尊敬的社會各界朋友、親愛的律師同仁們： 大家新年好！ 律回春漸，新元肇啟。每一個辭舊迎新的時刻，都令我們倍感期待，在這萬象更新的美好日子，我謹(jǐn)代表元正盛業(yè)律所管委會和主任辦公會管理團(tuán)隊向所有關(guān)心、支持元正盛業(yè)所發(fā)展的朋友們，以及共同為祖國西部新疆法治事業(yè)奮斗的律師同仁們，致以新年的問候和誠摯的祝福！ 回首2022，這注定是令人難忘的一年。這一年，是“十四五”規(guī)劃的關(guān)鍵之年，新疆法律人正以自己的方式為實現(xiàn)“十四五”規(guī)劃目標(biāo)貢獻(xiàn)法治力量；這一年，國際風(fēng)云變幻莫測，“一帶一路”涉外國際法治正逐漸成為新疆法律人的新熱點；這一年，全社會仍然在積極應(yīng)對和克服疫情帶來的諸多不便，長時間的居家辦公并沒有消磨大家進(jìn)取的熱情，而是更加堅定了自己選擇的法治道路；這一年，還有許多瞬間和片段值得銘記，也值得所有人為自己的付出點贊。 回首2022，面對充滿不確定的多重壓力，元正盛業(yè)人積極應(yīng)對，堅定踐行“博大、創(chuàng)新、思辨、HI”的價值觀，不負(fù)客戶囑托，在紛繁復(fù)雜的市場環(huán)境下始終葆有元正盛業(yè)人的獨有風(fēng)采，不忘“從專業(yè)到卓越、從新疆到世界”的使命，為2022年交上了一份充滿新意的創(chuàng)業(yè)者答卷。在這里，我們感謝所有客戶朋友的理解與信任，也感謝社會各界的支持與幫助。 正所謂“沒有一個冬天不會過去”，站在2023年新起點上，我們已然能感受到內(nèi)心向上的激昂召喚，也似已傳來跋涉在一帶一路上的聲聲駝鈴。舉國同慶的二十大勝利召開后，已為我們奮進(jìn)前行之路指明了方向，兩個一百年交匯必將會有元正盛業(yè)律師堅定的腳步；疫情已為歷史、前路攜手前行，望能與全體律師共勉，繼續(xù)為實現(xiàn)法治夢、中國夢而勇毅前行。 新的一年，元正盛業(yè)所將不斷完善全體系管理架構(gòu)和戰(zhàn)略規(guī)劃，進(jìn)一步加強各行業(yè)間的交流協(xié)作，與全疆律師同仁共同努力，共同打造更加開放、競爭有序、合作共贏的“一帶一路”國內(nèi)國際雙循環(huán)法律服務(wù)大市場，為全社會提供更為專業(yè)精準(zhǔn)的法律服務(wù)。 放眼2023，機(jī)遇與挑戰(zhàn)同在，拼搏與夢想共存，相信我們定能在這充滿期待的新年書寫屬于自己的華章。展望在前，云帆高掛，此時此刻，我們即將踏上新的征程，愿你我勠力同心，一起迎接更加精彩紛呈的2023年！ 衷心祝愿大家新年愉快，身體健康。工作順利，闔家歡樂！

水利行業(yè)合同合規(guī)管理實務(wù)研究 國企合規(guī)系列專業(yè)文章第四十一篇 導(dǎo)讀：本文閱讀目錄指引 一、企業(yè)加強合同合規(guī)管理的意義和價值分析 二、水利行業(yè)重點合同業(yè)務(wù)及特點分析 三、水利行業(yè)合同風(fēng)險分析 四、水利行業(yè)合同管理現(xiàn)狀和問題分析 五、元正盛業(yè)律師關(guān)于通過合規(guī)管理防范合同風(fēng)險的實務(wù)建議 六、律師在水利行業(yè)合同管理事務(wù)中的作用和價值 引言 合同制度作為市場經(jīng)濟(jì)的基本法律制度，在國家重大經(jīng)濟(jì)項目的落地和實施過程中，起著至關(guān)重要的作用。合同對水利行業(yè)，特別是水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重大作用毋庸置疑，這就要求各個項目參與主體，包括承擔(dān)水利管理、建設(shè)和相關(guān)服務(wù)的企業(yè)，要高度重視合同業(yè)務(wù)。   2022年10月1日施行的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，進(jìn)一步明確和提升了國有企業(yè)合同合規(guī)的地位和要求，無論是從提升合同管理水平，實現(xiàn)企業(yè)商業(yè)目標(biāo)角度，還是從加強合規(guī)管理、防范企業(yè)合規(guī)風(fēng)險的角度出發(fā)，都要求企業(yè)核心領(lǐng)導(dǎo)和全體員工重視合同管理。   元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊長期提供企業(yè)法律顧問服務(wù)，并對合規(guī)管理進(jìn)行深入研究，在合同管理方面積累了大量的實踐經(jīng)驗，撰寫本文旨在幫助水利行業(yè)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)人員重視合同，提升管理、防范風(fēng)險，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展奠定基礎(chǔ)。   