國企并購重組合規(guī)管理實務(wù)研究 國企合規(guī)系列專業(yè)文章第三十篇 導(dǎo)讀：本文閱讀目錄指引 一、國企并購重組合規(guī)管理的政策梳理與解讀 二、國企并購重組合規(guī)管理的必要性 三、國企并購重組的現(xiàn)狀分析 四、國企并購重組常見風(fēng)險分析及應(yīng)對策略 五、元正盛業(yè)律師關(guān)于國企并購重組合規(guī)管理的實務(wù)建議 六、律師在國企并購重組合規(guī)管理實務(wù)中的作用和價值分析 引言 國企改革三年行動部署要求，要重點做好“五個聚焦”，聚焦服務(wù)國家戰(zhàn)略部署，聚焦國有資本布局和產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，聚焦規(guī)范投資并購，聚焦主業(yè)實業(yè)，聚焦協(xié)同效應(yīng)發(fā)揮，推動中央企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和重組工作取得更大成效。黨的十九大以來，國務(wù)院國資委指導(dǎo)中央企業(yè)圍繞國家需要，圍繞主責(zé)主業(yè)、重點關(guān)鍵領(lǐng)域，積極穩(wěn)妥開展并購工作，有效促進了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。   在國資國企變革環(huán)境下，依據(jù)并購重組展開變革創(chuàng)新已是大趨勢。并購重組將進一步釋放市場化紅利，促進國有經(jīng)濟進一步優(yōu)化布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整，有效落實“五個聚焦”要求。加快并購重組進程有利于國企內(nèi)部治理完善，加速國有資產(chǎn)資本化進程，最終形成民營企業(yè)充分發(fā)展、國有資本做強做優(yōu)做大的雙贏局面。   國資監(jiān)管部門為進一步落實國企改革，加大監(jiān)管力度，保證改革的系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性、協(xié)同性，形成了以《關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》為統(tǒng)領(lǐng)、以35個配套文件為支撐的“1+N”政策體系。這一體系的成型，對國企改革和發(fā)展提出了一系列的合規(guī)要求，并購重組作為國企發(fā)展的重要途徑之一，對其合規(guī)監(jiān)管更是重中之重。新出臺的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》更是把“建立健全符合企業(yè)實際的合規(guī)管理體系，突出對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理”作為合規(guī)管理的核心工作。國企并購重組的合規(guī)管理既屬于企業(yè)管理的重點環(huán)節(jié)，也是企業(yè)運行的重點領(lǐng)域。   國企并購重組合規(guī)管理的政策 梳理與解讀   黨的十八大以來，黨中央作出戰(zhàn)略布局，加強頂層設(shè)計，出臺了國企改革“1+N”政策體系，涵蓋了總體指導(dǎo)意見、國資布局、國資監(jiān)管、資本投運、產(chǎn)權(quán)改革、公司治理、內(nèi)部機制等國企改革各個方面，既有指導(dǎo)意見、管理辦法等改革要求和規(guī)范，也有操作指引、行動計劃等改革落地方案，實現(xiàn)了改革內(nèi)容全覆蓋。   2015年8月24日，中共中央、國務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》，該意見強化監(jiān)督防止國有資產(chǎn)流失。其中包括《關(guān)于改革和完善國有資產(chǎn)管理體制的若干意見》、《關(guān)于以管資本為主加快國有資產(chǎn)監(jiān)管職能轉(zhuǎn)變的實施意見》、《關(guān)于加強和改進企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督防止國有資產(chǎn)流失的意見》、《關(guān)于加強中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實施意見》……不難看出，國家在加快經(jīng)濟發(fā)展的同時，更加注重國有資產(chǎn)的監(jiān)管。   2016年8月2日，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度的意見》，規(guī)定：“國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究范圍包括：固定資產(chǎn)投資，未按規(guī)定進行可行性研究或風(fēng)險分析；投資并購未按規(guī)定開展盡職調(diào)查，或盡職調(diào)查未進行風(fēng)險分析等，存在重大疏漏”等。通過責(zé)任追究的方式監(jiān)管國有企業(yè)的投資行為，有利于兼顧市場活躍性和投資行為的監(jiān)管，對國有企業(yè)并購重組的合規(guī)管理提出了細節(jié)上的要求。   《企業(yè)國有資產(chǎn)法》第三十五條原則性的提出在投資時的審批義務(wù)，以法律的高度確認了國有企業(yè)投資合規(guī)的必要性。   《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》重塑了國有企業(yè)在并購重組過程中重點關(guān)注的企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)增資、企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的交易環(huán)節(jié)，明確了審批和信息披露的方式方法，確立了國資委國有資產(chǎn)監(jiān)管的地位。   《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第五條堅持全面覆蓋。將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)。第十八條 中央企業(yè)應(yīng)當針對反壟斷、反商業(yè)賄賂、生態(tài)環(huán)保、安全生產(chǎn)、勞動用工、稅務(wù)管理、數(shù)據(jù)保護等重點領(lǐng)域，以及合規(guī)風(fēng)險較高的業(yè)務(wù)，制定合規(guī)管理具體制度或者專項指南。如前述，并購重組屬于企業(yè)運行的重點領(lǐng)域，且并購重組過程中涉及國有資產(chǎn)屬于合規(guī)風(fēng)險較高的業(yè)務(wù)，應(yīng)該是企業(yè)高度關(guān)注的合規(guī)領(lǐng)域，并制定相應(yīng)合規(guī)管理制度或?qū)ｍ椫改稀?  為幫助企業(yè)更好的學(xué)習(xí)了解國企并購重組涉及的政策法規(guī)，律師團隊對與國企并購重組有關(guān)的主要政策法規(guī)進行梳理，具體如下： 一、綜合類政策法規(guī)  《公司法》《企業(yè)國有資產(chǎn)法》《證券法》《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》《國資委關(guān)于貫徹落實<中共中央國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見>的通知》等。   二、國資監(jiān)管類政策法規(guī) 《上市公司國有股權(quán)監(jiān)督管理辦法》《企業(yè)國有資產(chǎn)評估管理暫行辦法》《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》《國務(wù)院關(guān)于改革和完善國有資產(chǎn)管理體制的若干意見》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強和改進企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督防止國有資產(chǎn)流失的意見》《國務(wù)院國資委以管資本為主推進職能轉(zhuǎn)變方案》《國務(wù)院關(guān)于推進國有資本投資、運營公司改革試點的實施意見》《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制方案的通知》《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》《國有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份管理暫行辦法》《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》《關(guān)于規(guī)范國有股東與上市公司進行資產(chǎn)重組有關(guān)事項的通知》《金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》等。   三、混改類政策法規(guī)  《關(guān)于國有企業(yè)功能界定與分類的指導(dǎo)意見》《國務(wù)院關(guān)于國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的意見》《關(guān)于鼓勵和規(guī)范國有企業(yè)投資項目引入非國有資本的指導(dǎo)意見》《中央企業(yè)混合所有制改革操作指引》《中央文化企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則》等。   四、法人治理類政策法規(guī)  《關(guān)于進一步完善國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見》《關(guān)于印發(fā)<關(guān)于加強中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實施意見>的通知》等。   五、三項改革類政策法規(guī) 《中共中央、國務(wù)院印發(fā)<關(guān)于深化中央管理企業(yè)負責(zé)人薪酬制度改革的意見>的通知》《國務(wù)院關(guān)于改革國有企業(yè)工資決定機制的意見》《中央企業(yè)工資總額管理辦法》《中央企業(yè)負責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核辦法》等。   六、中長期類激勵政策法規(guī) 《國有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵暫行辦法》《關(guān)于進一步做好中央企業(yè)控股上市公司股權(quán)激勵工作有關(guān)事項的通知》《財政部、科技部、國資委關(guān)于擴大國有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵暫行辦法實施范圍等有關(guān)事項的通知》《關(guān)于國有控股混合所有制企業(yè)開展員工持股試點的意見》《關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)職工持股、投資的意見》《關(guān)于實施<關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)職工持股、投資的意見>有關(guān)問題的通知》等。   對國企并購重組進行合規(guī)管理的 必要性分析   一、是確保國有資產(chǎn)保值增值的重要保障 并購重組是一項內(nèi)容繁雜、環(huán)節(jié)眾多的業(yè)務(wù)，涉及估值風(fēng)險、支付風(fēng)險、財稅風(fēng)險、融資風(fēng)險、法律風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險等一系列風(fēng)險，都對國有資產(chǎn)的安全產(chǎn)生威脅。國家通過“1+N”的政策體系構(gòu)架了全面的管理體系致力于保障國有資產(chǎn)保值增值，國企通過外規(guī)內(nèi)化的合規(guī)管理，保證業(yè)務(wù)全過程、全方位的合法合規(guī)性，是并購重組能夠安全、順利進行的重要保障。   二、是防范并購重組重大風(fēng)險的有效措施 并購重組包含多種經(jīng)營活動，除資產(chǎn)交割外，還涉及公司治理、經(jīng)營運作等投后管理活動，必然需要開展對財務(wù)風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險等各類風(fēng)險的管控活動，合規(guī)管理體系作為企業(yè)平穩(wěn)與高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐，是企業(yè)經(jīng)營保駕護航的重要利器，更是并購重組業(yè)務(wù)中風(fēng)險管控的有效措施。   三、是避免投資經(jīng)營責(zé)任追究的重要前提 國資監(jiān)管部門陸續(xù)出臺了一系列合規(guī)管理政策性文件，把合規(guī)管理作為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)及主要負責(zé)人的考核指標，也作為企業(yè)重大風(fēng)險防控的審計事項，《關(guān)于建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度的意見》更是明確了并購重組中應(yīng)重視的具體環(huán)節(jié)，在并購重組業(yè)務(wù)中合規(guī)管理是避免投資經(jīng)營責(zé)任追究的大前提。   國企并購重組的現(xiàn)狀分析   全國范圍內(nèi)，國企整合重組取得重大進展。據(jù)新華社報道，截至2018年11月，央企累計減少法人已超1.2萬戶；百余家央企子企業(yè)和地方國企綜合性改革全面推行，國企改革“雙百行動”全面鋪開，“混改”創(chuàng)新驅(qū)動、不斷向縱深推進。目前國有企業(yè)發(fā)展已進入新階段，但問題與挑戰(zhàn)仍然存在，主要有以下幾點： 一、并購重組中需改善國企與市場的關(guān)系 國企并購重組的過程中更加關(guān)注行政監(jiān)管的內(nèi)容，操作上偏重行政手段。但這樣的操作容易變成“為了交易而交易”，造成了信息不對稱、道德風(fēng)險提高，并挫傷企業(yè)主動參與的積極性，往往造成投后管理不力。形式化的聯(lián)合、非主動意愿的重組，后續(xù)實質(zhì)性整合工作難以開展，無法產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)。一些刻意“好背壞”式重組，反而拖垮了好企業(yè)的發(fā)展，甚至導(dǎo)致其破產(chǎn)。此外，部分國企并購重組效率低、推進慢，其中行政審批鏈條過長、機構(gòu)過多、環(huán)節(jié)過多就是原因之一，制度成本和機會成本隨著層層審批而增加，并購重組難以適應(yīng)市場化的時效性要求，使企業(yè)錯過窗口期，錯失發(fā)展機遇。   二、警惕并購重組決策的“逆市場化” 強強聯(lián)合式重組提升了企業(yè)的國際競爭力和國際市場話語權(quán)，但并購重組模式眾多，交易目的繁雜，避免同一種類的并購重組模式，以免造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)扭曲等“逆市場化”問題。大型國企的并購重組，要關(guān)注“五個聚焦”，不能簡單地唯利益論，大型國企的并購重組必然涉及重大資產(chǎn)，這類型的國企并購重組必須審慎對待，需更加關(guān)注合規(guī)事宜。   三、并購重組伴生新問題 國企在并購重組中也會出現(xiàn)一些新問題，如盲目擴張、資源浪費、出現(xiàn)虧損、國資流失等。除惡意轉(zhuǎn)移資產(chǎn)和個別企業(yè)違規(guī)投資外，個別國企也會因投資與經(jīng)營能力不足、經(jīng)驗不豐富等造成新問題層出不窮，也反映出國企資產(chǎn)管理的合規(guī)建設(shè)需要進一步提升。一方面并購重組涉及的交易細節(jié)繁雜，難以及時發(fā)現(xiàn)與制止其中出現(xiàn)惡意轉(zhuǎn)移資產(chǎn)等違規(guī)投資經(jīng)營行為，同時又無法逃避現(xiàn)有審批制度過多、審批時間過長的問題，這使得在長時間的并購重組過程中必然會遇到各種固有或突發(fā)的問題。   四、“大而不強、整而不合”情形還時有發(fā)生 國企領(lǐng)導(dǎo)過度解讀“聚”，過分注重“主業(yè)”發(fā)展，單一的以提高規(guī)模為發(fā)展模式，或迫于考核壓力跟風(fēng)開展并購重組，基于無真實的經(jīng)營需求，為了并購重組而并購重組，造成無融合的動機，本就艱難地融合工作更是難上加難，并購重組后“整而不合”，未能實現(xiàn)業(yè)務(wù)協(xié)同和優(yōu)勢互補，難以發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢。協(xié)同效應(yīng)并非僅通過“加法”的方式用規(guī)模去解決，協(xié)同效應(yīng)難以發(fā)揮作用是國企并購重組需要著重解決的大問題。   五、并購后企業(yè)存在稅務(wù)風(fēng)險 部分被并購企業(yè)經(jīng)營模式和財務(wù)管理不夠規(guī)范，使企業(yè)財務(wù)內(nèi)部出現(xiàn)賬實不符、虛假賬目等情況，進而產(chǎn)生稅務(wù)方面的潛在風(fēng)險。并購?fù)瓿珊笠欢〞r間，相關(guān)稅務(wù)隱患方才顯現(xiàn)出來，并購后的企業(yè)需要投入較大的資金、人力、管理資源去解決相關(guān)稅務(wù)問題，由此給國企帶來較大的并購風(fēng)險和投資損失。   六、被并購企業(yè)存在隱性債務(wù)和糾紛問題 如果投資并購未按規(guī)定開展盡職調(diào)查，或盡職調(diào)查未進行風(fēng)險分析，存在重大疏漏，或是財務(wù)審計、資產(chǎn)評估或估值違反相關(guān)規(guī)定，投資并購過程中授意、指使中介機構(gòu)或有關(guān)單位出具虛假報告，造成被并購企業(yè)隱性債務(wù)、隱性訴訟等未完全披露，讓收購方承擔(dān)相應(yīng)損失。這些風(fēng)險和問題，國企在并購重組中應(yīng)高度關(guān)注和防范。   七、被并購企業(yè)職工安置難，管理難 職工安置是國企并購特別是國企作為被并購企業(yè)時，需要面臨的比較復(fù)雜的問題，國企之間的相互并購比較能為職工所接受，但如果被民企并購，職工往往在心理上無法接受。特別是企業(yè)并購后,往往隨之而來的就是競聘上崗、減員增效，這將造成大量的富余失業(yè)人員，給政府、社會、企業(yè)都會帶來大量的維穩(wěn)信訪壓力和不穩(wěn)定因素。另，在企業(yè)并購后的員工管理難的問題也尤為突出，引發(fā)較多勞動人事糾紛。因此，職工安置問題是困擾民企、外企并購國企的一個重大障礙。   八、被并購企業(yè)接收難 每個企業(yè)都有自己的管理習(xí)慣和企業(yè)文化，并購企業(yè)和被并購企業(yè)在業(yè)務(wù)經(jīng)營模式、管理模式等方面都會存在一定的差異，被并購企業(yè)員工對并購事項不認可、不理解時，作為收購方需花大量的時間精力去理順企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理各方面。同時，如相關(guān)人員蓄意阻撓，在設(shè)備、資質(zhì)、財務(wù)憑證、檔案材料等相關(guān)資產(chǎn)、材料接收過程中也會遇到很大的阻力。   九、利益輸送引發(fā)的廉潔風(fēng)險較大 企業(yè)并購過程中，涉及資產(chǎn)評估、交易對象選擇等事項敏感度高，巨大利益產(chǎn)生暗箱操作的空間，如監(jiān)管不力，在過程中缺乏合規(guī)意識和合規(guī)管理，易發(fā)生內(nèi)外勾結(jié)、利益輸送等違法違規(guī)行為，為貪污腐敗提供了機會。   十、混改推行難度大 混改工作看似簡單，卻存在許多推進難點，在國企混改過程中，國企擔(dān)心國有資產(chǎn)流失并承擔(dān)責(zé)任；民企擔(dān)心產(chǎn)權(quán)得不到合理保護，未來被強制征收，企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)是否得到依法保障等。正因為混改面臨思想認識、合作方選擇、股權(quán)比例結(jié)構(gòu)設(shè)計、資產(chǎn)對價、歷史遺留問題等問題，甚至在審批過程中也會反反復(fù)復(fù)，所以推進工作難度大，短時間難以完成。   國企并購重組常見風(fēng)險分析及應(yīng)對策略   國企并購重組業(yè)務(wù)面臨的風(fēng)險多種多樣，元正盛業(yè)律師結(jié)合長期的專業(yè)法律服務(wù)實戰(zhàn)經(jīng)驗，以及專項研究，對并購重組可能面臨的主要風(fēng)險進行梳理和分析，并提出相應(yīng)的應(yīng)對和防范建議，具體為： 一、法律和政策適用風(fēng)險 國企并購重組業(yè)務(wù)涉及的法律和政策有很多，并且有些因新增、修訂、廢止又造成規(guī)范要求發(fā)生變化，因此，如國企在開展并購重組業(yè)務(wù)過程中，未全面掌握法律和政策相關(guān)要求，在項目決策、盡職調(diào)查、目標企業(yè)選擇等業(yè)務(wù)開展過程中很可能會發(fā)生法律或政策適用上的風(fēng)險。   國企在并購過程中可以委托專業(yè)的法律或咨詢機構(gòu)，對國家現(xiàn)有的法律、法規(guī)和政策進行梳理分析，依法合規(guī)開展企業(yè)并購重組業(yè)務(wù)，有效避免并購重組過程中的法律和政策適用風(fēng)險。   二、盡職調(diào)查不全不專業(yè)的風(fēng)險 國企并購過程中，未有效開展盡職調(diào)查或資產(chǎn)評估等工作，未發(fā)現(xiàn)被并購企業(yè)隱藏的債務(wù)問題、訴訟問題、稅收問題等，造成后續(xù)并購工作完成后，隱藏風(fēng)險和問題爆發(fā)，給收購企業(yè)帶來額外損失。   國企在開展并購業(yè)務(wù)時，要精準、全面的對目標企業(yè)開展合規(guī)盡職調(diào)查工作，及時發(fā)現(xiàn)并購業(yè)務(wù)可能面臨的各類風(fēng)險，并針對風(fēng)險及時設(shè)計應(yīng)對策略，從而更優(yōu)化地實現(xiàn)企業(yè)并購目標。   三、交易方案的設(shè)計違規(guī)失控風(fēng)險 律師團隊通過對投資并購相關(guān)的國資監(jiān)管文件的理解，認為國資監(jiān)管機構(gòu)對國企對外投資并購交易方案的核心關(guān)注點在于：一是交易方案不存在違反法律法規(guī)規(guī)定的情形；二是在促成交易的同時，交易方案中國有權(quán)益保護條款充分、有效，保障國有資產(chǎn)保值增值，防止國有資產(chǎn)流失。   股權(quán)比例決定了投資戰(zhàn)略是否可以達成，交易價款的確定直接決定了國有資產(chǎn)是否流失，公司治理架構(gòu)的安排決定了是否能夠有效實現(xiàn)投后管理，退出機制的設(shè)置是維護國有資產(chǎn)權(quán)益的底線。   對于上述問題的處理，建議由專業(yè)律師團隊整體介入，能更好地服務(wù)交易戰(zhàn)略實現(xiàn)的同時，還能將雙方交易目的更好地轉(zhuǎn)化為交易合同，使各方權(quán)益得到法律保障。股權(quán)比例是交易目的的體現(xiàn)，是51%、34%還是49%？在并購的情形下，是收購51%、還是67%或者100%呢？國企決策人員在確定投資占股比例時，需要有相應(yīng)的決策依據(jù)，要避免被認為“拍腦袋”，而法律上不同的占股比例享有的權(quán)利也有較大差別，專業(yè)的法律分析可以為決策提供支撐。   為了避免企業(yè)失控，要依據(jù)交易目的設(shè)計公司治理戰(zhàn)略，組織架構(gòu)、管理架構(gòu)、決策機制等。如國企與標的公司并表，意味至少在股東會或董事會具有控制權(quán)。但如國企與標的公司不并表，除應(yīng)爭取一定董事席位外，應(yīng)爭取在股東會、董事會對一定范圍的重大事項設(shè)定一票否決權(quán)，以避免對標的公司管理的失控等。   四、并購重組中的稅收風(fēng)險 按照《公司法》規(guī)定，公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼，因此被合并企業(yè)的欠稅問題將由收購方承擔(dān)，如果國企在并購其他企業(yè)前沒有對其稅務(wù)進行詳細的審查，可能會造成稅務(wù)風(fēng)險。   企業(yè)應(yīng)構(gòu)建完善的稅收風(fēng)險預(yù)防和評估機制，在并購過程中盡可能識別稅務(wù)相關(guān)風(fēng)險，對其進行相應(yīng)處理，把風(fēng)險控制在最小可接受范圍內(nèi)。在并購過程中將稅務(wù)處理和并購方式相結(jié)合，在交易方式設(shè)計時把稅務(wù)處理一并進行考慮，推動并購過程順利進行。   五、并購重組后的融資風(fēng)險  現(xiàn)階段，銀行借貸、發(fā)行債券、發(fā)行股票等融資方式成為國有企業(yè)獲得足夠業(yè)務(wù)經(jīng)營資金的主要方式。但是企業(yè)的經(jīng)營規(guī)模、組織架構(gòu)、企業(yè)文化等在并購重組后都會有所變化，如果依舊采用過去的融資方式，可能無法滿足新的業(yè)務(wù)形態(tài)的需求，在并購重組前國企就要關(guān)注未來的融資方式，保障融資方式能夠同時滿足企業(yè)經(jīng)營變化帶來的資金使用量和方式的變化。不同融資路徑會給企業(yè)帶來不同的融資成本，甚至讓企業(yè)陷入嚴重的經(jīng)濟危機、財務(wù)風(fēng)險中。   為了應(yīng)對上述風(fēng)險，國企要合理選擇融資方式，借助律師等專業(yè)人士的專業(yè)技能，合規(guī)規(guī)劃融資路徑。結(jié)合企業(yè)實際經(jīng)營情況和業(yè)務(wù)體量，對企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模和資本結(jié)構(gòu)進行評價后，結(jié)合融資成本、方式、效率等構(gòu)建新的融資方式，規(guī)避融資風(fēng)險。   六、并購重組的支付風(fēng)險 在并購重組交易中，企業(yè)普遍會選擇現(xiàn)金、換股，或者是現(xiàn)金和換股相融合等方式的支付方式，支付方式的選擇的前提，是對交易雙方的內(nèi)部資金管理結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟水平、經(jīng)營模式等進行準確評價，依據(jù)評價結(jié)果來選用合適的支付方式。如果不重視支付方式的設(shè)計，支付方式架構(gòu)不合理，忽視自身實際融資水平和實際的現(xiàn)金流量，就會形成內(nèi)部財務(wù)風(fēng)險。   為減少支付風(fēng)險，可采用多種支付方式。通過采用混合支付方式，既可以減少資金成本，也可以有效避免內(nèi)部財務(wù)風(fēng)險。企業(yè)在堅持合規(guī)的前提下，應(yīng)依據(jù)自身經(jīng)營發(fā)展狀況，規(guī)范支付過程，根據(jù)戰(zhàn)略目標和業(yè)務(wù)特點，搭配合適的混合支付方式，合理優(yōu)化資金支付。   七、并購重組后的整合風(fēng)險 企業(yè)并購重組交易中，整合風(fēng)險是投后管理的重點。并購方和被并購方之間實際生產(chǎn)經(jīng)營方式存在差異，企業(yè)內(nèi)部組織架構(gòu)有所不同，不經(jīng)過全面的整合，雙方無法有效實現(xiàn)協(xié)同融合，更無法落實并購重組的盈利目標，進一步造成財務(wù)風(fēng)險，使企業(yè)并購目的落空，更無法實現(xiàn)自身經(jīng)營模式的發(fā)展。   為有效防范整合風(fēng)險，并購方企業(yè)要充分行使股東權(quán)利。利用股東知情權(quán)，要積極調(diào)配現(xiàn)有資源，定期進行資產(chǎn)的清查、盤點工作，減少企業(yè)資產(chǎn)流失；利用股東決策權(quán)，考慮多元化業(yè)務(wù)經(jīng)營方式，盡可能避免經(jīng)營方式與企業(yè)主要項目之間的差異；利用外派董事和高管的管理權(quán)，積極參與管理，真正促成企業(yè)融合，達成交易目的。   八、并購重組的人員安置風(fēng)險 并購重組必然會發(fā)生部門管理結(jié)構(gòu)的調(diào)整、業(yè)務(wù)活動的變化、崗位人員的調(diào)動，這些情況都會增加被并購企業(yè)的勞動用工風(fēng)險。企業(yè)面臨的中高級管理層的調(diào)整、普通員工的安置、薪酬體系的重建，都是用工風(fēng)險的導(dǎo)火索，將會嚴重阻礙企業(yè)戰(zhàn)略目標的發(fā)展。   為實現(xiàn)企業(yè)平穩(wěn)整合，企業(yè)需要通過合法合規(guī)的途徑調(diào)崗、調(diào)薪，避免出現(xiàn)侵犯員工合法權(quán)益的情形；涉及部分員工通過子企業(yè)或其他企業(yè)進行安置時，要合法合規(guī)做好待遇銜接事項；涉及部分員工的解職、入職等問題，都是企業(yè)需要重點關(guān)注的事項。   