國(guó)企關(guān)聯(lián)交易合規(guī)管理實(shí)務(wù)研究 國(guó)企合規(guī)系列專(zhuān)業(yè)文章第二十四篇 導(dǎo)讀：本文閱讀目錄指引 一、國(guó)企關(guān)聯(lián)交易的概念及相關(guān)法律規(guī)制 二、國(guó)企對(duì)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行合規(guī)管理的必要性分析 三、與國(guó)企關(guān)聯(lián)交易有關(guān)的主要法規(guī)政策解讀 四、國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)在關(guān)聯(lián)交易中的履職風(fēng)險(xiǎn)分析 五、元正盛業(yè)律師關(guān)于國(guó)企關(guān)聯(lián)交易合規(guī)管理的實(shí)務(wù)建議 六、律師在國(guó)企關(guān)聯(lián)交易中的作用和價(jià)值分析 引言 關(guān)聯(lián)交易作為一種商事交易行為，自身存在著一些優(yōu)缺點(diǎn)，通過(guò)系統(tǒng)梳理和檢視國(guó)有企業(yè)貪腐案件，其中相當(dāng)一部分與違規(guī)關(guān)聯(lián)交易有關(guān)，形式包括縱容支持親戚、老鄉(xiāng)或其他關(guān)系人在自己管轄范圍內(nèi)承攬項(xiàng)目或開(kāi)辦企業(yè)謀利，并以此獲取不法利益。因此，關(guān)聯(lián)交易一直是國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、審計(jì)機(jī)關(guān)的重點(diǎn)審查環(huán)節(jié)，尤其是對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員親屬和其他特定關(guān)系人所辦企業(yè)與本企業(yè)業(yè)務(wù)往來(lái)行為的關(guān)注度越來(lái)越高。在此情況下，國(guó)企關(guān)聯(lián)交易作為高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，對(duì)其加強(qiáng)合規(guī)管理很有必要。   因上市公司關(guān)聯(lián)交易受《證券法》、上市公司外部監(jiān)管規(guī)則等一系列法律法規(guī)的約束，如何規(guī)范的研究文章較多，但對(duì)非上市國(guó)企關(guān)聯(lián)交易的實(shí)務(wù)操作介紹較少。元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)結(jié)合多年國(guó)企法律服務(wù)實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，并將國(guó)企關(guān)聯(lián)交易作為法律服務(wù)研究重點(diǎn)內(nèi)容之一，進(jìn)行深度學(xué)習(xí)和研究。本人以非上市國(guó)企與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行分析介紹，并提出合規(guī)管理實(shí)務(wù)建議，希望對(duì)非上市國(guó)企加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易合規(guī)管理提供幫助。（下文中所述國(guó)企僅指非上市國(guó)企）   國(guó)企關(guān)聯(lián)交易的概念及相關(guān)法律規(guī)制   一、關(guān)聯(lián)交易的概念 關(guān)聯(lián)交易的定義有很多，這里我們結(jié)合本文主旨，依照《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》四十三條規(guī)定，將國(guó)企關(guān)聯(lián)交易定義為：國(guó)企與其關(guān)聯(lián)方之間對(duì)有價(jià)物品或服務(wù)進(jìn)行交易的行為。   二、國(guó)企關(guān)聯(lián)方的概念 根據(jù)《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》四十三條規(guī)定，國(guó)企關(guān)聯(lián)方，是指本企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其近親屬，以及這些人員所有或者實(shí)際控制的企業(yè)。   對(duì)非上市國(guó)企“高級(jí)管理人員”的認(rèn)識(shí)，參照《公司法》相關(guān)規(guī)定，應(yīng)包括經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和公司章程規(guī)定的其他人員。   對(duì)“近親屬”的認(rèn)識(shí)，在不同情形下認(rèn)定有所不同，民事訴訟中“近親屬”包括與當(dāng)事人有夫妻、直系血親、三代以?xún)?nèi)旁系血親、近姻親關(guān)系以及其他有撫養(yǎng)、贍養(yǎng)關(guān)系的親屬；行政訴訟中“近親屬”包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女和其他具有扶養(yǎng)、贍養(yǎng)關(guān)系的親屬；刑事訴訟中“近親屬”包括夫、妻、父、母、子、女、同胞兄弟姐妹。   三、關(guān)聯(lián)交易分類(lèi) （一）完全禁止的關(guān)聯(lián)交易 1、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》第四十三條規(guī)定，國(guó)有出資企業(yè)的關(guān)聯(lián)方不得利用與國(guó)有企業(yè)之間的交易，謀取不當(dāng)利益，損害國(guó)家出資企業(yè)利益。    2、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》第七十二條規(guī)定，在涉及關(guān)聯(lián)方交易、國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等交易活動(dòng)中，當(dāng)事人惡意串通，損害國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益的，該交易行為無(wú)效。   對(duì)于完全禁止的關(guān)聯(lián)交易類(lèi)型我們應(yīng)把握其實(shí)質(zhì)，即關(guān)聯(lián)交易不得損害國(guó)企利益，不得通過(guò)關(guān)聯(lián)交易向國(guó)企關(guān)聯(lián)方輸送不當(dāng)利益。把握這個(gè)實(shí)質(zhì)后，不管關(guān)聯(lián)交易是通過(guò)買(mǎi)賣(mài)、擔(dān)保、借款，還是通過(guò)合同約定使國(guó)企承擔(dān)額外責(zé)任，或是采取其他紛繁復(fù)雜的交易形式，只要關(guān)聯(lián)交易損害國(guó)企利益的，都屬于完全禁止的關(guān)聯(lián)交易。   （二）相對(duì)禁止的關(guān)聯(lián)交易 《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》第四十五條規(guī)定，未經(jīng)履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)同意，國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司不得有下列行為： 1、國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司與關(guān)聯(lián)方訂立財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、借款的協(xié)議；   2、為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保；   3、與關(guān)聯(lián)方共同出資設(shè)立企業(yè)，或者向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者其近親屬所有或者實(shí)際控制的企業(yè)投資。   另，《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》第四十四條規(guī)定，國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有資本控股公司不得無(wú)償向關(guān)聯(lián)方提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)，不得以不公平的價(jià)格與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易。   相對(duì)禁止的關(guān)聯(lián)交易，我們可以理解為，上述三類(lèi)交易行為，即使屬于正常交易，不存在惡意串通、利益輸送，以及損害國(guó)企利益的情形，但依然屬于出資人機(jī)構(gòu)重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)，未經(jīng)履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)審批同意，國(guó)企不得實(shí)施。   另，國(guó)家也并非絕對(duì)禁止國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有資本控股公司向關(guān)聯(lián)方提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)等關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易，前提是不得無(wú)償，價(jià)格需公平。   （三）程序規(guī)范的關(guān)聯(lián)交易 《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》第四十六條規(guī)定，國(guó)有資本控股公司、國(guó)有資本參股公司與關(guān)聯(lián)方的交易，依照《中華人民共和國(guó)公司法》和有關(guān)行政法規(guī)以及公司章程的規(guī)定，由公司股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)決定。由公司股東會(huì)、股東大會(huì)決定的，履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)委派的股東代表，應(yīng)當(dāng)依照《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》第十三條的規(guī)定行使權(quán)利。公司董事會(huì)對(duì)公司與關(guān)聯(lián)方的交易作出決議時(shí)，該交易涉及的董事不得行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。   所謂程序規(guī)范的關(guān)聯(lián)交易是指按照《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《公司法》和企業(yè)章程等規(guī)定的決策流程，完成審批程序的關(guān)聯(lián)交易，但該類(lèi)關(guān)聯(lián)交易僅是程序式上符合要求，并不能排除其實(shí)質(zhì)仍存在損害國(guó)企利益的情形。因此，認(rèn)定是否屬于合規(guī)的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，除了審查審批程序是否符合要求外，還是要重點(diǎn)審查是否存在損害國(guó)企利益的情形，避免發(fā)生“程序正常，實(shí)質(zhì)違規(guī)”的關(guān)聯(lián)交易。   另外，除《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》對(duì)國(guó)企關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行規(guī)范外，還有其他規(guī)定也有相關(guān)要求，本文“與國(guó)企關(guān)聯(lián)交易有關(guān)管理的主要政策解讀”部分將做相關(guān)介紹。   國(guó)企對(duì)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行合規(guī)管理的 必要性分析   一、關(guān)聯(lián)交易合規(guī)是國(guó)企依法治企的重要體現(xiàn) 2022年10月1日，《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》正式生效施行，對(duì)國(guó)企的合規(guī)管理要求提升到新高度。國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)為確保國(guó)企落實(shí)國(guó)有資產(chǎn)保值增值責(zé)任、有效防止國(guó)有資產(chǎn)流失，在《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究實(shí)施辦法（試行）》《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等規(guī)定中對(duì)國(guó)企關(guān)聯(lián)交易及責(zé)任追究予以了較為明確的規(guī)定，地方政府如新疆政府也專(zhuān)門(mén)出臺(tái)了《自治區(qū)區(qū)屬?lài)?guó)有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究辦法（試行）》，其中對(duì)區(qū)屬?lài)?guó)企的相關(guān)關(guān)聯(lián)交易行為予以了規(guī)范，并明確各地（州、市）人民政府（行政公署）可參照?qǐng)?zhí)行。筆者認(rèn)為，結(jié)合國(guó)家監(jiān)管趨勢(shì)及上述規(guī)定，關(guān)聯(lián)交易作為國(guó)企合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是國(guó)企新形勢(shì)下持續(xù)發(fā)展的迫切需要，在合規(guī)管理、合規(guī)體系建設(shè)中同樣是一件“必須要做、并且一定要做好”的事。符合國(guó)務(wù)院國(guó)資委、地方國(guó)資委對(duì)國(guó)企的監(jiān)管要求，有助于國(guó)企建立健全合規(guī)管理體系。   二、有利于降低國(guó)有資產(chǎn)流失及國(guó)企利益損失風(fēng)險(xiǎn) 關(guān)聯(lián)交易違規(guī)可能會(huì)導(dǎo)致合同無(wú)效、可撤銷(xiāo)或者對(duì)企業(yè)不發(fā)生效力，因此造成國(guó)有資產(chǎn)流失的風(fēng)險(xiǎn)?！镀髽I(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》第七十二條規(guī)定“在涉及關(guān)聯(lián)方交易、國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等交易活動(dòng)中，當(dāng)事人惡意串通，損害國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益的，該交易行為無(wú)效”?！睹穹ǖ洹返谝话傥迨臈l規(guī)定“惡意串通損害他人利益的行為無(wú)效”；《民法典》第一百五十一條規(guī)定“顯失公平的民事法律行為可撤銷(xiāo)”。因此違規(guī)的關(guān)聯(lián)交易合同的效力有可能被認(rèn)定為無(wú)效、可撤銷(xiāo)或者對(duì)企業(yè)不發(fā)生效力的后果。   三、關(guān)聯(lián)交易合規(guī)管理可有效防范國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)履職風(fēng)險(xiǎn) 對(duì)于因關(guān)聯(lián)交易造成國(guó)企資產(chǎn)損失，《國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)法》《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究實(shí)施辦法（試行）等對(duì)追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任進(jìn)行了明確，其中包括：組織處理、扣減薪酬、禁入限制、紀(jì)律處分、移送國(guó)家監(jiān)察機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處理、承擔(dān)民事賠償、刑事責(zé)任等（下文將詳細(xì)列明），前述責(zé)任追究方式可以單獨(dú)使用，也可以合并使用。因此，對(duì)關(guān)聯(lián)交易管理不嚴(yán)，除了對(duì)國(guó)企利益造成損害外，還要追究國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)人員責(zé)任。如能在企業(yè)交易過(guò)程中，提前甄別是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，之后通過(guò)合規(guī)審查等措施加以規(guī)范，就能有效防止違規(guī)關(guān)聯(lián)交易引發(fā)的企業(yè)損失和人員違法違規(guī)行為。   四、有助于堵塞交易漏洞，防止腐敗等違法犯罪行為的產(chǎn)生 《中華人民共和國(guó)刑法》第三章破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪，其罪名就有近百個(gè)，對(duì)國(guó)企也專(zhuān)設(shè)了多個(gè)罪名。企業(yè)任一個(gè)交易環(huán)節(jié)的疏漏都可能觸及刑罰，除對(duì)企業(yè)造成財(cái)產(chǎn)損害外，對(duì)企業(yè)聲譽(yù)也會(huì)造成不可預(yù)估的影響。只有提前對(duì)關(guān)聯(lián)交易合規(guī)，將關(guān)聯(lián)交易作為合規(guī)制度、合規(guī)審查的重要環(huán)節(jié)、堵住制度漏洞，才能做到未雨綢繆、提前防范。   與國(guó)企關(guān)聯(lián)交易有關(guān)管理的 主要政策解讀   元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)認(rèn)真梳理了與國(guó)企關(guān)聯(lián)交易管理的法律法規(guī)、黨內(nèi)規(guī)范和政策文件，為便于大家學(xué)習(xí)和了解，現(xiàn)將主要內(nèi)容分享解讀。 一、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》 國(guó)企關(guān)聯(lián)交易相關(guān)規(guī)定多在本法中予以規(guī)范，該法第五章第三節(jié)專(zhuān)門(mén)就國(guó)企與關(guān)聯(lián)方的交易進(jìn)行規(guī)定（前文已作介紹和解讀）。同時(shí)，對(duì)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督和法律責(zé)任方面也進(jìn)行了規(guī)定，明確當(dāng)事人惡意串通，損害國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益的關(guān)聯(lián)交易行為無(wú)效，相關(guān)責(zé)任人員要對(duì)國(guó)有資產(chǎn)損失依法承擔(dān)賠償責(zé)任，屬于國(guó)家工作人員的，依法給予處分。   二、《關(guān)于國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員違反廉潔自律“七項(xiàng)要求”政紀(jì)處分規(guī)定》 該規(guī)定第三條明確規(guī)定，國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員不得有下列行為： （一）利用職務(wù)上的便利通過(guò)同業(yè)經(jīng)營(yíng)或關(guān)聯(lián)交易為本人或特定關(guān)系人謀取利益； （二）相互為對(duì)方及其配偶、子女和其他特定關(guān)系人從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供便利條件； （三）在企業(yè)資產(chǎn)整合、引入戰(zhàn)略投資者等過(guò)程中利用職權(quán)謀取私利； （四）擅自抵押、擔(dān)保、委托理財(cái)； （五）利用企業(yè)上市或上市公司并購(gòu)、重組、定向增發(fā)等過(guò)程中的內(nèi)幕信息為本人或特定關(guān)系人謀取利益； （六）授意、指使、強(qiáng)令財(cái)會(huì)人員提供虛假財(cái)務(wù)報(bào)告； （七）違規(guī)自定薪酬、兼職取酬、濫發(fā)補(bǔ)貼和獎(jiǎng)金。   該規(guī)定第四條對(duì)“利用職務(wù)上的便利通過(guò)同業(yè)經(jīng)營(yíng)或者關(guān)聯(lián)交易為本人或者特定關(guān)系人謀取利益”的情形進(jìn)行了明確，并規(guī)定發(fā)生該類(lèi)情形的，給予記過(guò)或者記大過(guò)處分；情節(jié)較重的，給予降級(jí)或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開(kāi)除處分： （一）本人經(jīng)營(yíng)或者為特定關(guān)系人經(jīng)營(yíng)與其所任職企業(yè)相同或者有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系業(yè)務(wù)的； （二）為本人或者特定關(guān)系人謀取屬于本企業(yè)商業(yè)機(jī)會(huì)的； （三）利用本企業(yè)商業(yè)秘密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)渠道、資質(zhì)、品牌或者商業(yè)信譽(yù)，為本人或者特定關(guān)系人謀取利益的； （四）與本人或者特定關(guān)系人經(jīng)營(yíng)或者實(shí)際控制的企業(yè)訂立合同或者進(jìn)行交易的； （五）本人或者特定關(guān)系人在本企業(yè)的關(guān)聯(lián)企業(yè)或者與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)從事證券投資以外的投資入股的； （六）不按照獨(dú)立企業(yè)之間的業(yè)務(wù)往來(lái)支付價(jià)款、費(fèi)用，或者以?xún)?yōu)于對(duì)非關(guān)聯(lián)方同類(lèi)交易的條件進(jìn)行交易的； （七）為本人或者特定關(guān)系人經(jīng)營(yíng)的企業(yè)拆借資金、提供擔(dān)?；蛘咿D(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的； （八）不按照規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易信息的。   該規(guī)定第五條對(duì)“相互為對(duì)方及其配偶、子女和其他特定關(guān)系人從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供便利條件”的情形進(jìn)行了明確，并規(guī)定發(fā)生該類(lèi)情形的，給予記過(guò)或者記大過(guò)處分；情節(jié)較重的，給予降級(jí)或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開(kāi)除處分： （一）將本單位的盈利業(yè)務(wù)交由對(duì)方及其配偶、子女和其他特定關(guān)系人經(jīng)營(yíng)的； （二）以明顯高于市場(chǎng)的價(jià)格向?qū)Ψ郊捌渑渑?、子女和其他特定關(guān)系人經(jīng)營(yíng)管理的單位采購(gòu)商品、提供服務(wù)或者以明顯低于市場(chǎng)的價(jià)格向?qū)Ψ郊捌渑渑?、子女和其他特定關(guān)系人經(jīng)營(yíng)管理的單位銷(xiāo)售商品、提供服務(wù)的； （三）向?qū)Ψ郊捌渑渑?、子女和其他特定關(guān)系人經(jīng)營(yíng)管理的單位采購(gòu)不合格商品的； （四）向?qū)Ψ郊捌渑渑肌⒆优推渌囟P(guān)系人經(jīng)營(yíng)管理的單位提供本企業(yè)的商業(yè)機(jī)會(huì)或者商業(yè)秘密的； （五）為對(duì)方及其配偶、子女和其他特定關(guān)系人經(jīng)營(yíng)管理的單位拆借資金、提供擔(dān)?；蛘叱袚?dān)風(fēng)險(xiǎn)的； （六）通過(guò)虛假招標(biāo)、串通招標(biāo)或者控制中標(biāo)結(jié)果等方式為對(duì)方及其配偶、子女和其他特定關(guān)系人謀求中標(biāo)的。　　   授意、指使下屬單位、關(guān)聯(lián)企業(yè)、與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)或者人員從事前款所列行為的，按照前款規(guī)定處理。   該規(guī)定第六條對(duì)“企業(yè)資產(chǎn)整合、引入戰(zhàn)略投資者等過(guò)程中，利用職權(quán)謀取私利”的情形進(jìn)行了明確，并規(guī)定發(fā)生該類(lèi)情形的，給予記過(guò)或者記大過(guò)處分；情節(jié)較重的，給予降級(jí)或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開(kāi)除處分： （一）索取他人財(cái)物，或者收受他人財(cái)物，非法處置國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益的； （二）隱匿、截留、轉(zhuǎn)移國(guó)有資產(chǎn)的； （三）違反規(guī)定以經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金、企業(yè)年金、商業(yè)保險(xiǎn)等名義將國(guó)有資產(chǎn)集體私分給個(gè)人的； （四）為謀求業(yè)績(jī)，編造或者提供虛假財(cái)務(wù)報(bào)告的； （五）為謀取其他不正當(dāng)利益，不履行或者不正確履行職責(zé)，造成國(guó)有資產(chǎn)流失的。   該規(guī)定第七條規(guī)定，擅自以企業(yè)資產(chǎn)提供擔(dān)保的，給予警告、記過(guò)或者記大過(guò)處分；造成損失的，給予降級(jí)或者撤職處分；造成重大損失的，給予開(kāi)除處分。   該規(guī)定第八條規(guī)定，擅自將企業(yè)資金、證券等金融性資產(chǎn)委托他人管理投資的，給予警告、記過(guò)或者記大過(guò)處分；情節(jié)較重的，給予降級(jí)或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開(kāi)除處分。   該規(guī)定第九條規(guī)定，利用企業(yè)上市或者上市公司并購(gòu)、重組、定向增發(fā)等過(guò)程中的內(nèi)幕信息為本人或特定關(guān)系人謀取利益的，給予記過(guò)或者記大過(guò)處分；情節(jié)較重的，給予降級(jí)或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開(kāi)除處分。   該規(guī)定第十條規(guī)定，授意、指使、強(qiáng)令財(cái)會(huì)人員提供虛假財(cái)務(wù)報(bào)告的，給予警告處分；情節(jié)較重的，給予記過(guò)或者記大過(guò)處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予降級(jí)或者撤職處分。   按照本規(guī)定第二條規(guī)定，上述規(guī)定適用于國(guó)有獨(dú)資、國(guó)有控股、國(guó)有參股企業(yè)中由行政機(jī)關(guān)或者政府直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)以委任、派遣、提名、聘任等形式任命的國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員。   根據(jù)上述規(guī)定內(nèi)容可知，國(guó)家對(duì)國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)人員關(guān)聯(lián)交易提出了更高的管理要求，可以說(shuō)比《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》更加嚴(yán)格，禁止項(xiàng)更加明確，更具實(shí)務(wù)操作指導(dǎo)。   三、《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》 按照本規(guī)定第五條和第六條的規(guī)定，國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行職責(zé)，正確行使經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，防止可能侵害公共利益、企業(yè)利益行為的發(fā)生。個(gè)人不得從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和有償中介活動(dòng)，或者在本企業(yè)的同類(lèi)經(jīng)營(yíng)企業(yè)、關(guān)聯(lián)企業(yè)和與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)投資入股；不得在職或者離職后接受、索取本企業(yè)的關(guān)聯(lián)企業(yè)、與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)，以及管理和服務(wù)對(duì)象提供的物質(zhì)性利益；本人的配偶、子女及其他特定關(guān)系人，不得在本企業(yè)的關(guān)聯(lián)企業(yè)、與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)投資入股。   按照本規(guī)定第二條規(guī)定，上述規(guī)定適用于國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有控股企業(yè)（含國(guó)有獨(dú)資金融企業(yè)和國(guó)有控股金融企業(yè)）及其分支機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)班子成員。該規(guī)定補(bǔ)充要求，國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)人員和配偶、子女及其他特定關(guān)系人不得在關(guān)聯(lián)企業(yè)、與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)投資入股。   四、《國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)職工持股、投資的意見(jiàn)》 （一）該意見(jiàn)嚴(yán)格限制職工投資關(guān)聯(lián)關(guān)系企業(yè)；禁止職工投資為本企業(yè)提供燃料、原材料、輔料、設(shè)備及配件和提供設(shè)計(jì)、施工、維修、產(chǎn)品銷(xiāo)售、中介服務(wù)或與本企業(yè)有其他業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)的企業(yè)；禁止職工投資與本企業(yè)經(jīng)營(yíng)同類(lèi)業(yè)務(wù)的企業(yè)。   （二）國(guó)有企業(yè)剝離出部分業(yè)務(wù)、資產(chǎn)改制設(shè)立新公司需引入職工持股的，該新公司不得與該國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)同類(lèi)業(yè)務(wù)；新公司從該國(guó)有企業(yè)取得的關(guān)聯(lián)交易收入或利潤(rùn)不得超過(guò)新公司業(yè)務(wù)總收入或利潤(rùn)的三分之一。通過(guò)主輔分離輔業(yè)改制設(shè)立的公司，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。   （三）國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)在年度財(cái)務(wù)報(bào)告中披露與職工投資企業(yè)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的種類(lèi)、定價(jià)、數(shù)量、資金總額等情況。   除上述與關(guān)聯(lián)交易有關(guān)的主要規(guī)定外，國(guó)企相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)掌握其他與國(guó)有企業(yè)交易有關(guān)的規(guī)范，如《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》《關(guān)于企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易流轉(zhuǎn)有關(guān)事項(xiàng)的通知》等。   國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)在關(guān)聯(lián)交易中的 履職風(fēng)險(xiǎn)分析   國(guó)企關(guān)聯(lián)交易受到多方監(jiān)管，國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)更是監(jiān)管的重中之重，元正盛業(yè)律師建議國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)對(duì)違規(guī)關(guān)聯(lián)交易引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)和履職風(fēng)險(xiǎn)高度關(guān)注。 一、行政責(zé)任 （一）《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》 第七十一條：國(guó)家出資企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在企業(yè)改制、財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等過(guò)程中，違反法律、行政法規(guī)和公平交易規(guī)則，將企業(yè)財(cái)產(chǎn)低價(jià)轉(zhuǎn)讓、低價(jià)折股的；違反本法規(guī)定與本企業(yè)進(jìn)行交易的；造成國(guó)有資產(chǎn)損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；屬于國(guó)家工作人員的，并依法給予處分。國(guó)家出資企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因前款所列行為取得的收入，依法予以追繳或者歸國(guó)家出資企業(yè)所有。造成國(guó)有資產(chǎn)重大損失的，由履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)依法予以免職或者提出免職建議。   第七十三條：國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有資本控股公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本法規(guī)定，造成國(guó)有資產(chǎn)重大損失，被免職的，自免職之日起五年內(nèi)不得擔(dān)任國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有資本控股公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；造成國(guó)有資產(chǎn)特別重大損失，或者因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序被判處刑罰的，終身不得擔(dān)任國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有資本控股公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。   （二）新疆《自治區(qū)區(qū)屬?lài)?guó)有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究辦法（試行）》規(guī)定 第八條：購(gòu)銷(xiāo)管理方面的責(zé)任追究情形：（四）違反規(guī)定利用關(guān)聯(lián)交易輸送利益。   