企業(yè)加強合同合規(guī)管理的意義和價值分析   企業(yè)合同管理的最終目標(biāo)是助力企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，是企業(yè)實現(xiàn)年度經(jīng)營目標(biāo)以及戰(zhàn)略目標(biāo)的重要管理手段。企業(yè)加強合同管理的意義重大，主要有： 一、加強合同合規(guī)管理可助力企業(yè)創(chuàng)造價值 企業(yè)加強合同合規(guī)管理，建立規(guī)范有效的合同管理制度體系、運行機(jī)制，能夠更好地調(diào)動企業(yè)業(yè)務(wù)部門、財務(wù)、法務(wù)等職能部門、管理部門的在合同業(yè)務(wù)的上主動性、協(xié)調(diào)性、有效性，充分發(fā)揮各部門在合同管理上的職責(zé)，有效聯(lián)動，努力實現(xiàn)通過每份合同、每項業(yè)務(wù)都能為企業(yè)創(chuàng)造價值，實現(xiàn)企業(yè)在競爭中立于不敗之地，高質(zhì)量發(fā)展的最終目的。   二、加強合規(guī)管理有助于企業(yè)防合同風(fēng)險 “防范風(fēng)險”是企業(yè)經(jīng)營管理最重要的事，控制了合同風(fēng)險，企業(yè)的風(fēng)險基本可以控制。當(dāng)今社會，隨著市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，企業(yè)面臨的機(jī)會更加豐富多樣，競爭也更加激烈，市場風(fēng)險無處不在。企業(yè)經(jīng)營管理面對投資風(fēng)險、決策風(fēng)險、管理風(fēng)險、商業(yè)風(fēng)險、安全風(fēng)險、法律風(fēng)險、履職風(fēng)險、不可抗力風(fēng)險等等各種風(fēng)險，完善的合同管理可以將各種風(fēng)險在合同簽訂、合同履行環(huán)節(jié)化解，從而減少風(fēng)險、降低風(fēng)險。專業(yè)細(xì)致的合同管理有利于及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險、有效地應(yīng)對，防止損失擴(kuò)大。   三、加強合同合規(guī)管理有助于提升企業(yè)的市場競爭力 企業(yè)通過加強合同合規(guī)管理，規(guī)范合同審批訂立各環(huán)節(jié)操作流程，嚴(yán)格履行合同義務(wù)，樹立重合同、守誠信的合規(guī)經(jīng)營理念，有助于企業(yè)對外建立良好的社會形象，增加客戶、利益相關(guān)方對企業(yè)的認(rèn)同感和美譽度，使企業(yè)更有機(jī)會獲取相應(yīng)的交易機(jī)會，企業(yè)的市場競爭力也會大大增強。   水利行業(yè)涉及重點合同業(yè)務(wù)及特點分析   2021年1月1日起實施的《中華人民共和國民法典》規(guī)定了買賣合同、建設(shè)工程合同等19類典型合同。其中，《建設(shè)工程合同》，包括與之相關(guān)的《承攬合同》、《技術(shù)合同》、《租賃合同》等在水利行業(yè)應(yīng)用非常廣泛，占據(jù)著非常重要的地位。本文著重以《水利建設(shè)工程施工合同》為主進(jìn)行介紹和分析。 一、《水利建設(shè)工程施工合同》實施主體 《水利建設(shè)工程施工合同》，簡單地說就是指承包人進(jìn)行水利工程建設(shè)，發(fā)包人支付價款的合同。水利建設(shè)工程合同的客體是水利建設(shè)工程。這里的工程是指水利建設(shè)項目涉及的土木建筑工程和建筑業(yè)范圍內(nèi)的線路、管道、設(shè)備安裝工程的新建、擴(kuò)建、改建活動，主要包括水庫、電站、橋梁、大壩等。   水利建設(shè)工程的主體是發(fā)包人和承包人。水利建設(shè)工程的發(fā)包人，一般為建設(shè)工程的建設(shè)單位，即投資建設(shè)該項工程的單位，通常也稱作“業(yè)主”。水利建設(shè)工程實行總承包的，總承包單位經(jīng)發(fā)包人同意，在法律規(guī)定的范圍內(nèi)對部分工程項目進(jìn)行分包的，工程總承包單位即成為分包工程的發(fā)包人。水利建設(shè)工程的承包人，即實施建設(shè)工程的勘察、設(shè)計、施工等業(yè)務(wù)的單位，包括對水利建設(shè)工程實行總承包的單位、勘察承包單位、設(shè)計承包單位、施工承包單位和承包分包工程的單位。   