元正盛業(yè)律師關(guān)于國企并購重組業(yè)務(wù) 合規(guī)管理的實務(wù)建議   元正盛業(yè)合規(guī)律師團隊結(jié)合長期的國企法律服務(wù)實踐，以及對并購重組合規(guī)管理的專項研究認識，從實務(wù)角度就國企如何加強并購重組合規(guī)管理，避免相關(guān)風(fēng)險的發(fā)生提出以下建議： 一、審慎選擇合作對象，對擬合作伙伴的開展充分合規(guī)盡調(diào)嚴格遴選合作對象 首先要加強對擬合作伙伴的盡職調(diào)查（包括專業(yè)的合規(guī)盡調(diào)）、資產(chǎn)評估、民主決策等工作，對擬合作對象的資質(zhì)、商業(yè)信譽、經(jīng)營情況、財務(wù)狀況、管理能力、資產(chǎn)規(guī)模、社會評價、投資鎖定期等進行核實或委托第三方進行評估，審慎地選擇合作對象有助于提高合作成功率，可有效減少盡職調(diào)查中信息不對稱、增加交易談判中條款安排合理性、確保交易合同履約的穩(wěn)定性，減少投資違規(guī)風(fēng)險。   二、注重項目立項中的合規(guī)審查 國企在合資及并購前原則上需要進行項目立項，并對項目是否符合年度投資計劃、是否屬于負面清單之禁止投資項目、是否符合企業(yè)功能定位和主業(yè)管理規(guī)定、是否符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃及投資管理制度等內(nèi)容進行專業(yè)的合規(guī)審查，依法合規(guī)編制立項文件，是積極推進項目進程的前提。   三、重視項目可行性研究分析報告的專業(yè)性及合規(guī)性 國企在進行并購重組前需進行可行性研究分析，通過對目標公司及標的項目的研究形成可行性研究報告，作為決策依據(jù)之一。該報告的研究方向包括基本情況、投資價值、投資方案、投后發(fā)展計劃、投后經(jīng)營預(yù)測、投后管理、風(fēng)險防范等內(nèi)容，以政策、市場、技術(shù)、效益、環(huán)境、安全、社會穩(wěn)定等作維度，真實、充分地進行調(diào)查、分析、評估，做好項目全過程論證，形成報告?？尚行匝芯糠治鰣蟾孀鳛椴①徶亟M啟動的重要依據(jù)，其本身的專業(yè)性、合規(guī)性、可靠性等都需要國企領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注和重視。   四、確保法律盡職調(diào)查、財務(wù)審計及資產(chǎn)評估合法合規(guī) 國企在進行合資及并購過程中通常都會委托律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所對合作方進行法律盡職調(diào)查、財務(wù)審計，進行資產(chǎn)評估，作為決策的重要依據(jù)。相關(guān)的盡調(diào)報告、資產(chǎn)評估和財務(wù)審計報告是國企領(lǐng)導(dǎo)做出并購重組的最重要依據(jù)，報告的專業(yè)性、可靠性、有效性、合規(guī)性需要領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注，建議盡可能聘請專業(yè)度強、行業(yè)信譽好的服務(wù)機構(gòu)開展相關(guān)業(yè)務(wù)。   盡職調(diào)查主要針對合作方的主體資質(zhì)、商業(yè)信譽、經(jīng)營情況、財務(wù)狀況、管理能力、資產(chǎn)規(guī)模、社會評價等方面進行調(diào)查了解；以非貨幣資產(chǎn)出資的情況時，需對擬作價出資的標的進行價值評估，嚴格履行評估程序，以經(jīng)核準或備案的資產(chǎn)評估結(jié)果作為企業(yè)簽訂投資協(xié)議、出資或收購定價的參考依據(jù)，不得先定價后評估。   五、治理結(jié)構(gòu)及組織架構(gòu)設(shè)置合規(guī)不失控 如前所述，公司的治理結(jié)構(gòu)直接決定企業(yè)是否失控，是確保國有資產(chǎn)安全的重要方式，國有企業(yè)并購重組過程中應(yīng)提前做好公司治理結(jié)構(gòu)和頂層設(shè)計的安排。在并購重組后，國企一方即使參股，也不能失控，并因此導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失或管理失控。   六、國企需確保并購重組決策程序合規(guī) 并購重組項目的決策程序是違規(guī)追責(zé)的重要審查內(nèi)容。國企應(yīng)嚴格依據(jù)《公司法》、公司章程、議事規(guī)則和企業(yè)投資管理制度等國家相關(guān)法規(guī)等審慎決策。“三重一大”前置討論，董事會或經(jīng)理層履行決策程序；交易方的決策、目標公司的決策，重大事項依規(guī)報國資監(jiān)管機構(gòu)審批等，缺一不可。   七、加強參股出資合規(guī)管理，防范出資不實風(fēng)險 在開展并購重組業(yè)務(wù)過程中，需對合作方做出詳盡專業(yè)的盡職調(diào)查，簽署合規(guī)專業(yè)的法律文件，防范阻礙交易目的實現(xiàn)的情形；設(shè)計支付方式，保護出資的時間權(quán)益，非貨幣出資嚴格完成物權(quán)轉(zhuǎn)移，嚴格履行評估和過戶程序，防范價值不實和資產(chǎn)不到位風(fēng)險。   八、做好項目全流程風(fēng)險合規(guī)管理 在并購重組業(yè)務(wù)開展的過程中，強化事前、事中、事后的全過程風(fēng)險管理，事前做好風(fēng)險評估和風(fēng)險防控方案，項目實施過程中做好風(fēng)險監(jiān)控、預(yù)警和處置，合理安排投后管理以及事后可能出現(xiàn)的退出問題及風(fēng)險防控預(yù)案。   九、建立健全企業(yè)投資并購合規(guī)制度建設(shè) 建立健全投資并購合規(guī)制度體系是《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》的基本要求，也是國企防范并購重組事項風(fēng)險的重要支撐。企業(yè)投資并購合規(guī)制度應(yīng)包含如下主要內(nèi)容： （一）投資應(yīng)遵循的基本原則。應(yīng)遵循投資質(zhì)量原則、體現(xiàn)投資人意愿原則、投資合規(guī)原則、符合主業(yè)原則、適度投資原則。   （二）投資管理流程、管理部門及相關(guān)職責(zé)。包括立項管理、盡職調(diào)查和可行性研究管理、風(fēng)險評估管理、投資論證管理等流程設(shè)計。   （三）投資決策程序、決策機構(gòu)及其職責(zé)。應(yīng)根據(jù)國資監(jiān)管規(guī)定及公司法、公司章程規(guī)定設(shè)置投資決策程序、決策機構(gòu)及職責(zé)。   （四）投資項目負面清單。國有企業(yè)應(yīng)主動結(jié)合企業(yè)實際情況和行業(yè)特色，制定更為嚴格、具體的投資項目負面清單。   （五）投后管理制度。包含投資項目跟蹤、中止、終止或退出制度，投資信息化管理、投資事項報告制度，資項目后評價、責(zé)任追究和獎懲制度等機制的設(shè)置。   （六）對所屬企業(yè)投資的授權(quán)與監(jiān)管制度。合理劃分不同產(chǎn)權(quán)級次企業(yè)的投資職責(zé)和權(quán)限，制定分級分類投資管理規(guī)則。   十、國資并購交易的特別注意事項 （一）過渡期損益的歸屬  根據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》第23條規(guī)定，受讓方確定后，轉(zhuǎn)讓方與受讓方應(yīng)當簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同，交易雙方不得以交易期間企業(yè)經(jīng)營性損益等理由對已達成的交易條件和交易價格進行調(diào)整，建議提前對此損益的歸屬進行約定，可有效減少爭議。   （二）反壟斷審查等監(jiān)管審批 國企并購重組規(guī)模重大， 可能涉及法律法規(guī)要求的反壟斷審查、行業(yè)主管部門審批及上市規(guī)則要求的內(nèi)部決策機構(gòu)審批應(yīng)作為國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的交割先決條件。其中，國企并購交易涉及反壟斷審查的，該等交易需經(jīng)反壟斷審查通過后方可進行交割，具體可關(guān)注元正盛業(yè)合規(guī)律師團隊之前發(fā)表的《國企反壟斷合規(guī)管理實務(wù)研究》專業(yè)文章。   （三）并購企業(yè)章程應(yīng)加入黨的建設(shè)有關(guān)內(nèi)容 國企在并購過程中，應(yīng)根據(jù)并購戰(zhàn)略、目標、交易形式、目標企業(yè)股權(quán)構(gòu)成、管理模式等各方面因素提前擬定并購后企業(yè)章程草稿，作為交易合同的附件；完成并購后及時通過法定程序?qū)π抻喓蟮恼鲁踢M行備案?！豆菊鲁獭肥遣①徶亟M后公司最重要的法律文件，其中必須將黨建工作有關(guān)內(nèi)容在章程中確定，確保國企參與并購重組后的企業(yè)黨的組織建設(shè)和領(lǐng)導(dǎo)貫穿企業(yè)管理和經(jīng)營中。   律師在國企并購重組管理實務(wù)中的 作用和價值分析   元正盛業(yè)律師團隊有豐富的企業(yè)并購重組業(yè)務(wù)實戰(zhàn)經(jīng)驗，在企業(yè)并購重組項目中可提供如下專項法律服務(wù)： 一、并購重組過程中可提供的法律服務(wù) 1、收集梳理并購相關(guān)政策法規(guī)，告知企業(yè)關(guān)于并購合規(guī)義務(wù)及要求。   2、分析各種并購方式對企業(yè)的利弊和可能產(chǎn)生的法律責(zé)任，幫助企業(yè)確定最佳并購方式。   3、企業(yè)內(nèi)部立項合規(guī)審查論證。   4、法律盡職調(diào)查。   5、并購方案設(shè)計或方案可行性論證。   6、協(xié)助企業(yè)完成內(nèi)部決策程序。   7、協(xié)助企業(yè)完成外部相關(guān)報批程序。   8、協(xié)助企業(yè)開展并購談判。   9、協(xié)助企業(yè)對并購后企業(yè)股權(quán)架構(gòu)設(shè)計。   10、協(xié)助企業(yè)對并購后企業(yè)章程草案設(shè)計。   11、協(xié)助企業(yè)應(yīng)對反壟斷報批、審查。   12、并購協(xié)議、保密協(xié)議等法律文件的擬定。   13、協(xié)助企業(yè)辦理相關(guān)產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)。 ......   二、并購重組投后管理中可提供的法律服務(wù) 1、協(xié)助新企業(yè)開展治理結(jié)構(gòu)設(shè)計及落實。   2、協(xié)助新企業(yè)做好履約監(jiān)督、資產(chǎn)交接監(jiān)督等。   3、協(xié)助新企業(yè)正常運行。   4、協(xié)助制定完善新企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度。   5、協(xié)助新企業(yè)做好員工安置工作。   6、為新企業(yè)提供法律顧問服務(wù)。   7、協(xié)助新企業(yè)識別防范納稅風(fēng)險。   8、協(xié)助新企業(yè)理順勞動用工管理。 ......   三、企業(yè)并購重組后專項合規(guī)法律服務(wù) 1、協(xié)助企業(yè)搭建并購重組合規(guī)管理體系。   2、協(xié)助企業(yè)建立健全務(wù)實有效的并購重組合規(guī)管理制度體系。   3、幫助企業(yè)建立并購重組管理有關(guān)的制度庫、法規(guī)庫、義務(wù)庫、風(fēng)險庫等有關(guān)專項工作。   4、協(xié)助企業(yè)建立并購重組合規(guī)風(fēng)險識別和處置機制。   5、對企業(yè)并購重組管理工作開展專項“合規(guī)體檢”，防范企業(yè)在并購重組管理方面的風(fēng)險和漏洞。   6、為企業(yè)提供與并購重組業(yè)務(wù)管理及合規(guī)管理的專業(yè)培訓(xùn)。   7、系列專業(yè)合規(guī)培訓(xùn)服務(wù)。   8、為企業(yè)提供合規(guī)顧問以及與合規(guī)管理有關(guān)的各專項法律服務(wù)。 ......   在元正盛業(yè)專業(yè)律師團隊的參與下，可最大限度的防范企業(yè)在并購重組中的風(fēng)險，為高效推進可行的并購重組項目成功順利提供價值服務(wù)。   以上是元正盛業(yè)律師合規(guī)團隊針對并購重組合規(guī)管理做出的研究和實務(wù)建議，希望對企業(yè)并購重組及合規(guī)管理提供專業(yè)支持。  

黨委領(lǐng)導(dǎo)國企合規(guī)管理實務(wù)研究 國企合規(guī)系列專業(yè)文章第二十九篇 導(dǎo)讀：本文閱讀目錄指引 一、黨對國企領(lǐng)導(dǎo)的政策法規(guī)梳理 二、國企合規(guī)管理必須堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)的認識 三、黨對國企領(lǐng)導(dǎo)的基本任務(wù)和現(xiàn)狀分析 四、關(guān)于黨委如何領(lǐng)導(dǎo)國企發(fā)展，依法履職的實務(wù)建議 五、黨委領(lǐng)導(dǎo)國企合規(guī)管理的思考和實務(wù)建議 六、律師在黨委領(lǐng)導(dǎo)國企合規(guī)管理中的作用和價值分析 引言 國有企業(yè)是中國特色社會主義重要的物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)，是黨執(zhí)政興國的重要支柱和依靠力量。2016年10月10日，總書記在全國國有企業(yè)黨的建設(shè)工作會議上發(fā)表重要講話，指出“堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)、加強黨的建設(shè)，是我國國有企業(yè)的光榮傳統(tǒng)，是國有企業(yè)的‘根’和‘魂’，是我國國有企業(yè)的獨特優(yōu)勢”，并深刻回答了國有企業(yè)要不要加強黨的建設(shè)、怎樣加強黨的建設(shè)等一系列重大理論和實踐問題，為新時代堅持黨對國有企業(yè)的全面領(lǐng)導(dǎo)、做強做優(yōu)做大國有企業(yè)指明了方向。   國有企業(yè)黨委作為企業(yè)的政治核心，是推動國有企業(yè)改革發(fā)展、提升企業(yè)核心競爭力的關(guān)鍵力量，在把關(guān)定向、統(tǒng)領(lǐng)大局、動員組織、服務(wù)群眾、促進和諧等方面具有不可替代的作用。國有企業(yè)要實現(xiàn)做強做優(yōu)做大、成為世界一流企業(yè)的目標，必須要發(fā)揮黨委政治核心作用，努力把黨組織的政治優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為企業(yè)核心競爭力，為推進企業(yè)持續(xù)健康穩(wěn)健發(fā)展提供堅強的政治和組織保障。   近日，國務(wù)院國資委頒布實施的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（以下簡稱“《合規(guī)管理辦法》”）第五條明確“把堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)放在國有企業(yè)開展合規(guī)管理首要位置......明確要把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理全過程”。   元正盛業(yè)律師事務(wù)所黨支部組織事務(wù)所專業(yè)合規(guī)律師團隊，認真學(xué)習(xí)《合規(guī)管理辦法》，結(jié)合事務(wù)所長期的國企法律服務(wù)實踐經(jīng)驗，專注研究黨如何領(lǐng)導(dǎo)國有企業(yè)開展合規(guī)管理工作，在國企合規(guī)管理的各項具體工作中如何嚴格落實黨的政策和方針，并在此基礎(chǔ)上撰寫本文，希望對充分發(fā)揮國企黨委在合規(guī)管理的領(lǐng)導(dǎo)作用有所助力。   黨對國企領(lǐng)導(dǎo)的政策法規(guī)梳理   黨對國企領(lǐng)導(dǎo)和管理的法規(guī)文件較多，元正盛業(yè)合規(guī)律師團隊現(xiàn)將與國企合規(guī)管理有關(guān)的主要法規(guī)文件梳理總結(jié)如下： 《關(guān)于中央企業(yè)黨委在現(xiàn)代企業(yè)制度下充分發(fā)揮政治核心作用的意見》，對中央企業(yè)黨委發(fā)揮政治核心作用的重要意義和內(nèi)涵，保證監(jiān)督黨和國家方針政策在企業(yè)的貫徹執(zhí)行，參與企業(yè)重大問題決策，落實黨管干部原則和黨管人才原則，加強對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的監(jiān)督，領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)思想政治工作，夯實企業(yè)黨委發(fā)揮政治核心作用的基礎(chǔ)進行了規(guī)范和要求。   中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第十三次會議于2015年6月5日審議通過的《關(guān)于在深化國有企業(yè)改革中堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)加強黨的建設(shè)的若干意見》共8部分16條，主要內(nèi)容包括：第一部分提出，必須堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)，在深化國有企業(yè)改革中加強黨的建設(shè)；第二部分提出，堅持黨管干部原則，建立適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度要求和市場競爭需要的選人用人機制；第三部分提出，國有企業(yè)黨組織要切實承擔(dān)好、落實好從嚴管黨治黨責(zé)任；第四部分提出，把加強黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來，明確國有企業(yè)黨組織在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位；第五部分提出，堅持從嚴管理國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員；第六部分提出，適應(yīng)國有資本授權(quán)經(jīng)營體制改革需要，加強對國有資本投資、運營公司的領(lǐng)導(dǎo)；第七部分提出，積極推進混合所有制企業(yè)黨建工作；第八部分提出，強化對國有企業(yè)黨建工作的領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)。   2016年10月10日至11日，全國國有企業(yè)黨的建設(shè)工作會議在北京召開。總書記出席會議并發(fā)表重要講話，從把加強黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來、建設(shè)高素質(zhì)國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員隊伍、把國有企業(yè)基層黨組織建設(shè)成為堅強戰(zhàn)斗堡壘、加強對國有企業(yè)黨的建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)四個方面對國有企業(yè)黨建工作提出了多項重點要求。   2017年2月，中共中央紀律檢查委員會駐國有資產(chǎn)監(jiān)督管理局紀檢組印發(fā)的《關(guān)于中央企業(yè)構(gòu)建“不能腐”體制機制的指導(dǎo)意見》指出，構(gòu)建“不能腐”的體制機制要堅持以黨章黨規(guī)黨紀為遵循，堅持尊崇黨章，嚴格依據(jù)黨內(nèi)法規(guī)制度，堅持把紀律和規(guī)矩挺在前面。   要健全權(quán)力運行制約和監(jiān)督機制，緊盯企業(yè)決策權(quán)、用人權(quán)、監(jiān)督權(quán)，緊盯企業(yè)投資決策、兼并重組、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、物資采購、招標投標、財務(wù)管理、選人用人、境外經(jīng)營等重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，緊盯企業(yè)關(guān)鍵少數(shù)特別是“一把手”，制定權(quán)力清單，規(guī)范權(quán)力運行，強化權(quán)力監(jiān)督。   要健全廉潔風(fēng)險防控機制，全面分析梳理廉潔風(fēng)險點，建立覆蓋企業(yè)所有業(yè)務(wù)和崗位的廉潔風(fēng)險防控措施，加強對廉潔風(fēng)險的監(jiān)測分析和動態(tài)管理。   要健全責(zé)任追究機制，強化對不當用權(quán)、違規(guī)行權(quán)等行為的問責(zé)追責(zé)，同時認真貫徹落實總書記“三個區(qū)分開來”重要思想，健全容錯糾錯機制。   要提高制度建設(shè)的科學(xué)化水平，堅持于法周延、于事簡便，堅持制度與科技相銜接，堅持解放思想、與時俱進，按照“全不全”、“行不行”、“力不力”、“新不新”、“順不順”的標準抓落實。   2019年12月，中共中央印發(fā)的《中國共產(chǎn)黨國有企業(yè)基層組織工作條例（試行）》，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，貫徹黨章要求，對國有企業(yè)黨組織工作作出全面規(guī)范，是新時代加強國有企業(yè)黨的建設(shè)的基本遵循。   2021年5月中共中央辦公廳印發(fā)的《關(guān)于中央企業(yè)在完善公司治理中加強黨的領(lǐng)導(dǎo)的意見》提出，中央企業(yè)黨委（黨組）是黨的組織體系重要組成部分，在公司治理結(jié)構(gòu)中具有法定地位，在企業(yè)發(fā)揮把方向、管大局、促落實的領(lǐng)導(dǎo)作用。同時，在明晰中央企業(yè)黨委（黨組）討論和決定重大事項的職責(zé)范圍，規(guī)范黨委（黨組）前置研究討論重大經(jīng)營管理事項的要求和程序，明確黨委（黨組）在董事會授權(quán)決策和總經(jīng)理辦公會決策中發(fā)揮作用的方式，強化黨委（黨組）在執(zhí)行、監(jiān)督環(huán)節(jié)的責(zé)任擔(dān)當，以及加強黨委（黨組）自身建設(shè)等方面，作出了制度性安排。   2022年9月國務(wù)院國資委出臺的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，明確中央企業(yè)合規(guī)管理工作“要堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)。充分發(fā)揮企業(yè)黨委（黨組）領(lǐng)導(dǎo)作用，落實全面依法治國戰(zhàn)略部署有關(guān)要求，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理全過程”“中央企業(yè)黨委（黨組）發(fā)揮把方向、管大局、促落實的領(lǐng)導(dǎo)作用，推動合規(guī)要求在本企業(yè)得嚴格遵循和落實，不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平”“中央企業(yè)應(yīng)當嚴格遵守黨內(nèi)法規(guī)制度，企業(yè)黨建工作機構(gòu)在黨委（黨組）領(lǐng)導(dǎo)下，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)職責(zé)，推動相關(guān)黨內(nèi)法規(guī)制度有效貫徹落實”。   黨的十八大以來，國有企業(yè)堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)、加強黨的建設(shè)有關(guān)會議和文件還有很多。黨的二十大勝利召開，新征程上，黨和國家必將不斷深化國有企業(yè)改革、加強黨的建設(shè)，我們將持續(xù)關(guān)注有關(guān)的新要求、新精神。     國企合規(guī)管理必須堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)   一、國有企業(yè)是我國國民經(jīng)濟的主導(dǎo)力量，是社會主義經(jīng)濟的重要支柱 黨的十八大以來，國民經(jīng)濟總量連續(xù)躍升，2020年跨越100萬億元大關(guān)，2021年突破110萬億元，達114.4萬億元。2020至2021年年全國國有及國有控股企業(yè)營業(yè)總收入分別為63.29萬億元、75.55萬億元，占當年經(jīng)濟總量六成以上，分別是62.29%、66.04%。根據(jù)第四次經(jīng)濟普查年鑒數(shù)據(jù)，2018年，全國國有控股企業(yè)資產(chǎn)總額為474.7萬億元，占全國有企業(yè)資產(chǎn)總額為859.6萬億元的五成以上（56.3%）。國有企業(yè)無論是體量，還是經(jīng)濟總量貢獻都充分證明其在國民經(jīng)濟中主導(dǎo)力量和重要支柱地位。當然國有企業(yè)在穩(wěn)定經(jīng)濟、保障就業(yè)、創(chuàng)新發(fā)展、社會責(zé)任承擔(dān)眾多方面的主導(dǎo)力量和重要支柱作用毋庸置疑。   二、國有企業(yè)是黨的執(zhí)政之基，是維護政治穩(wěn)定的核心力量，堅持黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)是重大政治原則，必須毫不動搖 國有企業(yè)是中國特色社會主義的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)，是黨領(lǐng)導(dǎo)的國家治理體系的重要組成部分。做好國有企業(yè)各項工作，必須堅持黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)不動搖，以黨的政治建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng)，不斷提高國有企業(yè)黨的建設(shè)質(zhì)量，確保國有企業(yè)改革發(fā)展始終沿著正確的政治方向前行。   三、加強黨的領(lǐng)導(dǎo)是國有企業(yè)解決發(fā)展問題的政治和組織保障 當前國有企業(yè)發(fā)展過程中，仍存在一些問題，作風(fēng)問題與腐敗問題交織，機制問題與監(jiān)管問題疊加，結(jié)合國有企業(yè)管理特色，只有加強黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)和管理，企業(yè)各級黨組織把抓黨的建設(shè)作為重大的政治任務(wù)和政治責(zé)任，作為頭等大事來謀劃和推進，困擾國有企業(yè)經(jīng)營管理的突出問題才能得到有效解決，國有企業(yè)改革才能有效開展，通過體制機制創(chuàng)新，把黨的政治優(yōu)勢、組織優(yōu)勢和群眾工作優(yōu)勢，轉(zhuǎn)化為國有企業(yè)的競爭優(yōu)勢、創(chuàng)新優(yōu)勢和科學(xué)發(fā)展優(yōu)勢。   四、加強黨的領(lǐng)導(dǎo)，是黨和國家不斷深化國有企業(yè)改革，主動追求解放和發(fā)展生產(chǎn)力的要求 黨和國家不斷深化國有企業(yè)制度改革，通過制度創(chuàng)新構(gòu)建一套能更好解放和發(fā)展生產(chǎn)力的國有企業(yè)管理體系。同時，在面臨企業(yè)個體生產(chǎn)力與社會生產(chǎn)力沖突時，會以社會生產(chǎn)力最大化為行為原則，具體表現(xiàn)為服從服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略、堅定維護國家整體利益等，從而最大限度地促進社會生產(chǎn)力發(fā)展，充分體現(xiàn)中國特色社會主義的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)作用。   國企加強黨的建設(shè) 黨委的基本任務(wù)、職責(zé)和現(xiàn)狀分析   加強黨的建設(shè)，《中國共產(chǎn)黨章程》第三十二條明確“黨的基層組織是黨在社會基層組織中的戰(zhàn)斗堡壘，是黨的全部工作和戰(zhàn)斗力的基礎(chǔ)”，同時明確了基層黨組織的八項基本任務(wù)。   《中國共產(chǎn)黨章程》第三十三條對國有企業(yè)黨委（黨組）、基層黨組織的基本任務(wù)和職責(zé)進行了明確和具體化規(guī)定，結(jié)合基層黨組織八項基本任務(wù)，國有企業(yè)黨委的基本任務(wù)和主要職責(zé)可以概括為“8+2+5”，基層黨總支（支部）為“8+1+5”。三十三條具體規(guī)定為：“國有企業(yè)黨委（黨組）發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，把方向、管大局、保落實，依照規(guī)定討論和決定企業(yè)重大事項。國有企業(yè)和集體企業(yè)中黨的基層組織，圍繞企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營開展工作。”“保證監(jiān)督黨和國家的方針、政策在本企業(yè)的貫徹執(zhí)行；支持股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理（廠長）依法行使職權(quán)；全心全意依靠職工群眾，支持職工代表大會開展工作；參與企業(yè)重大問題的決策；加強黨組織的自身建設(shè)，領(lǐng)導(dǎo)思想政治工作、精神文明建設(shè)和工會、共青團等群團組織”。   