(fā)包或者出租給其他單位的，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)與承包單位、承租單位簽訂專門的安全生產(chǎn)管理協(xié)議，或者在承包合同、租賃合同中約定各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)；生產(chǎn)經(jīng)營單位對(duì)承包單位、承租單位的安全生產(chǎn)工作統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理，定期進(jìn)行安全檢查，發(fā)現(xiàn)安全問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)督促整改。   （十二）企業(yè)應(yīng)為員工購買保險(xiǎn) 生產(chǎn)經(jīng)營單位必須依法參加工傷保險(xiǎn)，為從業(yè)人員繳納保險(xiǎn)費(fèi)。   三、《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》 企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對(duì)反安全生產(chǎn)等重點(diǎn)領(lǐng)域，以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)，制定合規(guī)管理具體制度或者專項(xiàng)指南。   其他法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、地方性法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等“規(guī)”對(duì)水利安全生產(chǎn)管理有很多合規(guī)管理要求，鑒于文章篇幅原因，本文不一一闡述。   元正盛業(yè)律師關(guān)于水利生產(chǎn)經(jīng)營單位 安全生產(chǎn)合規(guī)管理的實(shí)操建議   一、水利企業(yè)務(wù)必嚴(yán)格執(zhí)行水利行業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)的法律法規(guī) 水利生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行水利行業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)的法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特別是《安全生產(chǎn)法》,它確立了有關(guān)安全生產(chǎn)的各項(xiàng)基本法律制度,是生產(chǎn)企業(yè)在安全生產(chǎn)方面必須遵守的行為規(guī)范。此外,國務(wù)院、水利部也制定了若干有關(guān)水利行業(yè)安全生產(chǎn)的行政法規(guī)、部門規(guī)章,各地方也根據(jù)法律、行政法規(guī),結(jié)合本地實(shí)際情況,制定了一批有關(guān)安全生產(chǎn)的地方性法規(guī)。對(duì)這些有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī),水利生產(chǎn)經(jīng)營單位都必須嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。   二、水利企業(yè)要依法依規(guī)嚴(yán)格落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任 水利生產(chǎn)經(jīng)營單位要建立并履行全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，完善水利工程安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，推動(dòng)生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人履行第一責(zé)任人責(zé)任。水利生產(chǎn)經(jīng)營單位加強(qiáng)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，組織開展水文監(jiān)測(cè)、勘測(cè)設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位、后勤保障四類單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)評(píng)定工作，實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)單位動(dòng)態(tài)管理，各單位均需做好相應(yīng)的安全管理工作。各單位要加大安全生產(chǎn)警示教育和事故通報(bào)力度，對(duì)事故多發(fā)、安全生產(chǎn)監(jiān)管工作不力、存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)隱患的所屬單位和相關(guān)人員加強(qiáng)督導(dǎo)和問責(zé)，督促責(zé)任追究和整改措施落實(shí)到位。   三、水利企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)需盡職履責(zé)，加強(qiáng)安全管理資源配置 水利生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位的安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)，安全生產(chǎn)工作是企業(yè)管理工作中的重要內(nèi)容,涉及生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的各個(gè)方面,必須要由“一把手”統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),統(tǒng)籌協(xié)調(diào),負(fù)全面責(zé)任，推動(dòng)企業(yè)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備安全生產(chǎn)管理人員,保障安全生產(chǎn)條件所必需的資金投入等。   四、水利企業(yè)需加強(qiáng)安全生產(chǎn)合規(guī)管理制度體系建設(shè) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度的建立與健全是企業(yè)安全生產(chǎn)管理工作的重要內(nèi)容，實(shí)踐中一些企業(yè)不重視安全生產(chǎn),尤其是不重視規(guī)章制度合規(guī)建設(shè),導(dǎo)致安全管理制度不全、不細(xì)、制度與現(xiàn)行有效法規(guī)脫節(jié)、制度與企業(yè)實(shí)際安全管理需要不匹配、相關(guān)制度未經(jīng)合法合規(guī)性審查等問題。因制度本身問題，加之全員安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)不到位,極易出現(xiàn)生產(chǎn)安全事故。