第十三條：投資并購(gòu)方面的責(zé)任追究情形：（五）違反規(guī)定以各種形式為其他合資合作方提供墊資，或通過(guò)高溢價(jià)并購(gòu)等手段向關(guān)聯(lián)方輸送利益。   第三十一條：根據(jù)資產(chǎn)損失程度、問(wèn)題性質(zhì)等，對(duì)相關(guān)責(zé)任人采取組織處理、扣減薪酬、禁入限制、紀(jì)律處分、移送監(jiān)察機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)等方式處理。   （一）組織處理。包括批評(píng)教育、責(zé)令書(shū)面檢查、通報(bào)批評(píng)、誡勉、停職、調(diào)離工作崗位、降職、改任非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)、責(zé)令辭職、免職等。   （二）扣減薪酬?？蹨p和追索績(jī)效年薪或任期激勵(lì)收入,終止或收回中長(zhǎng)期激勵(lì)收益，取消參加中長(zhǎng)期激勵(lì)資格等。   （三）禁入限制。五年內(nèi)直至終身不得擔(dān)任國(guó)有企業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。   （四）紀(jì)律處分。由相應(yīng)的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)依紀(jì)依規(guī)查處。   （五）移送國(guó)家監(jiān)察機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處理。依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定,移送國(guó)家監(jiān)察機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)查處。   以上處理方式可以單獨(dú)使用，也可以合并使用。   二、黨紀(jì)處分 （一）《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》 第九十五條：利用職權(quán)或者職務(wù)上的影響，為配偶、子女及其配偶等親屬和其他特定關(guān)系人在審批監(jiān)管、資源開(kāi)發(fā)、金融信貸、大宗采購(gòu)、土地使用權(quán)出讓、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、工程招投標(biāo)以及公共財(cái)政支出等方面謀取利益，情節(jié)較輕的，給予警告或者嚴(yán)重警告處分；情節(jié)較重的，給予撤銷(xiāo)黨內(nèi)職務(wù)或者留黨察看處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開(kāi)除黨籍處分。   利用職權(quán)或者職務(wù)上的影響，為配偶、子女及其配偶等親屬和其他特定關(guān)系人吸收存款、推銷(xiāo)金融產(chǎn)品等提供幫助謀取利益的，依照前款規(guī)定處理。   （二）《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》 第二十二條：國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員違反本規(guī)定第二章所列行為規(guī)范的，視情節(jié)輕重，由有關(guān)機(jī)構(gòu)按照管理權(quán)限分別給予警示談話(huà)、調(diào)離崗位、降職、免職處理。應(yīng)當(dāng)追究紀(jì)律責(zé)任的，除適用前款規(guī)定外，視情節(jié)輕重，依照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)給予相應(yīng)的處分。對(duì)于其中的共產(chǎn)黨員，視情節(jié)輕重，依照《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》給予相應(yīng)的黨紀(jì)處分。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。   第二十三條：國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員受到警示談話(huà)、調(diào)離崗位、降職、免職處理的，應(yīng)當(dāng)減發(fā)或者全部扣發(fā)當(dāng)年的績(jī)效薪金、獎(jiǎng)金。   第二十四條：國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員違反本規(guī)定獲取的不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益，應(yīng)當(dāng)責(zé)令清退；給國(guó)有企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)國(guó)家或者企業(yè)的有關(guān)規(guī)定承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。   第二十五條：國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員違反本規(guī)定受到降職處理的，兩年內(nèi)不得擔(dān)任與其原任職務(wù)相當(dāng)或者高于其原任職務(wù)的職務(wù)。受到免職處理的，兩年內(nèi)不得擔(dān)任國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)；因違反國(guó)家法律，造成國(guó)有資產(chǎn)重大損失被免職的，五年內(nèi)不得擔(dān)任國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。構(gòu)成犯罪被判處刑罰的，終身不得擔(dān)任國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。   三、刑事責(zé)任 《刑法》中涉及國(guó)違法企關(guān)聯(lián)交易行為的犯罪有非法經(jīng)營(yíng)同類(lèi)營(yíng)業(yè)罪，為親友非法牟利罪，國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪，國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪等。   第一百六十五條：國(guó)有公司、企業(yè)的董事、經(jīng)理利用職務(wù)便利，自己經(jīng)營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與其所任職公司、企業(yè)同類(lèi)的營(yíng)業(yè)，獲取非法利益，數(shù)額巨大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額特別巨大的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。   第一百六十六條：國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員，利用職務(wù)便利，有下列情形之一，使國(guó)家利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；致使國(guó)家利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金： （一）將本單位的盈利業(yè)務(wù)交由自己的親友進(jìn)行經(jīng)營(yíng)的；   （二）以明顯高于市場(chǎng)的價(jià)格向自己的親友經(jīng)營(yíng)管理的單位采購(gòu)商品或者以明顯低于市場(chǎng)的價(jià)格向自己的親友經(jīng)營(yíng)管理的單位銷(xiāo)售商品的；   （三）向自己的親友經(jīng)營(yíng)管理的單位采購(gòu)不合格商品的。   第一百六十八條：國(guó)有公司、企業(yè)的工作人員，由于嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任或者濫用職權(quán)，造成國(guó)有公司、企業(yè)破產(chǎn)或者嚴(yán)重?fù)p失，致使國(guó)家利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役；致使國(guó)家利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑。   國(guó)有事業(yè)單位的工作人員有前款行為，致使國(guó)家利益遭受重大損失的，依照前款的規(guī)定處罰。   國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員，徇私舞弊，犯前兩款罪的，依照第一款的規(guī)定從重處罰。   四、民事責(zé)任 （一）《民法典》 第二百五十九條第二款：違反國(guó)有財(cái)產(chǎn)管理規(guī)定，在企業(yè)改制、合并分立、關(guān)聯(lián)交易等過(guò)程中，低價(jià)轉(zhuǎn)讓、合謀私分、擅自擔(dān)保或者以其他方式造成國(guó)有財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)法律責(zé)任。   （二）《公司法》 公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反前款規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。   元正盛業(yè)律師關(guān)于國(guó)企關(guān)聯(lián)交易合規(guī)管理的實(shí)務(wù)建議   基于上述各項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)結(jié)合對(duì)關(guān)聯(lián)交易合規(guī)管理的研究認(rèn)識(shí)，從實(shí)務(wù)角度就國(guó)企如何加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易合規(guī)管理，避免相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生提出以下建議： 一、建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度 企業(yè)應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)和企業(yè)章程，制定企業(yè)關(guān)于關(guān)聯(lián)交易管理的相關(guān)制度，明確相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)的管理及監(jiān)督職責(zé)，界定企業(yè)可開(kāi)展的關(guān)聯(lián)交易類(lèi)型，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易審批流程，以及追究違規(guī)行為責(zé)任等相關(guān)內(nèi)容。   二、加強(qiáng)制度宣貫和業(yè)務(wù)培訓(xùn) 企業(yè)在完善關(guān)聯(lián)交易管理制度的基礎(chǔ)上，要加大制度宣貫和業(yè)務(wù)管理培訓(xùn)力度，使企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和員工熟知關(guān)聯(lián)交易管理的相關(guān)內(nèi)容，明白違規(guī)關(guān)聯(lián)交易的危害以及違規(guī)人員應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，提高業(yè)務(wù)管理能力，為制度全面執(zhí)行、有效防范風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)。   三、重視巡視巡查和外部審計(jì)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的關(guān)注點(diǎn)，作為內(nèi)部檢查防范管理重點(diǎn) 要充分了解監(jiān)管機(jī)構(gòu)或上級(jí)單位對(duì)本企業(yè)關(guān)聯(lián)交易管理監(jiān)督檢查的重點(diǎn)，針對(duì)外部檢查重點(diǎn)關(guān)注的業(yè)務(wù)、崗位、環(huán)節(jié)等加強(qiáng)管理和監(jiān)督。在關(guān)聯(lián)交易管理方面，要認(rèn)識(shí)到法律法規(guī)的規(guī)定內(nèi)容很重要，但黨紀(jì)黨規(guī)的規(guī)定更嚴(yán)格，要切實(shí)將外部監(jiān)管重點(diǎn)及時(shí)轉(zhuǎn)化為內(nèi)部管理要求，并嚴(yán)格落地實(shí)施。   四、加強(qiáng)對(duì)重大交易事項(xiàng)的合規(guī)審查 《合規(guī)辦法》規(guī)定，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營(yíng)管理流程，重大決策事項(xiàng)的合規(guī)審查意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官簽字，對(duì)決策事項(xiàng)的合規(guī)性提出明確意見(jiàn)。企業(yè)應(yīng)高度重視重大交易事項(xiàng)，做好關(guān)聯(lián)交易的合規(guī)審查，嚴(yán)查交易事項(xiàng)合規(guī)性的同時(shí)，必要時(shí)可聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)律師對(duì)交易相對(duì)方開(kāi)展盡職調(diào)查，避免發(fā)生違規(guī)關(guān)聯(lián)交易情形。日常交易審批項(xiàng)目也需包含合規(guī)審查環(huán)節(jié)，并將違規(guī)關(guān)聯(lián)交易作為合規(guī)審查的重要內(nèi)容。   五、加強(qiáng)授權(quán)管理 國(guó)企負(fù)責(zé)人要認(rèn)真研究確定對(duì)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員的授權(quán)管理范圍和事項(xiàng)，要授得出，管得住，不能僅有授權(quán)，沒(méi)有監(jiān)督。防范國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)因授權(quán)管理失誤導(dǎo)致下屬發(fā)生關(guān)聯(lián)交易違規(guī)違法案件。   六、加強(qiáng)供應(yīng)商管理 要加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商準(zhǔn)入審查和動(dòng)態(tài)監(jiān)督的管理力度，嚴(yán)查供應(yīng)商股東、監(jiān)事和高管等人員的信息，摸清供應(yīng)商是否屬于國(guó)企關(guān)聯(lián)方。同時(shí)，嚴(yán)查供應(yīng)商的履約能力是否與交易項(xiàng)目相匹配、價(jià)格是否符合市場(chǎng)規(guī)律等，通過(guò)排查供應(yīng)商異常情形倒查是否存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易行為。   七、加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，防止與“隱形”關(guān)聯(lián)方簽訂交易合同 當(dāng)前違規(guī)關(guān)聯(lián)交易更加隱蔽，相關(guān)人員不可能直接以自己或親屬名義開(kāi)辦公司與企業(yè)發(fā)生交易往來(lái)，多是通過(guò)其他特定關(guān)系人控制的公司來(lái)開(kāi)展業(yè)務(wù)。因此，企業(yè)內(nèi)部開(kāi)展的審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、內(nèi)控測(cè)試要對(duì)企業(yè)支出類(lèi)采購(gòu)項(xiàng)目要加大檢查監(jiān)督力度，在查清交易方股東、高管背景的同時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注采購(gòu)程序簡(jiǎn)化、可不招標(biāo)報(bào)審、多次流標(biāo)、價(jià)格顯失公允、違規(guī)對(duì)外擔(dān)保等異常事項(xiàng)，防止違規(guī)關(guān)聯(lián)交易隱藏其中。   八、制定關(guān)聯(lián)交易合規(guī)管理具體制度 《合規(guī)辦法》規(guī)定，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)制定關(guān)聯(lián)交易合規(guī)管理具體制度或者專(zhuān)項(xiàng)指南，企業(yè)應(yīng)全面梳理國(guó)企關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的法律法規(guī)、管理政策和監(jiān)管要求，制定關(guān)聯(lián)交易合規(guī)管理具體制度，將各項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易合規(guī)義務(wù)嵌入具體管理環(huán)節(jié)。   九、定期開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理 《合規(guī)辦法》規(guī)定，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估預(yù)警機(jī)制。企業(yè)應(yīng)全面梳理交易活動(dòng)中的涉及的關(guān)聯(lián)交易合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立并定期更新風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行分析，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和防控措施。   十、建立關(guān)聯(lián)交易舉報(bào)與違規(guī)問(wèn)責(zé)制度 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易違規(guī)行為舉報(bào)平臺(tái)，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的舉報(bào)人可以給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。企業(yè)對(duì)受理的違規(guī)關(guān)聯(lián)交易舉報(bào)，認(rèn)真調(diào)查處理，查證屬實(shí)的嚴(yán)格按照規(guī)定追究問(wèn)責(zé)。   十一、加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易合規(guī)培訓(xùn)，營(yíng)造合規(guī)文化氛圍 企業(yè)應(yīng)定期組織開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易有關(guān)的合規(guī)培訓(xùn)，不斷強(qiáng)化全員合規(guī)意識(shí)，領(lǐng)導(dǎo)帶頭踐行合規(guī)理念，遵守合規(guī)承諾，執(zhí)行各項(xiàng)合規(guī)管理要求，并通過(guò)開(kāi)展合規(guī)宣貫系列活動(dòng)，逐步建立企業(yè)合規(guī)文化。   十二、嚴(yán)格限定國(guó)企關(guān)聯(lián)交易范圍 雖然《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》中對(duì)國(guó)企關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)沒(méi)有完全禁止，但《關(guān)于國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員違反廉潔自律“七項(xiàng)要求”政紀(jì)處分規(guī)定》明確禁止國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)利用企業(yè)與本人或者特定關(guān)系人經(jīng)營(yíng)或者實(shí)際控制的企業(yè)訂立合同或者進(jìn)行交易，《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》中，明確國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)及其配偶、子女及其他特定關(guān)系人，不得在本企業(yè)的關(guān)聯(lián)企業(yè)、與本企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)投資入股?？梢岳斫鉃?，國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)不得利用國(guó)企與其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易，也不得將與國(guó)企有業(yè)務(wù)往來(lái)的企業(yè)變?yōu)樽约旱年P(guān)聯(lián)方。這對(duì)國(guó)企關(guān)聯(lián)交易范圍進(jìn)行了更加嚴(yán)格的限定，國(guó)企應(yīng)予以注意。   十三、嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)重大事項(xiàng)報(bào)告制度 國(guó)家先后下發(fā)《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)縣(處)級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)干部收入申報(bào)的規(guī)定》和《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人重大事項(xiàng)的規(guī)定》，要求國(guó)企副縣(處)級(jí)以上干部，就個(gè)人及近親屬建房、婚喪嫁娶、因私出國(guó)、經(jīng)營(yíng)承包等重大事項(xiàng)向組織報(bào)告。這兩個(gè)規(guī)定的出臺(tái)，對(duì)防止國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)開(kāi)展違規(guī)關(guān)聯(lián)交易起到了一定的作用，但實(shí)施后的效果還不盡如人意。國(guó)企應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)上述規(guī)定，準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)國(guó)企關(guān)聯(lián)方范圍，加強(qiáng)監(jiān)控，避免國(guó)企與關(guān)聯(lián)方交易而不自知。   十四、重視職工持股公司與公司開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易的管理 《國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)職工持股、投資的意見(jiàn)》嚴(yán)格限制職工投資關(guān)聯(lián)關(guān)系企業(yè)，禁止職工投資為本企業(yè)提供燃料、原材料、輔料、設(shè)備及配件和提供設(shè)計(jì)、施工、維修、產(chǎn)品銷(xiāo)售、中介服務(wù)或與本企業(yè)有其他業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)的企業(yè)。該相關(guān)規(guī)定需要國(guó)企在實(shí)際執(zhí)行中關(guān)注。   律師在國(guó)企關(guān)聯(lián)交易中的作用和價(jià)值分析 元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)期為大量企業(yè)提供法律顧問(wèn)及各類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)法律服務(wù)，有豐富的關(guān)聯(lián)交易法務(wù)管理及合規(guī)管理法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。我們認(rèn)為，律師在關(guān)聯(lián)交易合規(guī)管理事務(wù)中，可以提供如下具體法律服務(wù)事項(xiàng)： 一、協(xié)助企業(yè)搭建關(guān)聯(lián)交易合規(guī)管理體系。 二、協(xié)助企業(yè)建立健全務(wù)實(shí)有效的關(guān)聯(lián)交易合規(guī)管理制度體系。 三、接受企業(yè)委托，開(kāi)展與重大交易項(xiàng)目有關(guān)的盡職調(diào)查等專(zhuān)項(xiàng)法律服務(wù)，出具是否存在關(guān)聯(lián)交易的專(zhuān)項(xiàng)法律調(diào)查報(bào)告。 四、對(duì)企業(yè)關(guān)聯(lián)交易管理工作開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)“合規(guī)體檢”，防范企業(yè)在關(guān)聯(lián)交易管理方面的風(fēng)險(xiǎn)和漏洞。 五、幫助企業(yè)建立關(guān)聯(lián)交易管理有關(guān)的制度庫(kù)、法規(guī)庫(kù)、義務(wù)庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)有關(guān)專(zhuān)項(xiàng)工作。 六、為企業(yè)提供與關(guān)聯(lián)交易及合規(guī)管理的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)。 七、受企業(yè)委托參與關(guān)聯(lián)交易糾紛的處理，代理相關(guān)訴訟。   以上是元正盛業(yè)律師合規(guī)團(tuán)隊(duì)針對(duì)企業(yè)關(guān)聯(lián)交易合規(guī)管理做出的專(zhuān)項(xiàng)研究和實(shí)務(wù)建議，希望對(duì)企業(yè)關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)管理及合規(guī)管理工作有所助力。  

企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理實(shí)務(wù)研究 國(guó)企合規(guī)系列專(zhuān)業(yè)文章第二十三篇 導(dǎo)讀：本文閱讀目錄指引 一、我國(guó)與環(huán)境保護(hù)有關(guān)的法規(guī)政策梳理與解讀 二、企業(yè)在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)分析 三、企業(yè)在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議 四、元正盛業(yè)律師關(guān)于環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理的具體建議 五、律師在環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理事務(wù)中作用和價(jià)值分析 引言 十八大以來(lái)，黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人反復(fù)強(qiáng)調(diào)生態(tài)環(huán)境保護(hù)和生態(tài)文明建設(shè)，強(qiáng)調(diào)“要把生態(tài)環(huán)境保護(hù)放在更加突出位置，像保護(hù)眼睛一樣保護(hù)生態(tài)環(huán)境，像對(duì)待生命一樣對(duì)待生態(tài)環(huán)境”，就是因?yàn)樯鷳B(tài)環(huán)境是人類(lèi)生存最為基礎(chǔ)的條件，是我國(guó)持續(xù)發(fā)展最為重要的基礎(chǔ)。二十大報(bào)告中明確提出，“我們要加快發(fā)展方式綠色轉(zhuǎn)型，實(shí)施全面節(jié)約戰(zhàn)略，發(fā)展綠色低碳產(chǎn)業(yè)，倡導(dǎo)綠色消費(fèi)，推動(dòng)形成綠色低碳的生產(chǎn)方式和生活方式。深入推進(jìn)環(huán)境污染防治，持續(xù)深入打好藍(lán)天、碧水、凈土保衛(wèi)戰(zhàn)，基本消除重污染天氣，基本消除城市黑臭水體，加強(qiáng)土壤污染源頭防控，提升環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平，推進(jìn)城鄉(xiāng)人居環(huán)境整治。”   近年來(lái)，隨著國(guó)家對(duì)生態(tài)環(huán)境的重視程度顯著增強(qiáng)，已將生態(tài)環(huán)境保護(hù)督察整改工作作為重大政治任務(wù)、重大民生工程、重大發(fā)展問(wèn)題來(lái)具體安排部署，其中實(shí)施的“雙碳”戰(zhàn)略，通過(guò)加快降低碳排放步伐，倡導(dǎo)綠色、環(huán)保、低碳的生產(chǎn)方式，督促企業(yè)兼顧經(jīng)營(yíng)發(fā)展和綠色轉(zhuǎn)型同步進(jìn)行。國(guó)有企業(yè)作為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要支柱，要把生態(tài)環(huán)境保護(hù)放在更加突出的位置，把生態(tài)紅線(xiàn)的觀念牢固樹(shù)立起來(lái)，切實(shí)履行好政治、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)責(zé)任，積極主動(dòng)承擔(dān)污染防治主體責(zé)任，打好污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)。   2022年10月1日《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合規(guī)辦法》）生效實(shí)施，其中規(guī)定，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對(duì)生態(tài)環(huán)保等重點(diǎn)領(lǐng)域，制定合規(guī)管理具體制度或者專(zhuān)項(xiàng)指南，地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)參照本辦法，指導(dǎo)所出資企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理工作。對(duì)國(guó)有企業(yè)生態(tài)環(huán)保的合規(guī)管理提出要求。   元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)結(jié)合多年的法律服務(wù)實(shí)踐，以及對(duì)環(huán)保及合規(guī)管理進(jìn)行深入的研究基礎(chǔ)上撰寫(xiě)本文，希望為企業(yè)加強(qiáng)環(huán)保合規(guī)管理提供幫助。   我國(guó)與環(huán)境保護(hù)有關(guān)的法律政策 梳理與解讀   目前，全國(guó)上下實(shí)行最嚴(yán)格的生態(tài)環(huán)境保護(hù)制度的步伐越來(lái)越快，企業(yè)在環(huán)保方面需遵守的法律法規(guī)也越來(lái)越多，律師團(tuán)隊(duì)對(duì)近年來(lái)相關(guān)主要法律法規(guī)和政策文件進(jìn)行認(rèn)真梳理，并作簡(jiǎn)要解讀。 一、法律方面 （一）《中華人民共和國(guó)清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》（2012年2月29日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十五次會(huì)議修正），規(guī)定礦產(chǎn)資源的勘查、開(kāi)采，應(yīng)當(dāng)采用有利于合理利用資源、保護(hù)環(huán)境和防止污染的勘查、開(kāi)采方法和工藝技術(shù)，提高資源利用水平。企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)改造過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)采取以下清潔生產(chǎn)措施：采用資源利用率高、污染物產(chǎn)生量少的工藝和設(shè)備，替代資源利用率低、污染物產(chǎn)生量多的工藝和設(shè)備；對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的廢物、廢水和余熱等進(jìn)行綜合利用或者循環(huán)使用；采用能夠達(dá)到國(guó)家或者地方規(guī)定的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)和污染物排放總量控制指標(biāo)的污染防治技術(shù)。污染物排放超過(guò)國(guó)家或者地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)按照環(huán)境保護(hù)相關(guān)法律的規(guī)定治理。   （二）《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》（2014年4月24日修訂，2015年1月1日實(shí)施），新環(huán)保法被稱(chēng)為“史上最嚴(yán)的環(huán)保法”，提出多種強(qiáng)有力的措施。一是堅(jiān)持環(huán)境保護(hù)優(yōu)先；二是賦予了查封、扣押的行政強(qiáng)制權(quán)；三是規(guī)定了按日計(jì)罰制度；四是規(guī)定了責(zé)令停業(yè)、關(guān)閉；五是規(guī)定了行政拘留。   （三）《中華人民共和國(guó)水污染防治法》（2017年6月27日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十八次會(huì)議通過(guò)第二次修正），新版水污染防治法增加了關(guān)于實(shí)行河長(zhǎng)制的規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)違法行為的懲治力度等，為解決比較突出的水污染問(wèn)題和水生態(tài)惡化問(wèn)題提供了強(qiáng)有力的法律武器。   （四）《中華人民共和國(guó)土壤污染防治法》（2018年8月31日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)），這部法律的制定和實(shí)施，意味著生態(tài)環(huán)境中大氣、水、土壤三大環(huán)境領(lǐng)域的污染防治法已全部齊備，也意味著與人的健康相關(guān)的水、氣、聲、土、輻射環(huán)境的污染防治法律體系基本建成。   （五）《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)稅法》（2018年10月26日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議修正），開(kāi)征環(huán)保稅，將進(jìn)一步強(qiáng)化稅收在生態(tài)環(huán)境方面的調(diào)控作用，形成有效約束和激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)落實(shí)排污者責(zé)任。   （六）《中華人民共和國(guó)防沙治沙法》（2018年10月26日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議修正），該法明確使用土地的單位和個(gè)人,有防止該土地沙化的義務(wù)；使用已經(jīng)沙化的土地的單位和個(gè)人,有治理該沙化土地的義務(wù)。   （七）《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》（2018年10月26日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議第二次修正），要求實(shí)行有利于節(jié)能和環(huán)境保護(hù)的產(chǎn)業(yè)政策，限制發(fā)展高耗能、高污染行業(yè)，發(fā)展節(jié)能環(huán)保型產(chǎn)業(yè)。   （八）《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》（2018年10月26日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議第二次修正），該法的修訂對(duì)大氣污染防治的監(jiān)督管理體制、主要的法律制度、防治燃燒產(chǎn)生的大氣污染、防治機(jī)動(dòng)車(chē)船排放污染以及防治廢氣、塵和惡臭污染的主要措施、法律責(zé)任等均做了較為明確、具體的規(guī)定。   （九）《中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》（2018年12月29日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議第二次修正），新修訂后的《環(huán)評(píng)法》主要弱化了項(xiàng)目環(huán)評(píng)的行政審批要求，強(qiáng)化了規(guī)劃環(huán)評(píng)，加大了處罰力度。   （十）《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》（2020年4月29日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十七次會(huì)議第二次修訂），用最嚴(yán)密法治保護(hù)生態(tài)環(huán)境，完善了工業(yè)固體廢物污染環(huán)境防治制度，完善了建筑垃圾、農(nóng)業(yè)固體廢物等污染環(huán)境防治制度。   （十一）《中華人民共和國(guó)濕地保護(hù)法》（2021年12月24日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十二次會(huì)議通過(guò)，2022年6月1日施行），濕地是全球重要生態(tài)系統(tǒng)之一，具有涵養(yǎng)水源、凈化水質(zhì)、維護(hù)生物多樣性、蓄洪防旱、調(diào)節(jié)氣候和固碳等重要的生態(tài)功能，對(duì)維護(hù)我國(guó)生態(tài)、糧食、水資源、生物安全和應(yīng)對(duì)全球氣候變化具有重要作用，被譽(yù)為“地球之腎”“物種基因庫(kù)”。濕地保護(hù)法的出臺(tái)，填補(bǔ)了我國(guó)生態(tài)系統(tǒng)立法空白，再次明確了保護(hù)優(yōu)先的原則。   （十二）《中華人民共和國(guó)噪聲污染防治法》（2021年12月24日通過(guò)第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十二次會(huì)議于，自2022年6月5日起施行），此次修訂重新界定了噪聲污染內(nèi)涵，并擴(kuò)大了法律適用范圍。   除上述之外，還有諸如《中華人民共和國(guó)土地管理法》、《中華人民共和國(guó)草原法》、《中華人民共和國(guó)水土保持法》等30余部法律，在不同領(lǐng)域?qū)ξ覈?guó)生態(tài)環(huán)境保護(hù)做出的相應(yīng)的規(guī)定。   二、法規(guī)政策方面 （一）《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)堅(jiān)決打好污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)的意見(jiàn)》（2018年6月16日），堅(jiān)決打贏藍(lán)天保衛(wèi)戰(zhàn)、著力打好碧水保衛(wèi)戰(zhàn)、扎實(shí)推進(jìn)凈土保衛(wèi)戰(zhàn)，是打好污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)的三大主戰(zhàn)場(chǎng)，是實(shí)施意見(jiàn)明確的三大主要任務(wù)。   （二）關(guān)于全面加強(qiáng)中央企業(yè)環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)防控工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》（國(guó)資廳發(fā)綜合〔2018〕19號(hào)），中央企業(yè)處于關(guān)系國(guó)家安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，是我國(guó)節(jié)能環(huán)保工作的主力軍，電力、石油、化工、鋼鐵、有色金屬、建材等高污染風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)中央企業(yè)環(huán)保工作狀況事關(guān)國(guó)家生態(tài)安全，事關(guān)社會(huì)穩(wěn)定大局，事關(guān)群眾切身利益和人民福祉。各中央企業(yè)要以綠色發(fā)展理念引領(lǐng)中央企業(yè)高水平、高質(zhì)量發(fā)展，努力為社會(huì)和人民提供優(yōu)質(zhì)綠色低碳產(chǎn)品和服務(wù)，促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展。   （三）中共中央辦公廳 國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《中央生態(tài)環(huán)境保護(hù)督察工作規(guī)定》（2019年6月6日起施行），生態(tài)環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的第一部黨內(nèi)法規(guī)。充分體現(xiàn)了黨中央、國(guó)務(wù)院推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)、加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作的堅(jiān)強(qiáng)意志和堅(jiān)定決心。   （四）《企業(yè)環(huán)境信息依法披露管理辦法》（2021年12月11日生態(tài)環(huán)境部令第24號(hào)公布 自2022年2月8日起施行），規(guī)定對(duì)生態(tài)環(huán)境、公眾健康和公民利益有重大影響，市場(chǎng)和社會(huì)關(guān)注度高的企業(yè)環(huán)境行為，建立企業(yè)自律、管理有效、監(jiān)督嚴(yán)格、支撐有力的環(huán)境信息依法披露制度。   （五）《中央企業(yè)節(jié)約能源與生態(tài)環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理辦法》（2022年6月29日 國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令第 41 號(hào)公布，自 2022年8月1日 起施行），堅(jiān)持綠色低碳發(fā)展，堅(jiān)持節(jié)約優(yōu)先、保護(hù)優(yōu)先，堅(jiān)持依法合規(guī)，堅(jiān)持企業(yè)責(zé)任主體，是中央企業(yè)節(jié)約能源與生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作應(yīng)遵循的原則。   國(guó)有企業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要支柱，也是環(huán)境保護(hù)的重要支柱，守法經(jīng)營(yíng)是任何企業(yè)都必須遵守的一個(gè)大原則,企業(yè)只有依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)才能行穩(wěn)致遠(yuǎn)。因此，在國(guó)家關(guān)于生態(tài)環(huán)境保護(hù)的大政方針下，國(guó)有企業(yè)在生態(tài)環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的合規(guī)管理意義重大。   企業(yè)在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)分析   在愈加嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)立法和強(qiáng)監(jiān)管的態(tài)勢(shì)下，企業(yè)正在面臨著各種各樣嚴(yán)峻的環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)，特別是要對(duì)環(huán)境保護(hù)的涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)給予高度重視。 一、行政責(zé)任法律風(fēng)險(xiǎn) （一）違法排污法律風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè)違法排放污染物，將受到罰款處罰，被責(zé)令改正，拒不改正的，依法作出處罰決定的行政機(jī)關(guān)可以自責(zé)令改正之日的次日起，按照原處罰數(shù)額按日連續(xù)處罰。   企業(yè)未依法取得排污許可證排放水污染物、大氣污染物的，由縣級(jí)以上人民政府環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)責(zé)令改正或者責(zé)令限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)，責(zé)令停業(yè)、關(guān)閉。   （二）超標(biāo)排污法律風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè)超過(guò)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)或者超過(guò)重點(diǎn)污染物排放總量控制指標(biāo)排放污染物，縣級(jí)以上人民政府環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)可以責(zé)令其采取限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治等措施；情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)，責(zé)令停業(yè)、關(guān)閉。   企業(yè)超過(guò)水污染物排放標(biāo)準(zhǔn)（大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)）或者超過(guò)重點(diǎn)水污染物（重點(diǎn)大氣污染物）排放總量控制指標(biāo)排放水污染物（大氣污染物）的；篡改、偽造監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，或者不正常運(yùn)行水污染防治設(shè)施等逃避監(jiān)管的方式排放水污染物的；由保護(hù)主管部門(mén)責(zé)令改正或者責(zé)令限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)，責(zé)令停業(yè)、關(guān)閉。   （三）建設(shè)單位未批先建法律風(fēng)險(xiǎn) 建設(shè)單位未依法提交建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件或者環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自開(kāi)工建設(shè)的，由負(fù)有環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)責(zé)令停止建設(shè)，處以罰款，并可以責(zé)令恢復(fù)原狀。   （四）不公開(kāi)或者不如實(shí)公開(kāi)環(huán)境信息的法律風(fēng)險(xiǎn) 重點(diǎn)排污單位不公開(kāi)或者不如實(shí)公開(kāi)環(huán)境信息的，由縣級(jí)以上地方人民政府環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)責(zé)令公開(kāi)，處以罰款，并予以公告。   （五）對(duì)違法行為拒不改正的法律風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè)有下列行為之一，尚不構(gòu)成犯罪的，除依照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定予以處罰外，由縣級(jí)以上人民政府環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)或者其他有關(guān)部門(mén)將案件移送公安機(jī)關(guān)，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處十日以上十五日以下拘留；情節(jié)較輕的，處五日以上十日以下拘留：建設(shè)項(xiàng)目未依法進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)，被責(zé)令停止建設(shè)，拒不執(zhí)行的；違反法律規(guī)定，未取得排污許可證排放污染物，被責(zé)令停止排污，拒不執(zhí)行的；通過(guò)暗管、滲井、滲坑、灌注或者篡改、偽造監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，或者不正常運(yùn)行防治污染設(shè)施等逃避監(jiān)管的方式違法排放污染物的；生產(chǎn)、使用國(guó)家明令禁止生產(chǎn)、使用的農(nóng)藥，被責(zé)令改正，拒不改正的。   （六）將危險(xiǎn)廢物提供或者委托給無(wú)經(jīng)營(yíng)許可證的單位從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等法律風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè)將危險(xiǎn)廢物提供或者委托給無(wú)經(jīng)營(yíng)許可證的單位從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。 ......   二、刑事責(zé)任法律風(fēng)險(xiǎn) 環(huán)境犯罪的主要罪名包括污染環(huán)境罪，非法處置進(jìn)口的固體廢物罪，以及環(huán)境監(jiān)管失職罪等。   （一）污染環(huán)境罪 《刑法》第三百三十八條 違反國(guó)家規(guī)定，排放、傾倒或者處置有放射性的廢物、含傳染病病原體的廢物、有毒物質(zhì)或者其他有害物質(zhì)，嚴(yán)重污染環(huán)境的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；后果特別嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。   （二）非法處置進(jìn)口的固體廢物罪、擅自進(jìn)口固體廢物罪、走私固體廢物罪 《刑法》第三百三十九條 違反國(guó)家規(guī)定，將境外的固體廢物進(jìn)境傾倒、堆放、處置的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；造成重大環(huán)境污染事故，致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者嚴(yán)重危害人體健康的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；后果特別嚴(yán)重的，處十年以上有期徒刑，并處罰金。   未經(jīng)國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)許可，擅自進(jìn)口固體廢物用作原料，造成重大環(huán)境污染事故，致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者嚴(yán)重危害人體健康的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；后果特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。   逃避海關(guān)監(jiān)管將境外固體廢物、液態(tài)廢物和氣態(tài)廢物運(yùn)輸進(jìn)境，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處罰金。   單位犯前兩款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前兩款的規(guī)定處罰。   （三）環(huán)境監(jiān)管失職罪 《刑法》第四百零八條 負(fù)有環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理職責(zé)的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，導(dǎo)致發(fā)生重大環(huán)境污染事故，致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者造成人身傷亡的嚴(yán)重后果的，處三年以下有期徒刑或者拘役。   三、民事責(zé)任法律風(fēng)險(xiǎn) （一）被侵權(quán)人侵權(quán)賠償責(zé)任  《民法典》第一千二百二十九條規(guī)定，因污染環(huán)境、破壞生態(tài)造成他人損害的，侵權(quán)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。   如果企業(yè)不能證明其污染行為與污染后果之間沒(méi)有因果關(guān)系，就要承擔(dān)相應(yīng)的民事侵權(quán)賠償責(zé)任。環(huán)境污染侵權(quán)責(zé)任實(shí)行無(wú)過(guò)錯(cuò)的歸責(zé)原則，不論企業(yè)是否有過(guò)錯(cuò)，只要污染物造成的環(huán)境污染給他人造成損害的，企業(yè)作為排污者就要承擔(dān)相應(yīng)的侵權(quán)責(zé)任。   （二）環(huán)境修復(fù)賠償責(zé)任 《民法典》第一千二百三十五條規(guī)定，違反國(guó)家規(guī)定造成生態(tài)環(huán)境損害的，國(guó)家規(guī)定的機(jī)關(guān)或者法律規(guī)定的組織有權(quán)請(qǐng)求侵權(quán)人賠償下列損失和費(fèi)用：（一）生態(tài)環(huán)境受到損害至修復(fù)完成期間服務(wù)功能喪失導(dǎo)致的損失；（二）生態(tài)環(huán)境功能永久性損害造成的損失；（三）生態(tài)環(huán)境損害調(diào)查、鑒定評(píng)估等費(fèi)用；（四）清除污染、修復(fù)生態(tài)環(huán)境費(fèi)用；（五）防止損害的發(fā)生和擴(kuò)大所支出的合理費(fèi)用。   企業(yè)在環(huán)保領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)建議   元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)通過(guò)對(duì)環(huán)保管理引發(fā)的相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理、分析、研究，形成如下風(fēng)險(xiǎn)化解方案，建議負(fù)有環(huán)保管理義務(wù)的企業(yè)從以下方面完善環(huán)保管理措施，增強(qiáng)環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)防范能力。 一、高度重視環(huán)保管理工作 企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到環(huán)保工作的重要性，明確主管部門(mén)，配備管理人員，購(gòu)置必需的環(huán)保設(shè)備，提供相應(yīng)的經(jīng)費(fèi)和資源；并根據(jù)國(guó)家和行業(yè)的要求，建立適合本企業(yè)實(shí)際的環(huán)境保護(hù)管理制度和環(huán)保合規(guī)管理具體制度；根據(jù)企業(yè)實(shí)際，建立環(huán)保合規(guī)管理體系，確保環(huán)保管理依法合規(guī)開(kāi)展；建立相應(yīng)級(jí)別的環(huán)境保護(hù)技術(shù)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)體系，負(fù)責(zé)收集、分析各項(xiàng)企業(yè)環(huán)保數(shù)據(jù)，與各項(xiàng)環(huán)境指標(biāo)進(jìn)行對(duì)標(biāo)；加強(qiáng)對(duì)環(huán)保設(shè)備運(yùn)行的日常監(jiān)督，對(duì)環(huán)保違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)格處理追責(zé)。   二、時(shí)刻關(guān)注國(guó)家最新環(huán)保政策及立法規(guī)范 隨著國(guó)家對(duì)生態(tài)環(huán)境的重視程度越來(lái)越高，出臺(tái)的環(huán)保政策及法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件也越來(lái)越多，在填補(bǔ)相關(guān)制度空白的同時(shí)，也對(duì)企業(yè)環(huán)保管理提出了更高的要求。企業(yè)應(yīng)指定部門(mén)時(shí)刻關(guān)注關(guān)于環(huán)保方面出臺(tái)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)（國(guó)際、國(guó)家、行業(yè)）、管理政策等，并將新增要求或修訂內(nèi)容及時(shí)轉(zhuǎn)化為內(nèi)部制度、操作流程或工作標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)做到“外法內(nèi)化”，避免產(chǎn)生不必要的環(huán)保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。   三、做好環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估防控工作 企業(yè)應(yīng)根據(jù)所處行業(yè)和自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，全面梳理企業(yè)環(huán)保合規(guī)義務(wù)，并結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際與作業(yè)流程，通過(guò)專(zhuān)業(yè)務(wù)實(shí)合規(guī)審查工作有效識(shí)別在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中可能造成環(huán)境污染、生態(tài)破壞的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制訂本企業(yè)環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)清單，并制定有效風(fēng)險(xiǎn)防控措施，明確專(zhuān)人負(fù)責(zé)，加強(qiáng)事前預(yù)防、事中控制和事后補(bǔ)救管理。   四、緊盯企業(yè)重大項(xiàng)目環(huán)保管理 企業(yè)要高度重視重大項(xiàng)目環(huán)保管理工作，根據(jù)管理需要調(diào)配管理資源，安排專(zhuān)人，緊盯重大項(xiàng)目的環(huán)保管理工作，要將環(huán)保管理工作貫穿于項(xiàng)目全過(guò)程，從項(xiàng)目前期可研、環(huán)評(píng)、審批備案，到項(xiàng)目建設(shè)中“三同時(shí)”制度執(zhí)行、環(huán)保相關(guān)證照辦理、項(xiàng)目驗(yàn)收，以及項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，都要嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)環(huán)保管理要求，杜絕出現(xiàn)環(huán)保違規(guī)行為和環(huán)境污染事故。   五、嚴(yán)格執(zhí)行排污許可證制度 對(duì)于涉及排放“三廢”等污染物的企業(yè)，應(yīng)依法申請(qǐng)排污許可證，并按照排污許可證記載的內(nèi)容排放污染物，不得超標(biāo)排放。企業(yè)應(yīng)編制自行檢測(cè)方案，并按照排污許可證規(guī)定對(duì)所排放的污染物進(jìn)行持續(xù)檢測(cè)，并保存原始檢測(cè)記錄。企業(yè)應(yīng)按照排污許可證規(guī)定的定期編制排污許可證執(zhí)行報(bào)告。   六、嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)保設(shè)施“三同時(shí)”管理 企業(yè)的新建、改建和擴(kuò)建項(xiàng)目環(huán)保設(shè)施應(yīng)該嚴(yán)格執(zhí)行“三同時(shí)”制度。建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)級(jí)文件未經(jīng)審批的，建設(shè)單位不得擅自開(kāi)工建設(shè)；建設(shè)項(xiàng)目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施未建成、未經(jīng)驗(yàn)收，或者驗(yàn)收不合格，建設(shè)項(xiàng)目不得投入生產(chǎn)和適用。   七、重點(diǎn)環(huán)保監(jiān)控企業(yè)應(yīng)主動(dòng)加強(qiáng)環(huán)保管理 納入重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)名錄的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家或地方污染物排放（控制）標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書(shū)（表）及其批復(fù)、環(huán)境監(jiān)測(cè)技術(shù)規(guī)范等相關(guān)要求，加強(qiáng)環(huán)保管理、檢測(cè)、監(jiān)督等各項(xiàng)工作，加大對(duì)防治污染設(shè)施的建設(shè)投入，并按照規(guī)定如實(shí)公開(kāi)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理服務(wù)過(guò)程中形成的與環(huán)境影響有關(guān)的信息，環(huán)境信息內(nèi)容包括：基礎(chǔ)信息、排污信息、防治污染設(shè)施的建設(shè)和運(yùn)行情況、建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)及其他環(huán)境保護(hù)行政許可情況、突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案，以及其他應(yīng)當(dāng)公開(kāi)的環(huán)境信息，并自覺(jué)接受政府環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)的監(jiān)督。   八、建立突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急處理機(jī)制 企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，做好以下工作：開(kāi)展突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；完善突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)防控措施；排查治理環(huán)境安全隱患；制定突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案并備案、演練；加強(qiáng)環(huán)境應(yīng)急能力保障建設(shè)等。   九、定期開(kāi)展環(huán)保知識(shí)培訓(xùn)，做好企業(yè)環(huán)保文化建設(shè) 企業(yè)應(yīng)定期組織開(kāi)展環(huán)境保護(hù)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，充分認(rèn)識(shí)環(huán)境保護(hù)的重要性和必要性，通過(guò)典型案例舉一反三，持續(xù)強(qiáng)化全體員工環(huán)境保護(hù)意識(shí)、依法合規(guī)意識(shí)。要加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)章，以及企業(yè)環(huán)保設(shè)備運(yùn)行等操作規(guī)程的培訓(xùn)，提高員工環(huán)保紅線(xiàn)意識(shí)和底線(xiàn)思維，創(chuàng)建“人人合規(guī)”“事事合規(guī)”“主動(dòng)合規(guī)”的環(huán)保合規(guī)文化。   十、開(kāi)展安全環(huán)保大檢查活動(dòng) 企業(yè)建立安全環(huán)保大檢查機(jī)制，通過(guò)日常檢查、季節(jié)性檢查、定期檢查、不定期抽查等，或與其他內(nèi)容結(jié)合在一起的綜合檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)中的安全環(huán)保問(wèn)題隱患，并采取對(duì)策，預(yù)防安全環(huán)保事故發(fā)生。檢查工作要查細(xì)、查實(shí)，務(wù)求實(shí)效，在防范安全環(huán)保隱患的同時(shí)，還要通過(guò)檢查強(qiáng)化員工對(duì)安全環(huán)保的重視程度，通過(guò)檢查深入開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)安全環(huán)保教育，提高員工的安全環(huán)保意識(shí)和相關(guān)操作技能。同時(shí)，通過(guò)檢查活動(dòng)，使企業(yè)管理層及時(shí)了解安全環(huán)保生產(chǎn)動(dòng)態(tài)，分析安全生產(chǎn)形勢(shì)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，吸取教訓(xùn)，進(jìn)一步加強(qiáng)安全環(huán)保工作管理水平。   十一、建立環(huán)保違規(guī)內(nèi)部投訴舉報(bào)機(jī)制 企業(yè)除加強(qiáng)由上而下的環(huán)保檢查監(jiān)督以外，還需通過(guò)設(shè)立企業(yè)內(nèi)部投訴舉報(bào)平臺(tái)、公布舉報(bào)電話(huà)、郵箱等方式，暢通由下往上的環(huán)保違規(guī)投訴舉報(bào)途徑，通過(guò)員工監(jiān)督，有效遏制在環(huán)保管理中的違章指揮、違規(guī)決策、營(yíng)私舞弊等行為，為提升企業(yè)環(huán)保管理效果提供助力。企內(nèi)部投訴機(jī)制的建立，有利于企業(yè)及時(shí)發(fā)現(xiàn)環(huán)保違規(guī)事項(xiàng)，有利于企業(yè)及時(shí)快速整改，有利于防范企業(yè)環(huán)保違規(guī)被行政主管機(jī)關(guān)高額處罰事件的發(fā)生。   十二、積極主動(dòng)處理環(huán)保事故 發(fā)生環(huán)保事故后，企業(yè)要及時(shí)采取措施，防止損失擴(kuò)大、消除污染，以爭(zhēng)取從寬處理。盡早委托專(zhuān)業(yè)律師，由律師對(duì)案情進(jìn)行分析，并收集相關(guān)證據(jù)，對(duì)相關(guān)法律進(jìn)行準(zhǔn)確解讀，預(yù)判可能的法律責(zé)任和后果，對(duì)因污染環(huán)境造成的人身、財(cái)產(chǎn)、生態(tài)環(huán)境等損失，及時(shí)進(jìn)行賠償。根據(jù)相關(guān)司法解釋的規(guī)定，積極賠償損失的，可以酌情從寬處罰。   元正盛業(yè)律師關(guān)于環(huán)境保護(hù)合規(guī) 管理的具體建議   元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)對(duì)環(huán)保合規(guī)管理進(jìn)行專(zhuān)業(yè)深入的研究，結(jié)合相關(guān)法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)企業(yè)環(huán)保合規(guī)管理提出以下建議，希望對(duì)企業(yè)環(huán)保合規(guī)管理工作有所幫助。 一、建立環(huán)保合規(guī)管理的組織架構(gòu)和管理架構(gòu) 環(huán)境合規(guī)管理是需要全員參與的管理活動(dòng)，需要將環(huán)保合規(guī)管理理念和環(huán)保管理行為貫穿到企業(yè)的每個(gè)環(huán)節(jié)，包括總公司、分公司、子公司。另，環(huán)保管理有鮮明的技術(shù)性要求，當(dāng)代的環(huán)保管理已從單一企業(yè)延伸到相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈。因此企業(yè)有必要根據(jù)環(huán)保管理的實(shí)際工作需要，從企業(yè)的組織架構(gòu)、管理架構(gòu)中對(duì)環(huán)保的組織、管理部門(mén)、崗位職責(zé)設(shè)定、人員配備進(jìn)行落實(shí)。   二、建立健全企業(yè)環(huán)保合規(guī)管理制度體系 《合規(guī)辦法》規(guī)定，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對(duì)生態(tài)環(huán)保等重點(diǎn)領(lǐng)域，制定合規(guī)管理具體制度或者專(zhuān)項(xiàng)指南。因此，企業(yè)因全面梳理環(huán)保相關(guān)的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，制定環(huán)保合規(guī)管理具體制度，將各項(xiàng)環(huán)保合規(guī)義務(wù)嵌入具體管理環(huán)節(jié)。同時(shí)，對(duì)于其他企業(yè)制度中涉及環(huán)保管理的要求，應(yīng)保持與環(huán)保合規(guī)管理具體制度相一致，避免內(nèi)部制度相抵觸。   三、對(duì)環(huán)保事項(xiàng)開(kāi)展專(zhuān)業(yè)合規(guī)審查 《合規(guī)辦法》規(guī)定，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營(yíng)管理流程，重大決策事項(xiàng)的合規(guī)審查意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官簽字，對(duì)決策事項(xiàng)的合規(guī)性提出明確意見(jiàn)。企業(yè)重大決策涉及環(huán)保事項(xiàng)的，要做好環(huán)保合規(guī)審查，同時(shí)，環(huán)保合規(guī)日常審批項(xiàng)目、與環(huán)保有關(guān)的合同也需經(jīng)環(huán)保合規(guī)審查環(huán)節(jié)，避免環(huán)保事項(xiàng)在管理運(yùn)行方面出現(xiàn)違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。   四、開(kāi)展環(huán)保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作 《合規(guī)辦法》規(guī)定，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估預(yù)警機(jī)制。企業(yè)應(yīng)全面梳理經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的環(huán)保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立并定期更新環(huán)保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行分析，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。   五、定期開(kāi)展環(huán)保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和處理工作 企業(yè)應(yīng)定期組織開(kāi)展環(huán)保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，對(duì)應(yīng)合規(guī)義務(wù)、合規(guī)要求，查找不合規(guī)場(chǎng)景，識(shí)別評(píng)價(jià)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)制定防控措施，有效應(yīng)對(duì)各類(lèi)環(huán)保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。   六、建立環(huán)保違規(guī)舉報(bào)與違規(guī)問(wèn)責(zé)制度 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立環(huán)保違規(guī)行為舉報(bào)平臺(tái)，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的舉報(bào)人可以給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。