隨著社會主義市場經(jīng)濟的深度發(fā)展，國有企業(yè)面臨著深化企業(yè)改革的重任更加繁重，黨建工作愈發(fā)重要，但也有少部分國有企業(yè)黨委觀念落后，認為企業(yè)生產(chǎn)和市場效益是當前重中之重，沒有將黨建工作擺在重要位置，沒有很好推動黨的領(lǐng)導(dǎo)落實到企業(yè)治理的各環(huán)節(jié)，沒有充分發(fā)揮企業(yè)黨委把方向、管大局、促落實的引導(dǎo)作用，體現(xiàn)在重業(yè)務(wù)輕黨建思想依然存在、黨建工作制度有待完善、黨建隊伍建設(shè)有待加強等方面。   自2016年提出國有企業(yè)黨組織關(guān)于履行重大事項前置研究討論程序的要求以來，經(jīng)歷了不斷深入的探討及理論實踐,各大型國有企業(yè)逐步推進并收到明顯效果，但仍然存在一些實踐問題，如：黨組織前置研究討論程序混淆，以黨委擴大會、黨政聯(lián)席會等形式代替黨委會作決定或研究討論公司重大事項；黨委會、董事會、經(jīng)理層等決策主體權(quán)責(zé)邊界不清，互有越位和缺位；各決策主體議事規(guī)則相關(guān)制度不夠健全等。   黨和國家在國有企業(yè)領(lǐng)域反腐敗工作力度不斷加強，廉政建設(shè)快速推進，但仍有企業(yè)在黨風(fēng)廉政建設(shè)方面存在一定的問題。主要表現(xiàn)在企業(yè)黨組織政治敏銳度不高、大局意識不強，重經(jīng)營、輕黨建，過于看重利潤目標，對于違法違紀行為沒有嚴格約束；有的國有企業(yè)黨委廉政教育抓的力度不夠，采用諸如學(xué)習(xí)文件等呆板過時的方式，不能激發(fā)管理人員和員工的學(xué)習(xí)興趣，無法獲得良好的效果；有的國有企業(yè)黨委沿用落后的監(jiān)督機制，沒有從企業(yè)的實際情況出發(fā)予以完善，導(dǎo)致監(jiān)督職能不能很好地發(fā)揮出來。   關(guān)于黨委如何領(lǐng)導(dǎo)國企發(fā)展，依法履職 的實務(wù)建議   一、充分發(fā)揮國有企業(yè)黨委的領(lǐng)導(dǎo)作用 （一）強化黨委在企業(yè)治理中的法定地位 必須堅持貫徹落實新時代黨的建設(shè)總要求和新時代黨的組織路線，增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”，必須把黨的領(lǐng)導(dǎo)落實到企業(yè)治理各環(huán)節(jié)，推動黨的主張和重大決策轉(zhuǎn)化為企業(yè)的戰(zhàn)略目標、工作舉措、廣大職工的自覺行動和企業(yè)改革發(fā)展實際成效。   （二）健全黨委發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用的體制機制 持續(xù)推進“黨建入章”工作，及時修訂公司章程，明確黨委的職責(zé)權(quán)限、機構(gòu)設(shè)置、運行機制、基礎(chǔ)保障等重要事項。完善和落實“雙向進入、交叉任職”領(lǐng)導(dǎo)體制，符合條件的黨委領(lǐng)導(dǎo)班子成員可以通過法定程序進入董事會、經(jīng)理層，董事會、經(jīng)理層成員中符合條件的黨員可以依照有關(guān)規(guī)定進入黨委。全面推行黨委書記、董事長由一人擔(dān)任，黨員總經(jīng)理擔(dān)任黨委副書記并進入董事會，黨委專職副書記進入董事會且不在經(jīng)理層任職。   （三）正確處理黨委和其他治理主體的權(quán)責(zé)關(guān)系 國有企業(yè)黨委負責(zé)把方向、管大局、保落實，董事會負責(zé)定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險，經(jīng)理層負責(zé)謀經(jīng)營、抓落實、強管理，董事會、經(jīng)理層要自覺維護黨委發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，黨委要尊重和支持董事會、經(jīng)理層依法行使職權(quán)。   二、明確黨委討論和決定重大事項的職責(zé) （一）制定落實黨委討論和決定事項清單 國有企業(yè)黨委在重大事項決策中履行決定或者把關(guān)定向職責(zé)，貫徹黨中央、國資委決策部署，落實國家、地方重大發(fā)展戰(zhàn)略。涉及黨的建設(shè)等方面的重大事項必須由黨委作出決定，重大經(jīng)營管理事項必須經(jīng)黨委前置研究討論后再由董事會按照職權(quán)和規(guī)定程序作出決定。國有企業(yè)要結(jié)合實際，科學(xué)制定《黨委研究決定事項清單》《黨委前置研究重大經(jīng)營管理事項清單》，并根據(jù)需要動態(tài)調(diào)整完善。   （二）認真落實把關(guān)定向“四個是否”要求 國有企業(yè)黨委前置研究討論重大經(jīng)營管理事項要把關(guān)到位，重點看決策事項是否符合黨的理論和路線方針政策，是否貫徹中央省市決策部署和落實國家省市重大發(fā)展戰(zhàn)略，是否有利于促進企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、增強企業(yè)競爭力、實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值，是否有利于維護社會公眾利益和職工合法權(quán)益。對出現(xiàn)失誤和失職瀆職問題的重大經(jīng)營投資事項決策，黨組織前置研究討論如違反規(guī)定、未履行或正確履行職責(zé)，應(yīng)當承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。   （三）加快完善議事決策制度 國有企業(yè)黨委要堅持民主集中制原則，建立健全議事決策制度，合理安排每次黨委會議的議題數(shù)量，保證有足夠時間充分討論。國有企業(yè)黨委要加強與董事會、經(jīng)理層的溝通協(xié)調(diào)，對提出異議的事項要加強分析研究，提升科學(xué)決策水平。強化黨委書記、董事長組織協(xié)調(diào)職能和領(lǐng)導(dǎo)人員制度意識，促進各治理主體協(xié)同高效、形成合力。   （四）嚴格把關(guān)董事會授權(quán)決策方案 對董事會授權(quán)董事長、總經(jīng)理決策事項，黨委一般不作前置研究討論。因此，黨委要對董事會授權(quán)決策方案嚴格把關(guān)，防止違規(guī)授權(quán)、過度授權(quán)。   （五）建立總經(jīng)理辦公會決策溝通機制 對總經(jīng)理辦公會研究的董事會授權(quán)總經(jīng)理決策事項，決策前一般應(yīng)當聽取黨委書記、董事長意見，意見不一致時暫緩上會；對其他重要議題，也要聽取黨委書記、董事長意見。因工作特殊需要，黨委書記、董事長可以列席總經(jīng)理辦公會。也可以視議題內(nèi)容安排黨委專職副書記等參加或者列席總經(jīng)理辦公會。   三、強化黨委在執(zhí)行環(huán)節(jié)的責(zé)任擔(dān)當 （一）強化“促落實”職能 黨委要支持總經(jīng)理主持生產(chǎn)經(jīng)營管理工作、組織實施董事會決議，保障經(jīng)理層依法行使經(jīng)營管理權(quán)。進入經(jīng)理層的黨委領(lǐng)導(dǎo)班子成員和黨員要在抓落實中發(fā)揮表率作用，及時向黨委報告工作。黨委書記、董事長要及時與總經(jīng)理溝通，了解掌握決策執(zhí)行情況和生產(chǎn)經(jīng)營情況，提供必要的指導(dǎo)幫助。   （二）堅持管干部、聚人才 持續(xù)完善選人用人機制，堅持黨管干部原則與發(fā)揮市場機制作用相結(jié)合，全面推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理，持續(xù)探索企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人制度，激發(fā)和弘揚企業(yè)家精神，培養(yǎng)造就高素質(zhì)專業(yè)化企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員隊伍。大力實施人才強企戰(zhàn)略，探索創(chuàng)新人才管理體制機制。準確把握“三個區(qū)分開來”要求，建立容錯糾錯機制。深化勞動、人事、分配三項制度改革，全面實現(xiàn)管理人員能上能下、員工能進能出、收入能增能減，不斷激發(fā)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活力。   （三）充分發(fā)揮黨組織戰(zhàn)斗堡壘作用和黨員先鋒模范作用 完善上下貫通、執(zhí)行有力的組織體系，實現(xiàn)黨的基層組織全覆蓋。牢牢把握強基固本鮮明導(dǎo)向，堅持“五個基本”建設(shè)同向發(fā)力，深化軟弱渙散基層黨組織整頓提升水平，推動基層黨組織全面進步、全面過硬。不斷拓展黨組織覆蓋廣度，提升工作覆蓋深度，深入做好產(chǎn)權(quán)多元化企業(yè)和境外企業(yè)黨建工作。加強示范引領(lǐng)，加大宣傳推廣力度，通過設(shè)立黨員責(zé)任區(qū)、黨員示范崗，組建黨員突擊隊、技術(shù)攻關(guān)小組等形式，充分發(fā)揮廣大黨員的先鋒模范作用。   （四）深入實施黨建帶群建 堅持黨管統(tǒng)戰(zhàn)、群團，堅持全心全意依靠工人階級方針，鼓勵職工代表有序參與企業(yè)治理，健全以職工代表大會為基本形式的民主管理制度，涉及職工切身利益的重大問題必須經(jīng)過職工代表大會審議。注重發(fā)揮工會等群團組織作用，組織團結(jié)動員職工群眾圍繞企業(yè)改革發(fā)展和生產(chǎn)經(jīng)營建功立業(yè)。   四、提升黨委管黨治黨和治企興企能力 （一）認真履行全面從嚴治黨主體責(zé)任 國有企業(yè)黨委要以黨的政治建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng)全面推進黨的建設(shè)，推動全面從嚴治黨向縱深發(fā)展，不斷提高企業(yè)組織治企興企能力。黨委書記履行第一責(zé)任人職責(zé)，黨委專職副書記履行直接責(zé)任，紀委書記履行監(jiān)督執(zhí)紀問責(zé)責(zé)任，其他領(lǐng)導(dǎo)班子履行“一崗雙責(zé)”。要結(jié)合實際制定全面從嚴治黨責(zé)任清單和年度任務(wù)安排，每半年至少召開1次黨委會議進行專題研究，將落實全面從嚴治黨責(zé)任情況作為年度民主生活會對照檢查的重要內(nèi)容。   （二）完善黨內(nèi)監(jiān)督為主導(dǎo)的監(jiān)督體系 要健全監(jiān)督體系，以黨內(nèi)監(jiān)督為主導(dǎo)，加強政治監(jiān)督，支持出資人監(jiān)督、審計監(jiān)督、職工民主監(jiān)督、輿論監(jiān)督等充分發(fā)揮作用，推動各類監(jiān)督有機貫通、相互協(xié)調(diào)，形成決策科學(xué)、執(zhí)行堅決、監(jiān)督有力的權(quán)力運行機制。黨委要強化用制度管權(quán)管事管人，突出對關(guān)鍵崗位、重要人員特別是“一把手”的監(jiān)督管理，嚴肅查處違規(guī)違紀問題，防止國有資產(chǎn)流失。企業(yè)內(nèi)部審計監(jiān)督、財會監(jiān)督和內(nèi)控與風(fēng)險管理等情況要向黨委報告并抄送紀檢監(jiān)察機構(gòu)。紀委書記可以列席董事會會議、董事會專門委員會會議和總經(jīng)理辦公會，以及研究決定企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理重大事項的其他會議。   （三）建立健全抓黨建強黨建長效機制 堅持常規(guī)督查，深化專項調(diào)研，對發(fā)現(xiàn)的問題加大整改落實力度，防止黨建工作與生產(chǎn)經(jīng)營“兩張皮”，防止黨建工作責(zé)任層層遞減。從嚴開展黨委書記抓黨建述職評議和黨建工作年度考核，結(jié)合領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考核評價，強化結(jié)果運用，與企業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核相掛鉤。   元正盛業(yè)律師關(guān)于黨委如何領(lǐng)導(dǎo)國企開展合規(guī)管理建設(shè)的思考和建議   總書記在全國國有企業(yè)黨的建設(shè)工作會議上指出，黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)是政治領(lǐng)導(dǎo)、思想領(lǐng)導(dǎo)、組織領(lǐng)導(dǎo)的有機統(tǒng)一；國有企業(yè)黨組織發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)核心和政治核心作用，歸結(jié)到一點，就是“把方向、管大局、促落實”。   元正盛業(yè)律師認為，國有企業(yè)合規(guī)管理必須堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)，發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)作用，國有企業(yè)只有在黨委正確領(lǐng)導(dǎo)下，充分發(fā)揮黨委“把方向、管大局、促落實”的領(lǐng)導(dǎo)作用，才能做好企業(yè)合規(guī)管理工作。同時，國有企業(yè)合規(guī)管理本身也要求企業(yè)加強黨的建設(shè)，要求企業(yè)嚴格遵守黨內(nèi)法規(guī)制度，要求充分發(fā)揮公司各治理主體職能作用，這也是國有企業(yè)黨委加強黨的建設(shè)的有效抓手。   《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》對中央企業(yè)黨委領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理工作職責(zé)和要求做了具體規(guī)定，我們認為國企在合規(guī)建設(shè)和管理工作中應(yīng)當做好以下幾個方面： 一是合規(guī)管理工作應(yīng)當堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)，充分發(fā)揮企業(yè)黨委領(lǐng)導(dǎo)作用，落實全面依法治國戰(zhàn)略部署有關(guān)要求，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理全過程。堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)是國有企業(yè)的“根”和“魂”，國有企業(yè)加強合規(guī)管理，一定要在黨的領(lǐng)導(dǎo)下，充分發(fā)揮黨委在企業(yè)中的政治核心、領(lǐng)導(dǎo)核心作用，這是國有企業(yè)的獨特優(yōu)勢，是多年國有企業(yè)改革發(fā)展的寶貴經(jīng)驗，也是新形勢下加強和完善國有企業(yè)合規(guī)管理建設(shè)必須堅持的重大原則。   二是企業(yè)黨委發(fā)揮把方向、管大局、促落實的領(lǐng)導(dǎo)作用，推動合規(guī)要求在本企業(yè)得到嚴格遵循和落實，不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。國有企業(yè)黨委要按照加強黨建和合規(guī)管理的相關(guān)要求，主動適應(yīng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的新形勢，要保證監(jiān)督黨和國家方針政策在本企業(yè)貫徹執(zhí)行，把黨和國家關(guān)于推進依法治企、法治建設(shè)、合規(guī)管理等要求落到實處，通過參與重大決策、落實黨管干部原則、履行主體責(zé)任等工作，切實發(fā)揮定向把關(guān)作用。   三是國有企業(yè)在合規(guī)管理事務(wù)中應(yīng)當嚴格遵守黨內(nèi)法規(guī)制度，企業(yè)黨建工作機構(gòu)在黨委領(lǐng)導(dǎo)下，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)職責(zé)，推動相關(guān)黨內(nèi)法規(guī)制度有效貫徹落實，是國企合規(guī)的重要內(nèi)容。黨委要對企業(yè)遵守黨章和其他黨內(nèi)法規(guī)、執(zhí)行黨和國家方針政策以及上級黨組織工作要求認真安排部署，并加強黨紀法規(guī)在合規(guī)管理落實的監(jiān)督檢查，對企業(yè)不符合黨內(nèi)法規(guī)制度的行為，要及時糾正制止，情節(jié)嚴重的要嚴肅追責(zé)。   四是國有企業(yè)應(yīng)當將合規(guī)管理納入黨委法治專題學(xué)習(xí)，推動企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員強化合規(guī)意識，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動。黨委要帶頭學(xué)習(xí)合規(guī)管理知識，帶頭遵守黨內(nèi)法規(guī)制度、法律法規(guī)和企業(yè)各項規(guī)章制度，把思想和行動統(tǒng)一到依法合規(guī)經(jīng)營管理上來，不斷提高企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員、廣大黨員和全體員工的合規(guī)意識，自覺遵守各項合規(guī)管理要求，使企業(yè)合規(guī)管理切實落到實處。   五是國有企業(yè)黨委要解放思想、改革創(chuàng)新，根據(jù)企業(yè)實際情況務(wù)實開展合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)工作。堅持問題導(dǎo)向，保持戰(zhàn)略定力，要抓戰(zhàn)略、掌全局，抓班子、帶隊伍，抓文化、塑品牌，抓廉潔、守底線，抓自身、創(chuàng)價值，管好企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的大局，提高企業(yè)效益、增強企業(yè)競爭實力、實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值，使國有企業(yè)在合法合規(guī)的軌道上做強做優(yōu)做大。   六是國有企業(yè)要明確黨委在合規(guī)管理中的領(lǐng)導(dǎo)地位。討論和決定重大事項的職責(zé)范圍，規(guī)范黨委前置研究討論重大經(jīng)營管理事項的要求和程序，明確黨委在董事會授權(quán)決策和總經(jīng)理辦公會決策中發(fā)揮作用的方式，強化黨委在執(zhí)行、監(jiān)督環(huán)節(jié)的責(zé)任擔(dān)當，確保黨和國家的各項戰(zhàn)略決策和安排部署有效落實。   律師在黨委領(lǐng)導(dǎo)國企合規(guī)管理中 作用和價值分析   元正盛業(yè)合規(guī)律師團隊在多年為國企提供專業(yè)法律服務(wù)的基礎(chǔ)上，研發(fā)了系列為國企合規(guī)服務(wù)的法律服務(wù)產(chǎn)品（具體見本文附件）。針對為黨委領(lǐng)導(dǎo)國企合規(guī)工作，元正盛業(yè)律師團隊可提供以下主要法律服務(wù)： 一、律師可助力黨委對國企合規(guī)的法治領(lǐng)導(dǎo)和正確引領(lǐng) 國有企業(yè)黨委領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)合規(guī)管理，自身也要做到合規(guī)，首先要理清規(guī)范義務(wù)是什么、合規(guī)要求是什么，這里面不僅涉及黨的方針政策、黨內(nèi)法規(guī)制度、指導(dǎo)文件，還包括國有企業(yè)管理涉及的各項法律法規(guī)等，如何“找到規(guī)”、“找全規(guī)”、“找對規(guī)”、“規(guī)有效”、“規(guī)有用”是律師的強項，通過找全相應(yīng)合規(guī)規(guī)范，梳理合規(guī)義務(wù)，歸納合規(guī)要求，幫助國有企業(yè)黨委全面準確地掌握和理解各項合規(guī)管理工作任務(wù)和合規(guī)管理要求，為領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)奠定基礎(chǔ)。   二、律師能為黨委領(lǐng)導(dǎo)國企合規(guī)管理提供專業(yè)法律支持 國有企業(yè)黨委要領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)開展合規(guī)建設(shè)，確保黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿企業(yè)合規(guī)管理全過程，將黨的政策法規(guī)融入企業(yè)的具體經(jīng)營管理事務(wù)中，需要搭建相應(yīng)的管理體系，制定相應(yīng)的規(guī)章制度，建立相應(yīng)的工作機制來實現(xiàn)。律師對于企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)知識的學(xué)習(xí)和研究更將專業(yè)，特別是開展過合規(guī)管理體系建設(shè)工作的律師更有經(jīng)驗，律師的參與使國有企業(yè)黨委領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理體系建設(shè)工作更有效果保障。   三、律師開展“國企合規(guī)管理體檢”工作更加中立和專業(yè) 律師作為外部機構(gòu)人員，受國有企業(yè)委托開展合規(guī)有效性評估，或是對某專業(yè)領(lǐng)域開展合規(guī)審計，可以從第三方的角度，依據(jù)合規(guī)要求真實向國有企業(yè)黨委反映存在的違規(guī)事項，幫助國有企業(yè)黨委履行監(jiān)督職責(zé)，并通過整改肅紀、完善制度等措施，不斷提升國有企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。   四、律師可助力黨委正確開展國企合規(guī)的各項重大工作 黨委在國企經(jīng)營及合規(guī)管理事務(wù)中，涉及“三重一大”、“四新一重”等事務(wù)時，需認真做好“把方向、管大局、促落實”的重要工作，需要提出決策意見或建議，其中很多重大事項都需要專業(yè)合規(guī)律師出具合規(guī)審查意見，離不開律師的支持和助力。在專業(yè)律師的助力下，黨委對國企合規(guī)管理中的“把方向、管大局、促落實”會更加堅實有力。   以上是元正盛業(yè)合規(guī)律師團隊在新規(guī)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》實施后，對黨委如何正確領(lǐng)導(dǎo)國企合規(guī)管理的思考和建議，期望對黨委在領(lǐng)導(dǎo)國有企業(yè)合規(guī)管理工作有所助力。  

國企知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理探析 國企合規(guī)系列專業(yè)文章第二十八篇 導(dǎo)讀：本文閱讀目錄指引 一、國家在知識產(chǎn)權(quán)的立法現(xiàn)狀梳理 二、國企加強知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的必要性分析 三、國企知識產(chǎn)權(quán)管理風(fēng)險分析及應(yīng)對策略 四、國企知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理要求 五、元正盛業(yè)律師關(guān)于國企知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的實操建議 六、律師在國企知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的作用和價值分析 引言 中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于強化知識產(chǎn)權(quán)保護的意見》及其推進計劃后，在2021年9月中共中央、國務(wù)院發(fā)布《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021—2035 年）》，指出在對黨政領(lǐng)導(dǎo)干部和國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子考核中，注重考核知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作成效，緊接著國務(wù)院印發(fā)《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》，進一步對知識產(chǎn)權(quán)保護工作作出部署。   國有企業(yè)在我國經(jīng)濟社會發(fā)展、科技進步、國防建設(shè)、民生改善等方面都作出了歷史性貢獻，在知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理方面也必將發(fā)揮好企業(yè)的帶動和引領(lǐng)作用，是落實國家知識產(chǎn)權(quán)各項安排部署的核心力量。   《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》要求，中央企業(yè)應(yīng)當建立合規(guī)風(fēng)險識別評估預(yù)警機制，全面梳理經(jīng)營管理活動中的合規(guī)風(fēng)險，做好應(yīng)對和預(yù)警。同時，要針對合規(guī)風(fēng)險較高的業(yè)務(wù)制定合規(guī)管理具體制度或者專項指南。企業(yè)作為知識產(chǎn)權(quán)的直接創(chuàng)造者、應(yīng)用者和管理者，從商標到技術(shù)成果，從產(chǎn)品開發(fā)到產(chǎn)品銷售，這一系列企業(yè)行為的背后都離不開知識產(chǎn)權(quán)的身影。國有企業(yè)必須認識到，對知識產(chǎn)權(quán)的合規(guī)管理已經(jīng)是企業(yè)必須正視的重大性管理問題。元正盛業(yè)合規(guī)律師團隊對知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理進行專題研究，借本文闡述觀點和實務(wù)建議，希望對國有企業(yè)推進知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理工作有所幫助。   國家在知識產(chǎn)權(quán)的立法現(xiàn)狀梳理   知識產(chǎn)權(quán)管理專業(yè)性較強，涉及的法律法規(guī)也較多，企業(yè)若想做好知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理工作，首先要學(xué)習(xí)掌握相關(guān)法律法規(guī)等相關(guān)合規(guī)規(guī)范。律師團隊對知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)主要法律法規(guī)和政策文件進行認真梳理，現(xiàn)將主要法律法規(guī)及規(guī)范性文件羅列如下： 一、與專利權(quán)保護有關(guān)的法規(guī) 我國已制定和頒布的與專利權(quán)有關(guān)的現(xiàn)行有效的法律法規(guī)、部門規(guī)章包括：《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國專利法實施細則》《專利代理條例》《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》《專利優(yōu)先審查管理辦法》和《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》等。   二、與商標權(quán)保護有關(guān)的法規(guī) 我國已制定和頒布的與商標權(quán)有關(guān)的現(xiàn)行有效的法律法規(guī)、部門規(guī)章包括：《中華人民共和國商標法》《中華人民共和國商標法實施條例》《特殊標志管理條例》《商業(yè)特許經(jīng)營管理條例》《商標一般違法判斷標準》《商標審查審理指南》《注冊商標專用權(quán)質(zhì)押登記程序規(guī)定》《規(guī)范商標申請注冊行為若干規(guī)定》《關(guān)于商標電子申請的規(guī)定》《商標網(wǎng)上申請暫行規(guī)定》《馳名商標認定和保護規(guī)定》《商標評審規(guī)則》《關(guān)于申請轉(zhuǎn)讓商標有關(guān)問題的規(guī)定》和《集體商標、證明商標注冊和管理辦法》等。   三、與著作權(quán)保護有關(guān)的法規(guī) 我國已制定并頒布的與著作權(quán)有關(guān)的現(xiàn)行有效的法律法規(guī)、部門規(guī)章包括：《中華人民共和國著作權(quán)法》《中華人民共和國著作權(quán)法實施條例》《實施國際著作權(quán)條例的規(guī)定》《著作權(quán)集體管理條例》《互聯(lián)網(wǎng)著作權(quán)行政保護辦法》《計算機軟件保護條例》《計算機軟件著作權(quán)登記辦法》《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護條例》《著作權(quán)行政處罰實施辦法》《著作權(quán)質(zhì)權(quán)登記辦法》和《使用文字作品支付報酬辦法》等。   國企加強知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的 必要性分析   一、是高質(zhì)量發(fā)展的迫切需要 國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展體現(xiàn)在競爭力、創(chuàng)新力、控制力、影響力和抗風(fēng)險能力的全面發(fā)展上，而這些都與國有企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)具有緊密的關(guān)系。