因此,水利生產(chǎn)經(jīng)營單位要重視健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度，包括安全生產(chǎn)合規(guī)管理制度，按照《合規(guī)辦法》制定安全生產(chǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理具體制度或?qū)ｍ?xiàng)指南十分必要。   五、水利企業(yè)需加強(qiáng)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)（特別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)）管理 一是堅(jiān)持關(guān)口前移,超前辨識(shí)預(yù)判崗位、企業(yè)、區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn),對(duì)辨識(shí)出的安全風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)問題進(jìn)行分類梳理,采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),通過實(shí)施制度、技術(shù)、工程、管理等措施,有效管控各類安全風(fēng)險(xiǎn)，杜絕安全生產(chǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；   二是強(qiáng)化隱患排查治理,加強(qiáng)過程管控,完善技術(shù)支撐、智能化管控、第三方專業(yè)化服務(wù)的保障措施,通過構(gòu)建隱患排查治理體系和閉環(huán)管理制度,強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除各類事故隱患和違規(guī)問題,防患未然;   三是強(qiáng)化事后處置,及時(shí)、科學(xué)、有效、合規(guī)的應(yīng)對(duì)和處置各類重特大事故,最大限度減少事故傷亡人數(shù)、降低損害程度。   六、水利企業(yè)要加強(qiáng)安全生產(chǎn)有關(guān)的合規(guī)培訓(xùn) 水利生產(chǎn)經(jīng)營單位通過安全生產(chǎn)教育和合規(guī)培訓(xùn),提高廣大員工的自我保護(hù)意識(shí)、安全管理能力、以及全員的安全生產(chǎn)意識(shí)和合規(guī)管理意識(shí),員工有權(quán)對(duì)本單位的安全生產(chǎn)工作提出建議，對(duì)安全生產(chǎn)違規(guī)行為，有權(quán)提出批評(píng)、檢舉和控告,有權(quán)拒絕違章指揮和強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)。   律師在水利行業(yè)安全生產(chǎn)合規(guī)管理的 作用和價(jià)值   元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)期為數(shù)百家大中型企業(yè)提供法律顧問及各類專項(xiàng)法律服務(wù)，有豐富的企業(yè)法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。我們認(rèn)為，律師在水利行業(yè)的安全生產(chǎn)管理中，可以提供如下具體法律服務(wù)事項(xiàng)： 一、以水利行業(yè)安全生產(chǎn)管理有關(guān)法律法規(guī)等文件為合規(guī)依據(jù)，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)“外法內(nèi)化”，協(xié)助水利企業(yè)完善相關(guān)安全管理制度，并以事前預(yù)防為工作重點(diǎn)，促進(jìn)水利企業(yè)安全生產(chǎn)合規(guī)建設(shè)。 二、對(duì)水利企業(yè)安全生產(chǎn)合規(guī)管理現(xiàn)狀進(jìn)行“合規(guī)體檢”。通過自上而下，從企業(yè)負(fù)責(zé)人到中層管理人員，再到一線生產(chǎn)工人，視需求進(jìn)行多輪訪談，并通過對(duì)制度文件、執(zhí)行表單、業(yè)務(wù)資料、安全生產(chǎn)檔案等書面資料進(jìn)行系統(tǒng)詳細(xì)的查閱，充分了解企業(yè)安全生產(chǎn)管理現(xiàn)狀，幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)合規(guī)管理隱患，出具專業(yè)水利安全生產(chǎn)合規(guī)審查專項(xiàng)報(bào)告，并提供風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和解決方案。 三、協(xié)助水利企業(yè)梳理各類安全生產(chǎn)合規(guī)義務(wù)、識(shí)別評(píng)估各項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照水利企業(yè)的管理模塊、經(jīng)營行業(yè)范圍和自身特點(diǎn)，制定防控措施，幫助水利企業(yè)建立安全生產(chǎn)合規(guī)管理法規(guī)庫、義務(wù)庫和風(fēng)險(xiǎn)庫。 四、協(xié)助水利企業(yè)制定安全生產(chǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理具體制度或?qū)ｍ?xiàng)指南。 五、協(xié)助水利企業(yè)搭建安全生產(chǎn)合規(guī)管理體系。 六、協(xié)助水利企業(yè)開展務(wù)實(shí)有效的安全生產(chǎn)合規(guī)培訓(xùn)。 七、協(xié)助水利企業(yè)制定重大安全生產(chǎn)事故應(yīng)急方案，包括法律應(yīng)對(duì)機(jī)制和具體方案。 八、開展與水利安全生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的盡職調(diào)查專項(xiàng)法律服務(wù)，或是對(duì)重大水利項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)審查，出具合規(guī)審查報(bào)告作為決策依據(jù)。 九、律師團(tuán)隊(duì)可應(yīng)水利企業(yè)要求參加與安全事故的談判、訴訟代理等有關(guān)工作。 十、其他與水利行業(yè)有關(guān)的法律服務(wù)（包括但不限于法律顧問服務(wù)、專項(xiàng)合規(guī)服務(wù)等）。   以上是元正盛業(yè)律師合規(guī)團(tuán)隊(duì)針對(duì)水利行業(yè)安全生產(chǎn)合規(guī)管理做出的研究和實(shí)務(wù)建議，希望能助力企業(yè)在安全生產(chǎn)合規(guī)管理專項(xiàng)事務(wù)中依法決策、科學(xué)管理，降低生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)提供助力。