企業(yè)應(yīng)完善環(huán)保違規(guī)行為追責(zé)問(wèn)責(zé)機(jī)制，明確責(zé)任范圍，細(xì)化問(wèn)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)問(wèn)題和線(xiàn)索及時(shí)開(kāi)展調(diào)查，按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究違規(guī)人員責(zé)任。   七、將環(huán)保合規(guī)管理納入績(jī)效考核 為促進(jìn)員工切實(shí)提高環(huán)保合規(guī)管理意識(shí)，依法依規(guī)開(kāi)展環(huán)保經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，認(rèn)真履行承擔(dān)的環(huán)保合規(guī)管理職責(zé)，企業(yè)應(yīng)將涉及環(huán)保合規(guī)管理職責(zé)人員的合規(guī)管理工作情況納入績(jī)效考核，考核結(jié)果與年終或月度績(jī)效掛鉤。   八、做好環(huán)保合規(guī)管理與QHSE管理體系有效融合 企業(yè)為加強(qiáng)安全環(huán)保管理，大多都在企業(yè)內(nèi)部建立了QHSE管理體系，有的也通過(guò)了第三方的體系認(rèn)證工作。為避免體系沖突、重復(fù)工作，占用不必要的管理資源，企業(yè)應(yīng)將環(huán)保合規(guī)管理體系與QHSE管理體系進(jìn)行有效融合，合并同類(lèi)項(xiàng)的同時(shí)保留差異管理措施，確保一項(xiàng)工作符合多項(xiàng)管理要求，實(shí)現(xiàn)多重管理效果。   九、加強(qiáng)環(huán)保合規(guī)培訓(xùn)及企業(yè)環(huán)保合規(guī)文化建設(shè) 企業(yè)應(yīng)通過(guò)系列專(zhuān)業(yè)務(wù)實(shí)的環(huán)保合規(guī)培訓(xùn)，不斷強(qiáng)化員工合規(guī)工作意識(shí)，提升員工的環(huán)保管理能力，引導(dǎo)員工自覺(jué)踐行環(huán)保合規(guī)理念，遵守合規(guī)要求，促進(jìn)環(huán)保合規(guī)工作規(guī)范化、常態(tài)化。并通過(guò)系列活動(dòng)（如環(huán)保游戲、環(huán)保知識(shí)比賽、環(huán)保電影觀看等）逐步建立企業(yè)環(huán)保合規(guī)文化。   十、做好重大項(xiàng)目環(huán)保合規(guī)管理 （一）做好重大項(xiàng)目前期的環(huán)保合規(guī)管理 1、重大項(xiàng)目要做好項(xiàng)目的可行性研究，在可行性研究報(bào)告中充分識(shí)別生態(tài)環(huán)境影響要素和環(huán)節(jié)，提出合理的生態(tài)環(huán)境保護(hù)和治理措施。   2、在項(xiàng)目備案后，應(yīng)根據(jù)《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)分類(lèi)管理名錄》規(guī)定，分別組織編制建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書(shū)、環(huán)境影響報(bào)告表或者填報(bào)環(huán)境影響登記表，取得項(xiàng)目環(huán)評(píng)審批。   3、嚴(yán)格按照《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)分類(lèi)管理名錄》確定建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)類(lèi)別，不得擅自改變環(huán)境影響評(píng)價(jià)類(lèi)別。   （二）做好重大項(xiàng)目建設(shè)期的環(huán)保合規(guī)管理 1、嚴(yán)格遵守環(huán)評(píng)文件中的污染防治措施，執(zhí)行建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)“三同時(shí)”管理制度。   2、按照規(guī)定申請(qǐng)取得排污許可證后，建設(shè)項(xiàng)目方可排污。   3、在投入正式生產(chǎn)前，應(yīng)自主完成環(huán)境保護(hù)設(shè)施竣工驗(yàn)收等相關(guān)程序。   4、應(yīng)建立突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急管理制度。   （三）做好重大項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期的環(huán)保合規(guī)管理 1、嚴(yán)格按照排污許可證規(guī)定的范圍排污，確保排污許可證副本中的規(guī)定得到有效執(zhí)行。   2、做好廢氣、廢水污染防治，建立廢氣、廢水防治管理制度，明確防治管理的部門(mén)與責(zé)任人。   3、定期開(kāi)展巡檢，確保污染治理設(shè)施完好、正常運(yùn)行。   4、做好噪聲污染防治、土壤污染防治、固體廢物規(guī)范化管理。   （四）做好重大項(xiàng)目退役期的環(huán)保合規(guī)管理 1、拆除活動(dòng)污染防治應(yīng)按照《企業(yè)拆除活動(dòng)污染防治技術(shù)規(guī)定（試行）》的要求執(zhí)行。   2、場(chǎng)地土壤和地下水污染狀況調(diào)查及修復(fù)需按照《污染地塊土壤環(huán)境管理辦法（試行）》等相關(guān)要求執(zhí)行。   律師在環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理實(shí)務(wù)中的 作用和價(jià)值分析   元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)期為大量企業(yè)提供法律顧問(wèn)及各類(lèi)環(huán)保專(zhuān)項(xiàng)法律服務(wù)，有豐富的環(huán)保法務(wù)管理及合規(guī)管理法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。我們認(rèn)為，律師在環(huán)保合規(guī)管理事務(wù)中，可以提供如下具體法律服務(wù)事項(xiàng)： 一、協(xié)助企業(yè)搭建環(huán)保合規(guī)管理體系。 二、協(xié)助企業(yè)建立健全務(wù)實(shí)有效的環(huán)保合規(guī)管理制度體系。 三、接受企業(yè)委托，開(kāi)展與環(huán)保建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的盡職調(diào)查等專(zhuān)項(xiàng)法律服務(wù)，出具專(zhuān)項(xiàng)法律調(diào)查報(bào)告。 四、提供與企業(yè)重大環(huán)保建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的可行性法律分析報(bào)告和環(huán)保合規(guī)審查報(bào)告，為重大決策提供依據(jù)。 五、對(duì)企業(yè)環(huán)保管理工作開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)“環(huán)保合規(guī)體檢”，防范企業(yè)在環(huán)保管理方面的風(fēng)險(xiǎn)和漏洞。 六、幫助企業(yè)建立環(huán)保管理有關(guān)的制度庫(kù)、法規(guī)庫(kù)、義務(wù)庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)有關(guān)專(zhuān)項(xiàng)工作； 七、針對(duì)企業(yè)環(huán)保管理人員開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)環(huán)保合規(guī)培訓(xùn)。 八、幫助企業(yè)制定環(huán)保應(yīng)急處理制度和應(yīng)急處理方案。 九、受企業(yè)委托參與環(huán)保事故和糾紛的處理，代理相關(guān)訴訟。   律師上述系統(tǒng)專(zhuān)業(yè)務(wù)實(shí)的各項(xiàng)法律服務(wù)工作，將為企業(yè)推進(jìn)環(huán)保合規(guī)管理，最大限度降低環(huán)保管理風(fēng)險(xiǎn)有明顯的幫助和實(shí)際價(jià)值。   以上是元正盛業(yè)律師合規(guī)團(tuán)隊(duì)針對(duì)企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理做出的專(zhuān)項(xiàng)研究和實(shí)務(wù)建議，希望對(duì)企業(yè)在環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)管理及合規(guī)管理工作有所助力。

國(guó)企供應(yīng)商合規(guī)管理實(shí)務(wù)研究 國(guó)企合規(guī)系列專(zhuān)業(yè)文章第二十二篇 導(dǎo)讀：本文閱讀目錄指引 一、供應(yīng)商及管理內(nèi)容的理解 二、對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行合規(guī)管理的必要性分析 三、與國(guó)企供應(yīng)商管理有關(guān)法律法規(guī)的梳理 四、供應(yīng)商管理中常見(jiàn)的問(wèn)題梳理 五、國(guó)企在供應(yīng)商管理體系建設(shè)中應(yīng)避免的失誤 六、元正盛業(yè)律師關(guān)于國(guó)企供應(yīng)商合規(guī)管理的實(shí)務(wù)建議 七、律師在供應(yīng)商合規(guī)管理實(shí)務(wù)中作用和價(jià)值分析 引言 2022年4月，國(guó)資委召開(kāi)對(duì)標(biāo)世界一流采購(gòu)交易管理體系推進(jìn)會(huì)，對(duì)建立完善企業(yè)采購(gòu)交易管理體系進(jìn)行再部署、再推進(jìn)。結(jié)合《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的意見(jiàn)》提出“培育一批有全球影響力的數(shù)字化平臺(tái)企業(yè)和供應(yīng)鏈企業(yè)”，表明國(guó)務(wù)院國(guó)資委為加快培育具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流企業(yè)對(duì)國(guó)有企業(yè)采購(gòu)管理提出了新要求，其中高質(zhì)量提升供應(yīng)商管理水平是必不可少的內(nèi)容。   高質(zhì)量、合規(guī)的供應(yīng)商管理可以幫助企業(yè)降低采購(gòu)成本、提高產(chǎn)品質(zhì)量、縮短供貨期限、保持科學(xué)的庫(kù)存水平，使企業(yè)集中更多精力培養(yǎng)核心能力的和發(fā)展主營(yíng)業(yè)務(wù)，并且在反腐敗方面也能起到良好的預(yù)防效果。相反，忽視供應(yīng)商管理，必然出現(xiàn)對(duì)應(yīng)的反面效果，如企業(yè)采購(gòu)成本虛高、影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)、因供應(yīng)物品質(zhì)量不合格引發(fā)嚴(yán)重的質(zhì)量事故及安全事故，并引發(fā)腐敗案件和領(lǐng)導(dǎo)履職風(fēng)險(xiǎn)。由此可知，供應(yīng)商管理對(duì)企業(yè)的重要性不言而喻。   按照《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合規(guī)辦法》）相關(guān)要求，企業(yè)須做到合規(guī)管理全面覆蓋、將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營(yíng)管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)。供應(yīng)商管理作為企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中非常重要的環(huán)節(jié)，將其作為高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)加強(qiáng)合規(guī)管理，是加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理的必然選擇。元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)結(jié)合《合規(guī)辦法》中相關(guān)要求，對(duì)供應(yīng)商合規(guī)管理進(jìn)行專(zhuān)題研究，借本文闡述觀點(diǎn)和實(shí)務(wù)建議，希望對(duì)讀者有所幫助。   供應(yīng)商的法律定義及供應(yīng)商管理內(nèi)容分析   經(jīng)過(guò)元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)梳理，國(guó)家并未出臺(tái)國(guó)企供應(yīng)商管理的專(zhuān)門(mén)法律法規(guī)，我們借用《政府采購(gòu)法》和《國(guó)有企業(yè)采購(gòu)操作規(guī)范》規(guī)定對(duì)相關(guān)內(nèi)容予以說(shuō)明。 一、供應(yīng)商定義 根據(jù)《政府采購(gòu)法》第二十一條規(guī)定，供應(yīng)商是指向采購(gòu)人提供貨物、工程或者服務(wù)的法人、其他組織或者自然人。   根據(jù)《國(guó)有企業(yè)采購(gòu)操作規(guī)范》3.4條規(guī)定，供應(yīng)商是指參加采購(gòu)活動(dòng)，有意向采購(gòu)人提供貨物的法人、其他組織。   因此，可以將供應(yīng)商理解為向采購(gòu)方提供商品及相應(yīng)服務(wù)的企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)、個(gè)體工商戶(hù)或自然人。其范圍可以包括制造商、經(jīng)銷(xiāo)商、服務(wù)商等。   二、供應(yīng)商應(yīng)具備的條件 《政府采購(gòu)法》第二十二條規(guī)定，供應(yīng)商參加政府采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力；（二）具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度；（三）具有履行合同所必需的設(shè)備和專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力；（四）有依法繳納稅收和社會(huì)保障資金的良好記錄；（五）參加政府采購(gòu)活動(dòng)前三年內(nèi)，在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄；（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。   國(guó)有企業(yè)可以根據(jù)自身管理需要，在《政府采購(gòu)法》和《政府采購(gòu)法實(shí)施條例》規(guī)定的基礎(chǔ)上，對(duì)供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)具備的條件提出更加嚴(yán)格、更加細(xì)致的要求。   三、供應(yīng)商管理內(nèi)容 中國(guó)物流與采購(gòu)聯(lián)合會(huì)發(fā)布的《國(guó)有企業(yè)采購(gòu)操作規(guī)范》，其中4.1和4.2條對(duì)供應(yīng)資源庫(kù)建設(shè)和管理進(jìn)行了規(guī)定，包括： （一）建設(shè)供應(yīng)資源庫(kù) 建設(shè)供應(yīng)資源庫(kù)應(yīng)通過(guò)招標(biāo)或其他采購(gòu)方式進(jìn)行。   （二）供應(yīng)商資格認(rèn)定 1、資格審核。如：法人資格證書(shū)、經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)許可證、資質(zhì)證書(shū)、質(zhì)量、環(huán)境、安全、職業(yè)健康管理體系證明文件、業(yè)績(jī)及社會(huì)信譽(yù)等基本信息。   2、能力評(píng)估。采購(gòu)人應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)對(duì)候選供應(yīng)商進(jìn)行綜合能力的評(píng)估。主要包括財(cái)務(wù)狀況、商務(wù)能力、技術(shù)能力、生產(chǎn)過(guò)程能力、質(zhì)量能力、環(huán)保和可持續(xù)發(fā)展能力的評(píng)估。   3、信用評(píng)價(jià)。采購(gòu)人可引入第三方征信和評(píng)價(jià)，以帳期設(shè)定和資金占有率為風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)，建立企業(yè)供應(yīng)鏈相關(guān)企業(yè)的征信和評(píng)價(jià)機(jī)制，確保入選供應(yīng)商是經(jīng)過(guò)第三方征信和評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)做出的評(píng)估與驗(yàn)證，從而滿(mǎn)足相關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以及公司和外部最終用戶(hù)要求。   （三）供應(yīng)資源庫(kù)管理 1、分級(jí)管理。采購(gòu)人可依據(jù)入庫(kù)供應(yīng)商及其產(chǎn)品的業(yè)績(jī)情況、管理能力、價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力、質(zhì)量安全環(huán)保管理體系、交付能力、服務(wù)能力、技術(shù)能力、戰(zhàn)略合作意愿、信息化和創(chuàng)新管理水平進(jìn)行分級(jí)管理。   2、動(dòng)態(tài)管理。采購(gòu)人應(yīng)通過(guò)透明的供應(yīng)資源庫(kù)管理政策，對(duì)入庫(kù)供應(yīng)商進(jìn)行有效的供應(yīng)商生命周期管理。在現(xiàn)有供應(yīng)商的有效生命周期還沒(méi)有結(jié)束之前，采購(gòu)人應(yīng)開(kāi)始尋找合適的新供應(yīng)商；經(jīng)程序補(bǔ)充一定數(shù)量新的供應(yīng)商入庫(kù)，替代考核淘汰的供應(yīng)商。   3、聯(lián)合懲戒機(jī)制。企業(yè)供應(yīng)資源庫(kù)應(yīng)建立黑名單共享機(jī)制，進(jìn)行聯(lián)合懲戒。企業(yè)應(yīng)將不誠(chéng)信供應(yīng)商在企業(yè)指定媒體公示；并通過(guò)該媒體與其他企業(yè)交易平臺(tái)信息共享。   在理論實(shí)踐范疇內(nèi)，供應(yīng)商管理比上述內(nèi)容要豐富許多，諸多觀點(diǎn)如：結(jié)合現(xiàn)代供應(yīng)鏈理論中將供應(yīng)商區(qū)分為戰(zhàn)略供應(yīng)商、關(guān)鍵供應(yīng)商和一般供應(yīng)商的方法，國(guó)有企業(yè)可以與戰(zhàn)略供應(yīng)商建立資源、能力的互補(bǔ)關(guān)系，與關(guān)鍵供應(yīng)商建立密切協(xié)作關(guān)系，與一般供應(yīng)商建立快速合作關(guān)系；在供應(yīng)商與客戶(hù)關(guān)系中，存在兩種典型的關(guān)系模式，傳統(tǒng)的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系和合作性關(guān)系（或者叫雙贏關(guān)系），當(dāng)前雙贏關(guān)系已經(jīng)成為供應(yīng)鏈企業(yè)之間合作的典范，因此，要在采購(gòu)管理中體現(xiàn)供應(yīng)鏈的思想，對(duì)供應(yīng)商的管理應(yīng)集中在如何和供應(yīng)商建立雙贏關(guān)系以及維護(hù)和保持雙贏關(guān)系上，等等。   國(guó)企對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行合規(guī)管理的必要性分析 一、供應(yīng)商管理是合規(guī)管理的重點(diǎn)對(duì)象 為落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的決策部署，推動(dòng)中央企業(yè)進(jìn)一步規(guī)范采購(gòu)交易行為，提升采購(gòu)效率和供應(yīng)商質(zhì)量，2022年6月1日，“全國(guó)企業(yè)采購(gòu)交易供應(yīng)商信用認(rèn)證評(píng)價(jià)系統(tǒng)”在國(guó)資委官方網(wǎng)站上線(xiàn)，其中對(duì)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)緯度建立在持續(xù)供應(yīng)能力、品牌影響力、技術(shù)創(chuàng)新力、交易記錄、經(jīng)營(yíng)合規(guī)、社會(huì)責(zé)任等層面，指明了供應(yīng)商管理對(duì)采購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)的分析、評(píng)價(jià)、預(yù)警的輔助作用。   《合規(guī)辦法》中定義合規(guī)管理的對(duì)象包括完善運(yùn)行機(jī)制，而采購(gòu)交易是企業(yè)運(yùn)行機(jī)制中核心環(huán)節(jié)，供應(yīng)商管理更是采購(gòu)交易中的重要內(nèi)容，因此，供應(yīng)商管理是合規(guī)管理的重點(diǎn)對(duì)象。結(jié)合《合規(guī)辦法》要求合規(guī)管理堅(jiān)持全面覆蓋的原則，供應(yīng)商合規(guī)管理作為嵌入經(jīng)營(yíng)的必經(jīng)程序，是國(guó)有企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的重點(diǎn)內(nèi)容。   二、加強(qiáng)供應(yīng)商管理可有效增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力 加強(qiáng)供應(yīng)商管理，可以幫助企業(yè)獲得質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的產(chǎn)品和服務(wù)。同時(shí)，挑選和培育優(yōu)秀的供應(yīng)商，可以穩(wěn)固企業(yè)主體生產(chǎn)鏈，有助于企業(yè)集中精力來(lái)發(fā)展主營(yíng)業(yè)務(wù)，有效增強(qiáng)企業(yè)基礎(chǔ)實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)能力。   三、合規(guī)是實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商管理目標(biāo)的基本要求 合規(guī)是企業(yè)實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商管理目標(biāo)最基本、最必要的要求。國(guó)有企業(yè)全面梳理供應(yīng)商合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)，將各項(xiàng)合規(guī)要求嵌入管理流程，持續(xù)規(guī)范供應(yīng)商管理，可有效降低采購(gòu)成本，提高辦事效率，優(yōu)化供應(yīng)商隊(duì)伍，增強(qiáng)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的協(xié)同力和凝聚力，為實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商管理目標(biāo)提供合規(guī)保障。   四、合規(guī)管理是保障供應(yīng)商管理廉潔自律的有效措施 國(guó)有企業(yè)在供應(yīng)商管理環(huán)節(jié)存在較大廉潔風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)在：準(zhǔn)入了資質(zhì)不符合要求的供應(yīng)商；違規(guī)使用未準(zhǔn)入或已淘汰供應(yīng)商；虛假評(píng)價(jià)供應(yīng)商能力，調(diào)高供應(yīng)商等級(jí)；不誠(chéng)信供應(yīng)商未按要求列入黑名單等。加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商合規(guī)管理，強(qiáng)化反舞弊建設(shè)，設(shè)立違規(guī)舉報(bào)平臺(tái),受理違規(guī)舉報(bào)，嚴(yán)格對(duì)供應(yīng)商管理過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查和整改，對(duì)涉嫌違紀(jì)違法的，按照規(guī)定移交紀(jì)檢監(jiān)察等相關(guān)部門(mén)或者機(jī)構(gòu)，可有效防范供應(yīng)商管理廉潔風(fēng)險(xiǎn)。   對(duì)國(guó)企供應(yīng)商合規(guī)管理相關(guān)法律法規(guī)梳理   前文已提到，關(guān)于國(guó)有企業(yè)供應(yīng)商管理，國(guó)家并未出臺(tái)專(zhuān)門(mén)的法律法規(guī)。但經(jīng)過(guò)律師團(tuán)隊(duì)梳理，在其他相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件、地方性法規(guī)中對(duì)政府部門(mén)、事業(yè)單位供應(yīng)商管理有所提及，可以作為國(guó)有企業(yè)開(kāi)展供應(yīng)商管理工作的參照。 一、與供應(yīng)商合規(guī)管理有關(guān)規(guī)定 《合規(guī)辦法》規(guī)定企業(yè)必須堅(jiān)持全面覆蓋、權(quán)責(zé)清晰、務(wù)實(shí)高效的原則。   全面覆蓋要求合規(guī)管理嵌入經(jīng)營(yíng)管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過(guò)程，落實(shí)到各部門(mén)、各單位和全體員工。供應(yīng)商管理是經(jīng)營(yíng)管理的重要內(nèi)容，甚至可以評(píng)價(jià)為高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，合規(guī)管理嵌入其中正是合規(guī)管理的應(yīng)有之義。   權(quán)責(zé)清晰要求“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”，供應(yīng)商管理部門(mén)要切實(shí)履行部門(mén)合規(guī)管理職責(zé)，建立健全供應(yīng)商管理合規(guī)管理制度和流程，組織開(kāi)展供應(yīng)商管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單和應(yīng)對(duì)預(yù)案，并負(fù)責(zé)供應(yīng)商管理行為的合規(guī)審查等其他合規(guī)工作。   務(wù)實(shí)高效要求建立健全符合企業(yè)實(shí)際的合規(guī)管理體系，突出對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理，鑒于國(guó)家對(duì)供應(yīng)商管理法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)范較少，企業(yè)更需要編制適用本單位管理需要的供應(yīng)商合規(guī)管理具體制度或?qū)ｍ?xiàng)指南，作為本企業(yè)開(kāi)展供應(yīng)商管理工作的規(guī)范指引。   二、《國(guó)有企業(yè)采購(gòu)操作規(guī)范》相關(guān)要求 2019年3月18日，中國(guó)物流與采購(gòu)聯(lián)合會(huì)發(fā)布公告，批準(zhǔn)發(fā)布《國(guó)有企業(yè)采購(gòu)操作規(guī)范》，自2019年5月1日開(kāi)始實(shí)施。該規(guī)范對(duì)供應(yīng)商管理內(nèi)容進(jìn)行了相關(guān)描述，前文已作介紹，該規(guī)范屬于團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，可以作為國(guó)有企業(yè)開(kāi)展供應(yīng)商管理工作的參考依據(jù)。   三、其他相關(guān)規(guī)定 除《政府采購(gòu)法》《政府采購(gòu)法實(shí)施條例》外，相關(guān)部門(mén)還出臺(tái)《國(guó)稅系統(tǒng)政府采購(gòu)供應(yīng)商信用管理辦法》等部門(mén)規(guī)章或文件，地方政府部門(mén)還出臺(tái)《上海市政府采購(gòu)供應(yīng)商登記及誠(chéng)信管理辦法》《河南省財(cái)政廳關(guān)于防范供應(yīng)商串通投標(biāo)促進(jìn)政府采購(gòu)公平競(jìng)爭(zhēng)的通知》等規(guī)范性文件，建議作為國(guó)有企業(yè)開(kāi)展供應(yīng)商管理的工作指引和參考。   國(guó)企在供應(yīng)商管理中常見(jiàn)問(wèn)題梳理 國(guó)有企業(yè)供應(yīng)商管理，旨在設(shè)計(jì)一種能最大限度實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，降低企業(yè)發(fā)生產(chǎn)品質(zhì)量、安全事故風(fēng)險(xiǎn)的合理供應(yīng)結(jié)構(gòu)，盡可能科學(xué)合理降低采購(gòu)成本，并能夠與供應(yīng)商建立一種確保供應(yīng)商能夠提供質(zhì)優(yōu)價(jià)廉產(chǎn)品的長(zhǎng)期合作關(guān)系。但現(xiàn)實(shí)中，由于部分領(lǐng)導(dǎo)對(duì)供應(yīng)商管理工作不重視，或不愿參與和管理該具體事務(wù)，或是欠缺專(zhuān)項(xiàng)的管理制度和專(zhuān)業(yè)人才，多數(shù)企業(yè)供應(yīng)商管理效果并不如意，以下簡(jiǎn)要列舉部分企業(yè)在供應(yīng)商管理中常見(jiàn)的問(wèn)題，供企業(yè)自查。 一、領(lǐng)導(dǎo)對(duì)供應(yīng)商管理工作重視不足 部分國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為企業(yè)作為采購(gòu)方，對(duì)供應(yīng)商具有絕對(duì)的話(huà)語(yǔ)權(quán)，我方怎么要求，供應(yīng)商怎么執(zhí)行就行，不行就換，何須管理。這種思維引發(fā)企業(yè)對(duì)供應(yīng)商管理重視程度不足，交由基層供應(yīng)商對(duì)接部門(mén)自行管理。由于缺少系統(tǒng)方法，無(wú)法保障供應(yīng)商服務(wù)質(zhì)量，同時(shí)，該情況還會(huì)造成領(lǐng)導(dǎo)人員和相關(guān)關(guān)鍵崗位人員權(quán)力極大，甚至憑個(gè)人意愿決定供應(yīng)商去留問(wèn)題，給權(quán)力尋租留有空間。   二、缺少相應(yīng)的供應(yīng)商管理制度 企業(yè)大多將供應(yīng)商管理作為采購(gòu)管理的一部分，對(duì)資質(zhì)審查環(huán)節(jié)有一定的要求，之后大多是采購(gòu)管理方面的管理內(nèi)容，對(duì)于供應(yīng)商后期管理大多適用合同履行方面的管理內(nèi)容，對(duì)于供應(yīng)商考核評(píng)價(jià)、分級(jí)管理、動(dòng)態(tài)管理、培養(yǎng)戰(zhàn)略伙伴等內(nèi)容并無(wú)具體制度進(jìn)行規(guī)范約束，或是制定的制度不專(zhuān)業(yè)、不具備操作性，造成供應(yīng)商管理工作“無(wú)法可依、無(wú)章可循”，供應(yīng)商合規(guī)管理更是無(wú)從談起。   三、選擇完全符合企業(yè)需求的供應(yīng)商較為困難 國(guó)有企業(yè)在選擇供應(yīng)商時(shí)，常遇到以下情形：需要尋找的供應(yīng)商品類(lèi)繁多，尋源時(shí)花費(fèi)時(shí)間過(guò)多；雖然可以收集到供應(yīng)商的一些數(shù)據(jù)信息，但企業(yè)的數(shù)據(jù)分析能力有限，無(wú)法通過(guò)數(shù)據(jù)判斷供應(yīng)商的優(yōu)劣；通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)確定供應(yīng)商時(shí)，單純以供應(yīng)商提供的投標(biāo)文件內(nèi)容作為評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，需承擔(dān)供應(yīng)商實(shí)際能力存在偏差的風(fēng)險(xiǎn)；時(shí)間緊、品種多的采購(gòu)任務(wù)導(dǎo)致采購(gòu)過(guò)程中無(wú)法選擇到最優(yōu)質(zhì)的供應(yīng)商；“一單一招”的方式讓供應(yīng)商著眼于短期利益，不能與企業(yè)形成協(xié)同效應(yīng)，企業(yè)議價(jià)能力受限等。   四、供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)單一 部分國(guó)有企業(yè)在辦理供應(yīng)商準(zhǔn)入時(shí)沒(méi)有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，或是簡(jiǎn)單套用《政府采購(gòu)法》規(guī)定的準(zhǔn)入條件，沒(méi)有考慮企業(yè)自身所需供應(yīng)商所具備的綜合條件，也沒(méi)有針對(duì)不同類(lèi)別的供應(yīng)商設(shè)計(jì)差異化的條件，造成準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)單一，門(mén)檻不高，無(wú)法在準(zhǔn)入環(huán)節(jié)為企業(yè)篩選優(yōu)秀供應(yīng)商，甚至出現(xiàn)資質(zhì)、能力不符合要求的供應(yīng)商也進(jìn)入了供應(yīng)資源庫(kù)。   五、入庫(kù)供應(yīng)商履約能力不足 供應(yīng)商的規(guī)模、實(shí)力、信譽(yù)、服務(wù)水平等都會(huì)影響合同的正常履行，能力不足的供應(yīng)商在獲取企業(yè)供貨資格的時(shí)候，就已經(jīng)給企業(yè)帶來(lái)了許多風(fēng)險(xiǎn)，比如供應(yīng)的貨物或服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、物資采購(gòu)計(jì)劃反復(fù)溝通確認(rèn)降低企業(yè)采購(gòu)效率、未在約定時(shí)間內(nèi)送達(dá)貨物等，給企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)不必要的風(fēng)險(xiǎn)，甚至有重大安全和責(zé)任事故隱患。   六、對(duì)供應(yīng)商管理意識(shí)不強(qiáng) 企業(yè)對(duì)供應(yīng)商沒(méi)有長(zhǎng)期管理和合作的計(jì)劃，與大部分的供應(yīng)商都是抱著短期交易的心態(tài)，對(duì)供應(yīng)商知之甚少，更無(wú)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行管理的意識(shí)，該情形不僅阻礙了企業(yè)挑選優(yōu)秀合作伙伴的工作，有時(shí)也會(huì)挫傷供應(yīng)商的合作積極性。   七、缺少供應(yīng)商產(chǎn)品試用和嚴(yán)格驗(yàn)收環(huán)節(jié) 企業(yè)在開(kāi)展大宗商品采購(gòu)或是簽訂長(zhǎng)期供貨合同前，應(yīng)對(duì)擬采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)行試用并留有樣品，充分了解供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、供貨流程、綜合實(shí)力等情況，但多數(shù)企業(yè)在采購(gòu)業(yè)務(wù)中并無(wú)此環(huán)節(jié)。另，部分企業(yè)在實(shí)際招標(biāo)采購(gòu)未明確具體的貨物驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)或驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)模糊，導(dǎo)致質(zhì)量驗(yàn)收最重要的環(huán)節(jié)失控。   