知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)重要的核心競爭力，他代表著企業(yè)的創(chuàng)新能力，對企業(yè)在本行業(yè)的領(lǐng)先程度和影響力具有重要決定作用。加強知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理，能夠?qū)ζ髽I(yè)的產(chǎn)業(yè)安全和抗風(fēng)險能力起到有效支撐作用，更好地使知識產(chǎn)權(quán)滿足企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的需要。   二、是避免知識產(chǎn)權(quán)糾紛的重要措施 完善的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理，可以幫助企業(yè)建立規(guī)范高效的知識產(chǎn)權(quán)申請、開發(fā)、使用、保護等各環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)流程，通過在各環(huán)節(jié)嵌入合規(guī)要求，確保在相關(guān)階段完成相應(yīng)申報確權(quán)工作，有效保護企業(yè)合法權(quán)益。同時，依法合規(guī)開展知識產(chǎn)權(quán)管理的各項工作，確保知識產(chǎn)權(quán)引入、使用、轉(zhuǎn)化等工作合法合規(guī)，有效杜絕侵權(quán)情形。防范各類知識產(chǎn)權(quán)糾紛，也是知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的管理目標之一。   三、是實施“走出去”戰(zhàn)略的必然要求 隨著國際市場競爭的日趨激烈，海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險將呈現(xiàn)出愈加復(fù)雜的態(tài)勢。防范海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，已成為企業(yè)“走出去”的必修課。“走出去”前企業(yè)更要提前進行知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險識別，研究目標市場的知識產(chǎn)權(quán)政策和情況，通過合規(guī)管理在目標市場積極保護自己合法權(quán)益的同時，做好當?shù)胤煞ㄒ?guī)的執(zhí)行，合理使用他人知識產(chǎn)權(quán)，依法付費，避免侵權(quán)行為的發(fā)生，否則因競爭對手、“專利流氓”等多方面發(fā)起的侵權(quán)訴訟將會使企業(yè)承擔(dān)大額賠償，甚至直接影響企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略的實現(xiàn)。     知識產(chǎn)權(quán)管理風(fēng)險分析及應(yīng)對策略   企業(yè)及其員工因知識產(chǎn)權(quán)不合規(guī)行為，引發(fā)的主要法律風(fēng)險包括：專利權(quán)法律風(fēng)險、商標權(quán)法律風(fēng)險、著作權(quán)法律風(fēng)險等，現(xiàn)對相關(guān)風(fēng)險及應(yīng)對策略進行梳理介紹。 一、專利權(quán)法律風(fēng)險 （一）主要風(fēng)險 1、引進可能造成侵權(quán)的專利技術(shù)或產(chǎn)品；   2、引進已超過專利保護期限的專利技術(shù)；   3、專利許可權(quán)濫用風(fēng)險、專利申請權(quán)爭議風(fēng)險、被侵犯專利的風(fēng)險、被提起專利侵權(quán)訴訟的風(fēng)險、專利轉(zhuǎn)讓糾紛風(fēng)險；   4、未能有效開發(fā)和實施專利的風(fēng)險、管理不善導(dǎo)致專利失效的風(fēng)險；   5、員工或離職員工就職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請非職務(wù)專利的風(fēng)險；   6、對不符合專利授予條件的技術(shù)、經(jīng)濟價值較低的技術(shù)、需要保密的專有技術(shù)申請專利的風(fēng)險；   7、未與合作方約定專利申請權(quán)權(quán)利歸屬的風(fēng)險；   8、合同對專利實施許可合同中對許可方式（獨占、排他、普通等）未作明確約定的風(fēng)險；   9、對后續(xù)改進技術(shù)成果的權(quán)屬未作明確規(guī)定的風(fēng)險；   10、未對符合專利條件且適宜以專利方式保護的專有技術(shù)申請專利的風(fēng)險； ......   （二）應(yīng)對策略 1、在技術(shù)引進前，指定專業(yè)人員負責(zé)對擬引進專利技術(shù)或產(chǎn)品進行全面考察和論證，明確專利權(quán)屬；   2、法務(wù)部門協(xié)助進行法律審查，要求對方提供全部相關(guān)權(quán)屬證書和資料文件，書面明確權(quán)利狀態(tài)；   3、合同簽訂時，明確規(guī)定出讓人對其技術(shù)、權(quán)屬或產(chǎn)品承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任，發(fā)生糾紛由出讓人負責(zé)處理，并承擔(dān)一切法律和經(jīng)濟責(zé)任；   4、如員工正在申請與職務(wù)有關(guān)的專利，責(zé)令其撤回專利申請；   5、如果員工已取得與職務(wù)有關(guān)的專利所有權(quán)，責(zé)令其依法變更權(quán)屬登記；   6、建立專利申請論證制度；   7、組織公司內(nèi)部職能部門對擬申請專利的技術(shù)是否符合專利申請條件、是否適宜以專利方式予以保護等進行全面論證；   8、技術(shù)開發(fā)合同嚴格知識產(chǎn)權(quán)條款，與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的合同及法律文件需要由專業(yè)律師審核把關(guān)； ......   二、商標權(quán)法律風(fēng)險 (一)主要風(fēng)險 1、商標申請風(fēng)險，商標未注冊或被他人搶先注冊、申請類別不全、重點類別保護力度不夠、申請的標識不全面等風(fēng)險；   2、未及時申請商標續(xù)展注冊的風(fēng)險；   3、商標使用風(fēng)險，申請地域不全、未對目標市場全面布局、對商品或服務(wù)類別越權(quán)使用或許可他人使用、侵犯他人在先權(quán)利、商標使用不規(guī)范使用的風(fēng)險；   4、擅自改變注冊商標圖樣的風(fēng)險；   5、超出核準范圍使用注冊商標的風(fēng)險；   6、擅自許可他人使用本企業(yè)商標，管理不規(guī)范引發(fā)的風(fēng)險；   7、他人的商標中含有我方商標中的主要文字或圖案，引發(fā)的糾紛和風(fēng)險；   8、他人的商品包裝、裝潢中含有我方商標中的主要文字或圖案，引發(fā)的糾紛和風(fēng)險；   ......   （二）應(yīng)對策略 1、建立商標管理工作機制，建立商標信息管理臺賬，明確由專業(yè)人員負責(zé)商標注冊管理工作，定期對商標使用情況進行檢查和記錄，對未注冊商標及時辦理注冊；   2、他人惡意搶注我方未注冊商標的，收集相關(guān)證據(jù)，通過向商標局提出異議、向商標評審委員會請求撤銷、向法院提起訴訟等方式維護權(quán)益；   3、定期對公司自有的商標使用情況進行專業(yè)檢查；   4、強化公司內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理違規(guī)、不盡責(zé)進行責(zé)任追究；   5、依法在核準注冊商標使用范圍內(nèi)使用商標；   6、發(fā)現(xiàn)超范圍使用商標的行為，會同公司內(nèi)部職能部門制止，必要時委托專業(yè)律師維權(quán)；   7、使用商標的商品類別未被他人申請注冊商標的，可另行提出依法注冊申請，取得相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)；   8、定期對可能侵犯我方商標權(quán)的情況進行監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)他人商標與我方商標近似的，依法維權(quán)。及時收集相關(guān)證據(jù)，對方商標正在評審的，依法向商標局提出異議。侵權(quán)方已獲得核準注冊的，向商標評審委員會申請裁定撤銷；   9、侵權(quán)方不經(jīng)注冊而擅自使用的，與侵權(quán)方交涉，要求停止侵權(quán)、賠償損失，侵權(quán)方不予配合的，通過行政投訴、調(diào)處、訴訟等方式追究其侵權(quán)責(zé)任； ......   三、著作權(quán)法律風(fēng)險 （一）主要風(fēng)險 1、他人違反著作權(quán)相關(guān)法律規(guī)定，侵犯我方著作權(quán)的風(fēng)險；   2、他人將我方域名、企業(yè)名稱、商標中的主要文字作為域名進行注冊的風(fēng)險；   3、職務(wù)作品、委托創(chuàng)作、版權(quán)商的權(quán)屬引發(fā)的風(fēng)險；   4、作品素材侵權(quán)的風(fēng)險；   5、互聯(lián)網(wǎng)信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的侵權(quán)風(fēng)險；   6、許可使用和轉(zhuǎn)讓中的法律風(fēng)險；   7、員工將職務(wù)作品轉(zhuǎn)讓他人或許可他人使用的風(fēng)險；   8、在職務(wù)作品中抄襲、剽竊他人作品的風(fēng)險；   9、在委托創(chuàng)作合同或合作創(chuàng)作合同中未明確約定著作權(quán)權(quán)屬的風(fēng)險；   10、涉及科研生產(chǎn)、經(jīng)營管理重要工作、或價值重大的計算機軟件，未及時向國務(wù)院著作權(quán)行政管理部門認定的軟件登記機構(gòu)辦理登記的風(fēng)險；   ......   （二）應(yīng)對策略 1、在日常工作中定期對可能侵犯我方著作權(quán)的情況進行監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為，立即報知法務(wù)部門，采用法律手段維護企業(yè)合法權(quán)益；   2、建立域名管理工作機制，指定專業(yè)人員對可能使用的域名及時進行注冊；發(fā)現(xiàn)域名被搶注或有相似域名出現(xiàn)，及時運用法律手段維權(quán)；   3、發(fā)現(xiàn)職務(wù)創(chuàng)作抄襲、剽竊他人著作的，立即制止，停止侵權(quán)行為，銷毀侵權(quán)作品；   4、著作權(quán)人提出侵權(quán)主張，經(jīng)查證屬實的，與其協(xié)商和解，妥善解決；   5、發(fā)現(xiàn)員工有侵犯企業(yè)著作權(quán)的行為，依法制止，并按有關(guān)規(guī)定進行處理；   6、如有第三方侵權(quán)的，委托專業(yè)律師與侵權(quán)第三方交涉，要求停止侵權(quán)，賠償損失，依法及時妥善解決；   7、涉訴的知識產(chǎn)權(quán)糾紛，委托專業(yè)律師介入，及時收集有利證據(jù)，依法處理；   8、建立計算機軟件登記制度，建立重要計算機軟件信息管理臺賬，按規(guī)定及時對重要軟件進行登記，取得知識產(chǎn)權(quán)保護憑證；   9、發(fā)現(xiàn)應(yīng)辦理登記的重要軟件而未辦理的，及時補辦； ......   國企知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理要求     2020年2月26日，國資委和國家知識產(chǎn)權(quán)局印發(fā)的《關(guān)于推進中央企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》，為國有企業(yè)深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略,全面提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作水平，進一步增強自主創(chuàng)新能力提供了規(guī)范指引作用。國有企業(yè)除遵守法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定外，在知識產(chǎn)權(quán)管理方面應(yīng)按照該意見管理要求，切實做好知識產(chǎn)權(quán)管理提升工作。 一、完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系 （一）強化知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)和制度建設(shè)。企業(yè)要明確負責(zé)知識產(chǎn)權(quán)管理工作的部門。企業(yè)所屬科研單位和重要生產(chǎn)制造企業(yè)要明確知識產(chǎn)權(quán)管理歸口部門，配備與知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)、滿足工作實際需要的專職管理人員。完善知識產(chǎn)權(quán)管理制度，夯實工作基礎(chǔ)，推動專利、技術(shù)秘密等集中管理。在關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)、重要成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中，配備知識產(chǎn)權(quán)專員。鼓勵有條件的企業(yè)貫徹實施《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 29490-2013），優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)管理體系。   （二）實施知識產(chǎn)權(quán)分級管理。綜合技術(shù)、法律、市場等因素，制定符合本行業(yè)特點的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量評價辦法。根據(jù)對主營業(yè)務(wù)影響程度，對專利、技術(shù)秘密進行分級管理并動態(tài)調(diào)整。定期梳理存量專利，及時合規(guī)處置低價值專利和閑置商標。   （三）加強知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)管理。企業(yè)要加強對知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)的準入、考核、淘汰等方面管理，完善服務(wù)機構(gòu)評級體系，優(yōu)化資源配置和使用。具備條件的中央企業(yè)可在內(nèi)部組建知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)，實行市場化薪酬，提高服務(wù)質(zhì)量和效率。   （四）提高知識產(chǎn)權(quán)管理信息化水平。搭建信息化管理平臺，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)流程化和規(guī)范化。建立專業(yè)化數(shù)據(jù)庫，加大信息集成力度，提高綜合研判能力。建立競爭情報分析和信息共享機制，支撐經(jīng)營決策、技術(shù)研發(fā)和市場開拓。   二、提升知識產(chǎn)權(quán)保護能力 （一）強化知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范。將知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范意識貫穿科研生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程，防范知識產(chǎn)權(quán)流失和侵權(quán)。涉及國家安全和國計民生的關(guān)鍵核心技術(shù)，在對外轉(zhuǎn)讓、許可時要加強知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險審議。在高端人才引進、技術(shù)合作、企業(yè)并購等重大經(jīng)營活動中全面開展知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查。   （二）加強技術(shù)秘密保護。實施技術(shù)秘密與專利的組合保護策略。重視技術(shù)秘密的登記與認定，加強對涉密人員、載體、場所等全方位管理。加強人才交流和技術(shù)合作中的技術(shù)秘密保護，強化對掌握關(guān)鍵技術(shù)秘密離職人員的競業(yè)限制。規(guī)范涉及技術(shù)秘密的合同管理，防范不當使用或泄密。   （三）加大知識產(chǎn)權(quán)保護力度。加強在線監(jiān)測和市場巡視，及時發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為。完善知識產(chǎn)權(quán)快速維權(quán)機制，有效運用行政、刑事、民事、仲裁、調(diào)解等多種形式維護企業(yè)合法權(quán)益。積極應(yīng)對國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)濫用和濫訴行為，切實維護自身權(quán)益。   （四）提升海外知識產(chǎn)權(quán)保護能力。完善海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛預(yù)警防范機制，加強重大案件跟蹤研究。建立海外知識產(chǎn)權(quán)法律修改變化動態(tài)跟蹤機制，及時進行風(fēng)險提示。建立信息溝通機制，加大工作協(xié)調(diào)力度，提高知識產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對處理能力。   三、促進知識產(chǎn)權(quán)高效運用 （一）加大知識產(chǎn)權(quán)實施力度。鼓勵建立內(nèi)部技術(shù)市場和知識產(chǎn)權(quán)有償使用機制，提高知識產(chǎn)權(quán)實施率。制定企業(yè)對外知識產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓相關(guān)程序和技術(shù)推廣目錄，開展分級管理，盤活現(xiàn)有資源。加強與其他企業(yè)之間的知識產(chǎn)權(quán)合作，提升運用效益。建立健全科技成果轉(zhuǎn)化機制，充分利用工資總額、股權(quán)激勵、分紅權(quán)激勵等分配激勵政策，促進知識產(chǎn)權(quán)實施。   （二）加強知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)使用。在知識產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓、收購時，通過評估、協(xié)議、掛牌交易、拍賣等市場化方式確定價格。在新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品等投放市場前，開展知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險分析，有效防范法律風(fēng)險。尊重他人知識產(chǎn)權(quán)，嚴格按照約定的范圍使用。   （三）拓寬知識產(chǎn)權(quán)價值實現(xiàn)渠道。通過質(zhì)押融資、作價入股、證券化、構(gòu)建專利池等市場化方式，挖掘和提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)價值。企業(yè)可運用知識產(chǎn)權(quán)開展海外股權(quán)投資，支撐國際業(yè)務(wù)拓展。積極發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)金融，提升資本化運作水平。   四、加強知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量創(chuàng)造 （一）堅持知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略引領(lǐng)。針對有關(guān)重點領(lǐng)域、重要產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)特點和發(fā)展趨勢，加強專利分析與產(chǎn)業(yè)運行決策深度融合，建立專利導(dǎo)航工作機制，制定本企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，進一步明確知識產(chǎn)權(quán)工作的目標、方向和重點任務(wù)。著眼企業(yè)長遠發(fā)展需要，對標世界一流，制定和完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作相關(guān)意見和辦法，編制重大關(guān)鍵核心技術(shù)專項知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃。   （二）培育一批高價值專利。聚焦重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，依托重大科研項目和企業(yè)研發(fā)平臺，培育一批創(chuàng)新程度高、市場競爭力強的原創(chuàng)型、基礎(chǔ)型高價值專利。在項目立項、研發(fā)過程、試驗驗證、推廣應(yīng)用等技術(shù)全生命周期，挖掘和培育高價值專利。積極參與標準制定，將自身先進專利技術(shù)納入行業(yè)、國家或國際標準，形成標準必要專利。   （三）加強海外知識產(chǎn)權(quán)布局。綜合企業(yè)發(fā)展需求、國際維權(quán)能力、競爭對手布局等因素，制定海外知識產(chǎn)權(quán)策略，繪制專利導(dǎo)航圖。優(yōu)先在符合技術(shù)發(fā)展趨勢、具有領(lǐng)先水平和市場應(yīng)用前景的領(lǐng)域申請海外專利，加強海外布局，提升國際競爭能力。   （四）提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力。加強國際商標注冊，培育知名品牌，對科技創(chuàng)新成果、核心競爭優(yōu)勢、商業(yè)模式等進行商標品牌化建設(shè)。針對新業(yè)態(tài)新領(lǐng)域發(fā)展趨勢，加強版權(quán)、植物新品種、集成電路布圖設(shè)計等方面知識產(chǎn)權(quán)工作，提升知識產(chǎn)權(quán)綜合實力。   元正盛業(yè)律師關(guān)于國企知識產(chǎn)權(quán) 合規(guī)管理的實操建議   元正盛業(yè)合規(guī)律師團隊結(jié)合對知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的專項研究認識，從實務(wù)角度就國企如何加強知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理，避免相關(guān)風(fēng)險的發(fā)生提出以下建議： 一、企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)需加強對知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的重視 企業(yè)主要負責(zé)人要親自研究部署，指定分管領(lǐng)導(dǎo)專人分管，明確管理部門，并不斷提高企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)投入，加強合規(guī)管理，設(shè)立專項資金預(yù)算，組織開展高價值專利培育、知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查、管理信息系統(tǒng)建設(shè)、知識產(chǎn)權(quán)保護與維權(quán)、合規(guī)風(fēng)險評估與應(yīng)對等工作。   二、建立國有企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系 企業(yè)應(yīng)通過建立知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，完成知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理專項手冊；知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理制度指引；知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)審查、風(fēng)險識別、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險管理等工作；對知識產(chǎn)權(quán)違規(guī)行為嚴肅處理等一系列合規(guī)管理工作，搭建企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，從而有效地管理企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)。   三、設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理組織機構(gòu)，建立權(quán)責(zé)清晰的崗位職責(zé) 企業(yè)可以根據(jù)自身的行業(yè)性質(zhì)、經(jīng)營模式、決策機制、組織形式、規(guī)模大小以及知識產(chǎn)權(quán)管理活動的內(nèi)容、范圍、層次、工作量等條件，合理選擇管理模式，優(yōu)化設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)組織機構(gòu)。確保組織機構(gòu)可以有效開展知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理工作，具有相應(yīng)的管理權(quán)限和合規(guī)審查權(quán)限；可以全面開展知識產(chǎn)權(quán)方面的工作，便于打通專利、商標、商業(yè)秘密、著作權(quán)等各類知識產(chǎn)權(quán)的全鏈條，進行全面的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護等方面的管理工作；可以統(tǒng)籌推進知識產(chǎn)權(quán)方面的工作，具有與研發(fā)部門、產(chǎn)品部門、營銷部門等良好的協(xié)調(diào)聯(lián)動工作機制。   四、建立健全知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理制度 完善國有企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理制度及具體的工作指引，企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)行為準則、合規(guī)制度規(guī)范、合規(guī)管理流程、合規(guī)管理表單等內(nèi)容，以書面形式明確對企業(yè)管理層、各相關(guān)部門以及相關(guān)普通員工的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)職責(zé)進行規(guī)范，從而使知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理工作有法可依。   五、加強知識產(chǎn)權(quán)管理人才保障及規(guī)范化管理 專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理人員是做好國有企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理工作的基礎(chǔ)保障。企業(yè)應(yīng)當把創(chuàng)新人才和知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理人才放在突出的位置，積極謀劃、提前規(guī)劃知識產(chǎn)權(quán)人才隊伍建設(shè)，或是聘用外部律師協(xié)助開展知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理工作，從多角度完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)人才隊伍。   六、加強知識產(chǎn)權(quán)的財物保障力度以及合規(guī)管理 知識產(chǎn)權(quán)是一項投資大、周期長、收益慢、風(fēng)險高的工作，很多知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)和創(chuàng)新在付出很大資金后，仍難以實現(xiàn)。因此，對于國有企業(yè)在加大知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的財務(wù)支持力度的同時，做好相應(yīng)的財務(wù)合規(guī)管理更有必要。   七、加強知識產(chǎn)權(quán)高效率運用的同時，做好合規(guī)管理 企業(yè)要拓寬知識產(chǎn)權(quán)價值實現(xiàn)渠道，加強與產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同轉(zhuǎn)化，搭建支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的服務(wù)平臺，并充分利用股權(quán)、分紅等分配激勵政策促進知識產(chǎn)權(quán)實施運用。企業(yè)在開展上述活動中，通過制度和系列法律文件做好知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)使用過程中的合規(guī)管理非常重要，建議國企進行關(guān)注和加強。   八、依法合規(guī)保護企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)，防范知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險 企業(yè)要對知識產(chǎn)權(quán)管理、實施、運用、保護建立全方位的安全保護管理措施，定期開展知識產(chǎn)權(quán)專項合規(guī)審查、合規(guī)風(fēng)險管理評估工作，比照企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀和前期發(fā)生的知識產(chǎn)權(quán)糾紛等，認真梳理知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理風(fēng)險，分析評價后，制定相應(yīng)預(yù)警和防范措施，確保各項合規(guī)風(fēng)險處于受控狀態(tài)。   九、加強知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理監(jiān)督力度 企業(yè)應(yīng)當建立違規(guī)行為舉報平臺，公布舉報電話和郵箱等，暢通員工對違規(guī)行為舉報的途徑，鼓勵員工對知識產(chǎn)權(quán)違規(guī)管理、使用的行為進行舉報。企業(yè)對舉報事項應(yīng)認真調(diào)查處理，查證屬實的要嚴格按照規(guī)定追究問責(zé)。   十、加強知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)培訓(xùn)，營造合規(guī)文化氛圍 企業(yè)應(yīng)定期組織知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)培訓(xùn)，不斷強化全員知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理意識，提升具體業(yè)務(wù)人員知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理能力，并通過開展合規(guī)宣貫系列活動，逐步建立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)文化，使員工自愿遵守知識產(chǎn)權(quán)管理的各項合規(guī)義務(wù)。   律師在國企知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的 作用和價值分析   元正盛業(yè)合規(guī)律師團隊長期為大量企業(yè)提供法律顧問及各類專項法律服務(wù)，我們認為，律師在知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理事務(wù)中，可以提供如下具體法律服務(wù)事項： 一、協(xié)助企業(yè)搭建知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系。 二、協(xié)助企業(yè)建立健全務(wù)實有效的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理制度體系。 三、幫助企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)管理有關(guān)的制度庫、法規(guī)庫、義務(wù)庫、風(fēng)險庫等有關(guān)專項工作。 四、協(xié)助企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)審查、合規(guī)風(fēng)險識別、風(fēng)險評估專項法律服務(wù)工作，防范企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)管理方面的風(fēng)險和漏洞。 五、為企業(yè)提供與知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)管理及合規(guī)管理的專業(yè)培訓(xùn)。 六、與知識產(chǎn)權(quán)保護申請、續(xù)期、維權(quán)有關(guān)的各項法律服務(wù)。 七、受企業(yè)委托參與知識產(chǎn)權(quán)糾紛的處理，代理相關(guān)訴訟等法律業(yè)務(wù)。   以上是元正盛業(yè)律師合規(guī)團隊針對知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理做出的專項研究和實務(wù)建議，希望對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理能力的提升有所助力。  

國企勞動用工合規(guī)管理探析 國企合規(guī)系列專業(yè)文章第二十七篇 導(dǎo)讀：本文閱讀目錄指引 一、與勞動用工合規(guī)管理有關(guān)主要法規(guī)梳理 二、國有企業(yè)勞動用工現(xiàn)狀分析 三、國有企業(yè)勞動用工領(lǐng)域常見問題及風(fēng)險分析 四、國企在勞動用工領(lǐng)域的合規(guī)管理要求 五、元正盛業(yè)律師關(guān)于國企如何做好勞動用工領(lǐng)域合規(guī)管理的實務(wù)建議 六、國企領(lǐng)導(dǎo)在勞動用工領(lǐng)域的履職風(fēng)險及應(yīng)對策略 七、律師在國企勞動用工領(lǐng)域合規(guī)管理的作用及價值分析 引言 規(guī)范勞動用工管理是企業(yè)有效組織生產(chǎn)、開展經(jīng)營活動的重要條件，是建立科學(xué)合理的收入分配關(guān)系、構(gòu)建和諧勞動關(guān)系的前提條件。   近期，國務(wù)院國資委下發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《合規(guī)辦法》），第十八條規(guī)定中央企業(yè)應(yīng)當針對勞動用工領(lǐng)域制定合規(guī)管理具體制度或者專項指南。勞動用工合規(guī)貫穿企業(yè)的各個方面，所以在企業(yè)合規(guī)建設(shè)過程中，勞動用工合規(guī)是至關(guān)重要的一個方面。本文將國有企業(yè)勞動用工現(xiàn)狀、國有企業(yè)勞動用工領(lǐng)域常見問題及風(fēng)險梳理、國有企業(yè)勞動用工合規(guī)中需要關(guān)注的重點事項進行介紹和分析，希望對國有企業(yè)在勞動用工合規(guī)管理事務(wù)中有所幫助。   與勞動用工合規(guī)管理有關(guān) 主要法律法規(guī)解讀   在和諧用工的背景下，國家對企業(yè)的合規(guī)用工監(jiān)管越來越嚴格，法律體系也日趨完善，已基本覆蓋勞動保護、薪酬福利、社會保險、勞動爭議處理等各個方面。   因勞動法領(lǐng)域的相關(guān)法律法規(guī)傾向于對勞動者的保護，加大了用工單位的用工責(zé)任，導(dǎo)致用工單位勞動用工合規(guī)風(fēng)險增大。自《勞動合同法》實施以來，勞動仲裁與勞動訴訟案件數(shù)量日益增長，而其中絕大多數(shù)勞動爭議案件為員工起訴用工單位，并且用工單位的勝訴率偏低?，F(xiàn)將常用且國有企業(yè)應(yīng)當掌握的主要法律法規(guī)梳理如下： 一、《勞動法》 《勞動法》共十三章107條，分別對促進就業(yè)、勞動合同和集體合同、工作時間和休息休假、工資、勞動安全衛(wèi)生、女職工和未成年工特殊保護、職業(yè)培訓(xùn)、社會保險和福利、勞動爭議、用人單位的監(jiān)督檢查和法律責(zé)任等方面做出規(guī)定，保護勞動者的合法權(quán)益，調(diào)整勞動關(guān)系，建立和維護適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟的勞動制度，促進經(jīng)濟發(fā)展和社會進步。   二、《勞動合同法》 《勞動合同法》共八章98條，分別對勞動合同的訂立、勞動合同的履行和變更、勞動合同的解除和終止、監(jiān)督檢查、法律責(zé)任等方面做出規(guī)定，完善勞動合同制度，明確了勞動合同雙方當事人的權(quán)利和義務(wù)，保護勞動者的合法權(quán)益，構(gòu)建和發(fā)展和諧穩(wěn)定的勞動關(guān)系。   三、《社會保險法》 《社會保險法》共十二章98條，分別對基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險、工傷保險、失業(yè)保險、生育保險、社會保險費征繳、社會保險基金、社會保險經(jīng)辦、社會保險監(jiān)督等方面做出規(guī)定，規(guī)范社會保險關(guān)系，維護公民參加社會保險和享受社會保險待遇的合法權(quán)益，使公民共享發(fā)展成果，促進社會和諧穩(wěn)定。   四、《職業(yè)病防治法》 《職業(yè)病防治法》共七章88條，分別對前期預(yù)防、勞動過程中的防護與管理、職業(yè)病診斷與職業(yè)病病人保障、監(jiān)督檢查、法律責(zé)任等方面做出規(guī)定，預(yù)防、控制和消除職業(yè)病危害，防治職業(yè)病，保護勞動者健康及其相關(guān)權(quán)益，促進經(jīng)濟社會發(fā)展。   五、《安全生產(chǎn)法》 《安全生產(chǎn)法》共七章191條，分別對生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)保障、從業(yè)人員的安全生產(chǎn)權(quán)利義務(wù)、安全生產(chǎn)的監(jiān)督管理、生產(chǎn)安全事故的應(yīng)急救援與調(diào)查處理、法律責(zé)任等方面做出規(guī)定，加強了安全生產(chǎn)工作，防止和減少生產(chǎn)安全事故，保障人民群眾生命財產(chǎn)安全，促進經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展。   六、《勞動爭議調(diào)解仲裁法》 《勞動爭議調(diào)解仲裁法》共四章54條，分別對調(diào)解、仲裁等方面做出規(guī)定，保護當事人合法權(quán)益，促進勞動關(guān)系和諧穩(wěn)定。   七、《工傷保險條例》 《工傷保險條例》共八章67條，分別對工傷保險基金、工傷認定、勞動能力鑒定、工傷保險待遇等方面做出規(guī)定，保障因工作遭受事故傷害或者患職業(yè)病的職工獲得醫(yī)療救治和經(jīng)濟補償，促進工傷預(yù)防和職業(yè)康復(fù)，分散用人單位的工傷風(fēng)險。   八、《社會保險費征繳暫行條例》 《社會保險費征繳暫行條例》共五章31條，分別對征繳管理、監(jiān)督檢查、罰則等方面做出規(guī)定，為了加強和規(guī)范社會保險費征繳工作，保障社會保險金的發(fā)放。   勞動用工領(lǐng)域的法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定還有很多，如《工會法》《婦女權(quán)益保障法》《就業(yè)促進法》《全國年節(jié)及紀念日放假辦法》《國務(wù)院關(guān)于職工探親待遇的規(guī)定》《職工帶薪年休假條例》《國務(wù)院關(guān)于職工工作時間的規(guī)定》《工資支付暫行規(guī)定》《未成年人保護法》《女職工勞動保護特別規(guī)定》《未成年工特殊保護規(guī)定》《企業(yè)年金基金管理辦法》《工傷認定辦法》《住房公積金管理條例》等等，這些僅是各類勞動用工規(guī)范的一部分，所以企業(yè)要加強勞動用工管理，必須先重視相關(guān)法律法規(guī)的系統(tǒng)學(xué)習(xí)和理解，通過梳理掌握各類合規(guī)義務(wù)和合規(guī)要求，規(guī)范管理行為，有效杜絕企業(yè)在勞動用工中的各類不合規(guī)行為，從而有效規(guī)避各類勞動用工法律風(fēng)險。   國有企業(yè)勞動用工現(xiàn)狀分析   現(xiàn)階段很多國有企業(yè)內(nèi)部，一般采用兩類不同的用工形式，一類是正式職工，該類職工通過嚴格的勞動計劃及人員編制進行管理，采用的是傳統(tǒng)的計劃管理模式進行員工入口、內(nèi)部發(fā)展、薪酬福利保障、激勵約束等。另一類為市場化用工，包含社會化招聘合同制用工、臨時用工、勞動派遣、委托代理等形式，其用工合同、崗位薪酬、績效考核等管理方式都接軌于市場。上述用工結(jié)構(gòu)是企業(yè)應(yīng)對市場競爭、適應(yīng)環(huán)境變化的重要舉措，對于提高企業(yè)整體效益、增加用工彈性，降低企業(yè)人力成本具有現(xiàn)實促進作用。國有企業(yè)的不同用工形式也給企業(yè)帶來一些勞動用工方面的問題： 一、以“身份”決定待遇 傳統(tǒng)的正式用工與市場化用工，因“身份”不同，收入分配、社保、福利等制度也不相同，有的企業(yè)出現(xiàn)從事同樣工作，卻因“身份”不同待遇差距較大的情況。這種收入待遇不是以從事的崗位、工作、完成質(zhì)量來劃分，而是以“身份”來劃分的用工狀態(tài)，勢必給企業(yè)勞動用工管理帶來不利影響。   二、以級別決定收入 有些國有企業(yè)去行政化改革工作還未完成，企業(yè)內(nèi)部仍是以級別差異體現(xiàn)收入差距，沒有體現(xiàn)崗位收入的差異性，加之“能上能下”機制還不健全，級別基本是能上不能下，即使崗位調(diào)整了，仍享受級別待遇，因此會出現(xiàn)從事同一崗位的人員，因級別不同，收入差距較大，給勞動用工管理帶來不和諧影響。   三、不同用工關(guān)系難以融合 國有企業(yè)對不同“身份”的員工管理難以達到一致，正式職工享有更優(yōu)越的組織地位和組織資源，在部分國有企業(yè)中，擔(dān)任管理崗位的多是正式職工，市場化用工多擔(dān)任基層一線生產(chǎn)性崗位，企業(yè)對不同“身份”的員工實行不同的管理模式和管理機制，造成崗位流動和職務(wù)晉升存在“壁壘”，不同用工關(guān)系的員工在企業(yè)內(nèi)部無法有效流動、融合。   四、多元化用工關(guān)系影響團結(jié)和諧 國有企業(yè)正式職工多有“企業(yè)主人翁”心態(tài)，對企業(yè)忠誠度高的同時，擁有一定的“身份優(yōu)越感”，加之一般處于管理崗位，常以“高人一等”的心態(tài)與社會化用工相處。而部分企業(yè)因存在“歧視性制度”，造成社會化用工心中也產(chǎn)生“低人一頭”的感覺，最終造成企業(yè)因“身份”問題在員工團結(jié)和諧方面難以有效協(xié)調(diào)。   五、勞動用工結(jié)構(gòu)不合理 國有企業(yè)勞動用工受上級單位或監(jiān)管機構(gòu)管理，有些企業(yè)勞動用工總量超標，用工結(jié)構(gòu)難以調(diào)整，一方面有“身份”的正式用工冗余，能力不滿足崗位需要，另一方面技術(shù)性崗位或特殊崗位結(jié)構(gòu)性缺員。為解決問題，企業(yè)又招聘非計劃用工，自行決定用工形式和收入分配方式，為后續(xù)勞動用工法律風(fēng)險埋下隱患。   六、崗位體系建設(shè)跟不上企業(yè)發(fā)展需要 企業(yè)常年來以“身份”、“級別”差異替代“崗位”差異，在企業(yè)內(nèi)形成固有的勞動用工習(xí)慣，崗位體系建設(shè)和改革難度大，“以崗定薪、績效考核、崗變薪變”的分配機制還不完善，員工的工作積極性不能得到有效發(fā)揮，勞動用工管理不能滿足企業(yè)迫切發(fā)展的需要。   七、勞動用工改革難度大 國有企業(yè)員工特別是老員工對企業(yè)依賴性較大，國有企業(yè)原有的管理方式甚至讓某些員工認為自己的生老病死企業(yè)都要負責(zé)，對國家關(guān)于國企勞動用工方面的改革不理解、不支持，不能正確地看待自身工作能力與現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展需要不符的問題實質(zhì)，對調(diào)崗、下崗等措施不認可，認為“我為企業(yè)干了這么多年，企業(yè)就不能不管我”，喜歡用信訪、找“關(guān)系”來解決問題。而企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)顧及政治責(zé)任、社會責(zé)任管理壓力，加之“人際關(guān)系影響”，往往不愿引發(fā)群體事件、輿情事件和信訪事件，造成企業(yè)勞動用工管理和改革難度較大。   國有企業(yè)勞動用工領(lǐng)域 常見問題及風(fēng)險梳理   筆者將“勞動爭議、人事爭議”以及“國有企業(yè)”設(shè)定為關(guān)鍵詞，在裁判文書數(shù)據(jù)庫中進行檢索，得出以下數(shù)據(jù)： 從上方的年份分布圖可以看到，國有企業(yè)勞動爭議、人事爭議案例數(shù)量的變化趨勢。自2013年以后，每年的糾紛數(shù)量均突破1000件，勞動用工風(fēng)險已經(jīng)是國有企業(yè)合規(guī)風(fēng)險較高的業(yè)務(wù)。 序號 法規(guī)名稱 條目數(shù) 法條涉及內(nèi)容 引用 頻次 1 《最高人民法院關(guān)于審理勞動爭議案件適用法律若干問題的解釋（三）》 第二條 企業(yè)改制引發(fā)勞動爭議的管轄 6757 2 《中華人民共和國勞動合同法》 第四十七條 經(jīng)濟補償金的計算 6353 3 《中華人民共和國勞動合同法》 第四十六條 經(jīng)濟補償情形 5043 4 《中華人民共和國勞動合同法》 第十四條 無固定期限勞動合同 4805 5 《中華人民共和國勞動合同法》 第七條 勞動關(guān)系的建立 4041 上方表格統(tǒng)計了國有企業(yè)勞動爭議、人事爭議案件中被援引的高頻法條。其中企業(yè)改制以及勞動合同的解除、終止等問題是產(chǎn)生糾紛的主要原因。   元正盛業(yè)合規(guī)律師團隊根據(jù)國有企業(yè)勞動用工現(xiàn)狀以及國有企業(yè)勞動爭議、人事爭議案件數(shù)據(jù)，對國有企業(yè)勞動用工領(lǐng)域常見問題及風(fēng)險梳理如下： 一、剛性較強的人員編制、用工計劃影響人力資源管理工作的效率 因國有企業(yè)人員編制、用工計劃剛性較強，人員通常在較長時間內(nèi)難以調(diào)整，而在市場經(jīng)濟環(huán)境下國有企業(yè)人才需要相對旺盛、流動速度很快，剛性的計劃管理方式對國有企業(yè)科學(xué)合理地進行人才資源配置會產(chǎn)生一定影響。部分人才管控要求嚴苛的國有企業(yè)不但對人才總量規(guī)劃管控嚴苛，對市場招聘規(guī)劃也進行了同樣嚴格的管理，對市場招聘項目從方案到具體人員都必須履行嚴格的計劃審核程序，削弱了國企人力資源管理工作的效率。   二、國企改革和改制加劇了勞動關(guān)系的不穩(wěn)定 隨著我國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級不斷加快，國有企業(yè)加快了改革和改制的步伐，進行了人員結(jié)構(gòu)大調(diào)整。國企改制企業(yè)下崗員工勞動關(guān)系問題愈加突出。下崗員工終止勞動關(guān)系的經(jīng)濟補償、社會保險關(guān)系的接續(xù)等問題較為突出。   三、對相關(guān)法律法規(guī)理解不透徹 目前，我國用工領(lǐng)域的相關(guān)法律已越來越完善，對各種用工形式都進行了較為嚴格的規(guī)范。部分國有企業(yè)受限于用工計劃和人員編制，對本該訂立勞動合同的人員卻通過勞務(wù)派遣、勞務(wù)外包以及其他用工等形式進行使用，但因為對“勞動關(guān)系”的理解不夠清晰，在不經(jīng)意間與被派遣員工和勞務(wù)人員建立事實上的勞動關(guān)系，從而產(chǎn)生了相應(yīng)的勞資法律風(fēng)險。   四、勞動合同管理不規(guī)范 勞動合同是處理勞資糾紛的主要依據(jù)之一，但部分國有企業(yè)在與勞動者簽訂勞動合同時仍存在不規(guī)范的情形。   （一）不按期簽訂勞動合同，甚至為了追求利潤的最大化，在招聘勞動者時，不進入勞動市場，私自隨意聘用人員，不簽訂勞動合同，從而規(guī)避社會保險義務(wù)。   （二）勞動合同條款設(shè)計不合理，如勞動合同期限的約定過于死板，未根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的實際需求和長遠發(fā)展需求設(shè)定合適的勞動合同期限；工作交接條款約定不明，導(dǎo)致企業(yè)采取扣押工資的方式逼迫員工完成工作交接，反而將企業(yè)推向拖欠工資的勞動風(fēng)險中。   （三）勞動合同日常管理不規(guī)范，主要體現(xiàn)在合同的簽訂、續(xù)簽、變更、解除等方面不夠全面和規(guī)范，對于合同變更等不及時沒有形成系統(tǒng)的管理流程，容易引發(fā)爭議。   五、勞動用工管理制度不合規(guī) 制度內(nèi)容違反法律、法規(guī)規(guī)定；在制定相關(guān)制度時只關(guān)注企業(yè)利益，違背公平公正原則；未按法定程序?qū)χ贫冗M行公開。從而導(dǎo)致制度無效，無法成為約束員工的有效依據(jù)。   六、不及時繳納社保 部分企業(yè)未及時給勞動者繳納社保，導(dǎo)致勞動者在發(fā)生工傷情況時面臨高額賠償，以及被行政處罰的風(fēng)險。   七、對勞務(wù)派遣監(jiān)督管理不規(guī)范 隨著市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型，國有企業(yè)的用工形式由計劃經(jīng)濟時代下的終身制逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌鼋?jīng)濟下的合同制，用工方式也更加多元化。但部分國有企業(yè)對勞務(wù)派遣、勞務(wù)外包等用工方式的監(jiān)管存在不規(guī)范的情況，主要表現(xiàn)如下： （一）使用的勞務(wù)派遣企業(yè)缺乏資質(zhì)，從而被認定為違法派遣。   （二）派遣合同中有關(guān)權(quán)利義務(wù)的條款不明，未對勞動者工資發(fā)放問題、社會保險繳納問題以及發(fā)生工傷事故等問題進行明確約定，導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)用工不當?shù)倪B帶賠償責(zé)任。   （三）派遣工的工作崗位安排不合理，違反《勞動合同法》規(guī)定，在非臨時性、輔助性或者替代性的工作崗位上實施，導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)事實勞動關(guān)系對應(yīng)的法律責(zé)任以及被行政處罰。   （四）未針對勞務(wù)派遣用工設(shè)定專門的管理制度，導(dǎo)致對被派遣員工的管理混亂，從而產(chǎn)生相應(yīng)的法律風(fēng)險。   八、共享用工、員工借調(diào)管理不規(guī)范 （一）在未與員工進行協(xié)商或協(xié)商后未變更勞動合同的情況下，將員工委派至缺工企業(yè)工作，導(dǎo)致產(chǎn)生勞動爭議糾紛；   （二）收取缺工企業(yè)勞動用工管理費用，導(dǎo)致被認定為違法勞務(wù)派遣，產(chǎn)生被行政處罰以及與缺工企業(yè)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的風(fēng)險；   （三）對工傷補償問題約定不明，導(dǎo)致產(chǎn)生勞動爭議糾紛。   九、勞動者權(quán)益保障問題 部分國有企業(yè)仍存在拖欠工資；勞動者工資低于當?shù)刈畹凸べY標準；企業(yè)勞動條件差，給勞動者帶來較大的職業(yè)傷害；超時加班等現(xiàn)象。   國企在勞動用工領(lǐng)域的 合規(guī)管理要求   現(xiàn)階段國家對國有企業(yè)在勞動用工領(lǐng)域的合規(guī)管理要求越來越嚴格，且越來越細化。本文無法全面列明，現(xiàn)挑選企業(yè)在勞動用工合規(guī)管理中應(yīng)關(guān)注的主要環(huán)節(jié)和重要事項進行羅列舉例說明，供企業(yè)借鑒。 一、招聘階段的合規(guī)管理要求 不得存在就業(yè)歧視； 不得向勞動者收取押金； 不得招用未成年人； 不得泄露勞動者簡歷信息； ......   二、簽訂勞動合同階段的合規(guī)管理要求 應(yīng)當和勞動者建立勞動關(guān)系起一個月內(nèi)訂立勞動合同； 合理約定勞動合同期限； 明確約定工作地點； 需設(shè)定合理的薪酬體系架構(gòu)； 約定合理的薪酬標準及支付方式； 約定明確的崗位職責(zé)等; ......   三、試用階段的合規(guī)管理要求 試用期限的約定應(yīng)當合法、合規(guī)； 不得單獨約定試用期； 不得重復(fù)約定試用期； 非特定情況下不得延長試用期； 試用期的工資不得低于法定標準等; ......   四、勞動合同履行階段的合規(guī)管理要求 應(yīng)當建立職工名冊； 應(yīng)當在用工日起30日內(nèi)為職工辦理社會保險登記； 按法律要求提供勞動用工環(huán)境； 按法律要求提供勞動安全保護； 及時、足額支付加班費； 保障職工休息權(quán)； 按規(guī)定發(fā)放獎金、福利; ......   五、勞動合同解除或終止階段的合規(guī)管理要求 依照法定事由、遵循法定程序，依法與勞動者解除或者終止勞動合同； 依法向符合條件的勞動者支付解除或者終止勞動合同的經(jīng)濟補償金； 應(yīng)當在解除或者終止勞動合同時出具解除或者終止勞動合同的證明； 應(yīng)當在解除勞動關(guān)系后及時為勞動者辦理檔案和社會保險轉(zhuǎn)移手續(xù)； ......   六、建立勞動用工制度有關(guān)的合規(guī)管理要求 制度內(nèi)容不得違法； 制度制定程序應(yīng)當合法； 制度內(nèi)容應(yīng)當合理； ......   七、對勞務(wù)派遣的合規(guī)管理要求 勞務(wù)派遣單位需具有符合規(guī)定的主體資質(zhì)； 應(yīng)當與勞務(wù)派遣單位簽訂完善的勞務(wù)派遣服務(wù)合同； 需在臨時性、輔助性、替代性的崗位上實施； 被派遣勞動者應(yīng)當享有與用工單位的勞動者同工同酬的權(quán)利； 被派遣員工比例不得超過20%； 不得將勞動者再派遣到其他用人單位； ......   元正盛業(yè)律師關(guān)于如何做好勞動用工領(lǐng)域 合規(guī)管理的實務(wù)建議 基于上述法律風(fēng)險和合規(guī)要求，元正盛業(yè)合規(guī)律師團隊結(jié)合對勞動用工合規(guī)管理的研究和認識，從實務(wù)角度就國企如何加強勞動用工合規(guī)管理，避免相關(guān)風(fēng)險的發(fā)生提出以下建議： 一、企業(yè)應(yīng)樹立牢固的勞動用工法治理念 管理層需對我國勞動用工領(lǐng)域中相關(guān)法律法規(guī)進行全面徹底的學(xué)習(xí)和理解，比如本文“與勞動用工合規(guī)管理有關(guān)主要法律法規(guī)解讀”篇章中提到的相關(guān)法律法規(guī)及政策文件。只有在掌握了相關(guān)合規(guī)要求的基礎(chǔ)之上，才能有效改善國有企業(yè)的內(nèi)部規(guī)章制度，完善企業(yè)內(nèi)部勞動關(guān)系管理機制，從而有效減少企業(yè)員工與企業(yè)之間的勞動關(guān)系糾紛，締造出和諧的企業(yè)與員工之間的勞動關(guān)系，促進企業(yè)的良好發(fā)展。   二、建立健全完善的勞動合規(guī)管理制度 勞動用工管理制度在企業(yè)的發(fā)展中起著非常重要的作用，企業(yè)和員工的利益都需要勞動用工管理制度來制定和衡量。因此，要想在行業(yè)中具有更強的競爭力，提高企業(yè)效益并解決勞動力問題，就必須要合理的制定勞動用工合規(guī)管理制度。只有健全完善的勞動關(guān)系合規(guī)管理制度，才能有效保證國有企業(yè)員工的合法權(quán)益，從而有效改善企業(yè)與員工之間的勞動關(guān)系。   所以，國有企業(yè)必須對企業(yè)內(nèi)部制度進行全面深化改革，最大程度完善企業(yè)內(nèi)部勞動關(guān)系合規(guī)管理制度，加強對于企業(yè)內(nèi)部管理層的勞動關(guān)系相關(guān)法律法規(guī)知識的培訓(xùn)，提升管理人員的法律素養(yǎng)，從而最大程度降低我國國有企業(yè)的內(nèi)部勞動關(guān)系管理中法律風(fēng)險。   三、加強定員和勞動用工計劃的合規(guī)管理 企業(yè)要根據(jù)人力資源配置標準，嚴格執(zhí)行定員人數(shù)，通過盤活企業(yè)內(nèi)部的人力資源，解決結(jié)構(gòu)性缺員和冗員的問題。因新增生產(chǎn)能力、自然減員、業(yè)務(wù)發(fā)展、改制重組等情況確實需要新增人員的，應(yīng)結(jié)合本企業(yè)的定員情況，編制勞動用工總量計劃和年度新增用工計劃，報上級單位或相關(guān)機構(gòu)審批。杜絕計劃外用工，或轉(zhuǎn)移用工主體自行聘用員工造成事實勞動關(guān)系。   四、勞動合同等重要法律文件需經(jīng)專業(yè)合規(guī)審查 企業(yè)在勞動用工中需簽訂《試用期合同》《勞動合同》《競業(yè)限制協(xié)議》《保密協(xié)議》《培訓(xùn)協(xié)議》，其中主要的法律文件需要以企業(yè)對應(yīng)的管理制度作為附件或協(xié)議的重要組成部分。