八、缺乏對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行跟蹤管理 有些企業(yè)對(duì)供應(yīng)商異常情形不夠重視，沒(méi)有對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行有效的跟蹤管理，沒(méi)有在第一時(shí)間對(duì)供應(yīng)商的履約行為異?；蚪?jīng)營(yíng)狀況變化采取適當(dāng)措施，對(duì)合作異常也不夠重視，最終可能引發(fā)斷供風(fēng)險(xiǎn)或訴訟風(fēng)險(xiǎn)，為解決上述問(wèn)題，給企業(yè)增加了不必要的經(jīng)營(yíng)管理成本。   九、供應(yīng)商考核評(píng)價(jià)流于形式 有些企業(yè)對(duì)供應(yīng)商日?？己嗽u(píng)價(jià)和年度考核評(píng)價(jià)應(yīng)付了事，也未完全落實(shí)供應(yīng)商“黑名單”管理制度，不能對(duì)其他在庫(kù)供應(yīng)商形成警示震懾作用和供應(yīng)商隊(duì)伍優(yōu)化效果。   十、內(nèi)部人員與供應(yīng)商存在利益輸送情形 供應(yīng)商準(zhǔn)入、選擇和考評(píng)，事關(guān)供應(yīng)商現(xiàn)實(shí)利益，部分國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)人員和供應(yīng)商管理關(guān)鍵崗位成為供應(yīng)商拉攏、“圍獵”的對(duì)象，該業(yè)務(wù)也成為企業(yè)利益輸送、腐敗案件高發(fā)的領(lǐng)域。   國(guó)企在供應(yīng)商管理體系建設(shè)中應(yīng)避免的 失誤或風(fēng)險(xiǎn)分析   通過(guò)對(duì)企業(yè)供應(yīng)商管理常見(jiàn)問(wèn)題的梳理，不難發(fā)現(xiàn)企業(yè)在供應(yīng)商管理方面的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在部分國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)對(duì)供應(yīng)商管理重視度不夠，企業(yè)的供應(yīng)商管理制度不全，供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)不清，供應(yīng)商選擇確定流程不明，對(duì)供應(yīng)商的后續(xù)跟蹤不嚴(yán)、考評(píng)不細(xì)、監(jiān)督不力等方面。元正盛業(yè)律師建議國(guó)企從以下方面加強(qiáng)管理，避免失誤。 一、應(yīng)明確歸口部門(mén)負(fù)責(zé)供應(yīng)商管理及評(píng)審工作 企業(yè)應(yīng)指定相關(guān)部門(mén)作為供應(yīng)商管理歸口部門(mén)，明確部門(mén)工作職責(zé)，制定制度流程，并負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商的日常管理、供應(yīng)商資料保管、年度評(píng)審、供應(yīng)商名錄編寫(xiě)和管理等工作，避免供應(yīng)商管理職責(zé)及分工不明確，出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)無(wú)法及時(shí)得到解決，并對(duì)歸口部門(mén)執(zhí)行供應(yīng)商管理嚴(yán)格的考核、追責(zé)和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。   二、應(yīng)嚴(yán)格供應(yīng)商準(zhǔn)入管理 很多國(guó)有企業(yè)已經(jīng)建立了供應(yīng)資源庫(kù)，但基于尋源信息量巨大、對(duì)供應(yīng)商不了解導(dǎo)致無(wú)法評(píng)價(jià)供應(yīng)商等原因，沒(méi)有建立完善系統(tǒng)的供應(yīng)商評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和流程，只憑直觀印象、價(jià)格以及相對(duì)模糊的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，造成準(zhǔn)入的供應(yīng)商質(zhì)量無(wú)法保障的同時(shí)，也為采購(gòu)尋源產(chǎn)生腐敗創(chuàng)造了客觀條件。企業(yè)應(yīng)設(shè)定符合管理實(shí)際和采購(gòu)需求的供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，特別是關(guān)于供應(yīng)商資質(zhì)文件的相關(guān)要求，嚴(yán)禁無(wú)資質(zhì)、資質(zhì)不符合要求以及商業(yè)信譽(yù)差的供應(yīng)商進(jìn)入資源庫(kù)。   三、應(yīng)設(shè)置供應(yīng)商入庫(kù)和確定審批權(quán)限 在全部滿(mǎn)足詢(xún)價(jià)文件實(shí)質(zhì)性要求前提下，綜合考慮包括價(jià)格、供貨周期、質(zhì)量方面的特殊要求，以及供應(yīng)商資質(zhì)證書(shū)、信譽(yù)、業(yè)績(jī)、服務(wù)等相關(guān)內(nèi)容，由采購(gòu)單位或部門(mén)選擇適當(dāng)?shù)脑u(píng)審方法，按照規(guī)定的程序進(jìn)行評(píng)審，根據(jù)權(quán)限分級(jí)確定供應(yīng)商。對(duì)于數(shù)量及金額較大的采購(gòu)，應(yīng)當(dāng)由總經(jīng)理及分管領(lǐng)導(dǎo)組織相關(guān)人員對(duì)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)進(jìn)行評(píng)審，確有必要的還需實(shí)地考察；數(shù)量及金額較小的采購(gòu)，可以由部門(mén)負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行評(píng)審或簽字認(rèn)可。   四、應(yīng)建立供應(yīng)資源庫(kù)并妥善保管供應(yīng)商準(zhǔn)入資料 供應(yīng)商管理部門(mén)應(yīng)建立供應(yīng)資源庫(kù)，收集所有供應(yīng)商的名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、經(jīng)營(yíng)范圍、準(zhǔn)入范圍、準(zhǔn)入期間、履約記錄、考評(píng)記錄、變更等信息，供應(yīng)商管理部門(mén)應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)定期整理并及時(shí)更新。   五、應(yīng)與供應(yīng)商簽署品質(zhì)保證協(xié)議和保密協(xié)議等法律文件 為明確企業(yè)與供應(yīng)商在合作過(guò)程中關(guān)于質(zhì)量管理驗(yàn)收方面的責(zé)任，避免出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題異議，引發(fā)不必要的糾紛，供應(yīng)商在辦理準(zhǔn)入時(shí)應(yīng)與企業(yè)簽訂品質(zhì)保證協(xié)議，保證所提供的產(chǎn)品、服務(wù)質(zhì)量符合企業(yè)的相關(guān)要求。如與供應(yīng)商的合作過(guò)程中涉及商業(yè)秘密，還需提前簽訂保密協(xié)議。   六、應(yīng)定期開(kāi)展供應(yīng)商考評(píng)工作 企業(yè)在供應(yīng)商使用階段如果沒(méi)有對(duì)應(yīng)的考核評(píng)價(jià)管理，一些不良供應(yīng)商就可能長(zhǎng)期隱藏在企業(yè)的供應(yīng)資源庫(kù)中。并且，隨著時(shí)間推移，企業(yè)需求和在庫(kù)供應(yīng)商實(shí)際情況都在時(shí)刻發(fā)生變化，供應(yīng)商資質(zhì)、能力及運(yùn)營(yíng)情況是否依舊滿(mǎn)足企業(yè)要求，所供產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、原材料、制造、質(zhì)量檢驗(yàn)是否符合項(xiàng)目需求，這些都需要考核評(píng)價(jià)來(lái)實(shí)現(xiàn)“優(yōu)勝劣汰”，保證供應(yīng)資源庫(kù)的動(dòng)態(tài)維護(hù)。   七、應(yīng)綜合各方意見(jiàn)確保供應(yīng)商考評(píng)效果 對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)審時(shí)應(yīng)充分采納財(cái)務(wù)、采購(gòu)、質(zhì)檢、倉(cāng)庫(kù)、法務(wù)、合規(guī)、審計(jì)、紀(jì)檢等相關(guān)職能部門(mén)意見(jiàn)，對(duì)供應(yīng)商的評(píng)審要盡量客觀、全面，并報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批，確保評(píng)審結(jié)果真實(shí)有效。   八、應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)部門(mén)違規(guī)選擇供應(yīng)商的監(jiān)督考核 企業(yè)應(yīng)對(duì)采購(gòu)部門(mén)違規(guī)使用未準(zhǔn)入供應(yīng)商、未按照規(guī)定流程選擇供應(yīng)商等行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理，并依托審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、內(nèi)控測(cè)試、合規(guī)審查等各類(lèi)檢查加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商選擇、使用及考核評(píng)價(jià)等工作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。   元正盛業(yè)律師關(guān)于國(guó)企供應(yīng)商 合規(guī)管理的實(shí)務(wù)建議   元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)對(duì)供應(yīng)商管理進(jìn)行認(rèn)真研究分析，結(jié)合相關(guān)法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)國(guó)有企業(yè)供應(yīng)商合規(guī)管理提出以下建議，希望對(duì)企業(yè)有所幫助。 一、開(kāi)展供應(yīng)商合規(guī)審查工作 建議企業(yè)委托第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)在供應(yīng)商管理體系、制度體系、實(shí)際運(yùn)營(yíng)體系、監(jiān)督體系等開(kāi)展全面深入的專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)審查，同時(shí)對(duì)企業(yè)已選擇的長(zhǎng)期供應(yīng)商開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)審查，通過(guò)該專(zhuān)項(xiàng)審查系統(tǒng)識(shí)別企業(yè)在供應(yīng)商管理的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并據(jù)此開(kāi)展合規(guī)體系建設(shè)工作。   二、制定專(zhuān)業(yè)科學(xué)的供應(yīng)商管理及合規(guī)制度體系 結(jié)合企業(yè)供應(yīng)商管理需求，廣泛梳理供應(yīng)商的合規(guī)義務(wù)和合規(guī)要求，謹(jǐn)慎論證，制定適合企業(yè)自身經(jīng)營(yíng)和發(fā)展需求的供應(yīng)商管理制度，包含供應(yīng)商的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)入審批流程及權(quán)限、供應(yīng)商的日常評(píng)價(jià)流程、綜合評(píng)價(jià)流程、評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用等內(nèi)容，從建章立制角度規(guī)范供應(yīng)商管理。   三、對(duì)重要供應(yīng)商開(kāi)展盡職調(diào)查、履約能力及合規(guī)調(diào)查 企業(yè)要嚴(yán)格把好供應(yīng)商的準(zhǔn)入關(guān)，重點(diǎn)關(guān)注供應(yīng)商經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、履約能力、供應(yīng)商是否合規(guī)經(jīng)營(yíng)等重要信息。對(duì)重要供應(yīng)商和重大采購(gòu)項(xiàng)目應(yīng)聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)律師開(kāi)展盡職調(diào)查，出具專(zhuān)業(yè)的供應(yīng)商履約能力調(diào)查分析報(bào)告、供應(yīng)商合規(guī)管理調(diào)查分析專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，摸清供應(yīng)商具體情況，提前發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商存在的相關(guān)隱患，避免后續(xù)合作過(guò)程中出現(xiàn)履約瑕疵或違約風(fēng)險(xiǎn)。   四、制定專(zhuān)業(yè)有效的供應(yīng)商合規(guī)考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 通過(guò)制定供應(yīng)商考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，使供應(yīng)商的考核實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)化，對(duì)供應(yīng)商的考察結(jié)果更加客觀準(zhǔn)確。通過(guò)供應(yīng)商履約意愿及是否存在履約糾紛等可制定供應(yīng)評(píng)價(jià)指標(biāo)；通過(guò)供應(yīng)商保證金交付能力及負(fù)債情況等可指定經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)；通過(guò)供應(yīng)商行業(yè)口碑、質(zhì)量?jī)?nèi)控制度及是否存在相關(guān)糾紛等可制定質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)；通過(guò)交付情況、售后機(jī)制等可制定服務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)。   五、對(duì)供應(yīng)商定期開(kāi)展考核評(píng)價(jià)工作 企業(yè)應(yīng)采取日?？己嗽u(píng)價(jià)和年度考核評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式，按照考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行定期考核評(píng)價(jià)，日?？己嗽u(píng)價(jià)可以每季度開(kāi)展一次，考核結(jié)果作為年度考核評(píng)價(jià)的依據(jù)之一。供應(yīng)商在年底通過(guò)年度考核評(píng)價(jià)之后，準(zhǔn)入資格可沿用至下一個(gè)年度。   六、對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分級(jí)動(dòng)態(tài)管理 企業(yè)應(yīng)按照考核評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分級(jí)管理，建議將考核評(píng)價(jià)合格的供應(yīng)商，按照評(píng)分結(jié)果從高到低分為A、B、C三級(jí)，企業(yè)優(yōu)先使用A級(jí)承包商，連續(xù)兩年被評(píng)為C級(jí)承包商的將予以淘汰。通過(guò)對(duì)供應(yīng)商分級(jí)管理，有效提升供應(yīng)商隊(duì)伍的整體水平。   七、通過(guò)合同等法律文件實(shí)現(xiàn)對(duì)供應(yīng)商的合規(guī)管理 企業(yè)制定的內(nèi)部供應(yīng)商管理制度，不能直接約束規(guī)范供應(yīng)商行為，因此需要合理利用合同等法律文件實(shí)現(xiàn)企業(yè)對(duì)供應(yīng)商的管理目標(biāo)，包括質(zhì)量、安全、保密、廉政、接受監(jiān)督等各項(xiàng)管理要求。   八、加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的制度培訓(xùn)及合規(guī)培訓(xùn)工作 企業(yè)可組織供應(yīng)商關(guān)鍵人員參加交流和培訓(xùn)，向其告知企業(yè)對(duì)供應(yīng)商的各項(xiàng)管理制度要求，促進(jìn)供應(yīng)商提升服務(wù)水平的同時(shí)，宣貫長(zhǎng)遠(yuǎn)合作愿景，實(shí)現(xiàn)企業(yè)與供應(yīng)商合作共贏，形成命運(yùn)共同體和利益共同體的良好局面。   九、加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商合規(guī)管理的反腐敗監(jiān)督力度 供應(yīng)商管理作為企業(yè)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，直接與外部供應(yīng)商接觸并決定供應(yīng)商去留問(wèn)題，應(yīng)作為企業(yè)內(nèi)部廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的重點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)督管理，通過(guò)內(nèi)部審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、外部審計(jì)、舉報(bào)等多途徑發(fā)現(xiàn)企業(yè)在供應(yīng)商管理中的違規(guī)問(wèn)題和腐敗現(xiàn)象，并嚴(yán)肅處理。   律師在國(guó)企供應(yīng)商合規(guī)管理實(shí)務(wù)中 作用和價(jià)值分析 元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)期為上百家大中型國(guó)企提供法律顧問(wèn)及各類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)法律服務(wù)，有豐富的供應(yīng)商管理法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。我們認(rèn)為，律師在供應(yīng)商管理事務(wù)中，可以提供如下具體法律服務(wù)事項(xiàng)： 一、協(xié)助企業(yè)搭建供應(yīng)商合規(guī)管理體系； 二、協(xié)助企業(yè)建立健全務(wù)實(shí)有效的供應(yīng)商管理制度及合規(guī)管理體系。 三、接受企業(yè)委托，開(kāi)展與供應(yīng)商有關(guān)的盡職調(diào)查、履約能力調(diào)查、供應(yīng)商合規(guī)管理專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查等法律服務(wù)，出具專(zhuān)項(xiàng)法律調(diào)查報(bào)告。為企業(yè)選擇有能力且能合規(guī)履約的合格供應(yīng)商。 四、參與企業(yè)重大采購(gòu)項(xiàng)目，依法提供招投標(biāo)等全流程專(zhuān)業(yè)法律服務(wù)； 五、提供與重大采購(gòu)項(xiàng)目有關(guān)的可行性法律分析或合規(guī)審查報(bào)告，為重大決策提供依據(jù)。 六、對(duì)企業(yè)供應(yīng)商管理業(yè)務(wù)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)“合規(guī)體檢”，防范企業(yè)在供應(yīng)商管理的風(fēng)險(xiǎn)和漏洞。 七、針對(duì)企業(yè)供應(yīng)商管理人員、以及企業(yè)的供應(yīng)商人員開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)、反商業(yè)賄賂等內(nèi)容的培訓(xùn)。 八、受企業(yè)委托處理與供應(yīng)商之間的各類(lèi)糾紛。   以上是元正盛業(yè)律師合規(guī)團(tuán)隊(duì)針對(duì)供應(yīng)商合規(guī)管理做出的專(zhuān)項(xiàng)研究和實(shí)務(wù)建議，希望對(duì)國(guó)企在供應(yīng)商管理工作有所助力。  

國(guó)企保密合規(guī)管理實(shí)務(wù)研究 國(guó)企合規(guī)系列專(zhuān)業(yè)文章第二十一篇 導(dǎo)讀：本文閱讀目錄指引 一、國(guó)家保密管理立法梳理及重點(diǎn)解讀 二、國(guó)企加強(qiáng)保密合規(guī)管理的必要性分析 三、國(guó)企保密管理現(xiàn)狀分析 四、國(guó)企保密管理風(fēng)險(xiǎn)分析及應(yīng)對(duì)策略 五、元正盛業(yè)律師關(guān)于國(guó)企保密合規(guī)管理的實(shí)操建議 六、律師在國(guó)企保密合規(guī)管理的作用和價(jià)值分析 引言 保密工作關(guān)系到國(guó)家安全、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定。黨中央高度重視保密工作，強(qiáng)調(diào)以服務(wù)大局、推動(dòng)保密工作高質(zhì)量發(fā)展為導(dǎo)向，筑牢安全保密防線(xiàn)。保密就是就是保安全、保發(fā)展。   國(guó)有企業(yè)作為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要支柱，行業(yè)涉及國(guó)計(jì)民生重要產(chǎn)業(yè)，所以在保密管理上，面臨保護(hù)國(guó)家秘密和企業(yè)商業(yè)秘密的雙重任務(wù)。因此，國(guó)企需要更加清醒地認(rèn)識(shí)保密工作的重要意義，準(zhǔn)確把握保密工作的新任務(wù)、新要求，更好地統(tǒng)籌安全和發(fā)展，確保國(guó)家安全和利益在哪里，保密工作就跟進(jìn)到哪里。   保密的立法和執(zhí)法作為我國(guó)建立法治國(guó)家、依法治國(guó)的一個(gè)側(cè)面，是依法治國(guó)的重要組成部分，保密管理是國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理不可或缺的環(huán)節(jié)。尤其在《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》頒布后，如何切實(shí)有效做好保密合規(guī)管理工作，成為國(guó)有企業(yè)應(yīng)高度關(guān)注的重點(diǎn)工作之一。   元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)基于長(zhǎng)期服務(wù)國(guó)有企業(yè)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，在本文中對(duì)我國(guó)保密立法現(xiàn)狀、保密管控要求、國(guó)有企業(yè)保密管理的現(xiàn)狀、風(fēng)險(xiǎn)分析及應(yīng)對(duì)策略進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)研究，希望對(duì)國(guó)企保密合規(guī)管理工作有所幫助。   國(guó)家在保密管理立法梳理及重點(diǎn)解讀 我國(guó)關(guān)于保密管理的立法主要為《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》和《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法實(shí)施條例》，部分管理規(guī)定散落在其他法律法規(guī)和規(guī)范性文件當(dāng)中。 一、《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》 《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《保密法》）共六章五十三條，包括立法宗旨，國(guó)家秘密的定義，保密工作的方針，保密工作的管理體制，國(guó)家秘密的范圍和密級(jí)，保密制度，定密責(zé)任人，定密期限和權(quán)限，監(jiān)督管理，法律責(zé)任及附則。是我國(guó)國(guó)企保密制度主要引用的法律規(guī)范。2010年《保密法》修訂后，在以下方面加強(qiáng)了管理，國(guó)有企業(yè)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注。   （一）進(jìn)一步規(guī)范計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)保密管理 一是實(shí)行分級(jí)保護(hù)，計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)要按照涉密程度不同，采取不同強(qiáng)度的管理措施。二是強(qiáng)化技術(shù)防護(hù)，保密技術(shù)設(shè)施設(shè)備要按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)配備，并與涉密信息系統(tǒng)同步規(guī)劃、同步建設(shè)、同步運(yùn)行。三是明確列舉禁止事項(xiàng)，如不得將涉密計(jì)算機(jī)和涉密存儲(chǔ)設(shè)備接入互聯(lián)網(wǎng)及其他公共信息網(wǎng)絡(luò)等。四是明確網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商、服務(wù)商的法律責(zé)任，主要是配合有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查泄密事件，發(fā)現(xiàn)泄密事件要及時(shí)報(bào)告。   （二）對(duì)保密管理提出新思路 隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，不可能完全禁止民營(yíng)企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)等“體制外力量”參與涉密活動(dòng)、從事涉密業(yè)務(wù)。修訂后的保密法按照依法行政的要求，建立保密審查制度，對(duì)從事涉密載體制作、復(fù)制、維修、銷(xiāo)毀和武器裝備科研生產(chǎn)等業(yè)務(wù)的企事業(yè)單位實(shí)行依法管理。   （三）涉密人員管理體現(xiàn)責(zé)任與權(quán)益相適應(yīng) 修訂后的保密法，既確立了涉密人員分類(lèi)管理、上崗培訓(xùn)、出境管理和脫密期管理等制度，又確立了涉密人員合法權(quán)益受法律保護(hù)的原則和相關(guān)的獎(jiǎng)勵(lì)制度，體現(xiàn)了對(duì)廣大涉密人員的關(guān)心愛(ài)護(hù)。   （四）責(zé)任追究的可操作性明顯增強(qiáng) 針對(duì)失泄密事件查處難問(wèn)題，保密法修訂改“結(jié)果論”為“行為論”，規(guī)定不論是否產(chǎn)生泄密實(shí)際危害后果，只要發(fā)生列舉的12種嚴(yán)重違規(guī)行為之一，都將依法追究責(zé)任。同時(shí)，還加大了處分監(jiān)督力度，對(duì)不依法給予處分的，保密部門(mén)應(yīng)當(dāng)提出糾正建議。   （五）保密工作責(zé)任制得到強(qiáng)化 較為突出的，一是對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人員問(wèn)責(zé)，二是對(duì)保密部門(mén)問(wèn)責(zé)。保密法規(guī)定實(shí)行保密工作責(zé)任制，對(duì)發(fā)生重大泄密案件或定密不當(dāng)?shù)膯挝恢苯迂?fù)責(zé)的主管人員，對(duì)不依法處分違規(guī)者的單位有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員，要依法追究責(zé)任；對(duì)保密部門(mén)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，也要依法追究責(zé)任。   二、《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法實(shí)施條例》 《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法實(shí)施條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施條例》）共六章四十五條，在加強(qiáng)保密管理方面作出新規(guī)定、提出新要求。國(guó)有企業(yè)應(yīng)關(guān)注的重點(diǎn)如下： （一）在總則方面規(guī)定了保密工作責(zé)任制、保密工作裝備和經(jīng)費(fèi)保障，明確了保密單位開(kāi)展保密宣傳教育的職責(zé)和義務(wù)。   （二）在定密制度方面明確了保密事項(xiàng)范圍的法律地位，細(xì)化了定密工作內(nèi)容和流程，規(guī)定了定密責(zé)任人及其具體職責(zé)，細(xì)化了定密授權(quán)制度，對(duì)自行解密和審核解密作出進(jìn)一步規(guī)定。   （三）在保密制度方面細(xì)化了國(guó)家秘密載體保密管理制度，規(guī)定了涉密信息系統(tǒng)分級(jí)保護(hù)、投入使用審查、運(yùn)行使用管理，明確了從事涉密業(yè)務(wù)的企業(yè)事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)具備的基本條件，對(duì)涉密人員管理立法作出授權(quán)性規(guī)定，對(duì)涉密采購(gòu)、涉密會(huì)議活動(dòng)提出明確保密管理措施。   （四）在監(jiān)督管理方面確立了保密工作情況報(bào)告制度，細(xì)化了保密檢查內(nèi)容，規(guī)范了保密檢查程序，規(guī)定了保密檢查可以采取的主要措施。   （五）在法律責(zé)任方面對(duì)單位隱瞞不報(bào)泄密事件和妨礙檢查，企業(yè)事業(yè)單位違規(guī)從事涉密業(yè)務(wù)、保密行政管理部門(mén)違規(guī)責(zé)任等作出了明確規(guī)定。   三、《國(guó)家秘密解密暫行辦法》 第15條：保密事項(xiàng)范圍明確規(guī)定保密期限為長(zhǎng)期的國(guó)家秘密，不得擅自解密。機(jī)關(guān)、單位經(jīng)審核認(rèn)為確需解密的，應(yīng)當(dāng)報(bào)規(guī)定該保密事項(xiàng)范圍的中央和國(guó)家機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。   四、《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》 第9條：本法所稱(chēng)的商業(yè)秘密，是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價(jià)值并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措施的技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息等商業(yè)信息。   五、《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》 第128條：泄露、擴(kuò)散或者打探、竊取黨組織關(guān)于干部選拔任用、紀(jì)律審查、巡視巡察等尚未公開(kāi)事項(xiàng)或者其他應(yīng)當(dāng)保密的內(nèi)容的，給予警告或者嚴(yán)重警告處分；情節(jié)較重的，給予撤銷(xiāo)黨內(nèi)職務(wù)或者留黨察看處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開(kāi)除黨籍處分。   六、《勞動(dòng)合同法》 第23條：用人單位與勞動(dòng)者可以在勞動(dòng)合同中約定保守用人單位的商業(yè)秘密和與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的保密事項(xiàng)。 ......   國(guó)企加強(qiáng)保密合規(guī)管理的必要性分析 一、防止保密信息被竊取或泄露 保密合規(guī)管理工作的目標(biāo)是企業(yè)以有效防控保密信息泄露為目的，以企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為為對(duì)象，配合企業(yè)合規(guī)管理而開(kāi)展的全方位保密合規(guī)管理工作。保密合規(guī)管理體系并不是單一或散列的幾個(gè)制度或者是幾個(gè)人，保密合規(guī)管理體系更像是一張網(wǎng)，全方位地保護(hù)企業(yè)的保密信息。保密合規(guī)管理體系的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)均為保護(hù)企業(yè)的保密信息不被竊取或泄露，在企業(yè)的保密信息與不應(yīng)知悉的主體之間建立一道防火墻。即使做不到密不透風(fēng)，也能夠起到障礙重重、違法違規(guī)者風(fēng)險(xiǎn)重重，確保企業(yè)保密信息不會(huì)輕易被竊取或泄露。因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)人員審查本單位現(xiàn)有的保密管理體系是否“合規(guī)”、是否完善、是否足以防范保密信息被竊取或泄露風(fēng)險(xiǎn)。   二、進(jìn)一步保守企業(yè)秘密，維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)的安全 常見(jiàn)的涉及企業(yè)利益需要保密的信息包括：戰(zhàn)略規(guī)劃、管理方法、商業(yè)模式、并購(gòu)重組、產(chǎn)權(quán)交易、財(cái)務(wù)信息、投融資決策、產(chǎn)購(gòu)銷(xiāo)策略、資源儲(chǔ)備、客戶(hù)信息、招投標(biāo)事項(xiàng)等經(jīng)營(yíng)信息；設(shè)計(jì)、程序、產(chǎn)品配方、制作工藝、制作方法、技術(shù)訣竅等技術(shù)信息。前述各個(gè)領(lǐng)域、各個(gè)環(huán)節(jié)都不可避免會(huì)讓一定的業(yè)務(wù)人員涉及，但常會(huì)面臨業(yè)務(wù)人員因保密意識(shí)不強(qiáng)、通過(guò)信息獲利或者為了炫耀而將接觸到的企業(yè)涉密保密信息告訴他人。如招投標(biāo)中的泄密問(wèn)題，企業(yè)一直面臨著工作人員出賣(mài)保密信息的情況，加強(qiáng)保密管理的重要作用就在于對(duì)泄密事件進(jìn)行預(yù)防，有效通過(guò)保密管理維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)安全（具體防范措施見(jiàn)下文第六部分“元正盛業(yè)律師關(guān)于國(guó)企保密合規(guī)管理的實(shí)操建議”）。   三、降低國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)的履職風(fēng)險(xiǎn) 目前，監(jiān)督國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的主體和國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)遵守的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、公司內(nèi)部制度較多，國(guó)家對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)管也越來(lái)越嚴(yán)。比如與保密有關(guān)的法律規(guī)定中，多數(shù)強(qiáng)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)干部負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)本單位保密工作的職責(zé)，對(duì)本單位違反保密義務(wù)和發(fā)生的重大泄密事件，要承擔(dān)相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。