企業(yè)需要通過相關(guān)法律文件，明確雙方的勞動權(quán)利義務(wù)關(guān)系，對員工進行有效管理，但前提是需保證企業(yè)所依據(jù)的這些重要法律文件和制度等附件是合法合規(guī)有效的，否則企業(yè)的管理目標難以實現(xiàn)。因此，對企業(yè)與員工所簽署的重要法律文件及制度委托專業(yè)律師進行合規(guī)性審查很有必要。   五、根據(jù)崗位特點采用不同的用工形式，確保用工形式合規(guī) 企業(yè)應(yīng)對目前的全部崗位進行系統(tǒng)梳理，細致掌握內(nèi)部用工情況，進而確定不同崗位的用工形式，明確管理方式。   對于具有長期性、穩(wěn)定性、專業(yè)化特點的工作崗位，國有企業(yè)應(yīng)當與員工建立標準勞動關(guān)系；具有臨時性、輔助性和變動性特點的工作崗位，國有企業(yè)可以采用勞務(wù)外包或勞務(wù)派遣的模式；某些勞動強度小、需要豐富經(jīng)驗的崗位，企業(yè)可以采用退休返聘方式；有些需要借助外部資源實施的工作，企業(yè)可以從其他組織招聘兼職人員；對需要有效控制成本的崗位，企業(yè)可以和院校開展合作，招收實習(xí)人員，與其建立民事勞務(wù)關(guān)系。   六、對勞務(wù)派遣用工進行規(guī)范化管理 要嚴格界定勞務(wù)派遣用工范圍及用工崗位，勞務(wù)派遣單位必須具有各級政府勞動主管部門批準的派遣資質(zhì)。企業(yè)必須與派遣單位簽訂勞務(wù)派遣協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。選擇勞務(wù)派遣單位時必須嚴格謹慎，嚴禁使用“皮包公司”，確保勞務(wù)派遣單位具有相應(yīng)的管理能力和抗風(fēng)險能力。   七、加強崗位管理改革，并確保改革措施合法合規(guī) （一）完善以崗位職責(zé)和任職條件為核心的管理人員職級體系。企業(yè)應(yīng)建立健全管理人員崗位體系，明確各層級管理崗位職責(zé)和任職條件，合理使用不同層次人才。不斷完善管理人員職業(yè)發(fā)展通道，為管理人員能上能下搭建平臺。   （二）健全以綜合考核評價為基礎(chǔ)的管理人員選拔任用機制。企業(yè)應(yīng)當建立管理人員綜合考核評價體系，以綜合考核評價為基礎(chǔ)，通過競爭上崗、公開選聘等多種方式，公開、公平、公正地選拔優(yōu)秀管理人員。強化管理人員考核評價的日常監(jiān)督管理，將考核評價結(jié)果與職務(wù)升降、薪酬調(diào)整緊密掛鉤。對于經(jīng)考核評價不能勝任工作的，應(yīng)當調(diào)整崗位、降職降薪，真正做到管理人員能上能下。   （三）探索推行職業(yè)經(jīng)理人制度。企業(yè)要擴大選人用人視野，合理增加企業(yè)內(nèi)部管理人員市場化選聘比例。對市場化選聘的職業(yè)經(jīng)理人，要簽訂聘任和績效協(xié)議，明確聘任期限和業(yè)績目標要求，建立與業(yè)績考核緊密掛鉤的激勵約束和引進退出機制，實現(xiàn)選聘市場化、管理契約化、退出制度化。   八、通過合規(guī)制度弱化不同勞動關(guān)系員工的身份意識 企業(yè)應(yīng)在員工的合規(guī)管理制度中盡量消除“身份”差別，給予員工應(yīng)有的尊重和保護，激勵員工的工作積極性。通過建立相對平等的勞動用工合規(guī)管理制度，在保持企業(yè)穩(wěn)定的基礎(chǔ)上分階段地縮小因身份問題導(dǎo)致的薪酬差異、人才選拔等問題，逐步建立根據(jù)崗位價值、工作強度、工作績效、工作能力等因素所決定的按崗定薪的結(jié)構(gòu)化薪酬制度和人才選拔制度，持續(xù)增強員工的凝聚力和歸屬感。   九、建立健全企業(yè)勞動用工合規(guī)管理制度體系 《合規(guī)辦法》規(guī)定，中央企業(yè)應(yīng)當針對勞動用工等重點領(lǐng)域，制定合規(guī)管理具體制度或者專項指南。因此，企業(yè)因全面梳理與勞動用工相關(guān)的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，制定勞動用工合規(guī)管理具體制度，將各項勞動用工合規(guī)義務(wù)嵌入具體管理環(huán)節(jié)。同時，對于其他企業(yè)制度中涉及勞動用工管理的要求，應(yīng)保持與勞動用工合規(guī)管理具體制度相一致，避免內(nèi)部制度相抵觸。   十、涉及勞動者權(quán)利和利益的重大事項開展專業(yè)合規(guī)審查 《合規(guī)辦法》規(guī)定，中央企業(yè)應(yīng)當將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營管理流程。企業(yè)重大決策涉及勞動用工、勞動福利、勞動安全保護等員工切身利益和權(quán)利事項的，要做好專項合規(guī)審查，審查意見要經(jīng)首席合規(guī)官簽字。同時，勞動用工方面日常審批項目也需履行合規(guī)審查環(huán)節(jié)，避免勞動用工事項在管理運行方面出現(xiàn)違法違規(guī)風(fēng)險。   十一、開展勞動用工合規(guī)風(fēng)險管理工作 《合規(guī)辦法》規(guī)定，中央企業(yè)應(yīng)當建立合規(guī)風(fēng)險識別評估預(yù)警機制。企業(yè)應(yīng)對應(yīng)勞動用工合規(guī)義務(wù)、合規(guī)要求，查找不合規(guī)場景，識別評價勞動用工合規(guī)風(fēng)險，建立并定期更新勞動用工合規(guī)風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，對風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進行分析，并制定相應(yīng)的風(fēng)險防控措施，有效應(yīng)對各類勞動用工合規(guī)風(fēng)險。   十二、加強勞動用工合規(guī)培訓(xùn)及企業(yè)合規(guī)文化建設(shè) 企業(yè)應(yīng)通過系列專業(yè)務(wù)實的勞動用工合規(guī)培訓(xùn)，不斷強化員工合規(guī)工作意識，引導(dǎo)員工自覺執(zhí)行各項勞動用工管理制度，遵守合規(guī)要求。并通過系列活動逐步建立企業(yè)勞動用工合規(guī)文化，使員工自愿遵守各項勞動用工合規(guī)義務(wù)，避免各類勞動爭議糾紛。   國企領(lǐng)導(dǎo)在勞動用工領(lǐng)域的 履職風(fēng)險及應(yīng)對策略   元正盛業(yè)合規(guī)律師團隊梳理了國企領(lǐng)導(dǎo)在勞動用工管理領(lǐng)域的主要履職風(fēng)險，供國企領(lǐng)導(dǎo)參考： 一、勞動用工制度改革推進不力的風(fēng)險 國資委要求國有企業(yè)要高度重視新形勢下深化勞動用工和收入分配制度改革工作，充分發(fā)揮企業(yè)黨組織的政治核心作用和黨員干部的先鋒模范作用，明確主要負責(zé)人是第一責(zé)任人，建立工作制度和運行機制，以上率下切實推進改革。國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員在勞動用工和收入分配制度改革過程中，如發(fā)生研究不深、方法不當、計劃不周、推進不力等情形，造成目標任務(wù)不明確，組織工作不扎實，改革效果不明顯，甚至引發(fā)輿情風(fēng)險和法律風(fēng)險的，將會受到上級單位或監(jiān)管機構(gòu)的追究問責(zé)。   二、由黨委直接作出解除勞動合同決定的風(fēng)險 部分國企存在直接由黨委作出解除勞動合同決定的情形，可能涉及違法解除勞動合同。在處理解除勞動合同的問題上，仍然應(yīng)當回歸到以《勞動法》《勞動合同法》為核心的勞動制度中來。對于需要由黨委作出決定的事項，需由黨委依法作出處理決定后，由相應(yīng)的人事部門按照《勞動法》《勞動合同法》以及公司制度規(guī)定的內(nèi)容及程序，以國有企業(yè)自身的名義作出相應(yīng)處理決定。   三、國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)兼職風(fēng)險 國有企業(yè)用工存在一定的特殊性，故，國家對國有出資企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員兼職問題進行了多方面限制。如國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員未經(jīng)批準，不得兼任本企業(yè)所出資企業(yè)或者其他企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體、中介機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。經(jīng)批準兼職的，不得擅自領(lǐng)取薪酬及其他收入。否則可能受到警示談話、調(diào)離崗位、降職、免職等處理。應(yīng)當追究紀律責(zé)任的，視情節(jié)輕重，依照國家有關(guān)法律法規(guī)給予相應(yīng)的處分。對于其中的共產(chǎn)黨員，視情節(jié)輕重，依照《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》給予相應(yīng)的黨紀處分。   律師在國企勞動用工領(lǐng)域合規(guī)管理的 作用及價值分析   一、為國有企業(yè)勞動用工合規(guī)管理制度建設(shè)提供服務(wù) （一）針對國有企業(yè)在勞動用工制度建設(shè)中存在的風(fēng)險，進行合法合規(guī)性專項審查，并逐一解決其中存在的問題。   （二）幫助企業(yè)設(shè)計適合的用工形式，建立起各類型用工招聘、考評、終止等管理制度。   （三）制定適合國有企業(yè)特點的勞動爭議糾紛解決及風(fēng)險防范機制。   二、為國有企業(yè)制度執(zhí)行提供服務(wù) （一）對國有企業(yè)員工進行勞動用工制度及合規(guī)管理制度的培訓(xùn)，從法律的角度使全體員工對國有企業(yè)的勞動用工制度有充分全面的認識，促使全體員工遵守和執(zhí)行勞動用工制度。   （二）國有企業(yè)在勞動用工制度執(zhí)行過程遇到問題時，向其提供法律支持并協(xié)助解決，切實保障勞動用工制度有效執(zhí)行。   （三）在制度執(zhí)行過程及時發(fā)現(xiàn)勞動用工制度存在的瑕疵，從而提出合規(guī)管理改進建議，使國有企業(yè)的勞動用工制度不斷迭代更新，且合法合規(guī)。   三、為國有企業(yè)建立勞動用工合規(guī)管理體系 （一）協(xié)助企業(yè)建立健全務(wù)實有效的勞動用工合規(guī)管理制度體系。   （二）提供與企業(yè)勞動用工改革有關(guān)的重大法律事務(wù)提供可行性法律分析報告和合規(guī)審查報告，為重大決策提供依據(jù)。   （三）對企業(yè)勞動用工管理工作開展專項“合規(guī)體檢”，防范企業(yè)在勞動用工管理方面的風(fēng)險和漏洞。   （四）幫助企業(yè)建立勞動用工管理有關(guān)的制度庫、法規(guī)庫、義務(wù)庫、風(fēng)險庫等有關(guān)專項工作。   （五）針對企業(yè)勞動用工管理人員開展專項合規(guī)培訓(xùn)。   四、為國有企業(yè)日常用勞動工合規(guī)管理提供專業(yè)法律咨詢 律師可以從國有企業(yè)的利益出發(fā)，提出切實可行的咨詢意見和專業(yè)解決方案，幫助企業(yè)規(guī)避重大勞動用工風(fēng)險，為國有企業(yè)合法合規(guī)用工以及持續(xù)推進改革保駕護航。   五、協(xié)助國有企業(yè)依法妥善處理勞動、人事爭議 律師在接受委托后，參與證據(jù)準備、應(yīng)訴、庭審等工作，依法維護國有企業(yè)的合法權(quán)益。與此同時，律師在處理勞動爭議時也能就發(fā)現(xiàn)的管理和制度問題提出意見，進一步推動國有企業(yè)科學(xué)管理和制度完善。    以上是元正盛業(yè)律師合規(guī)團隊針對國企勞動用工合規(guī)管理做出的研究和實務(wù)建議，希望對國企勞動用工管理風(fēng)險防范和勞動用工合規(guī)管理能力的提升有所助力。  

國企招投標合規(guī)管理實務(wù)研究 國企合規(guī)系列專業(yè)文章第二十六篇 導(dǎo)讀：本文閱讀目錄指引 一、國企招投標業(yè)務(wù)法律法規(guī)梳理 二、國企招投標業(yè)務(wù)實施現(xiàn)狀分析 三、國企領(lǐng)導(dǎo)在招投標業(yè)務(wù)中的履職風(fēng)險梳理 四、國企領(lǐng)導(dǎo)在招投標業(yè)務(wù)履職風(fēng)險的防范策略 五、國企如何做好招投標業(yè)務(wù)合規(guī)管理的具體建議 六、律師在國企招投標合規(guī)管理中的作用和價值分析 七、國有企業(yè)招投標業(yè)務(wù)重點注意事項 引言 黨的二十大報告強調(diào)，高質(zhì)量發(fā)展是全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家的首要任務(wù)。中國國有企業(yè)是中國特色社會主義的支柱，是推進中國進入這個歷史新時代堅強的物質(zhì)基礎(chǔ)，因此我國經(jīng)濟要實現(xiàn)由大向強的根本性轉(zhuǎn)變，首要任務(wù)就是推動國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。   而新時代國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，必須全方位提高國有企業(yè)經(jīng)營管理水平。在國企眾多管理工作中，招投標領(lǐng)域項目多、資金規(guī)模大、影響面廣，招標結(jié)果對企業(yè)經(jīng)營影響較大?？梢哉f，國有企業(yè)對招投標業(yè)務(wù)的管理，決定了企業(yè)的經(jīng)濟效益，決定了國企在國民經(jīng)濟中的骨干作用和宏觀調(diào)控作用，更直接決定了國有企業(yè)未來的高質(zhì)量發(fā)展。   但招投標業(yè)務(wù)也一直是國有企業(yè)管理的重點、難點和風(fēng)險點。一方面，國有企業(yè)希望通過嚴格的招投標獲取優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，但實施過程中監(jiān)管落地難，腐敗案件屢發(fā)。另一方面，國企又受限于專業(yè)能力，僵化地適用招投標程序，花費了時間、成本，招標結(jié)果卻不盡人意。導(dǎo)致中標單位在履約過程中經(jīng)常發(fā)生農(nóng)民工討薪、質(zhì)量問題乃至引發(fā)訴訟。一個失敗的招標項目，并不會因為招標程序的結(jié)束而終止，反而將給企業(yè)帶來長期消耗戰(zhàn)，不但給企業(yè)生產(chǎn)運營帶來不利影響，也會對管理者個人產(chǎn)生較大不良影響。   元正盛業(yè)合規(guī)律師團隊立足于長期為國有企業(yè)提供一線法律服務(wù)的實務(wù)經(jīng)驗，結(jié)合上述問題和國企招投標開展的現(xiàn)狀撰寫本文，旨在與業(yè)內(nèi)同行及國企管理者共同探討交流國有企業(yè)在招投標業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)建設(shè)及實踐路徑。   國企招投標業(yè)務(wù)法律法規(guī)梳理   近年來，我國招標投標制度不斷完善和細化，頒布了眾多規(guī)定及相關(guān)文件等。筆者搜集了現(xiàn)行有效重要的法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、示范文本等，并梳理如下： 一、法律 《招標投標法》   二、行政法規(guī) 《招標投標法實施條例》   三、多部門聯(lián)合發(fā)布規(guī)章 1.《工程建設(shè)項目貨物招標投標辦法》（七部委27號令）   2.《工程建設(shè)項目施工招標投標辦法》（七部委30號令）   3.《工程建設(shè)項目勘察設(shè)計招標投標辦法》（八部委2號令）   4.《工程建設(shè)項目招標投標活動投訴處理辦法》（七部委11號令）   5.《評標委員會和評標方法暫行規(guī)定》（七部委12號令）   6.《電子招標投標辦法》（八部委20號令）   7.《公共資源交易平臺管理暫行辦法》（十四部委令第39號）   四、標準招標文件示范文本 1.《標準施工招標文件》 2.《標準施工招標資格預(yù)審文件》 3.《簡明標準施工招標文件》 4.《標準設(shè)計施工總承包招標文件》 5.《標準勘察招標文件》 6.《標準設(shè)計招標文件》 7.《標準材料采購招標文件》 8.《標準設(shè)備采購招標文件》 9.《標準監(jiān)理招標文件》   此外，各部委也獨立頒布了諸多規(guī)章及規(guī)范性文件，如國家發(fā)改委頒布19項、住建部頒布11項、商務(wù)部頒布2項、交通運輸部頒布9項、工信部頒布2項、民航局頒布4項、水利局頒布1項等。由此可見，國家及各有關(guān)部門對招投標工作管理越來越重視，越來越規(guī)范，越來越嚴格......   國企招投標業(yè)務(wù)問題及現(xiàn)狀分析   我國國有企業(yè)的招投標工作隨著國家及各部門監(jiān)管的不斷加強，越來越規(guī)范，但是還存在著很多問題，建議國企關(guān)注和防范。 一、招標程序僵化，不能實現(xiàn)招標目的 部分國有企業(yè)迫于項目屬于依法必招的范圍“不得不招”，或者是將招標作為決策風(fēng)險的“擋箭牌”。導(dǎo)致企業(yè)只關(guān)注招標的形式，不注重招標的核心，看似招標程序合規(guī)合法，實則根本不能通過招標選擇到符合企業(yè)利益、需求的優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商。   二、違反招標程序問題嚴重 國有企業(yè)在招投標業(yè)務(wù)中,形式化、違規(guī)問題嚴重。有些企業(yè)礙于項目依法必須招標，但早已內(nèi)定中標單位。故雖冠以“招標之名”，實則嚴重違反招投標規(guī)定直接確定中標人。   有些企業(yè)雖然看似公平公開，但已將投標人限定在固定范圍,中標價格限定在預(yù)設(shè)區(qū)間。招標過程弄虛作假，對投標人并沒有深入對比,走走流程就罷了，所謂招標并沒有形成實質(zhì)性的市場競爭，造成了國有資產(chǎn)的流失。   三、規(guī)避招標問題嚴重 招標的過程相對繁瑣復(fù)雜，需要投入一定的成本及時間，部分國企為尋求方便，將依法應(yīng)當招標的項目進行拆分以避免招標，選擇以往有過合作經(jīng)歷的承包商進行二次合作。其中也存在招標方管理人員的個人私交或小團體的利益關(guān)系等原因而不愿招標。   四、招標人員專業(yè)能力不足 部分國企對招標業(yè)務(wù)組織機構(gòu)建設(shè)不足，重視度不夠，認為任何員工都可以組織招標，導(dǎo)致招投標業(yè)務(wù)沒有專人專崗，沒有體系培訓(xùn)。尤其是國有企業(yè)的一些控股公司或分、子公司，總公司監(jiān)管力度不足，這種情況較為普遍。負責(zé)組織招標工作的人員專業(yè)能力不足、招標行為不規(guī)范，對企業(yè)和領(lǐng)導(dǎo)都會產(chǎn)生諸多風(fēng)險。   五、招標代理機構(gòu)不規(guī)范 很多國企認為委托了第三方招標代理機構(gòu)就可以無需對招標業(yè)務(wù)進行管理。但市場上招標代理機構(gòu)良莠不齊，尤其自2017年住建部發(fā)布《關(guān)于取消工程建設(shè)項目招標代理機構(gòu)資格認定加強事中事后監(jiān)管的通知》后，招標代理機構(gòu)資質(zhì)的取消使該類機構(gòu)數(shù)量大幅增長。較多代理機構(gòu)僅關(guān)注招標程序合法，但對重要的文件、參數(shù)不做任何審查，極容易發(fā)生中標單位不符合企業(yè)需求的情形。更有甚者還有招標代理機構(gòu)與投標人串通，損害招標人利益的情形。   六、招標文件存在重大缺陷 國有企業(yè)一個不可忽視的問題就是較多的招標文件存在缺陷。雖然招標代理機構(gòu)一般會采用一些規(guī)范性的招標文本,但這些規(guī)范性的招標文本框架內(nèi)容是通用的,對具體招標工作的指導(dǎo)針對性不強。很多國有企業(yè)只是在范本的文本基礎(chǔ)上簡單地對其進行修改或者僅僅只是將其他企業(yè)的招標文件進行簡單的復(fù)制和替換。依據(jù)此種招標方式進行招標很難以公正的方式進行現(xiàn)場合格評標或者現(xiàn)場定標,并且一旦中標極有可能因為招標需求不準確給國有企業(yè)造成巨大的損失。   除了套用模板外，招標文件約定開標日期過短、主要招標內(nèi)容存在重大瑕疵、招標文件的附件不全、合同條款模糊等問題在招投標中更是屢見不鮮。   七、對投標人資格要求不精準、不規(guī)范 國有企業(yè)在招投標業(yè)務(wù)中對投標人的資格關(guān)注度不足。有時為讓合作伙伴中標，“量身打造”投標人資格要求，屬于典型的排斥其他潛在投標人的違法行為。   但有時又僅以基礎(chǔ)的資質(zhì)等級作為投標人的資格要求，沒有按項目的實際需求精準地設(shè)立資格條件，導(dǎo)致大量不合格的承包商參與投標，降低招標質(zhì)量。   八、招標管理制度不完善 很多國有企業(yè)尚未建立合規(guī)的招標體系，在組織架構(gòu)上沒有實現(xiàn)崗位健全、責(zé)任明確；在招標流程上沒有實現(xiàn)標準化；在監(jiān)督管理上沒有檢查機制等。   有些國企認為制度限制了招標人的自由裁量權(quán)，不利于“擇優(yōu)”中標。故設(shè)立制度只是為了應(yīng)付上級單位及國資委監(jiān)督檢查的“安全牌”，因此制度與企業(yè)自身情況不匹配，制度與執(zhí)行是“兩張皮”。   還有些國有企業(yè)認為“限權(quán)安全”，只要執(zhí)行制度就能夠保護國有資產(chǎn)和干部的安全，不關(guān)心招標的實際效果，招采行為成了“花別人錢、辦別人事”。   九、重要、核心文件缺乏專業(yè)審查機制 招標文件及合同決定了招標質(zhì)量及后續(xù)履約，二者由于在招標前編制完成，因此容易出現(xiàn)內(nèi)容不全面，甚至違法違規(guī)的情形。同時，沒有專業(yè)律師作為外部審查，文件的全面性及合法合規(guī)性難以保證。   十、評標專家的抽取不規(guī)范 部分企業(yè)對評標專家的抽取未采取隨機方式確定，或直接進行指定。即便通過國家綜合評標專家?guī)斐槿?，也存在諸如線下接觸專家等人為干擾因素。   十一、招標技術(shù)管理不足 對招標文件中重要技術(shù)標準設(shè)置不具體、技術(shù)指標模糊、有漏洞導(dǎo)致投標人通過降低技術(shù)標準低價中標，在合同履行過程中形成最終結(jié)算款遠高于中標價格，使招投標形同虛設(shè)。   十二、部門間協(xié)作不當 企業(yè)招標部門和業(yè)務(wù)部門存在自然的矛盾，招標部門僅注重風(fēng)險、流程，業(yè)務(wù)部門僅看重簽約進度，二者未形成有效的協(xié)作關(guān)系，形成企業(yè)內(nèi)耗。   十三、招標檔案管理不規(guī)范，存在較大風(fēng)險 在招投標業(yè)務(wù)管理中,由于檔案的數(shù)量一般較大，部分國企未對全部資料留存或還未實現(xiàn)全流程的無紙化招標，導(dǎo)致招投標的程序不留痕、監(jiān)管不留痕，檔案管理不規(guī)范，發(fā)生糾紛經(jīng)常會出現(xiàn)因重要資料缺失的敗訴風(fēng)險。   十四、對招標過程突發(fā)事項應(yīng)急處理能力不足 在招投標程序中，如發(fā)生開標前不足三家投標單位或標書接收、開標、專家抽取等環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的影響招標程序進行的突發(fā)性事件，招標人員應(yīng)急處理能力不足，進而導(dǎo)致招標程序發(fā)生違法違規(guī)，甚至引發(fā)投訴、舉報、信訪等負面事件。   十五、招標不公平引發(fā)投訴、信訪事項 招投標過程中，對技術(shù)參數(shù)、資格條件、招標程序、招標文件符合性審查、專家評審、中標價格等各方面，一旦存在評價標準不清晰、評判尺度不統(tǒng)一的情況，就容易引起未中標的投標人投訴、舉報甚至信訪行為。   發(fā)生該類風(fēng)險一方面存在招標不規(guī)范的原因，也不排除部分投標人無中生有，想通過該種方式向招標人施加壓力。以至于動不動就要起訴、要向紀檢監(jiān)察部門舉報，要向媒體曝光，更有供應(yīng)商在與招標人進行交流溝通時還偷偷錄音，企業(yè)應(yīng)高度關(guān)注并多加防范。   十六、招標能力不足導(dǎo)致項目遠超預(yù)算 國有企業(yè)管理中，預(yù)算績效評價工作是項目管理的重點。但招標能力不足卻容易導(dǎo)致項目在履約過程中遠超預(yù)算。   例如由于招標范圍、設(shè)計圖紙不全、清單存在缺陷、招標合同條款存在重大漏洞、招標文件未按規(guī)定附齊全的圖紙等原因，導(dǎo)致中標單位的簽約價格雖然在控制價范圍以內(nèi)，但在履行過程中卻通過變更、簽證等各種方式增加預(yù)算，最終項目結(jié)算金額遠超立項預(yù)算，引起紀檢監(jiān)察部門的介入調(diào)查。   十七、串、圍標現(xiàn)象難以識別，損害招標人的利益 國企招投標業(yè)務(wù)中串圍標現(xiàn)象可謂屢見不鮮，無論是招標人與投標之間串通，還是投標之間形成圍標，最終損害的都是招標人的利益。   市場上借用資質(zhì)、企業(yè)間互相幫助圍標的方式多樣、手段隱蔽，僅從招投標形式上，串圍標的行為難以識別判斷。這些違法行為影響的不僅僅是招投標的公正性，最終會給企業(yè)帶來履約風(fēng)險，輿論風(fēng)險以及紀檢監(jiān)察介入等等。   國企領(lǐng)導(dǎo)在招投標業(yè)務(wù)中的 履職風(fēng)險梳理   招投標業(yè)務(wù)一直是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)履職風(fēng)險的高危區(qū)域。與民企相比，國有企業(yè)及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)可能涉及的履職風(fēng)險不僅包括民事賠償風(fēng)險，還包括刑事法律風(fēng)險及行政風(fēng)險。 一、刑事法律風(fēng)險 （一）腐敗型犯罪風(fēng)險 根據(jù)北京師范大學(xué)中國企業(yè)家犯罪預(yù)防研究中心發(fā)布的《企業(yè)家刑事風(fēng)險分析報告2014—2018》和《企業(yè)家腐敗犯罪報告2014—2018》（下稱《報告》）的統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析。國有企業(yè)家觸犯頻次最高的前兩個罪名分別為：受賄罪、貪污罪，占五年來國有企業(yè)家犯罪觸犯頻次總數(shù)的50%以上。其中工程承攬、物資采購等招投標業(yè)務(wù)是刑事犯罪的高發(fā)、易發(fā)環(huán)節(jié)。   例如宜賓市城市和交通投資集團有限公司原黨委書記、董事長謝某某收受賄賂一案。2007年至2020年，謝某某利用擔(dān)任原宜賓縣政府常務(wù)副縣長，市投資集團黨委書記、董事長，市住建局黨委書記、局長等職務(wù)便利，違規(guī)插手干預(yù)房地產(chǎn)開發(fā)、安置房建設(shè)、學(xué)校遷建、風(fēng)貌整治、綠化亮化等工程項目，幫助他人運作工程招投標和政府采購，收受他人所送人民幣490余萬元。2020年11月，謝某某受到開除黨籍、開除公職處分，涉嫌受賄罪移送檢察機關(guān)依法處理。   （二）違反招投標制度構(gòu)成的刑事犯罪風(fēng)險 根據(jù)《招標投標法》第五章，對于發(fā)生泄露招投標活動中應(yīng)當保密的資料；招投標人串通損害國家利益、社會公共利益或者他人合法權(quán)益；弄虛作假，騙取中標等行為的，均可能承擔(dān)刑事責(zé)任。具體包括《刑法》第219條侵犯商業(yè)秘密罪、第223條規(guī)定的串通投標罪等。   以某國家重點工程項目為例，招投標之前，投標人通過其他途徑認識了該項目負責(zé)預(yù)算編制單位的工作人員，雙方逐漸建立起良好的溝通關(guān)系。后投標人通過預(yù)算編制單位獲得了該工程項目正在編制過程中的招標控制價清單，該招標控制價清單在投標人公開招標信息時沒有對外公布，僅公布了招標控制價的總價。   投標人通過獲得的招標控制價清單，幾乎直接照搬了控制價清單中各分項、子項的單價信息，有效地提高了自己標書制作的質(zhì)量，在評標過程中獲得了明顯的優(yōu)勢地位，順利中標該項目。事后，該案因招標人中負責(zé)評標的公司高管涉嫌職務(wù)犯罪而案發(fā)，預(yù)算編制單位、投標人均以涉嫌侵犯商業(yè)秘密罪被追究刑事責(zé)任。   二、行政法律風(fēng)險 （一）政務(wù)處分 根據(jù)《監(jiān)察法》第十五條及《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》第三十三條、三十九條等規(guī)定，在招投標領(lǐng)域如發(fā)生以權(quán)謀私、泄密或工作重大失誤的，監(jiān)察機關(guān)有權(quán)對國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)做出警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等政務(wù)處分。   （二）行政處罰 根據(jù)《招標投標法》第五章，企業(yè)違法違規(guī)組織招標、投標的，行政主管部門有權(quán)對企業(yè)、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員做出行政處罰。   三、民事法律風(fēng)險 （一）締約過失或違約的民事責(zé)任 招投標程序完成后，招標人拒絕發(fā)出中標通知或拒絕簽約的，招標人對中標人承擔(dān)締約過失或違約的民事責(zé)任。   （二）合同無效的民事責(zé)任 由于投標人之間串通導(dǎo)致中標合同無效，投標人對招標應(yīng)承擔(dān)合同無效的賠償責(zé)任。   （二）共同侵權(quán)的民事責(zé)任 招標人與投標人之間串通中標行為無效，串通的招標人與投標人共同對其他公正投標人承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。   國企領(lǐng)導(dǎo)在招標業(yè)務(wù)履職風(fēng)險 的防范策略   元正盛業(yè)合規(guī)律師團隊圍繞《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究實施辦法》中對國企領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任追究的各種情形，并結(jié)合了招投標業(yè)務(wù)實踐中發(fā)生的各類涉訴、涉刑案件，對國有企業(yè)在招投標業(yè)務(wù)中如何防范、化解履職風(fēng)險提出如下方案： 一、從集團管控方面搭建招投標體系的建設(shè) 通過在國有企業(yè)內(nèi)設(shè)置招標管理委員會，全權(quán)負責(zé)企業(yè)的全部招投標業(yè)務(wù)，通過這一機構(gòu)設(shè)置，能夠打通集團公司與下轄各關(guān)聯(lián)控股公司之間的通道，實現(xiàn)招標業(yè)務(wù)專人專崗，管理責(zé)任到人。一方面提高人員專業(yè)性可以減少違規(guī)行為的發(fā)生，另一方面通過管理實現(xiàn)責(zé)任逐級分流，減少國企領(lǐng)導(dǎo)的直接風(fēng)險。   具體包括設(shè)置招標分管領(lǐng)導(dǎo)、招標中心/部、招標管理處室及招標組織處室、下屬各經(jīng)營單位招標部等獨立的組織架構(gòu)，全面排查招標體系人員的任職資格，堅持道德一票否決制，梳理招標團隊履歷，對不滿足任職資格的進行調(diào)整。并且基于招標崗位的特殊性，建議實行輪崗、調(diào)崗制度，原則上任職滿3年的必須輪崗。   上述方式可以有效提高招標人員、招標文件的專業(yè)性，規(guī)范招標行為、程序的合法合規(guī)。同時，國企自身招標人員的專業(yè)化提高，才能真正對委托的第三方代理機構(gòu)起到監(jiān)督的作用。   二、從紀檢監(jiān)察維度和風(fēng)險防控角度加強招投標管理 首先，從審計監(jiān)察體制機制方面進行完善招投標管理。具體包括對招投標流程融入監(jiān)督機制，將內(nèi)部審計、監(jiān)察部門嵌入招投標流程，如所有招標組織文件審批應(yīng)當經(jīng)審計、監(jiān)察部分審查，開標過程將審計人員增加監(jiān)標組成員等。   其次，企業(yè)定期開展招投標業(yè)務(wù)合規(guī)審查。定期對招標業(yè)務(wù)及檔案資料進行抽查，對招標率、降本率、二次招標率等各項指標進行統(tǒng)計對比。除此之外國有企業(yè)也需要分析自身的內(nèi)部成本，制定企業(yè)定額表，通過控制成本偏離目標反向把控招標流程。   此外，企業(yè)應(yīng)關(guān)注紀檢監(jiān)察部門對招投標項目的“五查”，并將該“五查”作為企業(yè)招投標管理的重點事項，該“五查”具體為： 一是抽查招標金額在臨界點的項目，看是否存在“拆標”規(guī)避招標程序的現(xiàn)象；   二是抽查中標價格和最終合同簽訂價格不一致的項目，看是否存在刻意低價中標，然后再以漏項、缺項或市場價格變動為由，提高合同簽訂價格的情況；   三是抽查實施二次招標的項目，看第一次招標是否存在刻意流標現(xiàn)象。如：看是否存在以投標者不足3家或投標資質(zhì)不合規(guī)為名，宣布招標不合格，直接流標，從而進行第二次招標，刻意增加新的投標人或更改新的投標價格的情況，對此督查人員應(yīng)特別關(guān)注二次招標項目，充分論證其合理性和合規(guī)性；   四是抽查投標企業(yè)資質(zhì)及報價的差別較大的項目，看是否存在預(yù)先內(nèi)定中標單位，為達到投標要求，刻意安排暗中陪標的情況;   五是抽查中標者不符合招標公告中的所列條件的項目，看是否存在評標不嚴謹、評標流于形式或存在關(guān)聯(lián)關(guān)系等原因。   上述方式可以從招投標風(fēng)控機制、風(fēng)控事項上，全方位的防范和化解招投標程序違規(guī)、規(guī)避招標、代理機構(gòu)違規(guī)操作、串圍標等諸多法律風(fēng)險。   三、從購銷管理、工程承包建設(shè)、固定資產(chǎn)投資方面完善招投標合規(guī)管理制度的建設(shè) 首先，通過招投標合規(guī)管理制度的建設(shè)可以形成標準化的招標或采購流程，無論是對依法必須招標的項目還是企業(yè)可以自主決定采購形式的項目都可以提供法律依據(jù)和制度支持，從根源解決規(guī)避招標的問題。   其次，招投標合規(guī)管理制度的確立對企業(yè)其他業(yè)務(wù)部門提前部署招標計劃具有指引作用，促進業(yè)務(wù)部門、招標部門的有效聯(lián)動。另結(jié)合審計監(jiān)察的相應(yīng)要求，通過制度對招標檔案資料留痕內(nèi)容進行明確，實現(xiàn)招標合規(guī)“可視化”。   第三，通過制度確立的內(nèi)部審批流程，能夠?qū)φ袠朔绞?、招標文件、投標人資格條件、合同文本、技術(shù)標準、評委選取等招標程序中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)由各部門及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進行會審，并且可以引入外部專業(yè)律師作為合法合規(guī)審查的必要條件。通過招投標合規(guī)管理制度可以在招標前對相關(guān)資料全面完善，并實現(xiàn)各部門責(zé)任歸口，將招標的所有環(huán)節(jié)、所有數(shù)據(jù)責(zé)任到人，通過完善的制度實現(xiàn)依法招標、合規(guī)招標。   第四，在上述制度的確立過程中，要對購銷業(yè)務(wù)、工程承包建設(shè)、固定資產(chǎn)投資方面進行招投標流程的分流分類，制度的標準化不是“一刀切”，而是應(yīng)當針對業(yè)務(wù)的特點靈活適用招投標制度。   例如工程承包建設(shè)方面，在招標前應(yīng)當對工程設(shè)計、招標范圍、工程量清單的準確性、合同計價方式、變更簽證條件、雙方權(quán)責(zé)平衡的合同條件等建設(shè)工程所特有的內(nèi)容，通過制度實現(xiàn)有審查流程、有專家意見、有監(jiān)督管理。在合法合規(guī)的前提下，編制有針對性的招標條件，實現(xiàn)依法依規(guī)的選定符合需求的中標人。   第五，招投標合規(guī)管理制度可以嵌入企業(yè)刑事合規(guī)管理。通過制度最大程度的提前識別、防范刑事風(fēng)險。刑事風(fēng)險發(fā)生時，也可以作為啟動刑事合規(guī)程序的重要依據(jù)。結(jié)合專業(yè)律師的幫助，能夠幫助刑事涉案主體通過合規(guī)減輕或免予刑事處罰。   例如在最高人民檢察院2021年12月8日發(fā)布的關(guān)于印發(fā)《企業(yè)合規(guī)典型案例（第二批）》通知的案例三，山東沂南縣國有企業(yè)Y公司、姚某明等人串通投標案。   案件中，Y公司、姚某明因違反招投標法律規(guī)定，串通投標，涉案中標金額達1134萬余元。于2021年1月被沂水縣公安局以涉嫌串通投標罪移送沂水縣檢察院審查起訴。   案件審理期間，沂水縣檢察院通過引入第三方對Y公司開展合規(guī)監(jiān)督，以及招投標業(yè)務(wù)的全面合規(guī)整改，并結(jié)合Y公司、姚某明等人主動投案、認罪認罰，串通投標次數(shù)較少，社會危害性較小的情形，檢察院最終對Y公司、姚某明等人依法作出相對不起訴決定。   四、從資金管理方面，樹立招投標財務(wù)風(fēng)險管理意識 在招投標合規(guī)管理制度的建設(shè)過程中，應(yīng)當嵌入財務(wù)風(fēng)險管理，并且納入國企財務(wù)一體化管控。招投標財務(wù)風(fēng)險主要包括以下四個部分。   首先，招標、投標發(fā)生的組織費用。如相關(guān)文件的編制費用、第三方招標代理機構(gòu)的委托費用、專家評委的聘請費用等等。這部分費用一方面與企業(yè)財務(wù)支付制度掛鉤，按要求審批、支付、報銷。另一方面招投標管理人員要對該類費用有成本管理意識，對比招標項目的規(guī)模、中標服務(wù)費的金額等，在招標前做好預(yù)算，對招標組織成本做好評估工作。   其次，招標階段收取的相關(guān)費用。如投標保證金、中標服務(wù)費等。在招投標合規(guī)管理制度中應(yīng)當對相關(guān)費用的收取、退還實現(xiàn)標準化、流程化。對于代理機構(gòu)收取保證金的，應(yīng)當做好監(jiān)管及合同風(fēng)險的規(guī)避。對于擬利用投標有效期，盤活投標保證金，創(chuàng)造資金價值的，要匹配金融管理政策及財務(wù)制度，合規(guī)合法的開展投資利用，確保保證金退還無風(fēng)險。   第三，對招投標業(yè)務(wù)中的違法利益輸送進行監(jiān)督管理。結(jié)合審計監(jiān)察體系，對招投標業(yè)務(wù)的組織人員、管理人員做好資產(chǎn)監(jiān)督工作，對可能涉嫌的資產(chǎn)來源不明、違法利益輸送進行摸排調(diào)查。   第四，招投標業(yè)務(wù)人員要重視企業(yè)品牌價值管理，珍惜企業(yè)信譽，重視企業(yè)無形資產(chǎn)管理。對于招投標過程企業(yè)品牌、信譽帶來的影響，應(yīng)當通過對招標流程無投訴、無舉報，履約過程無事故、無違約，公開招標響應(yīng)單位數(shù)量遞增等等數(shù)據(jù)進行量化體現(xiàn)，充分發(fā)揮無形資產(chǎn)的品牌價值。   五、加強培訓(xùn)學(xué)習(xí)，落實招投標全面合規(guī)觀念的思想融入 根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，對于因故意或者重大過失導(dǎo)致應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題的，將對單位和個人進行追責(zé)。要實現(xiàn)招投標業(yè)務(wù)的合規(guī)開展，全面防范領(lǐng)導(dǎo)履職風(fēng)險，必須要讓合規(guī)思想融入相關(guān)人員。   具體包括對招投標人員、監(jiān)督人員進行專業(yè)的法律培訓(xùn)、招投標標準化流程培訓(xùn)、企業(yè)內(nèi)部制度培訓(xùn)等。在國有企業(yè)內(nèi)部還可以在法律合理的范圍內(nèi)設(shè)置相應(yīng)的學(xué)分，招標人在通過學(xué)習(xí)取得一定的學(xué)分和能力后，才能夠進入市場開展招標工作，否則不允許從事這方面的工作。   該方式一方面可以提高相關(guān)人員的專業(yè)能力，并且通過定期培訓(xùn)及時學(xué)習(xí)新的政策法規(guī)及制度，確保招投標工作根據(jù)企業(yè)及市場環(huán)境的變化而及時調(diào)整。   另一方面可以形成良好的合規(guī)氛圍，使員工對合規(guī)管理制度能夠內(nèi)心認同，從而實現(xiàn)對招標業(yè)務(wù)“主動合規(guī)”。   元正盛業(yè)律師關(guān)于國企如何做好招投標業(yè)務(wù)合規(guī)管理的具體建議   一、領(lǐng)導(dǎo)重視招投標業(yè)務(wù)管理及合規(guī)要求是前提 各級領(lǐng)導(dǎo)，特別是黨委（黨組）領(lǐng)導(dǎo)、董事會成員、以及負責(zé)具體業(yè)務(wù)的經(jīng)營層要主動學(xué)習(xí)招投標業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理，在參與重大項目的立項、招標方案的確定以及定標決策時，要主動關(guān)注是否符合程序合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)以及做好書面留痕措施，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理全過程。   二、針對招投標業(yè)務(wù)制定專項合規(guī)管理辦法 《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第十八條第一款規(guī)定：“中央企業(yè)應(yīng)當針對反壟斷、反商業(yè)賄賂、生態(tài)環(huán)保、安全生產(chǎn)、勞動用工、稅務(wù)管理、數(shù)據(jù)保護等重點領(lǐng)域，以及合規(guī)風(fēng)險較高的業(yè)務(wù)，制定合規(guī)管理具體制度或者專項指南。”   其中，招投標屬于商業(yè)賄賂及合規(guī)風(fēng)險較高的領(lǐng)域，無論是從合規(guī)體系形式的搭建，還是為招投標業(yè)務(wù)的開展提供合規(guī)依據(jù)，都應(yīng)當制定專項的合規(guī)管理辦法。   三、將合規(guī)管理嵌入招投標業(yè)務(wù)審批、實施流程 對招投標業(yè)務(wù)的主要決策意見、招標文件、合同等重要文件，都應(yīng)當經(jīng)首席合規(guī)官的審查簽字。對招投標業(yè)務(wù)中發(fā)生的突發(fā)事件、舉報投訴、行政處罰、刑事案件等事項，應(yīng)當由首席合規(guī)官牽頭組織處理。   首席合規(guī)官可以單獨聘任，如企業(yè)暫無首席合規(guī)官的，其相關(guān)職責(zé)可委托第三方專業(yè)律師團隊完成。由專業(yè)律師完成相關(guān)工作的，可以有效防范企業(yè)在招投標過程中產(chǎn)生的各類風(fēng)險。   四、定期開展招投標合規(guī)管理培訓(xùn) 對招投標、審計相關(guān)業(yè)務(wù)人員，應(yīng)當定期組織合規(guī)管理培訓(xùn)。通過招投標合規(guī)文化的宣貫，幫助業(yè)務(wù)人員熟悉合規(guī)流程、樹立法律意識，從而將合規(guī)管理內(nèi)化于心，融入招投標業(yè)務(wù)。從“被動監(jiān)管”到“主動合規(guī)”，最大程度實現(xiàn)招投標管理合規(guī)目標。   五、利用電子招標平臺快速實現(xiàn)合規(guī)信息化建設(shè) 鑒于大部分國有企業(yè)已經(jīng)通過電子招標平臺實現(xiàn)了招標流程的信息化。因此國企可以充分利用招投標領(lǐng)域信息化較為成熟的優(yōu)勢，將合規(guī)程序嵌入、固化到電子招標流程的各風(fēng)險點中。同時應(yīng)當注意預(yù)留可以與國企合規(guī)管理信息系統(tǒng)進行數(shù)據(jù)共享的端口。   六、加強對招投標業(yè)務(wù)的合規(guī)審查和監(jiān)管和違規(guī)制裁力度 招投標業(yè)務(wù)是領(lǐng)導(dǎo)履職風(fēng)險的高發(fā)領(lǐng)域，為降低國企領(lǐng)導(dǎo)的履職風(fēng)險，建議企業(yè)定期或不定期開展專項的合規(guī)審查、合規(guī)審計、內(nèi)審和內(nèi)部紀檢監(jiān)察等各項工作。通過上述各項檢查，警示和及時查出企業(yè)在招投標事務(wù)中的各類風(fēng)險，通過有力的監(jiān)督措施實現(xiàn)企業(yè)的招投標業(yè)務(wù)在合法化、合規(guī)化、安全化軌道上正常開展。     律師在國企招投標合規(guī)管理中的 作用和價值分析 元正盛業(yè)律師團隊在招投標業(yè)務(wù)領(lǐng)域有深度的專業(yè)研究，并有豐富的招投標業(yè)務(wù)法律實務(wù)經(jīng)驗。元正盛業(yè)律師團隊可以為企業(yè)的招投標業(yè)務(wù)提供如下具體法律服務(wù)： 一、為企業(yè)的招投標事宜提供各類相關(guān)專業(yè)法律咨詢解答；   二、為企業(yè)重大招投標業(yè)務(wù)開展全流程法律服務(wù)（包括招標文件的設(shè)計和專業(yè)把關(guān)、招標代理機構(gòu)的評價和選擇、招標程序合法化審查、招標答疑的參與、投標過程的參與和法律支持、中標文件的審核、投標人投訴及信訪的化解、中標后合同的談判與簽訂、招標項目實施的法律監(jiān)管和服務(wù)等）；   三、幫助企業(yè)建立健全招投標合規(guī)管理制度體系、業(yè)務(wù)流程管理體系等；   五、以第三方專業(yè)角度為企業(yè)提供招投標專項合規(guī)審查、招投標管理風(fēng)險評估，通過該項工作及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險，化解風(fēng)險；   六、接受委托開展與招投標業(yè)務(wù)有關(guān)的盡職調(diào)查專項法律服務(wù)；   七、為企業(yè)制定專業(yè)體系化的招投標業(yè)務(wù)的全套法律文件；   八、為企業(yè)提供專業(yè)體系化的招投標法律培訓(xùn)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、合規(guī)培訓(xùn)等；   九、幫助企業(yè)應(yīng)對未中標人的惡意舉報和投訴業(yè)務(wù)；   十、為企業(yè)提供招投標業(yè)務(wù)刑事風(fēng)險防范業(yè)務(wù)；   十一、代理企業(yè)因招投標事項引發(fā)的各類糾紛和訴訟代理業(yè)務(wù)；   十二、其他與招投標有關(guān)的專項業(yè)務(wù)。   通過上述全面、專業(yè)的法律服務(wù)，元正盛業(yè)律師團隊可以幫助國有企業(yè)搭建、完善招投標合規(guī)管理體系。進而幫助國企領(lǐng)導(dǎo)在開展招投標業(yè)務(wù)、參與招投標決策時，有專業(yè)作為依據(jù)、有制度作為支撐，最大程度的降低、化解領(lǐng)導(dǎo)的決策風(fēng)險。同時，元正盛業(yè)律師團隊還能夠全過程參與重點項目的招投標業(yè)務(wù)實施，對具體招標項目的細節(jié)進行合規(guī)設(shè)計、合規(guī)管理，最終通過依法、依規(guī)、專業(yè)的招標程序，選定符合企業(yè)需求的市場主體。   國有企業(yè)招投標業(yè)務(wù)需要關(guān)注的重點事項   一、國有企業(yè)哪些事項依法應(yīng)當招標 （一）建設(shè)工程及固定資產(chǎn)的構(gòu)建 根據(jù)《招標投標法》第3條、《必須招標的工程項目規(guī)定》（國家發(fā)展改革委16號令）、《必須招標的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項目范圍規(guī)定》（發(fā)改法規(guī)規(guī)［2018］843號）、《工程建設(shè)項目貨物招標投標辦法》、《機電產(chǎn)品國際招標投標實施辦法》等法律法規(guī)，國有企業(yè)建設(shè)工程及大型設(shè)備等固定資產(chǎn)的構(gòu)建如達到以下2個條件，則應(yīng)當依法招標：   1、屬于三大類工程建設(shè)項目：第一類是大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的五大類18小類工程項目；第二類是全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的兩類工程項目；第三類是使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的兩類工程項目。   2、達到一定規(guī)模條件：第一，施工單項合同估算價在 400 萬元人民幣以上；第二，重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在 200萬元人民幣以上；第三。勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上。   （二）其他依法應(yīng)當招標的項目 根據(jù)《國家藥品集中采購制度》、《關(guān)于國家科研計劃實施課題制管理的規(guī)定》、《招標拍賣掛牌出讓國有土地使用權(quán)規(guī)定》、《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》，藥品采購、國家科研計劃實施課題、國有土地使用權(quán)出讓、礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓等也屬于依法必須招標的項目。   二、國有企業(yè)依法無需招標的九種特殊情形 根據(jù)《招標投標法》第66條規(guī)定了4種按照國家有關(guān)規(guī)定可以不進行招標的特殊情況：涉及國家安全、國家秘密、搶險救災(zāi)或者屬于利用扶貧資金實行以工代賑、需要使用農(nóng)民工等特殊情況，不適宜進行招標的項目。   《招標投標法實施條例》規(guī)定了5種可以不進行招標的特殊情況：（一）需要采用不可替代的專利或者專有技術(shù)；（二）采購人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供；（三）已通過招標方式選定的特許經(jīng)營項目投資人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供；（四）需要向原中標人采購工程、貨物或者服務(wù)，否則將影響施工或者功能配套要求；（五）國家規(guī)定的其他特殊情形。   三、國有企業(yè)可自主決定是否招標的情形 （一）大宗原輔材料或商品物資 截至目前，國務(wù)院及國資委并未對國企經(jīng)營性的大宗原輔材料或商品物資采購出臺相應(yīng)的規(guī)范性文件，但我國國有企業(yè)對大宗原材料采取集約化招標采購的建設(shè)也已經(jīng)開展多年。因此，建議國有企業(yè)參照中國物流與采購聯(lián)合會出臺的《國有企業(yè)采購操作規(guī)范》以及企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)管理制度，以集約化招標、框架招標的形式進行采購。   （二）國企中標工程項目后再分包可自行決定是否招標 原則上，國有企業(yè)中標后進行分包，無論是否達到上述依法必須招標的標準，都不再屬于必須招標的范圍。   根據(jù)《建筑法》第十九條規(guī)定，建筑工程依法實行招標發(fā)包，對不適于招標發(fā)包的可以直接發(fā)包。發(fā)包行為是指建設(shè)單位選擇承包單位的過程，而承包單位再進行分包不是建筑法以及招標投標法所規(guī)范的發(fā)包行為，也就不需要遵守建筑法以及招標投標法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。   但是，有一種例外情形。根據(jù)《招標投標法實施條例》第二十九條規(guī)定，如果分包的部分屬于暫估價，那么分包的時候就還是必須招標的。這是因為，暫估價是指總承包招標時不能確定價格而由招標人在招標文件中暫時估定的工程、貨物、服務(wù)的金額。也就是說，暫估價在招標發(fā)包的時候并沒有經(jīng)過市場競爭，那么就需要在分包的時候通過競爭的方式來選擇承接單位，而不可以直接選擇承接單位。   （三）可自主決定采購形式的其他情形 國企采購雖并不受《政府采購法》及《政府采購法實施條例》的約束，但基于國有資產(chǎn)的特殊性，可以參照相關(guān)規(guī)定確定采購方式：   1、貨物規(guī)格、標準統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小，可以采用詢價方式，例如辦公用品、備品耗材等；   2、只能從唯一供應(yīng)商處采購、發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的、必須保證原有采購項目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的，可以采取單一來源方式采購；   3、招標后沒有供應(yīng)商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的、技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的、市場競爭不充分的科研項目，以及需要扶持的科技成果轉(zhuǎn)化項目的，可以采取競爭性磋商的方式，即先行對技術(shù)方案進行磋商后，再提交響應(yīng)文件和報價，最終根據(jù)綜合評分成交；   4、采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的因藝術(shù)品采購、專利、專有技術(shù)或者服務(wù)的時間、數(shù)量事先不能確定等原因不能事先計算出價格總額的，可以采取競爭性談判的方式，即通過多次談判，選取最低價成交。   因國家相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件對招投標大都為原則性或列舉式規(guī)定，國企招投標業(yè)務(wù)涉及范圍較廣，且因新經(jīng)濟時代新業(yè)態(tài)、新經(jīng)濟、新模式發(fā)展較快，國企招投標需要面對和解決的具體問題也越來越多，國企的招投標管理制度和方案也應(yīng)與時俱進。鑒于本文篇幅有限，對招投標有關(guān)的其他具體問題不再論述，讀者如在招投標業(yè)務(wù)有困惑和具體事項需要解決的，可與元正盛業(yè)律師團隊和筆者聯(lián)系，進一步探討解決。   以上是元正盛業(yè)合規(guī)律師團隊針對國企招投標業(yè)務(wù)合規(guī)管理做出的研究和實務(wù)建議，希望能助力國企依法、合規(guī)、高效的開展招投標業(yè)務(wù)。  

企業(yè)檔案合規(guī)管理實務(wù)研究 國企合規(guī)系列專業(yè)文章第二十五篇 導(dǎo)讀：本文閱讀目錄指引 一、對企業(yè)檔案進行合規(guī)管理的必要性分析 二、與檔案管理有關(guān)的法規(guī)和政策梳理與解讀 三、企業(yè)檔案管理的現(xiàn)狀分析 四、企業(yè)檔案管理相關(guān)法律風(fēng)險分析 五、元正盛業(yè)律師關(guān)于國企檔案合規(guī)管理的具體建議 六、律師在檔案管理實務(wù)中的作用和價值分析 引言 企業(yè)檔案是企業(yè)各項活動的記錄，是依法合規(guī)經(jīng)營重要的證明材料，是規(guī)范經(jīng)營管理的重要工具，是應(yīng)對檢查和訴訟證據(jù)材料的重要來源，是領(lǐng)導(dǎo)規(guī)避履職風(fēng)險的重要措施，在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理過程中扮演著重要角色。   2021年1月1日，修訂后的《中華人民共和國檔案法》正式施行，其中明確規(guī)定，反映國有企業(yè)主要研發(fā)、建設(shè)、生產(chǎn)、經(jīng)營和服務(wù)活動，以及維護國有企業(yè)權(quán)益和職工權(quán)益的對國家和社會具有保存價值的材料，應(yīng)當納入歸檔范圍。但當前很多國有企業(yè)并未認識到檔案管理的重要性，忽視檔案對企業(yè)的重要價值，甚至對檔案的收集、整理、保管、鑒定、統(tǒng)計和提供利用方面的相關(guān)規(guī)定并不清晰。   國務(wù)院國資委近期下發(fā)的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》明確要求，要將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，國有企業(yè)檔案管理作為企業(yè)經(jīng)營管理的重要部分和薄弱環(huán)節(jié)，理應(yīng)加強合規(guī)管理力度。   元正盛業(yè)合規(guī)律師團隊對企業(yè)檔案合規(guī)管理進行專題研究，借本文闡述觀點和實務(wù)建議，希望對讀者有所幫助。   檔案合規(guī)管理的重要性和價值分析   元正盛業(yè)律師團隊在長期的法律服務(wù)實踐中發(fā)現(xiàn)，很多企業(yè)對檔案管理的重要性和價值認識不足，管理自然不夠重視，并因此給企業(yè)帶來或埋下很多風(fēng)險隱患。為此，我們根據(jù)自己的理解和實踐經(jīng)驗，總結(jié)出檔案管理的重要作用和價值。希望能引起讀者的共鳴和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)對檔案管理的重視。 一、檔案管理水平是企業(yè)管理水平的重要體現(xiàn) 企業(yè)檔案是企業(yè)各項活動的記錄，包含了大量重要信息，是衡量企業(yè)管理水平、經(jīng)營能力的重要證明。企業(yè)所有重大經(jīng)營管理行為、重要事項等最終都由檔案所記錄，是評判企業(yè)各階段發(fā)展水平和管理效果的重要依據(jù)。   二、檔案管理是提升企業(yè)管理能力的有效工具 企業(yè)如對檔案管理工作高度重視，要求各部門、各崗位人員嚴格執(zhí)行《檔案法》以及《公司檔案管理辦法》，該入檔的必須入檔、能入檔的全部入檔、入檔文件必須質(zhì)量高、標準高、合規(guī)性強，則相關(guān)的部門的工作人員的工作壓力自然提升、認真度自然提高，工作質(zhì)量和效果自然會更好，企業(yè)的管理水平自然會提升。   三、檔案是證明國企依法合規(guī)經(jīng)營的重要依據(jù) 國有企業(yè)檔案不僅具有重要的信息價值，還具有極高證據(jù)和證明價值。檔案作為企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營、管理等各項活動的原始記錄，是證明企業(yè)依法經(jīng)營、合規(guī)管理的重要載體和有力證據(jù)。企業(yè)的合規(guī)管理是否有效，檔案是其中重要的驗收依據(jù)和證明。   四、高質(zhì)量的檔案管理有利于企業(yè)順利通過紀檢、檢查等各級各類外部檢查監(jiān)督 國企的經(jīng)營需接受黨政及國資各級監(jiān)管，如紀檢監(jiān)察、外部審計、巡視巡察、國資委的監(jiān)督考核、內(nèi)控測試、業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查等各類檢查，所有的內(nèi)外部檢查無一例外都會要求國企或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)提供資料和依據(jù)，如果一個企業(yè)很重視檔案管理工作，并且檔案管理規(guī)范，企業(yè)在面對各類檢查時，可立即將企業(yè)相關(guān)的檔案管理資料提供，不僅有利于快速說明相關(guān)事項，也能進一步證明企業(yè)的管理規(guī)范、依法經(jīng)營，減少紀檢監(jiān)察等機構(gòu)對企業(yè)違規(guī)違紀的行為的懷疑。健全規(guī)范的檔案管理能排除紀檢監(jiān)察對企業(yè)違規(guī)違紀行為的懷疑，疑慮打消，自然順利通過檢查。   五、檔案管理水平影響企業(yè)維權(quán)效果 企業(yè)發(fā)生訴訟案件時，需要向法院出具有利于自身訴訟主張的證據(jù)材料。證據(jù)材料是否齊備、有效，很大程度上依賴于企業(yè)檔案管理水平。高水平的檔案管理，幫助企業(yè)保留生產(chǎn)經(jīng)營管理過程中的重要證據(jù)材料，可以在訴訟維權(quán)中有效維護企業(yè)合法權(quán)益，減少企業(yè)的損失，防范企業(yè)因重要資料丟失引發(fā)的重大敗訴風(fēng)險。   六、檔案是企業(yè)評先選優(yōu)的重要支撐 不管企業(yè)是參加外部評選，還是內(nèi)部開展評比活動，檔案材料都起到重要的證明支撐作用。優(yōu)秀的企業(yè)不是靠講的，是要靠證據(jù)資料來證明的。健全、規(guī)范、高質(zhì)量、專業(yè)的檔案管理有助于企業(yè)在各類評先評優(yōu)中勝出。   七、檔案是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)履職的有力證明 好的檔案管理可以幫助企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)有效防范履職風(fēng)險，通過檔案材料可以證明企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)認真履行職責(zé)、有效發(fā)揮作用、嚴格按照規(guī)定程序做出決策等，在巡視巡察、離任審計、晉升提拔等事項中發(fā)揮作用。   八、檔案管理是幫助企業(yè)實現(xiàn)合規(guī)管理的重要抓手 檔案的合規(guī)管理不僅是合規(guī)管理的重要組成部分，企業(yè)還可以通過檔案管理促進企業(yè)合規(guī)管理工作的有效落地；企業(yè)的各項合規(guī)管理制度入檔、企業(yè)的合規(guī)培訓(xùn)記錄入檔、企業(yè)的合規(guī)審查報告入檔、企業(yè)的合規(guī)審計報告入檔、企業(yè)的合規(guī)計劃入檔、企業(yè)的合規(guī)管理報告入檔......,企業(yè)將與合規(guī)管理有關(guān)的行為和資料全部規(guī)范入檔，嚴把入檔關(guān)，企業(yè)的合規(guī)管理將順利落實，且合規(guī)管理的有效性驗收依據(jù)扎實充分。   與檔案管理有關(guān)的法規(guī)和政策 梳理與解讀   元正盛業(yè)合規(guī)律師團隊對國有企業(yè)檔案管理相關(guān)法律法規(guī)和政策進行梳理和總結(jié)，為便于大家學(xué)習(xí)和了解，現(xiàn)將主要內(nèi)容分享： 一、《中華人民共和國檔案法》 2020年6月20日，第十三屆全國人大常委會第十九次會議審議通過了新修訂的《中華人民共和國檔案法》。修訂后的檔案法從原來的6章27條擴展到8章53條，新增了“檔案信息化建設(shè)”和“監(jiān)督檢查”兩個專章，為檔案工作變革與轉(zhuǎn)型、創(chuàng)新與發(fā)展提供了較為充分的法律保障。新《檔案法》在以下方面對進一步加強檔案管理提供法律保障；   （一）強調(diào)黨對檔案管理工作的領(lǐng)導(dǎo)。明確提出“堅持中國共產(chǎn)黨對檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)”，強調(diào)各級人民政府應(yīng)當加強檔案工作，把檔案事業(yè)納入國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃，保障檔案事業(yè)發(fā)展的經(jīng)費等。   （二）健全檔案管理制度設(shè)計。明確檔案法的適用范圍和應(yīng)當納入歸檔范圍的材料。要求檔案形成單位建立檔案工作責(zé)任制，健全檔案管理制度，按照要求及時歸檔并定期向檔案館移交檔案，并增加了發(fā)生變動或者撤銷、合并等情形時移交檔案的規(guī)定。針對近年來檔案寄存、數(shù)字化等檔案服務(wù)蓬勃發(fā)展的新情況，增加了簽訂委托協(xié)議、約定服務(wù)內(nèi)容、遵守安全保密規(guī)定等方面的制度安排，并增加了法律責(zé)任方面的規(guī)定等。   （三）構(gòu)建檔案安全管理體系。要求檔案館和檔案形成單位按照國家有關(guān)規(guī)定配置適宜檔案保存的庫房和設(shè)施、設(shè)備；建立健全檔案安全工作機制，加強檔案安全風(fēng)險管理，提高檔案安全應(yīng)急處置能力；發(fā)現(xiàn)檔案安全隱患的，應(yīng)當及時采取補救措施，消除檔案安全隱患；發(fā)生檔案損毀、信息泄露等情形的，應(yīng)當及時向檔案主管部門報告。并對電子檔案的安全管理提出要求，電子檔案應(yīng)當通過符合安全管理要求的網(wǎng)絡(luò)或者存儲介質(zhì)向檔案館移交等。   （四）推動檔案信息化建設(shè)。新增一章，對電子檔案的合法要件、地位和作用、安全管理要求和信息化系統(tǒng)建設(shè)等方面作出了明確規(guī)定。   （五）強化檔案管理監(jiān)督檢查。檔案法列舉出監(jiān)督檢查的6類事項，對檔案主管部門和檔案工作人員開展監(jiān)督檢查的措施手段及應(yīng)當遵守的規(guī)則作出明確規(guī)定。賦予一切單位和個人向檔案主管部門、有關(guān)機關(guān)舉報檔案違法行為的權(quán)利，要求接到舉報的檔案主管部門和有關(guān)機關(guān)應(yīng)當及時依法處理。   （六）增強檔案管理人才保障。規(guī)定國家加強檔案工作人才培養(yǎng)和隊伍建設(shè)，提高檔案工作人員業(yè)務(wù)素質(zhì)，明確檔案專業(yè)人員可以按照國家有關(guān)規(guī)定評定專業(yè)技術(shù)職稱。規(guī)定鼓勵社會力量參與和支持檔案事業(yè)的發(fā)展，對作出突出貢獻的單位和個人給予表彰、獎勵等。   二、《企業(yè)檔案管理規(guī)定》 該規(guī)定要求企業(yè)制定本企業(yè)檔案管理制度，并明確了檔案管理部門和人員的職責(zé)；規(guī)定企業(yè)各部門負責(zé)歸檔文件材料的收集和整理，并定期交本企業(yè)檔案部門集中管理；   要求企業(yè)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，確定檔案保管期限，劃定檔案密級；提出企業(yè)應(yīng)采取有效措施對檔案進行安全保管，并切實加強對知識產(chǎn)權(quán)檔案和涉及商業(yè)秘密檔案的管理；   要求企業(yè)提供利用、公布檔案，不得損害國家、社會和其他組織的利益，不得侵犯他人的合法權(quán)益；企業(yè)應(yīng)當建立檔案工作責(zé)任追究制度，對不按規(guī)定歸檔而造成文件材料損失的，或?qū)n案進行涂改、抽換、偽造、盜竊、隱匿和擅自銷毀而造成檔案丟失或損壞的直接責(zé)任者，依法進行處理等。   三、《企業(yè)文件材料歸檔范圍和檔案保管期限規(guī)定》 該規(guī)定在歸檔范圍和保管期限方面，對國有企業(yè)檔案管理具有很強的指導(dǎo)規(guī)范作用。   （一）文件材料的定義 企業(yè)文件材料是指企業(yè)在研發(fā)、生產(chǎn)、服務(wù)、經(jīng)營和管理等活動過程中形成的各種門類和載體的記錄。   （二）文件材料歸檔范圍 1、反映本企業(yè)在研發(fā)、生產(chǎn)、服務(wù)、經(jīng)營、管理等各項活動和基本歷史面貌的，對本企業(yè)各項活動、國家建設(shè)、社會發(fā)展和歷史研究具有利用價值的文件材料。   2、本企業(yè)在各項活動中形成的對維護國家、企業(yè)和職工權(quán)益具有憑證價值的文件材料。   3、本企業(yè)需要貫徹執(zhí)行的有關(guān)機關(guān)和上級單位的文件材料，非隸屬關(guān)系單位發(fā)來的需要執(zhí)行或查考的文件材料；社會中介機構(gòu)出具的與本企業(yè)有關(guān)的文件材料；所屬和控股企業(yè)報送的重要文件材料。   4、有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)歸檔保存的文件材料和其他對本企業(yè)各項活動具有查考價值的文件材料。   （三）永久保管的企業(yè)管理類檔案 1、本企業(yè)設(shè)立、合并、分立、改制、上市、解散、破產(chǎn)或其他變動過程中形成的文件材料，本企業(yè)董事會、監(jiān)事會、股東會的構(gòu)成、變更、召開會議、履行職責(zé)和維護權(quán)益的文件材料。   2、本企業(yè)資產(chǎn)和產(chǎn)權(quán)登記、評估與證明文件材料，資產(chǎn)和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、買賣、抵押、租賃、許可、變更、保護等憑證性文件材料，對外投資文件材料；本企業(yè)資本金核算、確認、劃轉(zhuǎn)、變更等文件材料，企業(yè)融資文件材料。   3、本企業(yè)關(guān)于重要問題向有關(guān)機關(guān)和上級主管單位的請示、報告、報表及其復(fù)函、批復(fù)，有關(guān)機關(guān)和上級單位制發(fā)的需本企業(yè)辦理的重要文件材料，行業(yè)協(xié)會、中介機構(gòu)等對本企業(yè)做出的重要決定、出具的審計、公證、裁定等重要文件材料，本企業(yè)與其他組織和個人形成的重要合同、協(xié)議及補充協(xié)議等文件材料。   4、本企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、戰(zhàn)略決策、重大改革、年度計劃和總結(jié)文件材料，內(nèi)部管理制度、規(guī)定、辦法等文件材料。   5、本企業(yè)機構(gòu)演變，人力資源管理的重要文件材料；本企業(yè)涉及職工權(quán)益的其他重要文件材料；企業(yè)文化建設(shè)文件材料。   6、本企業(yè)經(jīng)營管理工作的重要文件材料。   7、本企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)管理工作的重要文件材料。   8、本企業(yè)行政管理工作的重要文件材料。   9、本企業(yè)黨群工作的重要文件材料。   10、新聞媒體對本企業(yè)重要活動、重大事件、典型人物的宣傳報道。   11、有關(guān)機關(guān)和上級主管單位領(lǐng)導(dǎo)、社會知名人士等重要來賓到本企業(yè)檢查、視察、調(diào)研、參觀時的講話、題詞、批示、錄音、錄像、照片及企業(yè)工作匯報等重要文件材料；本企業(yè)參與國家和社會重大活動的重要文件材料，本企業(yè)職工參加省級以上黨、團、工會、人大、政協(xié)等代表大會形成的重要文件材料。   12、本企業(yè)直屬單位、所屬、控股、參股、境外企業(yè)和機構(gòu)報送的關(guān)于重要問題的報告、請示和批復(fù)等文件材料。   對于永久保管的檔案，在企業(yè)合并分立時，由合并后企業(yè)和分立后企業(yè)（分立后企業(yè)協(xié)商）保管；企業(yè)破產(chǎn)的，移交破產(chǎn)企業(yè)上級主管機關(guān)保存，無上級主管機關(guān)的，由破產(chǎn)企業(yè)的開辦人或者股東保存。除設(shè)備檔案、基建檔案等隨同實物移交外，其余檔案還可向有關(guān)檔案館移交。   （四）定期保管的企業(yè)管理類檔案 1、本企業(yè)資本金管理、資產(chǎn)管理的一般性文件材料，本企業(yè)涉及職工權(quán)益的一般性文件材料。   2、本企業(yè)部門工作或?qū)ｍ椆ぷ饕?guī)劃，半年、季度、月份計劃與總結(jié)等文件材料。   3、本企業(yè)召開會議、舉辦活動的一般性文件材料，發(fā)布的一般性公告。   4、本企業(yè)經(jīng)營管理工作的一般性文件材料。   5、本企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)管理工作的一般性文件材料。   6、本企業(yè)行政管理工作的一般性文件材料。   7、本企業(yè)黨群工作的一般性文件材料。   8、本企業(yè)關(guān)于一般性問題向有關(guān)機關(guān)和上級主管單位的請示、報告、報表及有關(guān)機關(guān)和上級主管單位的復(fù)函、批復(fù)，有關(guān)機關(guān)和上級主管單位、行業(yè)協(xié)會制發(fā)的需本企業(yè)貫徹執(zhí)行的一般性文件材料和對本企業(yè)出具的一般性證明文件，本企業(yè)與其他單位和個人形成的一般性合同、協(xié)議文件材料。   9、直屬單位、所屬和控股企業(yè)一般性問題的請示、報告、來函與本企業(yè)的批復(fù)、復(fù)函等文件材料。   10、本企業(yè)參與國家和社會活動的一般性文件材料，本企業(yè)職工參加省以上黨、團、工會、人大、政協(xié)等代表大會形成的一般性文件材料；本企業(yè)接待重要來賓的工作計劃、方案等一般性文件材料。   關(guān)于檔案保管期限，《企業(yè)文件材料歸檔范圍和檔案保管期限規(guī)定》的附件《企業(yè)管理類檔案保管期限表》對相關(guān)檔案的保管期限進行了規(guī)定，如：本企業(yè)籌辦和設(shè)立的申請文件材料、政府相關(guān)部門批準設(shè)立本企業(yè)的相關(guān)文件材料保管期限為“永久”；本企業(yè)董事會、監(jiān)事會、股東會構(gòu)成及變更等方面的文件材料中討論未通過的文件材料的保管期限為“10年”；董事、監(jiān)事、股東履職和維護權(quán)益過程形成的一般文件材料保管期限為“30年”......   三、《關(guān)于在深化國有企業(yè)改革中加強檔案工作的意見》 國家檔案局針對深化國有企業(yè)改革過程中，國有企業(yè)檔案管理工作出現(xiàn)并面臨的一些問題，下發(fā)該意見，從進一步提高對國有企業(yè)檔案工作的認識、進一步完善國有企業(yè)檔案工作體制機制和做好國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動中的檔案管理三個方面提出工作要求，其中加強對國有企業(yè)檔案工作領(lǐng)導(dǎo)、優(yōu)化國有企業(yè)檔案機構(gòu)建設(shè)、提高國有企業(yè)檔案機構(gòu)履職能力、健全國有企業(yè)檔案工作監(jiān)督指導(dǎo)機制、創(chuàng)新國有企業(yè)檔案管理和利用機制方面的要求對加強國有企業(yè)檔案管理，完善國有企業(yè)檔案工作體制機制，具有十分重要的指導(dǎo)意義。   企業(yè)檔案管理的現(xiàn)狀分析   多數(shù)企業(yè)在檔案管理工作方面取得了很大的發(fā)展，并且管理質(zhì)量方面得到了明顯加強。但是有的企業(yè)檔案管理工作尚未完全擺脫傳統(tǒng)理念的滯后影響，在以下方面還存在不足： （一）有的企業(yè)在檔案管理過程中還存在著主觀重視程度不足，忽視檔案管理價值的情形。   （二）有的企業(yè)檔案管理混亂，甚至出現(xiàn)檔案毀損、丟失、泄密等情形。   （三）有的企業(yè)檔案管理松散、標準不高，不能為規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營行為發(fā)揮規(guī)范性作用。   （四）有的企業(yè)檔案登記不規(guī)范，企業(yè)面對檢查、訴訟時，無法從檔案材料中梳理相關(guān)證據(jù)材料。   （五）有的企業(yè)在利用信息化管理方式方面還存在短板，沒有有效發(fā)揮檔案管理信息系統(tǒng)的優(yōu)勢。   （六）有的企業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)落后，以往檔案管理軟件與硬件逐漸老化，無法滿足當前檔案管理工作的需要。   （七）有的企業(yè)檔案管理專業(yè)人才缺失，人員素質(zhì)有待提升，影響檔案管理效果。 ......   諸如此類問題嚴重影響了檔案管理工作的推進，也在一定程度上弱化了企業(yè)經(jīng)營管理水平。   檔案管理相關(guān)法律風(fēng)險分析   企業(yè)檔案管理法律風(fēng)險涉及行政法律責(zé)任、民事法律責(zé)任和刑事法律責(zé)任方面，現(xiàn)對風(fēng)險進行簡要說明，并提出應(yīng)對策略。 一、檔案管理的違紀責(zé)任風(fēng)險 《檔案管理違法違紀行為處分規(guī)定》，該規(guī)定明確有檔案管理違法違紀行為的單位,其負有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員，以及有檔案管理違法違紀行為的個人，應(yīng)當承擔(dān)紀律責(zé)任。有關(guān)責(zé)任人員包含企業(yè)由行政機關(guān)任命的人員，此類人員多為國有企業(yè)負責(zé)人及管理層。該規(guī)定對14類檔案管理中的違規(guī)違紀行為規(guī)定了處分措施，國有企業(yè)應(yīng)予以關(guān)注。   二、檔案管理行政法律責(zé)任風(fēng)險 企業(yè)檔案管理行政法律責(zé)任主要規(guī)定在《檔案法》的明確規(guī)定，具體條款有：   第四十八條規(guī)定：單位或者個人有下列行為之一，由縣級以上檔案主管部門、有關(guān)機關(guān)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分： （一）丟失屬于國家所有的檔案的；   （二）擅自提供、抄錄、復(fù)制、公布屬于國家所有的檔案的；   （三）買賣或者非法轉(zhuǎn)讓屬于國家所有的檔案的；   （四）篡改、損毀、偽造檔案或者擅自銷毀檔案的；   （五）將檔案出賣、贈送給外國人或者外國組織的；   （六）不按規(guī)定歸檔或者不按期移交檔案，被責(zé)令改正而拒不改正的；   （七）不按規(guī)定向社會開放、提供利用檔案的；   （八）明知存在檔案安全隱患而不采取補救措施，造成檔案損毀、滅失，或者存在檔案安全隱患被責(zé)令限期整改而逾期未整改的；   （九）發(fā)生檔案安全事故后，不采取搶救措施或者隱瞞不報、拒絕調(diào)查的；   （十）檔案工作人員玩忽職守，造成檔案損毀、滅失的。   第四十九條規(guī)定：利用檔案館的檔案，有本法第四十八條第一項、第二項、第四項違法行為之一的，由縣級以上檔案主管部門給予警告，并對單位處一萬元以上十萬元以下的罰款，對個人處五百元以上五千元以下的罰款。   檔案服務(wù)企業(yè)在服務(wù)過程中有本法第四十八條第一項、第二項、第四項違法行為之一的，由縣級以上檔案主管部門給予警告，并處二萬元以上二十萬元以下的罰款。   單位或者個人有本法第四十八條第三項、第五項違法行為之一的，由縣級以上檔案主管部門給予警告，沒收違法所得，并對單位處一萬元以上十萬元以下的罰款，對個人處五百元以上五千元以下的罰款；并可以依照本法第二十二條的規(guī)定征購所出賣或者贈送的檔案。   第五十條規(guī)定：違反本法規(guī)定，擅自運送、郵寄、攜帶或者通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸禁止出境的檔案或者其復(fù)制件出境的，由海關(guān)或者有關(guān)部門予以沒收、阻斷傳輸，并對單位處一萬元以上十萬元以下的罰款，對個人處五百元以上五千元以下的罰款；并將沒收、阻斷傳輸?shù)臋n案或者其復(fù)制件移交檔案主管部門。   三、檔案管理的刑事法律責(zé)任風(fēng)險 （一）搶奪、竊取國有檔案罪和擅自出賣和轉(zhuǎn)讓國有檔案罪 《刑法》中直接規(guī)定與檔案管理的罪名為搶奪、竊取國有檔案罪和擅自出賣和轉(zhuǎn)讓國有檔案罪，規(guī)定在第三百二十九條，第一款為搶奪、竊取國有檔案罪，搶奪、竊取國家所有的檔案的，處五年以下有期徒刑或者拘役；第二款為擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國有檔案罪，違反檔案法的規(guī)定，擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國家所有的檔案，情節(jié)嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役。有前兩款行為，同時又構(gòu)成本法規(guī)定的其他犯罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰。   （二）其他刑事犯罪風(fēng)險 《檔案法》第五十一條規(guī)定，違反本法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。也就是說，發(fā)生了違反《檔案法》相關(guān)規(guī)定的具體違法違紀行為，先要追究行政責(zé)任，只有這些違法行為達到了嚴重后果，符合《刑法》某些罪名構(gòu)成要件，才可能構(gòu)成犯罪，追究刑事責(zé)任。如：貪污罪、故意（過失）泄露國家秘密罪、侵犯商業(yè)秘密罪等。   四、檔案管理涉及的民事法律責(zé)任風(fēng)險 國有企業(yè)檔案管理民事法律責(zé)任主要體現(xiàn)在財產(chǎn)侵權(quán)損害賠償方面，如員工人事檔案因企業(yè)保管不當造成毀損，應(yīng)承擔(dān)補辦檔案、賠償損失的民事責(zé)任。   《檔案法》第五十一條規(guī)定：違反本法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；造成財產(chǎn)損失或者其他損害的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。   元正盛業(yè)律師關(guān)于檔案合規(guī)管理 的具體建議   基于上述各項法律風(fēng)險，元正盛業(yè)合規(guī)律師團隊結(jié)合對檔案合規(guī)管理的研究認識，從實務(wù)角度就國企如何加強檔案合規(guī)管理，避免相關(guān)風(fēng)險的發(fā)生提出以下建議： 一、企業(yè)應(yīng)高度重視檔案合規(guī)管理的重要性和價值 企業(yè)要提升對檔案重要性的認識，指定領(lǐng)導(dǎo)分管檔案工作，建立健全檔案管理制度，切實把檔案工作納入企業(yè)發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃，納入部門和崗位職責(zé)，納入工作考核檢查；分管檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)要定期聽取檔案工作匯報，定期對檔案工作監(jiān)督檢查，及時研究并協(xié)調(diào)解決檔案工作中的重大問題，為檔案工作順利開展提供人力、財力、物力等方面保障，推動檔案工作同企業(yè)發(fā)展相協(xié)調(diào)。企業(yè)應(yīng)通過專業(yè)高質(zhì)量的檔案管理提升依法治企的管理水平，提升企業(yè)的管理能力和風(fēng)險防控能力。   二、建立完善的檔案管理及合規(guī)管理制度，工作有據(jù)可依 企業(yè)應(yīng)按照《檔案法》等國家法規(guī)的規(guī)定，系統(tǒng)性建立內(nèi)部的檔案管理規(guī)章制度，對檔案管理工作的事項及職責(zé)進行梳理，明確文件材料歸檔范圍和存檔期限，規(guī)范檔案歸檔、借用審批流程，并隨著法律法規(guī)、監(jiān)管要求的變化及時更新制度內(nèi)容。同時，在規(guī)范檔案管理各環(huán)節(jié)的工作流程時，要將合規(guī)要求嵌入工作環(huán)節(jié)。   三、確保檔案資料保管安全，防止檔案丟失損毀 企業(yè)應(yīng)當建立專用的檔案室，采取有效措施，確保檔案保管和存放的安全性。同時還應(yīng)當根據(jù)檔案等級采取不同的保管措施，檔案庫房也要根據(jù)不同檔案資料的保管要求，配備專用檔案管理設(shè)施，確保檔案保管安全，避免丟失、失竊或放生安全事故等。   四、對檔案按密級等級進行管控，預(yù)防檔案泄密 企業(yè)按照檔案資料的不同重要程度，明確不同的保密級別，按密級進行信息安全管控。對每一份檔案都設(shè)置相應(yīng)密級，通過密級設(shè)定，企業(yè)對重要檔案進行分級嚴密把控，規(guī)避外泄風(fēng)險。   五、對檔案實行有序化歸檔，努力實現(xiàn)檔案專業(yè)化管理 企業(yè)應(yīng)根據(jù)相關(guān)管理規(guī)范，依檔案性質(zhì)或管理需要進行檔案分類，并根據(jù)實際情況對收集的檔案在對應(yīng)分類下進行檔案立卷，并指定專人按歸檔要求進行整理、審核，確保專業(yè)歸檔檔案的專業(yè)化管理。   六、利用信息系統(tǒng)做好檔案合規(guī)管理，提高工作效率 企業(yè)在檔案管理中應(yīng)推廣使用信息化檔案合規(guī)管理系統(tǒng)，利用數(shù)字化信息手段提高工作效率，便于檔案管理、查閱的同時，也要對檔案管理的信息化系統(tǒng)做好安全管理和系統(tǒng)維護工作。既要做好技術(shù)的升級，也要做好系統(tǒng)的備份，并對存在的系統(tǒng)隱患和安全風(fēng)險有效識別、應(yīng)對。   七、加強檔案管理人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升業(yè)務(wù)能力 通過培訓(xùn)，提高檔案管理人員對檔案管理重要性的認識程度和風(fēng)險預(yù)防意識，強化專業(yè)素質(zhì)和檔案管理水平，嚴格按照規(guī)范流程開展工作，嚴禁實施擅自提供、抄錄、復(fù)制、買賣、公布檔案等違規(guī)行為。使檔案管理人員從思想到技能切實滿足檔案管理工作需要，提升檔案管理的質(zhì)量和效果。   八、企業(yè)檔案合規(guī)管理要融入企業(yè)經(jīng)營，發(fā)揮服務(wù)保障作用 檔案合規(guī)管理要融入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營，要準確把握深化國有企業(yè)改革對檔案的利用需求，做好企業(yè)在重大決策、資產(chǎn)評估、資產(chǎn)劃撥、人員安置、合規(guī)管理等工作中的檔案利用服務(wù)。   九、定期開展檔案合規(guī)管理風(fēng)險評估，有效防范風(fēng)險 企業(yè)應(yīng)全面梳理檔案管理合規(guī)風(fēng)險，及時開展檔案管理合規(guī)審查工作，對檔案管理風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進行分析，并制定相應(yīng)的檔案管理風(fēng)險預(yù)警機制和防控措施。   十、加強檔案合規(guī)管理，有效預(yù)防違規(guī)行為 在檔案管理流程中要加入合規(guī)審查流程，特別是檔案的歸檔、定級、借用、公布、移交、銷毀等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，業(yè)務(wù)部門一定要做好檔案合規(guī)審查工作，切實發(fā)揮檔案合規(guī)審查的作用，確保檔案管理工作事項完全符合規(guī)范要求。   十一、建立違規(guī)舉報平臺與違規(guī)問責(zé)制度，加強監(jiān)督力度 企業(yè)應(yīng)當建立違規(guī)行為舉報平臺，公布舉報電話和郵箱等，暢通員工對各類違規(guī)行為舉報的途徑，鼓勵員工對不按規(guī)定歸檔、違規(guī)公開檔案、違規(guī)借用檔案、買賣檔案、損毀涂改檔案等違規(guī)行為進行舉報。企業(yè)接受檔案管理違規(guī)行為的舉報后，應(yīng)認真調(diào)查處理，查證屬實的要嚴格按照規(guī)定追究問責(zé)。   十二、加強檔案合規(guī)培訓(xùn)，營造合規(guī)文化氛圍 企業(yè)應(yīng)定期組織檔案合規(guī)培訓(xùn)，不斷強化全員檔案合規(guī)意識，領(lǐng)導(dǎo)帶頭踐行檔案合規(guī)理念，遵守檔案合規(guī)承諾，執(zhí)行各項合規(guī)管理要求，并通過開展檔案合規(guī)宣貫系列活動，逐步建立企業(yè)檔案合規(guī)文化，使員工自愿遵守檔案合規(guī)義務(wù)。   律師在檔案管理實務(wù)中的作用 和價值分析 元正盛業(yè)合規(guī)律師團隊長期為大量企業(yè)提供法律顧問及各類專項法律服務(wù)，我們認為，律師在檔案合規(guī)管理事務(wù)中，可以提供如下具體法律服務(wù)事項： 一、協(xié)助企業(yè)搭建檔案合規(guī)管理體系。 二、協(xié)助企業(yè)建立健全務(wù)實有效的檔案合規(guī)管理制度體系。 三、對企業(yè)檔案管理工作開展專項“合規(guī)體檢”，防范企業(yè)在檔案管理方面的風(fēng)險和漏洞。 四、為企業(yè)提供與檔案管理及檔案合規(guī)管理的專業(yè)培訓(xùn)。 五、受企業(yè)委托參與檔案管理糾紛的處理，代理相關(guān)訴訟。   以上是元正盛業(yè)律師合規(guī)團隊針對企業(yè)檔案合規(guī)管理做出的研究和實務(wù)建議，希望對企業(yè)檔案管理能力提升有所助力。