做好企業(yè)的保密合規(guī)管理工作，一定程度上也是為了防范國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)在保密工作方面的履職風(fēng)險(xiǎn)。   四、發(fā)生泄密事件有據(jù)可查、有章可循 有效的保密合規(guī)管理體系會(huì)明確保密工作責(zé)任人、保密責(zé)任清單、保密要害部門(mén)負(fù)責(zé)人及工作人員責(zé)任制等。通過(guò)明確相關(guān)人員保密工作職責(zé)，并且將防泄密措施嵌入公司治理、管理、業(yè)務(wù)等環(huán)節(jié)進(jìn)行全方位布局，一旦發(fā)生泄密事件，可以快速地從人員、信息、傳播路徑、載體等方面進(jìn)行追查，在一定程度上起到有據(jù)可查的作用，并為下一步的處理和追責(zé)提供依據(jù)。   國(guó)企保密管理的現(xiàn)狀分析   元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)對(duì)企業(yè)保密管理及現(xiàn)狀進(jìn)行專(zhuān)題研究，梳理出企業(yè)在保密管理的現(xiàn)狀和問(wèn)題，與各位分享，以便國(guó)企在合規(guī)保密管理中引以為戒，有所警示。 一、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)及管理人員保密意識(shí)還需提升 部分國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和管理人員對(duì)保密管理工作重視程度不足，認(rèn)為企業(yè)涉及的信息上升不到保密管理層面，管理重點(diǎn)仍放在市場(chǎng)開(kāi)拓等傳統(tǒng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理方面，還未認(rèn)識(shí)到泄密的危害影響，甚至發(fā)生了泄密事件而不自知   二、保密管理所需的設(shè)備、技術(shù)等資源配備不足 保密管理需要投入必要的管理資源，如涉密計(jì)算機(jī)、防泄密的打印機(jī)、掃描儀、會(huì)議室電磁信號(hào)屏蔽機(jī)等設(shè)備，具備安全等級(jí)高、防泄密能力強(qiáng)的內(nèi)部管理系統(tǒng)和文件傳輸系統(tǒng)，單獨(dú)的涉密辦公場(chǎng)所及涉密文檔保管場(chǎng)所等，而大多數(shù)企業(yè)在保密資源配備方面做的還不到位。   三、保密管理專(zhuān)業(yè)人員缺失 由于對(duì)保密管理的重視不足，大多企業(yè)沒(méi)有配備專(zhuān)業(yè)的保密管理人員，或是保密管理人員業(yè)務(wù)技術(shù)能力不合格，又缺少必要的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，造成企業(yè)保密管理人才嚴(yán)重不足，在人員配備上不能滿(mǎn)足企業(yè)保密管理的需要。   四、保密管理與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)融合不夠 部分企業(yè)業(yè)務(wù)是業(yè)務(wù)，保密是保密。沒(méi)有有效開(kāi)展泄密風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，沒(méi)有將保密管理融入到具體的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)當(dāng)中，造成業(yè)務(wù)管理人員不清楚自己崗位涉及的泄密風(fēng)險(xiǎn)，也不知道怎么做才能有效防范泄密事件發(fā)生。   五、保密信息管理系統(tǒng)管理不規(guī)范 有的企業(yè)雖然配備了專(zhuān)業(yè)的管理信息系統(tǒng)，對(duì)有效加強(qiáng)保密管理起到一定作用，但是在信息管理系統(tǒng)維護(hù)運(yùn)營(yíng)上重視不足，不能隨著企業(yè)經(jīng)營(yíng)的發(fā)展，將新業(yè)務(wù)、新業(yè)態(tài)、新管理流程及要求納入信息保密管理系統(tǒng)，或者不能對(duì)信息管理保密系統(tǒng)及時(shí)進(jìn)行升級(jí)，修補(bǔ)相關(guān)泄密漏洞，使在用信息系統(tǒng)存在保密安全隱患。   六、保密管理監(jiān)督檢查工作不到位 部分企業(yè)制定了相應(yīng)的保密制度，但忽視監(jiān)督檢查工作，有些企業(yè)審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門(mén)受監(jiān)督職責(zé)所限，要求保密管理部門(mén)對(duì)保密管理工作自行檢查或僅做形式檢查，這種自檢自查或不夠?qū)I(yè)的監(jiān)督檢查方式，很難保證保密管理的監(jiān)督檢查效果。   七、組織保密培訓(xùn)教育活動(dòng)較少 部分企業(yè)很少組織保密知識(shí)培訓(xùn)，甚至未開(kāi)展過(guò)保密知識(shí)培訓(xùn)，更別說(shuō)組織開(kāi)展與保密管理有關(guān)的活動(dòng)，在保密管理宣貫方面還需下大力氣加強(qiáng)工作效果。   國(guó)企保密管理風(fēng)險(xiǎn)分析及應(yīng)對(duì)策略 元正盛業(yè)合規(guī)律師經(jīng)認(rèn)真研究，根據(jù)《保密法》等相關(guān)法律法規(guī)的明確規(guī)定，以及對(duì)保密管理實(shí)務(wù)研究，總結(jié)出國(guó)企在保密管理中需要關(guān)注的重要風(fēng)險(xiǎn)，并提出相關(guān)應(yīng)對(duì)方案，具體如下： 一、涉密人員保密意識(shí)和能力不足風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)分析：該風(fēng)險(xiǎn)通常體現(xiàn)在領(lǐng)導(dǎo)和管理人員對(duì)保密管理認(rèn)識(shí)不足、企業(yè)對(duì)保密教育不重視，最終導(dǎo)致企業(yè)上下保密意識(shí)不強(qiáng)，欠缺相關(guān)的保密管理知識(shí)；未全面識(shí)別企業(yè)泄密風(fēng)險(xiǎn)，未制定有效管控措施；對(duì)保密管理隱患排查不徹底、制度執(zhí)行不落地、監(jiān)督檢查不到位；保密工作缺乏創(chuàng)新、缺乏協(xié)同配合，保密隊(duì)伍建設(shè)還須加強(qiáng)等。   2015年10月，保密檢查發(fā)現(xiàn)，某國(guó)有企業(yè)集團(tuán)公司干部左某使用的非涉密計(jì)算機(jī)中存儲(chǔ)4份標(biāo)密文件。經(jīng)鑒定，4份文件均不屬于國(guó)家秘密，但屬于不應(yīng)公開(kāi)的內(nèi)部資料。事件發(fā)生后，有關(guān)部門(mén)給予左某行政降級(jí)處分，扣除其半年績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)，調(diào)離項(xiàng)目組且3年內(nèi)不得從事涉密工作，同時(shí)給予其黨內(nèi)警告處分。負(fù)有監(jiān)管責(zé)任的集團(tuán)公司保密辦主任葛某等4人向集團(tuán)公司保密委作出深刻檢查，并給予通報(bào)批評(píng)。   應(yīng)對(duì)策略：歸根結(jié)底，涉密載體的管理需要以人員為依托，所以需要國(guó)企切實(shí)做好人員管理工作，加強(qiáng)涉密載體管理人員的教育培訓(xùn)工作，使其能夠樹(shù)立起保密意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，認(rèn)真對(duì)待自己的工作，嚴(yán)格依照相關(guān)規(guī)范進(jìn)行涉密載體管理，盡可能減少人為因素引發(fā)的國(guó)家機(jī)密泄露問(wèn)題。   二、涉密文件傳遞過(guò)程中的泄密風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)分析：涉密文件傳遞過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)控制存在一定難度。涉密文件傳遞過(guò)程中，包括單位內(nèi)部傳遞和單位對(duì)外提供，容易被文件持有人或其他人員復(fù)印、拍照，而此過(guò)程較難通過(guò)專(zhuān)人進(jìn)行監(jiān)控，增加了機(jī)密泄露的風(fēng)險(xiǎn)。   應(yīng)對(duì)策略：對(duì)于涉密載體的生產(chǎn)、傳遞、保存和使用，相關(guān)單位需要登記其保密等級(jí)、保密要點(diǎn)、保密期限等，依照實(shí)際需要將登記內(nèi)容告知參與人員，并做好必要的保密教育工作，確保相關(guān)人員能?chē)?yán)格履行自身的保密義務(wù)。同時(shí)，應(yīng)該盡可能依照最小化原則確定涉密載體的知悉范圍，盡量限定到個(gè)人。   如果需要復(fù)制文件，則應(yīng)指定復(fù)印機(jī)由專(zhuān)人操作，確保復(fù)制經(jīng)過(guò)審批登記。在文件傳遞環(huán)節(jié)，必須嚴(yán)格依照相關(guān)制度要求做好保密和記錄工作，避免單純登記信封密級(jí)與編號(hào)的情況。使用的計(jì)算機(jī)設(shè)備和復(fù)印設(shè)備必須經(jīng)過(guò)全面系統(tǒng)的檢測(cè)，定義為涉密設(shè)備，避免在非涉密設(shè)備上進(jìn)行涉密文件的各種操作。   員工向企業(yè)提出離職請(qǐng)求時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)將其使用的相關(guān)電腦、U盤(pán)、光盤(pán)、工作文件、圖紙、數(shù)據(jù)等相關(guān)材料進(jìn)行徹底、及時(shí)地交接，以防離職員工將載有企業(yè)商業(yè)秘密的資料帶出。   三、保密信息失竊風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)分析：保密信息外泄一部分是涉密人員因故意或過(guò)失對(duì)外泄密，還有一部分是外部組織、企業(yè)或人員故意竊取企業(yè)機(jī)密造成的。在智能信息化產(chǎn)品普及的現(xiàn)代，竊密方式多種多樣，如使用竊聽(tīng)技術(shù)竊取重要會(huì)議內(nèi)容，利用黑客技術(shù)查看重要郵件或竊取重要電子數(shù)據(jù)，利用對(duì)智能設(shè)備維檢修之際獲取存儲(chǔ)部件信息等，給企業(yè)的保密工作帶來(lái)新的挑戰(zhàn)，如果不加以注意和防范，極易留下保密漏洞和泄密隱患，甚至不經(jīng)意間泄密而不自知。   2017年4月，某單位綜合處處長(zhǎng)魏某為圖工作方便，違規(guī)安排工勤人員將1臺(tái)涉密計(jì)算機(jī)送外維修，致使維修人員將該計(jì)算機(jī)連接互聯(lián)網(wǎng)，并在該機(jī)上交叉使用另個(gè)非涉密U盤(pán)，造成相關(guān)涉密文件失控。有關(guān)部門(mén)給予魏某黨內(nèi)警告處分。   應(yīng)對(duì)策略：企業(yè)要時(shí)刻保持警惕，切實(shí)采取相應(yīng)措施防范外部人員竊密風(fēng)險(xiǎn)。   一是謹(jǐn)慎選擇涉密場(chǎng)所智能設(shè)備供應(yīng)商。在機(jī)要室、文印室、保密檔案室、會(huì)議室等涉密場(chǎng)所和部位應(yīng)當(dāng)慎重安裝智能設(shè)備，對(duì)于必須安裝的，一定要對(duì)供應(yīng)商及其提供產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格審查，必要時(shí)交專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)。   二是對(duì)重大會(huì)議、涉密會(huì)議等事項(xiàng)做好會(huì)議前的保密技術(shù)檢查工作，在會(huì)議過(guò)程中可以使用電磁信號(hào)屏蔽設(shè)備，確保會(huì)議內(nèi)容不外泄。   三是嚴(yán)格管理智能設(shè)備的維修和報(bào)廢事項(xiàng)?，F(xiàn)代辦公經(jīng)常使用的打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、智能電視、智能空調(diào)、智能冰箱等通常都具有存儲(chǔ)部件，因此，維修和報(bào)廢涉密場(chǎng)所使用的智能設(shè)備，應(yīng)當(dāng)按照維修和報(bào)廢涉密載體的規(guī)定，采取單位內(nèi)部維修、定點(diǎn)維修（需具有相關(guān)保密資質(zhì)）的方式，統(tǒng)一維修、統(tǒng)一報(bào)廢銷(xiāo)毀，避免因隨意維修、出售、丟棄給外部竊密者有可乘之機(jī)。   四、信息系統(tǒng)泄密風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)分析：信息系統(tǒng)講求的是互聯(lián)互通、遠(yuǎn)程訪(fǎng)問(wèn)、資源共享，但這些也為攻擊者提供了實(shí)現(xiàn)攻擊的途徑。計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)操作系統(tǒng)程序量大，通信協(xié)議復(fù)雜，不可避免存在各種配置漏洞、操作系統(tǒng)漏洞、協(xié)議漏洞、后門(mén)、隱通道等，可被竊密者利用。   應(yīng)對(duì)策略：當(dāng)確有特殊情況需要使用涉密計(jì)算機(jī)、涉密信息系統(tǒng)時(shí)，必須做好五點(diǎn)：一是要嚴(yán)選供應(yīng)商，確保設(shè)備、系統(tǒng)來(lái)源安全可靠；二是必須采取只讀光盤(pán)和光驅(qū)的方式；三是使用時(shí)要嚴(yán)格與涉密網(wǎng)絡(luò)隔離；四是加強(qiáng)此類(lèi)系統(tǒng)使用的監(jiān)管力度，增加審批和監(jiān)督環(huán)節(jié)，對(duì)系統(tǒng)的介質(zhì)加強(qiáng)管理；五是定期對(duì)涉密信息系統(tǒng)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括自評(píng)估、檢查評(píng)估與委托評(píng)估。   五、保密要害部門(mén)部位泄密風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)分析：保密要害部門(mén)，是指機(jī)關(guān)、單位日常工作中產(chǎn)生、傳遞、使用和管理絕密級(jí)或較多機(jī)密級(jí)、秘密級(jí)國(guó)家秘密的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)。保密要害部位，是指機(jī)關(guān)、單位內(nèi)部集中制作、存儲(chǔ)、保管涉密載體的專(zhuān)門(mén)場(chǎng)所。保密要害部門(mén)、部位是保密管理重點(diǎn)、難點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)多發(fā)點(diǎn)。涉密信息的產(chǎn)生、定密、存儲(chǔ)、傳遞、使用都與保密要害部門(mén)、部位息息相關(guān)，任何一個(gè)環(huán)節(jié)都疏漏都可能引發(fā)泄密事件，需要企業(yè)高度關(guān)注、嚴(yán)加管理。   某涉密單位在保密自查時(shí)發(fā)現(xiàn)，該單位工作人員王某因使用的涉密計(jì)算機(jī)出現(xiàn)故障，私自重裝操作系統(tǒng)，且未及時(shí)請(qǐng)單位保密管理人員重裝訪(fǎng)問(wèn)控制系統(tǒng)，導(dǎo)致該涉密計(jì)算機(jī)技術(shù)防護(hù)能力明顯下降。事后，該單位給予王某行政警告處分，并進(jìn)行了嚴(yán)肅的批評(píng)教育。   應(yīng)對(duì)策略：切實(shí)加強(qiáng)保密要害部門(mén)部位重點(diǎn)涉密人員上崗、在崗、離崗的保密教育管理。無(wú)關(guān)人員不得隨意進(jìn)入保密要害部門(mén)部位，對(duì)要害部門(mén)部位要開(kāi)展經(jīng)常性的保密檢查。   加強(qiáng)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的保密管理，明確區(qū)分涉密與非涉密計(jì)算機(jī)，涉密計(jì)算機(jī)必須完全與互聯(lián)網(wǎng)、局域網(wǎng)和其他公共信息網(wǎng)絡(luò)物理隔離，并采取身份認(rèn)證、傳輸加密、配置防視頻泄密干擾器等保密防范措施。   離崗離職要嚴(yán)格審批，保密要害部門(mén)部位工作人員離開(kāi)應(yīng)與原單位簽訂保密承諾書(shū)，并實(shí)行脫密期管理。企業(yè)可以結(jié)合自身實(shí)際情況，制定具體的脫密期管理制度，確定脫密期期限。一般情況下，核心涉密人員脫密期為2-3年；重要涉密人員脫密期為1-2年；一般涉密人員脫密期為6個(gè)月-1年。同時(shí)約定涉密員工離職需要交清涉密材料，在離職前必須將涉密材料全部交予接手人，防止涉密人員將企業(yè)機(jī)密帶出企業(yè)。   六、日常辦公泄密風(fēng)險(xiǎn) 經(jīng)對(duì)相關(guān)案件進(jìn)行梳理，日常辦公發(fā)生泄密常見(jiàn)情形有：?jiǎn)T工利用電子郵件、微信、微博、QQ等發(fā)送敏感信息，用移動(dòng)通信工具談?wù)摬灰斯_(kāi)的事項(xiàng)，涉密文件、資料不及時(shí)存入保險(xiǎn)柜，復(fù)印涉密文件不嚴(yán)格履行申請(qǐng)審批程序和未按原件管理等。   2017年10月，某單位辦公室副主任肖某，為向在外檢查工作的分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)工作，找到保密員趙某查閱文件，擅自用手機(jī)對(duì)1份機(jī)密級(jí)文件部分內(nèi)容進(jìn)行拍照，并用微信點(diǎn)對(duì)點(diǎn)方式發(fā)送給在外檢查工作的領(lǐng)導(dǎo)。案件發(fā)生后，有關(guān)部門(mén)撤銷(xiāo)肖某辦公室副主任職務(wù)，并調(diào)離辦公室崗位；給予負(fù)責(zé)管理涉密文件的趙某行政警告處分；對(duì)負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任或監(jiān)管責(zé)任的李某、秦某和邵某進(jìn)行誡勉談話(huà)，并責(zé)令作出書(shū)面檢查。   應(yīng)對(duì)策略：日常泄密事件頻發(fā)，根源還是企業(yè)保密制度執(zhí)行不嚴(yán)、保密管理不到位，工作人員保密意識(shí)、保密常識(shí)欠缺等問(wèn)題導(dǎo)致的。因此，最好的應(yīng)對(duì)措施就是加強(qiáng)保密教育培訓(xùn)，規(guī)范公文處理流程，加強(qiáng)保密管理檢查，嚴(yán)肅處理泄密行為，不斷提高員工保密意識(shí)，強(qiáng)化保密觀念，從而有效筑牢保密防線(xiàn)。   七、《保密法》規(guī)定的嚴(yán)重違法行為及對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) （一）非法獲取、持有國(guó)家秘密載體的；   （二）買(mǎi)賣(mài)、轉(zhuǎn)送或者私自銷(xiāo)毀國(guó)家秘密載體的；   （三）通過(guò)普通郵政、快遞等無(wú)保密措施的渠道傳遞國(guó)家秘密載體的；   （四）郵寄、托運(yùn)國(guó)家秘密載體出境，或者未經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，攜帶、傳遞國(guó)家秘密載體出境的；   （五）非法復(fù)制、記錄、存儲(chǔ)國(guó)家秘密的；   （六）在私人交往和通信中涉及國(guó)家秘密的；   （七）在互聯(lián)網(wǎng)及其他公共信息網(wǎng)絡(luò)或者未采取保密措施的有線(xiàn)和無(wú)線(xiàn)通信中傳遞國(guó)家秘密的；   （八）將涉密計(jì)算機(jī)、涉密存儲(chǔ)設(shè)備接入互聯(lián)網(wǎng)及其他公共信息網(wǎng)絡(luò)的；   （九）在未采取防護(hù)措施的情況下，在涉密信息系統(tǒng)與互聯(lián)網(wǎng)及其他公共信息網(wǎng)絡(luò)之間進(jìn)行信息交換的；   （十）使用非涉密計(jì)算機(jī)、非涉密存儲(chǔ)設(shè)備存儲(chǔ)、處理國(guó)家秘密信息的；   （十一）擅自卸載、修改涉密信息系統(tǒng)的安全技術(shù)程序、管理程序的；   （十二）將未經(jīng)安全技術(shù)處理的退出使用的涉密計(jì)算機(jī)、涉密存儲(chǔ)設(shè)備贈(zèng)送、出售、丟棄或者改作其他用途的。   上述法律明確列舉的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，國(guó)企業(yè)需要高度關(guān)注，具體應(yīng)對(duì)方案在上文中均由涉及，不再另行贅述。   元正盛業(yè)律師關(guān)于國(guó)企保密合規(guī)管理的 實(shí)操建議   元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)認(rèn)為，國(guó)企保密合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)以依法規(guī)范、企業(yè)負(fù)責(zé)、預(yù)防為主、突出重點(diǎn)、便利工作、保障安全為方針。律師團(tuán)隊(duì)結(jié)合為國(guó)企提供保密合規(guī)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，具體建議如下： 一、建立健全保密合規(guī)管理體系及制度體系 針對(duì)保密事宜設(shè)立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)崗位由對(duì)企業(yè)忠誠(chéng)度、責(zé)任意識(shí)強(qiáng)的人員擔(dān)任。國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)配備與經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)的專(zhuān)職保密管理人員，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升專(zhuān)業(yè)化水平。建立健全保密合規(guī)管理制度，包括但不限于公司的保密信息界定制度、保密信息定級(jí)制度、相關(guān)崗位的保密行為規(guī)范等，并在公司內(nèi)部依法公開(kāi)公示，由全體人員知悉遵守。   二、將保密要求嵌入經(jīng)營(yíng)管理環(huán)節(jié) 保密合規(guī)管理制度建立后，要對(duì)保密具體措施予以梳理，通過(guò)將保密規(guī)定嵌入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理程序設(shè)計(jì)與整體布局當(dāng)中，以確保落實(shí)到位。按期召開(kāi)保密工作會(huì)議，傳達(dá)學(xué)習(xí)保密最新工作部署和會(huì)議精神，研究解決保密工作中存在的重點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題。定期組織簽訂《保密工作責(zé)任書(shū)》和《涉密人員保證書(shū)》，強(qiáng)化保密工作與業(yè)務(wù)工作實(shí)質(zhì)性融合。   三、嚴(yán)格做好企業(yè)定密、解密、劃定失密泄密風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 企業(yè)保密工作開(kāi)展的前提，需要做好定密、解密條件設(shè)置、保密管理等有關(guān)基礎(chǔ)工作，再結(jié)合部門(mén)崗位職責(zé)和涉密事項(xiàng)，編制《密級(jí)事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)定性表》，將各類(lèi)涉密事項(xiàng)細(xì)分到各業(yè)務(wù)部門(mén)及基層單位，并細(xì)化到部門(mén)內(nèi)部關(guān)鍵崗位人員，以便企業(yè)做到保密工作有制度可依，企業(yè)保密工作能正常開(kāi)展。   四、實(shí)行單位保密積分評(píng)價(jià)機(jī)制 根據(jù)保密重點(diǎn)工作任務(wù)，制定保密管理重點(diǎn)考核內(nèi)容，分類(lèi)量化設(shè)計(jì)保密積分考核標(biāo)準(zhǔn)，明確保密重點(diǎn)考核和“一票否決”事項(xiàng)，編制形成《公司保密工作量化積分考核表》，按照季度評(píng)價(jià)、年度考核方式開(kāi)展保密工作測(cè)評(píng)，量化評(píng)價(jià)各單位保密責(zé)任落實(shí)情況。   五、做好內(nèi)部保密的同時(shí)，加強(qiáng)外部保密管理工作 保密協(xié)議或保密條款既適用于內(nèi)部員工也適用于外部合作或交易主體。員工辦理入職時(shí)簽訂保密協(xié)議，同時(shí)對(duì)公司保密制度進(jìn)行學(xué)習(xí)。對(duì)于外部合作或交易主體而言，應(yīng)該在合作之前明確告知保密義務(wù)、保密范圍，或者是在正式合同之中，簽訂有關(guān)的保密協(xié)議或約定保密條款，確保企業(yè)保密工作無(wú)死角、達(dá)到保密閉環(huán)式嚴(yán)格管理要求。   六、加強(qiáng)保密宣傳培訓(xùn)教育，做好保密文化建設(shè) 企業(yè)健全保密合規(guī)管理體系，促進(jìn)保密機(jī)制和中心工作長(zhǎng)效融合后，需持續(xù)開(kāi)展保密培訓(xùn)宣傳教育活動(dòng)，保密宣貫和培訓(xùn)工作既要措施得力，又要覆蓋全面。通過(guò)專(zhuān)業(yè)系統(tǒng)的保密管理技能培訓(xùn)、保密法律培訓(xùn)、保密合規(guī)管理培訓(xùn)、職業(yè)道德培訓(xùn)等，讓企業(yè)有具備與保密管理工作要求相匹配的專(zhuān)業(yè)人員。在保密人員解決的同時(shí)，還需關(guān)注保密文化建設(shè)工作。   一方面，企業(yè)應(yīng)在各管理層級(jí)、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域通過(guò)組織培訓(xùn)、競(jìng)賽、案例分享、辦公場(chǎng)所張貼保密宣傳圖冊(cè)，開(kāi)展普法活動(dòng)、宣講活動(dòng)、征文活動(dòng)等方式，在企業(yè)內(nèi)部營(yíng)造保密文化建設(shè)氛圍；   另一方面，企業(yè)保密委員會(huì)、保密辦等相關(guān)部門(mén)應(yīng)定期開(kāi)展保密檢查，并將檢查結(jié)果納入月度、季度、年度績(jī)效考核，以此穿透保密主體責(zé)任、強(qiáng)化保密意識(shí)，實(shí)現(xiàn)保密工作的閉環(huán)反饋。保密宣貫與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的融合交匯，從源頭提升全體員工的保密素養(yǎng)與行動(dòng)自覺(jué)，為培育企業(yè)特色保密文化夯實(shí)了制度機(jī)制和行為理念的雙重基礎(chǔ)。   律師在國(guó)企保密合規(guī)管理的 作用和價(jià)值分析 元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)期為大中型國(guó)企提供法律顧問(wèn)及各類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)法律服務(wù)，有豐富的國(guó)企合規(guī)管理實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，以及保密合規(guī)管理專(zhuān)項(xiàng)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)。律師團(tuán)隊(duì)在國(guó)企保密合規(guī)管理事務(wù)中，可以提供如下具體法律服務(wù)事項(xiàng)： 一、幫助企業(yè)建立健全保密合規(guī)管理體系和制度體系，根據(jù)企業(yè)具體情況和需求，完善企業(yè)的涉密管理工作制度和工作流程，將保密審查規(guī)定嵌入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)；   二、梳理保密合規(guī)義務(wù)，排查和評(píng)估企業(yè)涉密風(fēng)險(xiǎn)，并形成保密清單；   三、審核和修改企業(yè)涉密相關(guān)合同、條款及相關(guān)法律文件；   四、做好涉密泄露的維權(quán)準(zhǔn)備工作，包括事實(shí)調(diào)查與分析，配合發(fā)送律師函，幫助取證，為后期訴訟維權(quán)奠定基礎(chǔ)；   五、開(kāi)展保密管理相關(guān)的合規(guī)培訓(xùn)、宣貫企業(yè)保密管理制度等。   以上是元正盛業(yè)律師合規(guī)團(tuán)隊(duì)針對(duì)國(guó)企保密合規(guī)管理做出的研究和實(shí)務(wù)建議，希望能助力國(guó)企依法規(guī)范保密管理工作、保障企業(yè)信息安全。

反腐敗合規(guī)管理實(shí)務(wù)研究 國(guó)企合規(guī)系列專(zhuān)業(yè)文章第二十篇 導(dǎo)讀：本文閱讀目錄指引 一、國(guó)家反腐敗的立法現(xiàn)狀及管控要求 二、與反腐敗管理有關(guān)重要法條解讀 三、反腐敗中商業(yè)賄賂的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研究 四、反腐敗管理問(wèn)題分析及應(yīng)對(duì)建議 五、國(guó)企反腐敗合規(guī)管理建議 引言 習(xí)近平總書(shū)記在黨的二十大報(bào)告中指出：“腐敗是危害黨的生命力和戰(zhàn)斗力的最大毒瘤，反腐敗是最徹底的自我革命。只要存在腐敗問(wèn)題產(chǎn)生的土壤和條件，反腐敗斗爭(zhēng)就一刻不能停，必須永遠(yuǎn)吹沖鋒號(hào)，堅(jiān)持不敢腐、不能腐、不想腐一體推進(jìn)，以零容忍態(tài)度反腐懲惡，決不姑息”。   2022年10月17日，二十大新聞中心舉辦第二場(chǎng)記者招待會(huì)，會(huì)上中央紀(jì)委副書(shū)記、國(guó)家監(jiān)委副主任肖培表示：黨的十八大以來(lái)，全國(guó)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)共立案464.8萬(wàn)余件，其中，立案審查調(diào)查中管干部553人、各級(jí)“一把手”20.7萬(wàn)人，處分廳局級(jí)干部2.5萬(wàn)多人、縣處級(jí)干部18.2萬(wàn)多人。黨的十九大以來(lái)，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)查處涉嫌貪污賄賂犯罪7.4萬(wàn)多人，共查處貪污侵占、優(yōu)親厚友、雁過(guò)拔毛等問(wèn)題34.7萬(wàn)多件。行賄者“圍獵”、受賄者權(quán)錢(qián)交易，是腐敗仍在發(fā)生的重要原因。   國(guó)有企業(yè)是中國(guó)特色社會(huì)主義制度的突出特色和優(yōu)勢(shì)，是公有制經(jīng)濟(jì)的核心載體，國(guó)有企業(yè)的黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作是國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的重要組成部分。2022年10月1日《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》正式生效施行，要求央企國(guó)企應(yīng)當(dāng)按照辦法中的規(guī)定建立健全合規(guī)管理體系。將反腐敗作為合規(guī)管理的重要領(lǐng)域進(jìn)行規(guī)范，對(duì)保障國(guó)有資產(chǎn)保值增值具有重要意義。   反腐敗合規(guī)通常包含反商業(yè)賄賂和反舞弊行為等，本文對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行專(zhuān)題研究，希望對(duì)國(guó)有企業(yè)的反腐敗合規(guī)管理工作提供幫助和支持。   國(guó)家在反腐敗的主要法律、法規(guī)文件 梳理與解讀 一、黨內(nèi)反腐敗主要法規(guī)和規(guī)定 2009年7月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》，為規(guī)范國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)行為，加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)反腐倡廉建設(shè)提供規(guī)范指引。   2012年12月，中共中央政治局會(huì)議審議通過(guò)《十八屆中央政治局關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)、密切聯(lián)系群眾的八項(xiàng)規(guī)定》，把落實(shí)“八項(xiàng)規(guī)定”精神作為改進(jìn)工作作風(fēng)的突破口。   2015年10月，中共中央頒布《中國(guó)共產(chǎn)黨廉潔自律準(zhǔn)則》和新修訂的《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》。前者是我們黨執(zhí)政以來(lái)第一部堅(jiān)持正面倡導(dǎo)、面向全體黨員的黨內(nèi)廉潔自律規(guī)范，為廣大黨員樹(shù)立了看得見(jiàn)、夠得著的高標(biāo)準(zhǔn)。后者是我們黨新形勢(shì)下全面從嚴(yán)治黨的一把尺子，劃出了各級(jí)黨組織和廣大黨員不可觸碰的底線(xiàn)。   2016年10月，十八屆六中全會(huì)通過(guò)《關(guān)于新形勢(shì)下黨內(nèi)政治生活的若干準(zhǔn)則》和《中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》，為新形勢(shì)下加強(qiáng)和規(guī)范黨內(nèi)政治生活、加強(qiáng)黨內(nèi)監(jiān)督提供了根本遵循。   2017年2月，中央紀(jì)委駐國(guó)資委紀(jì)檢組印發(fā)了《關(guān)于中央企業(yè)構(gòu)建“不能腐”體制機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》，著力構(gòu)建“不敢腐、不能腐、不想腐”的體制機(jī)制。   2017年10月，十九屆中央政治局第一次會(huì)議審議通過(guò)《中共中央政治局貫徹落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定實(shí)施細(xì)則》，對(duì)貫徹執(zhí)行中央八項(xiàng)規(guī)定、推進(jìn)作風(fēng)建設(shè)作出細(xì)化完善，提出更高要求。   2021年3月，《中共中央關(guān)于加強(qiáng)對(duì)“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子監(jiān)督的意見(jiàn)》發(fā)布，著眼健全黨和國(guó)家監(jiān)督體系，突出對(duì)“關(guān)鍵少數(shù)”的監(jiān)督。   2021年 3月 27日，中央制定了《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子監(jiān)督的意見(jiàn)》，提出“加強(qiáng)對(duì)主要領(lǐng)導(dǎo)干部和領(lǐng)導(dǎo)班子的監(jiān)督，是新時(shí)代堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，提高黨的建設(shè)質(zhì)量，推動(dòng)全面從嚴(yán)治黨向縱深發(fā)展的必然要求”，要求把對(duì)“一把手”的監(jiān)督作為重中之重，強(qiáng)化監(jiān)督檢查。   2021年12月，中共中央印發(fā)《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查委員會(huì)工作條例》，對(duì)黨的紀(jì)律檢查委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)體制、產(chǎn)生運(yùn)行、任務(wù)職責(zé)、自身建設(shè)等作出全面規(guī)范。   二、法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定 2015年8月29日通過(guò)的《中華人民共和國(guó)刑法修正案（九）》，修改貪污受賄犯罪的定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)，加大對(duì)行賄犯罪的處罰力度，嚴(yán)密懲治行賄犯罪的法網(wǎng)等，為懲貪肅腐提供了強(qiáng)有力的法律支持。   2018年10月，新修訂的《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》增設(shè)了“刑事缺席審判程序”一章，在我國(guó)正式確立了刑事缺席審判制度，為我國(guó)反腐敗國(guó)際追逃追贓提供了有力法律武器。同月，全國(guó)人大常委會(huì)還通過(guò)了《中華人民共和國(guó)國(guó)際刑事司法協(xié)助法》，其有效銜接《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》等相關(guān)國(guó)際條約，為國(guó)際刑事司法協(xié)助工作的開(kāi)展搭建了基礎(chǔ)性、統(tǒng)領(lǐng)性的法律框架。   2018年3月，十三屆全國(guó)人大一次會(huì)議通過(guò)的《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》，是一部對(duì)國(guó)家監(jiān)察工作起統(tǒng)領(lǐng)性和基礎(chǔ)性作用的法律，成為我國(guó)反腐敗法規(guī)制度建設(shè)的重要里程碑。   此后，我國(guó)又分別于2020年6月、2021年8月、2021年9月制定了與《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》配套的《中華人民共和國(guó)公職人員政務(wù)處分法》《中華人民共和國(guó)監(jiān)察官法》《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法實(shí)施條例》等法律法規(guī)，將監(jiān)察法中原則性、概括性的規(guī)定具體化，將國(guó)有企業(yè)管理人員納入監(jiān)察范圍。   2022年10月1日，《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》正式生效，明確中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對(duì)反壟斷、反商業(yè)賄賂等重點(diǎn)領(lǐng)域制定合規(guī)管理具體制度或者專(zhuān)項(xiàng)指南。   此外，近年來(lái)我國(guó)還陸續(xù)出臺(tái)了一批規(guī)范紀(jì)檢監(jiān)察工作的法規(guī)制度，如國(guó)家監(jiān)委與“兩高一部”聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)和完善監(jiān)察執(zhí)法與刑事司法銜接機(jī)制的意見(jiàn)（試行）》，進(jìn)一步推進(jìn)法法銜接工作規(guī)范化、法治化、正規(guī)化；中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委與六部門(mén)聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)受賄行賄一起查的意見(jiàn)》，對(duì)進(jìn)一步推進(jìn)受賄行賄一起查作出部署；中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委與四部門(mén)聯(lián)合印發(fā)《中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委查辦案件涉案物品統(tǒng)一保管和處置工作暫行辦法》，進(jìn)一步提升涉案財(cái)物管理工作規(guī)范化法治化水平，等等。這些法規(guī)制度為推進(jìn)反腐監(jiān)察工作規(guī)范化、法治化提供了重要制度保障。   反腐敗重點(diǎn)法規(guī)解讀 一、黨規(guī)黨紀(jì)要求方面 關(guān)于嚴(yán)防腐敗的黨規(guī)黨紀(jì)有很多，這里重點(diǎn)對(duì)涉及國(guó)有企業(yè)反腐敗相關(guān)規(guī)定進(jìn)行解讀。2017年2月，中央紀(jì)委駐國(guó)資委紀(jì)檢組印發(fā)了《關(guān)于中央企業(yè)構(gòu)建“不能腐”體制機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》，著力構(gòu)建“不敢腐、不能腐、不想腐”的體制機(jī)制。   意見(jiàn)指出，要健全權(quán)力運(yùn)行制約和監(jiān)督機(jī)制，緊盯企業(yè)決策權(quán)、用人權(quán)、監(jiān)督權(quán)，緊盯企業(yè)投資決策、兼并重組、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、物資采購(gòu)、招標(biāo)投標(biāo)、財(cái)務(wù)管理、選人用人、境外經(jīng)營(yíng)等重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，緊盯企業(yè)關(guān)鍵少數(shù)特別是“一把手”，制定權(quán)力清單，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，強(qiáng)化權(quán)力監(jiān)督。   要健全廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，全面分析梳理廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立覆蓋企業(yè)所有業(yè)務(wù)和崗位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施，加強(qiáng)對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)分析和動(dòng)態(tài)管理。   二、刑事反腐方面 （一）國(guó)家監(jiān)察委員會(huì)發(fā)布的《關(guān)于辦理國(guó)有企業(yè)管理人員瀆職犯罪案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》 《意見(jiàn)》是國(guó)家監(jiān)察委員會(huì)印發(fā)的第一個(gè)針對(duì)職務(wù)犯罪實(shí)體認(rèn)定方面的監(jiān)察執(zhí)法指導(dǎo)性文件，以《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》《中華人民共和國(guó)刑法》《中華人民共和國(guó)公司法》等國(guó)家法律為依據(jù)，共分八部分內(nèi)容，圍繞非法經(jīng)營(yíng)同類(lèi)營(yíng)業(yè)罪，為親友非法牟利罪，國(guó)有公司、企業(yè)人員失職罪和國(guó)有公司、企業(yè)人員濫用職權(quán)罪等4類(lèi)案件的法律適用問(wèn)題，主要明確和解決了追訴標(biāo)準(zhǔn)、犯罪主體、犯罪地、“國(guó)家利益遭受損失”及挽回后處置、犯罪構(gòu)成的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)等問(wèn)題。   《意見(jiàn)》是深入貫徹落實(shí)十九屆中央紀(jì)委六次全會(huì)關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)反腐敗工作部署要求的重要舉措，有助于準(zhǔn)確把握和處理國(guó)有企業(yè)管理人員瀆職犯罪案件，嚴(yán)肅查處靠企吃企、“影子公司”等突出問(wèn)題，堅(jiān)持從嚴(yán)治黨的主基調(diào)不動(dòng)搖，以零容忍態(tài)度懲治腐敗，以黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的實(shí)際成效有力有效推動(dòng)國(guó)有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。   （二）《刑法》相關(guān)規(guī)定 我國(guó)商業(yè)賄賂犯罪主要有8種罪名，分別是“非國(guó)家工作人員受賄罪”、“對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪”、“受賄罪”、“單位受賄罪”、“行賄罪”、“對(duì)單位行賄罪”、“介紹受賄罪”、“單位行賄罪”。而且最新的《刑法修正案（十一）》已經(jīng)將非國(guó)家工作人員受賄罪調(diào)整為幅度刑，在降低最低檔刑罰的同時(shí)提高了最高的幅度刑，使得“商業(yè)賄賂”更能與罪責(zé)刑相適應(yīng)。   （三）《刑事訴訟法》相關(guān)規(guī)定 2018年《刑事訴訟法》修改增加了第15條“認(rèn)罪認(rèn)罰從寬”的原則和制度。另，近期最高人民檢察院也正在試點(diǎn)開(kāi)展刑事合規(guī)激勵(lì)機(jī)制，通過(guò)對(duì)涉嫌腐敗或商業(yè)賄賂的企業(yè)采取暫緩起訴、督促企業(yè)建立合規(guī)計(jì)劃、設(shè)置考察期，最終作出起訴或不起訴的決定。   三、行政反腐方面 反腐敗的行政合規(guī)的規(guī)定主要是《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》。若經(jīng)營(yíng)者為謀取交易機(jī)會(huì)或者競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，采用財(cái)物或者其他手段賄賂交易相對(duì)方的工作人員、受交易相對(duì)方委托辦理相關(guān)事務(wù)的個(gè)人或利用職權(quán)或者影響力影響交易的個(gè)人，根據(jù)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第十九條，由監(jiān)督檢查部門(mén)沒(méi)收違法所得，處十萬(wàn)元以上三百萬(wàn)元以下的罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。若經(jīng)營(yíng)者有主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果等法定情形的，依法從輕或者減輕行政處罰。   值得注意的是，若經(jīng)營(yíng)者受到行政處罰，相關(guān)監(jiān)督檢查部門(mén)將記入信用記錄，并依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定予以公示。該等處罰記錄對(duì)于經(jīng)營(yíng)者的信用、履約能力等具有不利影響，直接影響企業(yè)的融資、投標(biāo)、日常經(jīng)營(yíng)等。   反腐敗中商業(yè)賄賂的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研究   元正盛業(yè)律師經(jīng)對(duì)涉嫌腐敗的商業(yè)賄賂進(jìn)行專(zhuān)題研究，梳理出商業(yè)賄賂有關(guān)的各種表現(xiàn)形式，為國(guó)企在反腐敗商業(yè)合規(guī)管理、相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別提供審查依據(jù)。   除常見(jiàn)的以現(xiàn)金、傭金、借款等為主的、易于辨識(shí)的商業(yè)賄賂表現(xiàn)形式外，現(xiàn)實(shí)生活中還存在其他大量以看似合法、合理的名義掩蓋賄賂實(shí)質(zhì)的情況。具體為： （一）未入賬或入賬不正常的回扣、手續(xù)費(fèi)形式； （二）超過(guò)“合理限度”禮品贈(zèng)送形式； （三）不合理、目的不純的商業(yè)贊助、公益捐贈(zèng)、慈善捐贈(zèng)； （四）各類(lèi)可能被視為商業(yè)賄賂的手續(xù)費(fèi)的行為，主要包括未發(fā)生宣傳、廣告行為而支付宣傳費(fèi)、廣告費(fèi)、商業(yè)贊助； （五）醫(yī)院向其他醫(yī)院醫(yī)生支付的介紹費(fèi)； （六）保險(xiǎn)公司以銷(xiāo)售保險(xiǎn)為目的，向住房基金管理部門(mén)、保險(xiǎn)代理人支付手續(xù)費(fèi)等； （七）為獲取、維持業(yè)務(wù)或商業(yè)行為中的不當(dāng)利益，向利益相關(guān)方如官員、客戶(hù)或其近親屬或關(guān)系密切的人提供職位、兼職、返聘和實(shí)習(xí)職位等類(lèi)似工作機(jī)會(huì)以及晉升、培訓(xùn)、補(bǔ)貼等福利待遇等行為。 （八）除上述列舉、各項(xiàng)商業(yè)賄賂名目之外，還存在諸如培訓(xùn)、債務(wù)免除、預(yù)付費(fèi)借記卡、會(huì)員卡、電話(huà)卡、加油卡等的其他形式； （九）商業(yè)伙伴（包括供應(yīng)商、分包商、顧問(wèn)、代理、經(jīng)銷(xiāo)商、渠道商、分銷(xiāo)商、聯(lián)合體、居間方、中介機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)科研機(jī)構(gòu)、品牌合作方、技術(shù)合作方、市場(chǎng)合作方、外包商等）的任何不當(dāng)利益輸送行為；   特別提示：在企業(yè)自身不存在行賄行為的情況下，商業(yè)伙伴的商業(yè)賄賂行為也可能導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。   此外，也有企業(yè)試圖通過(guò)商業(yè)伙伴、將部分需要以商業(yè)賄賂手段進(jìn)行的業(yè)務(wù)分包給他們，并直接或間接地向其表達(dá)向第三方行賄的需求。這樣的外包行為實(shí)際上是企業(yè)以業(yè)務(wù)伙伴作為行賄手段，根本無(wú)法避免企業(yè)自身的法律風(fēng)險(xiǎn)，在穿透認(rèn)定企業(yè)責(zé)任時(shí)，仍然可能被識(shí)別、判定為行賄的當(dāng)然主體并承擔(dān)相應(yīng)法律后果。   另，筆者建議：為識(shí)別商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)宜對(duì)業(yè)務(wù)伙伴進(jìn)行必要的盡職調(diào)查，且至少宜涵蓋業(yè)務(wù)伙伴的制度構(gòu)建、廉潔性、保密程度、行業(yè)資質(zhì)、合規(guī)管理、守法誠(chéng)信等方面內(nèi)容。在判斷所給付之利益是否合法、合理、是否具有商業(yè)賄賂性質(zhì)時(shí)，主要考慮下述三項(xiàng)原則：一是否會(huì)影響企業(yè)獲得交易機(jī)會(huì)或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；二是否符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和程序；三是相關(guān)費(fèi)用是否合理并如實(shí)入賬。   反腐敗管理問(wèn)題及應(yīng)對(duì)策略 隨著國(guó)有企業(yè)反腐持續(xù)高壓態(tài)勢(shì)，貪腐手段呈現(xiàn)出隱形變異、翻新升級(jí)等新的階段性特征，變得更加隱蔽復(fù)雜，反腐敗工作亟待盡快適應(yīng)更高要求。   一、風(fēng)險(xiǎn)分析 （一）反腐敗防控工作開(kāi)展水平不均衡風(fēng)險(xiǎn) 當(dāng)前國(guó)有企業(yè)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人員的監(jiān)督、培訓(xùn)、規(guī)范行為等方面開(kāi)展的工作比較扎實(shí)，但有些企業(yè)對(duì)本單位其他廉潔風(fēng)險(xiǎn)較高的崗位沒(méi)有進(jìn)行有效識(shí)別，將其與其他普通管理人員同樣管理，沒(méi)有制定針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，容易出現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)干部重視反腐敗，關(guān)鍵崗位應(yīng)付了事的情形。同時(shí)，企業(yè)總部機(jī)關(guān)通常受教育和受監(jiān)督的力度大，基層生產(chǎn)單位相對(duì)薄弱，出現(xiàn)由上到下管控力度遞減的情形。   （二）腐敗問(wèn)題難查處的風(fēng)險(xiǎn) 隨著反腐力度的不斷加大，腐敗問(wèn)題隱蔽性越來(lái)越強(qiáng)，從簡(jiǎn)單的收錢(qián)收物，轉(zhuǎn)變?yōu)楂@取各類(lèi)隱性利益。在查處腐敗問(wèn)題時(shí)，已經(jīng)不能簡(jiǎn)單地從當(dāng)事人是否收錢(qián)收物、是否倒賣(mài)國(guó)有資產(chǎn)等這些顯而易見(jiàn)的方面入手了，需要深層次的挖掘。   （三）行賄手段多樣化的風(fēng)險(xiǎn) 當(dāng)前，圍獵國(guó)有企業(yè)管理人員的手段方式多種多樣，如何區(qū)分正常的商務(wù)交往和涉嫌行賄受賄也是國(guó)有企業(yè)反腐敗工作的重要內(nèi)容，如：禮品涉嫌行賄、招待活動(dòng)涉嫌受賄、樣品涉嫌行賄、公益贊助和慈善捐助涉及受賄、人事聘用涉嫌行賄等。   （四）重要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)易發(fā)腐敗案件的風(fēng)險(xiǎn) 通過(guò)生效司法案例大數(shù)據(jù)分析可知，國(guó)有企業(yè)高管腐敗案主要涉及受賄、貪污、挪用公款、利益輸送、經(jīng)商辦企業(yè)等事項(xiàng)，而貪污、權(quán)錢(qián)交易和為親友謀利等情形多出現(xiàn)在財(cái)務(wù)管理、業(yè)務(wù)承攬、招投標(biāo)、物資采購(gòu)、銷(xiāo)售等環(huán)節(jié)。這些環(huán)節(jié)資金密集度高、與企業(yè)外部關(guān)聯(lián)度大、誘導(dǎo)因素多，加上民主決策、監(jiān)督管理機(jī)制不完善，容易滋生腐敗，是反腐敗工作的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。   （五）重點(diǎn)圍獵風(fēng)險(xiǎn) 腐敗的實(shí)質(zhì)就是權(quán)錢(qián)交易，國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)和關(guān)鍵崗位等國(guó)企高管掌握著企業(yè)資源、資產(chǎn)、資金的管理處置權(quán)，自然而然容易成為社會(huì)爭(zhēng)相“圍獵”的對(duì)象。   （六）團(tuán)伙腐敗風(fēng)險(xiǎn) 從以往國(guó)企腐敗案可以看出，腐敗分子常常在經(jīng)濟(jì)上相互牽連，往往導(dǎo)致“查處一個(gè)、揪出一窩”。國(guó)企高管通常可以“影響”其他干部，形成內(nèi)部人控制和攻守同盟，對(duì)于反腐敗工作帶來(lái)很大難度。   （七）微型腐敗風(fēng)險(xiǎn) 微型腐敗與社會(huì)習(xí)俗、人情交往、民間規(guī)則等交織在一起，無(wú)法用法律法規(guī)來(lái)嚴(yán)格界定。一些普通管理人員，認(rèn)為自己沒(méi)有大的權(quán)利，和利益方吃吃飯、打打牌之類(lèi)的日常交往沒(méi)有問(wèn)題的，正是這種錯(cuò)誤心態(tài)，使微型腐敗現(xiàn)象屢禁不止。......   二、應(yīng)對(duì)策略 （一）構(gòu)建“不能腐”的體制機(jī)制 國(guó)有企業(yè)黨委（黨組）要切實(shí)履行主體責(zé)任，將構(gòu)建“不能腐”的體制機(jī)制作為加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的重要內(nèi)容，黨委（黨組）書(shū)記要親自抓，對(duì)重要工作要親自部署研究、親自督促檢查、親自抓好落實(shí)。黨委（黨組）班子成員要結(jié)合分管領(lǐng)域的工作，推動(dòng)制度建設(shè)。各級(jí)黨員干部要發(fā)揮帶頭示范作用，堅(jiān)持以上率下，帶動(dòng)全體黨員干部共同遵守制度。各級(jí)紀(jì)委（紀(jì)檢組）要做構(gòu)建“不能腐”體制機(jī)制的執(zhí)行者、實(shí)踐者、推動(dòng)者，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，督促企業(yè)各級(jí)黨組織層層抓好落實(shí)。   （二）堅(jiān)決落實(shí)黨章黨規(guī)黨紀(jì)關(guān)于反腐敗的各項(xiàng)要求 國(guó)有企業(yè)各級(jí)黨員干部必須嚴(yán)格遵守黨章、黨內(nèi)法規(guī)制度和紀(jì)律要求，以黨的政治紀(jì)律、組織紀(jì)律、廉潔紀(jì)律、工作紀(jì)律、生活紀(jì)律為標(biāo)尺，嚴(yán)格執(zhí)行反腐敗的各項(xiàng)規(guī)定。   （三）抓好反腐敗制度及相關(guān)合規(guī)制度建設(shè) 依據(jù)黨的十八大以來(lái)制定和修訂的《中國(guó)共產(chǎn)黨廉潔自律準(zhǔn)則》、《關(guān)于新形勢(shì)下黨內(nèi)政治生活的若干準(zhǔn)則》等黨內(nèi)法規(guī)和法律法規(guī)，抓緊清理、修訂和完善企業(yè)已有的反腐敗制度，確保與黨內(nèi)法規(guī)制度和法律法規(guī)保持一致。同時(shí)，按照《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》要求，制定反腐敗合規(guī)管理具體制度或?qū)ｍ?xiàng)指南。   （四）加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督 緊盯企業(yè)決策權(quán)、用人權(quán)、監(jiān)督權(quán)，完善議事決策制度、選人用人制度和監(jiān)督制度；緊盯企業(yè)投資決策，資產(chǎn)處置、物資采購(gòu)，招標(biāo)投標(biāo)、財(cái)務(wù)管理、選人用人等重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，緊盯“人、財(cái)、物”管理職能相對(duì)集中的重點(diǎn)部門(mén)和關(guān)鍵崗位，建立健全行權(quán)履職約束制度；   修訂完善企業(yè)黨內(nèi)監(jiān)督制度，明確黨委（黨組）紀(jì)委（紀(jì)檢組）、黨的工作部門(mén)、基層組織和黨員的監(jiān)督職責(zé)，健全黨組織和領(lǐng)導(dǎo)干部述責(zé)述廉、個(gè)人事項(xiàng)報(bào)告、提醒函詢(xún)誡勉等制度；   完善企業(yè)內(nèi)設(shè)監(jiān)事會(huì)、審計(jì)、合規(guī)、內(nèi)控、法律、財(cái)務(wù)等監(jiān)督制度，加強(qiáng)對(duì)下屬單位的監(jiān)督；健全職代會(huì)、職工董事、職工監(jiān)事等制度，加強(qiáng)職工群眾的民主監(jiān)督。   國(guó)企反腐敗合規(guī)管理建議 一、加強(qiáng)黨對(duì)反腐敗合規(guī)管理的全面領(lǐng)導(dǎo) 2022年10月1日生效執(zhí)行的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第五條明確規(guī)定，合規(guī)管理工作應(yīng)當(dāng)遵循堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)原則，充分發(fā)揮企業(yè)黨委(黨組)領(lǐng)導(dǎo)作用，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理全過(guò)程。具體而言，在反腐敗合規(guī)管理中，黨委(黨組)需確保發(fā)揮把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，推動(dòng)反腐敗合規(guī)要求在本企業(yè)得到嚴(yán)格遵循和落實(shí)，不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平。   二、針對(duì)反腐敗合規(guī)管理制定具體制度或者專(zhuān)項(xiàng)指南 《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第十八條規(guī)定，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對(duì)反商業(yè)賄賂等重點(diǎn)領(lǐng)域制定合規(guī)管理具體制度或者專(zhuān)項(xiàng)指南。《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第三條規(guī)定，“規(guī)”包括國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國(guó)際條約、規(guī)則，以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度。企業(yè)制定反腐敗合規(guī)管理具體制度或?qū)ｍ?xiàng)指南，將“外規(guī)內(nèi)化”為企業(yè)制度，可以有效指導(dǎo)企業(yè)依法合規(guī)開(kāi)展反腐敗各項(xiàng)工作，為反腐敗工作提供制度保障。   三、將反腐敗合規(guī)管理納入企業(yè)重點(diǎn)管理工作內(nèi)容 《監(jiān)察法》第十五條明確將國(guó)有企業(yè)管理人員納入監(jiān)察范圍，調(diào)查職務(wù)違法和職務(wù)犯罪，開(kāi)展反腐敗工作，實(shí)現(xiàn)國(guó)家監(jiān)察全面覆蓋。監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)于國(guó)企腐敗行為開(kāi)展監(jiān)察工作時(shí)，無(wú)論是對(duì)涉案企業(yè)及人員信息的收集，還是采取措施的方式，均是全方位、各領(lǐng)域的。因此，無(wú)論是在國(guó)企監(jiān)管層面，還是國(guó)企自身為了保障企業(yè)合規(guī)依法經(jīng)營(yíng)層面，反腐敗合規(guī)都是國(guó)企在合規(guī)管理體系建設(shè)中“必須要做、并且一定要做好”的事，應(yīng)納入企業(yè)重點(diǎn)合規(guī)管理事項(xiàng)。   四、建立反腐敗合規(guī)管理體系及健全的制度體系 國(guó)有企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身經(jīng)營(yíng)情況，盡快建立一套完整有效的反腐敗合規(guī)管理體系，包含合規(guī)組織體系建設(shè)、制定企業(yè)反腐方針、明確合規(guī)政策與行為守則、開(kāi)展反腐敗合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)培訓(xùn)、違規(guī)舉報(bào)與內(nèi)部調(diào)查等等內(nèi)容，確保反腐敗合規(guī)工作有序開(kāi)展，為有效實(shí)現(xiàn)反腐敗效果提供強(qiáng)大助力。   以上是元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)針對(duì)反腐敗合規(guī)管理做出的研究和實(shí)務(wù)建議，希望對(duì)企業(yè)反腐敗合規(guī)管理有所助力。

反壟斷合規(guī)管理實(shí)務(wù)研究 國(guó)企合規(guī)系列專(zhuān)業(yè)文章第十九篇 導(dǎo)讀：本文閱讀目錄指引 一、國(guó)家在反壟斷的立法現(xiàn)狀及管控要求 二、加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理的必要性分析 三、與反壟斷合規(guī)管理有關(guān)主要法規(guī)解讀 四、企業(yè)壟斷類(lèi)型及案例介紹 五、反壟斷管理風(fēng)險(xiǎn)分析及應(yīng)對(duì)策略 六、反壟斷合規(guī)管理要求 七、元正盛業(yè)律師關(guān)于國(guó)企反壟斷合規(guī)管理的實(shí)操建議 八、律師在反壟斷合規(guī)管理的作用和價(jià)值分析 引言 黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視強(qiáng)化反壟斷和防止資本無(wú)序擴(kuò)張，二十大報(bào)告提出，“我們要構(gòu)建高水平社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，堅(jiān)持和完善社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度，毫不動(dòng)搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，毫不動(dòng)搖鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用。”習(xí)近平總書(shū)記之前也多次作出重要指示，強(qiáng)調(diào)反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)是完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求，要健全法律法規(guī)，加強(qiáng)對(duì)平臺(tái)企業(yè)壟斷的規(guī)制，堅(jiān)決反對(duì)壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，要更好統(tǒng)籌發(fā)展和安全、國(guó)內(nèi)和國(guó)際，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)，反對(duì)壟斷，防止資本無(wú)序擴(kuò)張。   在當(dāng)前國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越體現(xiàn)為規(guī)則之爭(zhēng)、法律之爭(zhēng)的大背景下，國(guó)有企業(yè)面臨的國(guó)內(nèi)外環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)日趨復(fù)雜嚴(yán)峻，對(duì)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)提出更高要求。國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)規(guī)模較大，在競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)上面需高度關(guān)注，有必要高度重視反壟斷合規(guī)的緊迫性和重要性。元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)對(duì)反壟斷合規(guī)進(jìn)行專(zhuān)題研究，借本文闡述觀點(diǎn)和實(shí)務(wù)建議，希望對(duì)讀者有所幫助。   國(guó)家在反壟斷的立法現(xiàn)狀及管控要求   2008年8月1日實(shí)行的《反壟斷法》，對(duì)壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、經(jīng)營(yíng)者集中、行政壟斷四種壟斷行為進(jìn)行規(guī)范。   2015年10月12日，《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)價(jià)格機(jī)制改革的若干意見(jiàn)》明確“逐步確立競(jìng)爭(zhēng)政策的基礎(chǔ)性地位”。   2016年6月14日，國(guó)務(wù)院出臺(tái)《關(guān)于在市場(chǎng)體系建設(shè)中建立公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度的意見(jiàn)》明確公平競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本原則，是市場(chǎng)機(jī)制高效運(yùn)行的重要基礎(chǔ)，并就市場(chǎng)體系建設(shè)中建立公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度進(jìn)行了規(guī)定。   2019年10月，十九屆四中全會(huì)強(qiáng)調(diào)“完善公平競(jìng)爭(zhēng)制度”“強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)政策基礎(chǔ)地位”。   2020年5月，《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于新時(shí)代加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的意見(jiàn)》要求，“強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)政策基礎(chǔ)地位，落實(shí)公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度，加強(qiáng)和改進(jìn)反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法”。   2022年4月，《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的意見(jiàn)》發(fā)布，意見(jiàn)指出要健全公平競(jìng)爭(zhēng)制度框架和政策實(shí)施機(jī)制，健全反壟斷法律規(guī)則體系，加快推動(dòng)修改反壟斷法以及完善公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度。   2022年8月1日，新修訂的《反壟斷法》正式實(shí)施，明確強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)政策的基礎(chǔ)性地位?！斗磯艛喾ā返男抻啠剐袠I(yè)和企業(yè)加深對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)，進(jìn)一步建立和完善競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，從而使整個(gè)國(guó)家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制得以進(jìn)一步完善和發(fā)展。   2022年10月1日正式施行的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，明確要求，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對(duì)反壟斷等重點(diǎn)領(lǐng)域，制定合規(guī)管理具體制度或者專(zhuān)項(xiàng)指南。   為了向反壟斷監(jiān)管提供科學(xué)有效、針對(duì)性強(qiáng)的制度規(guī)則，國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)等相關(guān)部門(mén)制定了一系列反壟斷指南，主要包括：《關(guān)于原料藥領(lǐng)域的反壟斷指南》、《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》、《關(guān)于汽車(chē)業(yè)的反壟斷指南》、《橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》、《壟斷案件經(jīng)營(yíng)者承諾指南》、《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》、《經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查辦事指南》、《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》《境外反壟斷合規(guī)指引》，以及《經(jīng)營(yíng)者集中審查暫行規(guī)定》《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》、《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中簡(jiǎn)易案件申報(bào)的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)文件資料的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》、《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為暫行規(guī)定》、《制止濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為暫行規(guī)定》、《公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度實(shí)施細(xì)則》、《關(guān)于禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)定》等。   反壟斷合規(guī)管理現(xiàn)狀和必要性分析   壟斷行為的出現(xiàn)，最大的危害就是影響行業(yè)企業(yè)間的公平競(jìng)爭(zhēng)，破壞了正常的企業(yè)行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)秩序。缺失了同行業(yè)之間的正常競(jìng)爭(zhēng)，必然使整個(gè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率難以提高。價(jià)格壟斷實(shí)施所造成的競(jìng)爭(zhēng)缺失和市場(chǎng)主體的壟斷利益固化，容易造成企業(yè)創(chuàng)新意愿的降低，從而阻礙社會(huì)整體的科技進(jìn)步速度。   壟斷行為的出現(xiàn)，必然使壟斷產(chǎn)量低于競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)量，而壟斷價(jià)格會(huì)高于競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格，使終端消費(fèi)者用更高的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)更少的產(chǎn)品，而終端消費(fèi)者大多是人民群眾，這種損害人民群眾的行為與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的初衷不符，也與黨和國(guó)家執(zhí)政為民的理念不符。   企業(yè)出現(xiàn)壟斷行為，一經(jīng)執(zhí)法部門(mén)查處認(rèn)定，必將受到嚴(yán)厲的處罰，造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失。同時(shí)，新《反壟斷法》增加了對(duì)個(gè)人的處罰措施，經(jīng)營(yíng)者的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員對(duì)達(dá)成壟斷協(xié)議負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，可以處一百萬(wàn)元以下的罰款。   上述內(nèi)容僅是壟斷行為危害的一部分，僅就此而言，都會(huì)給國(guó)家、社會(huì)、企業(yè)帶來(lái)巨大的危害。   國(guó)有企業(yè)作為國(guó)有資產(chǎn)的重要載體，作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要支柱，有義務(wù)、也有能力做好反壟斷工作。國(guó)有企業(yè)通過(guò)加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理，系統(tǒng)梳理反壟斷重點(diǎn)領(lǐng)域相關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估預(yù)警機(jī)制，結(jié)合實(shí)際健全完善相關(guān)具體制度，增強(qiáng)全員反壟斷合規(guī)和公平競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，為實(shí)現(xiàn)反壟斷管理目標(biāo)起到不可替代的作用。   與反壟斷合規(guī)管理有關(guān)主要法規(guī)解讀   新《反壟斷法》在我國(guó)反壟斷法律體系中居于中心地位，是目前對(duì)反壟斷經(jīng)營(yíng)者最具指導(dǎo)性的法律規(guī)定。   新修改的《反壟斷法》在保留原有立法體例的基礎(chǔ)上，對(duì)壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)等行為的具體規(guī)則進(jìn)行調(diào)整和細(xì)化，新增13條，修改23條，總體條文數(shù)由57條擴(kuò)展至70條。   新《反壟斷法》規(guī)定反壟斷工作堅(jiān)持中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)確保競(jìng)爭(zhēng)政策的正確方向具有重大意義。   新《反壟斷法》規(guī)定國(guó)家建立健全公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度，行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織在制定涉及市場(chǎng)主體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)審查。   新《反壟斷法》強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)政策基礎(chǔ)地位，合理界定政府與市場(chǎng)的邊界，通過(guò)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展。   新《反壟斷法》對(duì)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)反壟斷提出相關(guān)要求，規(guī)定經(jīng)營(yíng)者不得利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)、資本優(yōu)勢(shì)以及平臺(tái)規(guī)則等從事本法禁止的壟斷行為；具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者不得利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)以及平臺(tái)規(guī)則等從事規(guī)定的濫用市場(chǎng)支配地位的行為。   新《反壟斷法》加強(qiáng)反壟斷執(zhí)法司法，健全行政執(zhí)法和司法銜接機(jī)制，由人民檢察院代表公眾利益提起反壟斷公益訴訟。   新《反壟斷法》對(duì)“安全港”、“軸輻協(xié)議”條款進(jìn)行規(guī)定。“安全港”條款即縱向壟斷協(xié)議只要“經(jīng)營(yíng)者能夠證明其在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額低于國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)”，并且“符合國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件”，就不予禁止；“軸輻協(xié)議”即“經(jīng)營(yíng)者不得組織其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助”。   新《反壟斷法》對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中行政許可范圍進(jìn)行擴(kuò)大，行政許可不僅僅包括客觀標(biāo)準(zhǔn)確定的經(jīng)營(yíng)者集中，而且包括反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)主觀標(biāo)準(zhǔn)確定的經(jīng)營(yíng)者集中。與行政許可范圍擴(kuò)大相對(duì)應(yīng)，行政調(diào)查權(quán)也相應(yīng)擴(kuò)大。   新《反壟斷法》對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中新增的“停鐘”制度，即符合相關(guān)條件的情形，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定中止計(jì)算經(jīng)營(yíng)者集中的審查期限，該制度有利于劃分責(zé)任、提高效率，緩解當(dāng)前反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)辦案壓力過(guò)重的問(wèn)題。   新《反壟斷法》大幅充實(shí)法律責(zé)任體系，將壟斷責(zé)任的主體擴(kuò)張至個(gè)人，加大了罰款的金額。對(duì)未依法申報(bào)經(jīng)營(yíng)者集中案件加重處罰，引入公益訴訟，對(duì)拒絕、阻礙調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者和個(gè)人加重處罰，并明確了需承擔(dān)的刑事責(zé)任。   企業(yè)壟斷類(lèi)型及相關(guān)案例介紹 一、簽訂壟斷協(xié)議 壟斷協(xié)議，是指排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。《反壟斷法》對(duì)企業(yè)禁止簽訂的壟斷協(xié)議類(lèi)型進(jìn)行了列舉，具體為： 1、禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成下列壟斷協(xié)議：固定或者變更商品價(jià)格；限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷(xiāo)售數(shù)量；分割銷(xiāo)售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)；限制購(gòu)買(mǎi)新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品；聯(lián)合抵制交易；國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。   2、禁止經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成下列壟斷協(xié)議：固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格；限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格；國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。   相關(guān)案例 2015年至2019年，揚(yáng)子江藥業(yè)集團(tuán)有限公司在全國(guó)范圍內(nèi)（不含我國(guó)港澳臺(tái)地區(qū)）通過(guò)簽署合作協(xié)議、下發(fā)調(diào)價(jià)函、口頭通知等方式，與藥品批發(fā)商、零售藥店等下游企業(yè)達(dá)成固定藥品轉(zhuǎn)售價(jià)格和限定藥品最低轉(zhuǎn)售價(jià)格的協(xié)議，上述行為排除、限制了競(jìng)爭(zhēng)，損害了消費(fèi)者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益。2021年4月，市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)揚(yáng)子江藥業(yè)集團(tuán)有限公司達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議案作出行政處罰，要求其依法履行主體責(zé)任，全面修訂價(jià)格條款，并處罰款 7.64億元。   二、濫用市場(chǎng)支配地位 市場(chǎng)支配地位，是指經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)能力的市場(chǎng)地位。   《反壟斷法》對(duì)具有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)禁止從事濫用市場(chǎng)支配地位的行為進(jìn)行了列舉，具體為：以不公平的高價(jià)銷(xiāo)售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買(mǎi)商品；沒(méi)有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷(xiāo)售商品；沒(méi)有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易；沒(méi)有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易；沒(méi)有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件；沒(méi)有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇；國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場(chǎng)支配地位的行為。   同時(shí)，還規(guī)定具有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)不得利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)以及平臺(tái)規(guī)則等從事上述規(guī)定的濫用市場(chǎng)支配地位的行為。   相關(guān)案例 自2015年以來(lái)，阿里巴巴集團(tuán)濫用市場(chǎng)支配地位，對(duì)平臺(tái)內(nèi)商家提出“二選一”要求，禁止平臺(tái)內(nèi)商家在其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)開(kāi)店或參加促銷(xiāo)活動(dòng)。2021年4月，市場(chǎng)監(jiān)管總局依法作出行政處罰，責(zé)令當(dāng)事人停止違法行為，對(duì)當(dāng)事人處以其2019年度中國(guó)境內(nèi)銷(xiāo)售額4557.12億元4%的罰款，共計(jì)182.28億元，并發(fā)出《行政指導(dǎo)書(shū)》，要求當(dāng)事人從嚴(yán)格落實(shí)平臺(tái)企業(yè)主體責(zé)任、加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理、保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益等方面進(jìn)行全面整改，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，建立健全公平參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的長(zhǎng)效機(jī)制。   三、經(jīng)營(yíng)者集中 經(jīng)營(yíng)者集中是指下列情形：經(jīng)營(yíng)者合并；經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)；經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響。   經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中：參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在全球范圍內(nèi)的營(yíng)業(yè)額合計(jì)超過(guò)100億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額均超過(guò)4億元人民幣；參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額合計(jì)超過(guò)20億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額均超過(guò)4億元人民幣。   相關(guān)案例 2016年7月，騰訊獲得中國(guó)音樂(lè)集團(tuán) 61.64% 的股權(quán)，取得對(duì)中國(guó)音樂(lè)集團(tuán)的單獨(dú)控制權(quán)。2017年12月6 日，交易完成股權(quán)變更登記手續(xù)。在此之前未向市場(chǎng)監(jiān)管總局申報(bào)。本項(xiàng)集中對(duì)中國(guó)境內(nèi)網(wǎng)絡(luò)音樂(lè)播放平臺(tái)市場(chǎng)具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果。騰訊實(shí)施的上述行為構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施的經(jīng)營(yíng)者集中。2021年7月，市場(chǎng)監(jiān)管總局依法責(zé)令騰訊及其關(guān)聯(lián)公司采取措施恢復(fù)相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)。同時(shí)，市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)騰訊處以 50萬(wàn)元罰款，要求其依法申報(bào)經(jīng)營(yíng)者集中，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，建立健全公平參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的長(zhǎng)效機(jī)制。   反壟斷管理風(fēng)險(xiǎn)分析及應(yīng)對(duì)策略 一、反壟斷管理風(fēng)險(xiǎn)分析 執(zhí)法方面，國(guó)家反壟斷局編制的《中國(guó)反壟斷執(zhí)法年度報(bào)告（2021）》顯示，2021年查處各類(lèi)壟斷案件175件，同比增長(zhǎng)61.5%，罰沒(méi)金額235.92億元。結(jié)合反壟斷執(zhí)法案例，企業(yè)涉及反壟斷風(fēng)險(xiǎn)主要包括： （一）破壞市場(chǎng)秩序風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè)實(shí)施《反壟斷法》所禁止的簽訂壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、經(jīng)營(yíng)者集中情形，通過(guò)種種排他性控制，阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的進(jìn)入，限制公平競(jìng)爭(zhēng)，損害消費(fèi)者利益，降低經(jīng)濟(jì)效率，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)停滯，給行業(yè)市場(chǎng)帶來(lái)巨大的破壞。   （二）法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè)實(shí)施壟斷行為，雖然能夠帶來(lái)一時(shí)效益，但隨著國(guó)家對(duì)壟斷行為的重視程度和懲戒力度不斷增強(qiáng)，企業(yè)實(shí)施壟斷行為引發(fā)的代價(jià)將越來(lái)越重。新《反壟斷》規(guī)定，除了對(duì)企業(yè)壟斷行為給予行政處罰的同時(shí)，還可以對(duì)達(dá)成壟斷協(xié)議負(fù)有個(gè)人責(zé)任的企業(yè)的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員處一百萬(wàn)元以下的罰款；壟斷行為給他人造成損失的，還需依法承擔(dān)民事責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。   （三）企業(yè)信用聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè)實(shí)施壟斷行為，受到行政處罰的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定記入信用記錄，并向社會(huì)公示。 企業(yè)信用聲譽(yù)不良，將影響企業(yè)參與政府采購(gòu)、工程招投標(biāo)、國(guó)有土地出讓、獲得榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)等活動(dòng)，融資、貸款等日常經(jīng)營(yíng)也會(huì)受限。同時(shí)，在商業(yè)活動(dòng)中也會(huì)受到一定的限制，如增加被合作對(duì)象考察的時(shí)間、降低客戶(hù)忠誠(chéng)度、減少簽約率等，從而在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于不利地位。   （四）阻礙技術(shù)進(jìn)步風(fēng)險(xiǎn) 壟斷企業(yè)只要依靠自己的壟斷力量就可以長(zhǎng)期獲得利潤(rùn)，因而缺乏技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，甚至為了防止?jié)撛诟?jìng)爭(zhēng)對(duì)手的新技術(shù)和新產(chǎn)品的威脅，還有可能通過(guò)各種方式阻礙技術(shù)進(jìn)步。   （五）境外反壟斷制裁風(fēng)險(xiǎn) 中國(guó)企業(yè)在大規(guī)模走出去的過(guò)程中，必然會(huì)與其他國(guó)家的反壟斷法律制度發(fā)生接觸和碰撞，尤其是從事海外并購(gòu)時(shí)，更可能遇上反壟斷風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)壟斷行為，在接受對(duì)方國(guó)家的反壟斷審查時(shí)，必將受到相應(yīng)制裁，所以反壟斷意識(shí)必須貫穿“走出去”的每一步，絕不可掉以輕心。   （六）廉政風(fēng)險(xiǎn) 部分企業(yè)因政府特許或是自然壟斷等因素獲得壟斷地位后，為了維護(hù)其既得利益，有可能會(huì)花費(fèi)很多人力、物力去說(shuō)服相關(guān)部門(mén)維持現(xiàn)狀，甚至行賄，出現(xiàn)權(quán)錢(qián)交易、權(quán)力腐敗等社會(huì)問(wèn)題。   二、企業(yè)壟斷風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議 （一）杜絕簽訂壟斷協(xié)議行為。簽訂壟斷協(xié)議是企業(yè)最常見(jiàn)的壟斷行為，國(guó)家查處的該類(lèi)案件中，不管是國(guó)企還是民企都有涉及，近年來(lái)多發(fā)于醫(yī)藥行業(yè)、建材行業(yè)，以及燃?xì)?、家電等民生領(lǐng)域。國(guó)有企業(yè)涉嫌簽訂壟斷協(xié)議的，要及時(shí)開(kāi)展自檢自查，及時(shí)整改，否則，一經(jīng)查處，將面臨巨額處罰。   （二）杜絕實(shí)施濫用市場(chǎng)支配地位的行為。一般企業(yè)不具有市場(chǎng)支配地位，但國(guó)有企業(yè)特別是部分中央企業(yè)很有可能在所處行業(yè)具備市場(chǎng)支配地位，這就要求具備市場(chǎng)支配地位的國(guó)有企業(yè)，認(rèn)真比照法律規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，杜絕實(shí)施濫用市場(chǎng)支配地位的行為，避免因受到相應(yīng)處罰造成經(jīng)濟(jì)和聲譽(yù)損失。另，由于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展，具備行業(yè)支配地位的民企也是國(guó)家反壟斷監(jiān)管的重要領(lǐng)域。   （三）嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)營(yíng)者集中交易申報(bào)規(guī)定。國(guó)有企業(yè)開(kāi)展涉及經(jīng)營(yíng)者集中交易事項(xiàng)時(shí)，嚴(yán)格按照國(guó)務(wù)院申報(bào)要求，提前按照規(guī)定做好申報(bào)工作。   （四）涉嫌壟斷時(shí)積極配合 施了壟斷行為的企業(yè)，在執(zhí)法機(jī)構(gòu)反壟斷調(diào)查期間，被調(diào)查的企業(yè)、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，不得拒絕、阻礙反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查。除了主動(dòng)配合外，企業(yè)還可以積極采取以下方式，力爭(zhēng)減免罰款等法定不利后果。一是申請(qǐng)寬大處理（適用壟斷協(xié)議）。通過(guò)主動(dòng)報(bào)告反壟斷執(zhí)法部門(mén)未掌握的、對(duì)啟動(dòng)調(diào)查或者對(duì)認(rèn)定壟斷協(xié)議起到關(guān)鍵性作用的證據(jù)，以此申請(qǐng)適用寬大政策。二是申請(qǐng)中止調(diào)查（適用壟斷協(xié)議以外情形）。企業(yè)在反壟斷執(zhí)法部門(mén)掌握足夠認(rèn)定違法行為的證據(jù)之前，通過(guò)書(shū)面承諾在反壟斷執(zhí)法部門(mén)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除行為影響的方式，提出中止調(diào)查書(shū)面申請(qǐng)。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)會(huì)在綜合考慮各方面因素后做出相應(yīng)決定。   國(guó)企反壟斷合規(guī)管理要求 依據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)資委《關(guān)于深入學(xué)習(xí)貫徹<中華人民共和國(guó)反壟斷法>進(jìn)一步加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理的通知》，國(guó)企在反壟斷合規(guī)中應(yīng)做好以下工作： 一、深刻認(rèn)識(shí)學(xué)習(xí)貫徹新《反壟斷法》的重大意義 各中央企業(yè)要切實(shí)提升政治站位，深刻認(rèn)識(shí)貫徹落實(shí)新《反壟斷法》加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理，對(duì)于提高企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平、加快實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展、建設(shè)具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流企業(yè)的重要保障作用。深刻理解做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有資本與國(guó)有企業(yè)同禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為之間的關(guān)系，加強(qiáng)科技創(chuàng)新，依法公平有序參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，有效防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。   二、全面準(zhǔn)確理解新《反壟斷法》修改的主要內(nèi)容 一是高度關(guān)注平臺(tái)經(jīng)濟(jì)等新業(yè)態(tài)新領(lǐng)域反壟斷；二是嚴(yán)格遵守不得“組織”達(dá)成壟斷協(xié)議或?yàn)檫_(dá)成壟斷協(xié)議提供“實(shí)質(zhì)性幫助”的規(guī)定；三是認(rèn)真學(xué)習(xí)經(jīng)營(yíng)者集中審查制度新增規(guī)定；四是依法利用壟斷行為豁免制度進(jìn)行反競(jìng)爭(zhēng)效果抗辯；五是高度重視嚴(yán)格的法律責(zé)任特別是新增企業(yè)負(fù)責(zé)人個(gè)人責(zé)任有關(guān)規(guī)定。   三、扎實(shí)推動(dòng)新《反壟斷法》各項(xiàng)規(guī)定落實(shí)落地 （一）加強(qiáng)對(duì)新《反壟斷法》及其相關(guān)規(guī)定的學(xué)習(xí)宣傳 要加強(qiáng)對(duì)新《反壟斷法》及其相關(guān)規(guī)定的學(xué)習(xí)，領(lǐng)導(dǎo)干部等“關(guān)鍵少數(shù)”要帶頭學(xué)習(xí)，及時(shí)組織開(kāi)展專(zhuān)題學(xué)習(xí)培訓(xùn)，要將新《反壟斷法》及其相關(guān)規(guī)定的學(xué)習(xí)宣傳納入“八五”普法重要內(nèi)容，推動(dòng)全體干部職工全面準(zhǔn)確理解把握新《反壟斷法》的基本原則和主要內(nèi)容，切實(shí)提高全員反壟斷合規(guī)和公平競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)。   （二）持續(xù)深化反壟斷合規(guī)管理工作 把深化合規(guī)管理作為貫徹落實(shí)新《反壟斷法》及其相關(guān)規(guī)定的重要抓手，持續(xù)深化合規(guī)管理體系建設(shè)。按照中央企業(yè)合規(guī)管理有關(guān)要求，系統(tǒng)梳理反壟斷重點(diǎn)領(lǐng)域相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，健全完善相關(guān)具體制度。根據(jù)中央企業(yè)合規(guī)管理辦法和反壟斷相關(guān)專(zhuān)項(xiàng)指南，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，針對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中、壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位等重點(diǎn)問(wèn)題，制定完善反壟斷相關(guān)的合規(guī)管理指南。   （三）切實(shí)提高反壟斷案件合規(guī)管理水平 要對(duì)照新《反壟斷法》及其相關(guān)規(guī)定，系統(tǒng)總結(jié)本企業(yè)本行業(yè)以往的反壟斷案件，不斷完善反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估預(yù)警機(jī)制。及時(shí)梳理現(xiàn)存的涉及反壟斷的相關(guān)業(yè)務(wù)及交易行為，加強(qiáng)合規(guī)審查，制定工作預(yù)案。對(duì)于已經(jīng)發(fā)生或可能發(fā)生的反壟斷案件，要按照新《反壟斷法》及其相關(guān)規(guī)定積極穩(wěn)妥應(yīng)對(duì)，切實(shí)維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。重大反壟斷案件，要按照中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理等相關(guān)規(guī)定，及時(shí)報(bào)告國(guó)資委。   元正盛業(yè)律師關(guān)于國(guó)企反壟斷合規(guī)管理的實(shí)操建議 一、企業(yè)根據(jù)實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，建立反壟斷合規(guī)管理部門(mén)，或者將反壟斷合規(guī)管理納入現(xiàn)有合規(guī)管理體系。   二、明確反壟斷合規(guī)工作職責(zé)和負(fù)責(zé)人，完善反壟斷合規(guī)咨詢(xún)、合規(guī)檢查、合規(guī)匯報(bào)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)考核等內(nèi)部機(jī)制，降低經(jīng)營(yíng)者及員工的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。   三、反壟斷合規(guī)管理部門(mén)及其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備足夠的獨(dú)立性、專(zhuān)業(yè)性和權(quán)威性，可以有效實(shí)施反壟斷合規(guī)管理。   四、加強(qiáng)對(duì)國(guó)內(nèi)外反壟斷法相關(guān)規(guī)定的研究，推動(dòng)完善反壟斷管理制度，明確企業(yè)合規(guī)管理戰(zhàn)略目標(biāo)和規(guī)劃等，保障企業(yè)依法開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。   五、制定企業(yè)反壟斷領(lǐng)域合規(guī)管理具體制度，明確反壟斷合規(guī)管理要求和流程，督促各部門(mén)貫徹落實(shí)，確保合規(guī)要求融入反壟斷業(yè)務(wù)領(lǐng)域。   六、組織開(kāi)展反壟斷合規(guī)檢查，監(jiān)督、審核、評(píng)估企業(yè)及員工經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和業(yè)務(wù)行為的反壟斷合規(guī)性，及時(shí)制止并糾正不合規(guī)的經(jīng)營(yíng)行為或者提出處理建議。   七、組織開(kāi)展反壟斷合規(guī)教育培訓(xùn)，為業(yè)務(wù)部門(mén)和員工提供反壟斷合規(guī)咨詢(xún)，并努力營(yíng)造企業(yè)反壟斷合規(guī)文化。   八、企業(yè)不得與其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成或者組織其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定中禁止的壟斷協(xié)議。   九、企業(yè)具有市場(chǎng)支配地位的，不得從事《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定所禁止的濫用市場(chǎng)支配地位行為，不得利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)以及平臺(tái)規(guī)則等從事規(guī)定的濫用市場(chǎng)支配地位的行為。   十、企業(yè)實(shí)施《反壟斷法》規(guī)定的經(jīng)營(yíng)者集中行為，達(dá)到《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》所規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)依法事先向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。   十一、企業(yè)及員工在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)采取的調(diào)查中應(yīng)當(dāng)全面配合執(zhí)法人員。   十二、企業(yè)在境外開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解并遵守業(yè)務(wù)所在國(guó)家或者地區(qū)的反壟斷相關(guān)法律規(guī)定，可以咨詢(xún)反壟斷專(zhuān)業(yè)律師的意見(jiàn)。企業(yè)在境外遇到反壟斷調(diào)查或者訴訟時(shí)，可以向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)情況。   律師在國(guó)企反壟斷合規(guī)管理的作用和價(jià)值分析 元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)期為上百家大中型國(guó)企提供法律顧問(wèn)及各類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)法律服務(wù)，有豐富的國(guó)有企業(yè)法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。我們認(rèn)為，律師在反壟斷合規(guī)管理事務(wù)中，可以提供如下具體法律服務(wù)事項(xiàng)： 一、針對(duì)企業(yè)開(kāi)展關(guān)于反壟斷的合規(guī)體檢。 二、針對(duì)企業(yè)反壟斷管理梳理各類(lèi)合規(guī)義務(wù)、識(shí)別評(píng)估各項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，幫助企業(yè)建立反壟斷合規(guī)管理法規(guī)庫(kù)、義務(wù)庫(kù)和風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)。 三、協(xié)助企業(yè)制定反壟斷領(lǐng)域的合規(guī)管理具體制度或?qū)ｍ?xiàng)指南。 四、協(xié)助企業(yè)搭建反壟斷合規(guī)管理體系。 五、為企業(yè)提供反壟斷合規(guī)培訓(xùn)。 六、開(kāi)展與經(jīng)營(yíng)者集中行為有關(guān)的專(zhuān)項(xiàng)法律服務(wù)，或是對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)審查，出具合規(guī)審查報(bào)告作為決策依據(jù)。 七、對(duì)有可能涉及橫（縱）向壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)審查，進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。 八、協(xié)助企業(yè)做好反壟斷應(yīng)對(duì)危機(jī)、解決訴訟、事后補(bǔ)救、公平審查等工作。   以上是元正盛業(yè)律師合規(guī)團(tuán)隊(duì)針對(duì)反壟斷合規(guī)管理做出的研究和實(shí)務(wù)建議，希望對(duì)企業(yè)反壟斷合規(guī)管理有所助力。