二、水利建設(shè)工程合同類型 一項水利工程一般包括勘察、設(shè)計和施工等一系列過程，因此水利建設(shè)工程合同通常包括工程勘察、設(shè)計、施工合同。   《水利勘察合同》，是指發(fā)包人與勘察人就完成水利建設(shè)工程地理、地質(zhì)狀況的調(diào)查研究工作而達(dá)成的協(xié)議。水利建設(shè)工程勘察，通常需要根據(jù)水利建設(shè)工程的要求，查明、分析、評價建設(shè)場地的地質(zhì)地理環(huán)境特征和巖土工程條件，并編制水利建設(shè)工程勘察文件。水利勘察合同就是反映并調(diào)整發(fā)包人與受托地質(zhì)工程單位之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的依據(jù)。   《水利設(shè)計合同》，是指發(fā)包人與設(shè)計人就完成水利建設(shè)工程設(shè)計工作而達(dá)成的協(xié)議。水利建設(shè)工程設(shè)計，通常需要根據(jù)水利建設(shè)工程的要求，對水利建設(shè)工程所需的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境等條件進(jìn)行綜合分析、論證，并編制水利建設(shè)工程設(shè)計文件。水利建設(shè)工程設(shè)計一般涉及方案設(shè)計、初步設(shè)計以及施工圖設(shè)計，它們之間還具有一定的關(guān)聯(lián)性。   按照《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》的規(guī)定，編制方案設(shè)計文件，應(yīng)當(dāng)滿足編制初步設(shè)計文件和控制概算的需要；編制初步設(shè)計文件，應(yīng)當(dāng)滿足編制施工招標(biāo)文件、主要設(shè)備材料訂貨和編制施工圖設(shè)計文件的需要；編制施工圖設(shè)計文件，應(yīng)當(dāng)滿足設(shè)備材料采購、非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備制作和施工的需要，并注明水利建設(shè)工程合理使用年限。   《水利施工合同》，是指發(fā)包人與施工單位就完成水利建設(shè)工程的一定施工活動而達(dá)成的協(xié)議。水利施工合同主要包括建筑和安裝兩方面內(nèi)容，這里的建筑是指對水利工程進(jìn)行營造的行為，安裝主要是指與水利工程有關(guān)的線路、管道、設(shè)備等設(shè)施的裝配。水利建設(shè)工程施工合同是工程建設(shè)質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、投資控制的主要依據(jù)。   三、水利建設(shè)工程合同特點 水利工程勘察、設(shè)計、施工是專業(yè)性很強的工作，所以一般應(yīng)當(dāng)由專門的具有相應(yīng)資質(zhì)的工程單位來完成。水利施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計單位按照其各自擁有的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的水利建筑工程業(yè)績等資質(zhì)條件，劃分為不同的資質(zhì)等級，經(jīng)資質(zhì)審查合格，取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書，方可在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事水利工程施工活動。   水利建設(shè)工程通常具有資金投入量大、工程復(fù)雜、技術(shù)含量高、專業(yè)性強的特點，水利建設(shè)工程的質(zhì)量不僅涉及發(fā)包人的利益，而且更是關(guān)系到社會大眾的人身和財產(chǎn)安全，甚至關(guān)系到國計民生和社會穩(wěn)定，因而在水利建設(shè)工程領(lǐng)域具有突出的國家干預(yù)特征。   按照《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》的規(guī)定，從事建設(shè)工程活動，必須嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)程序，堅持先勘察、后設(shè)計、再施工的原則。因而，勘察、設(shè)計、施工合同雖然可能是分別與不同單位簽訂的合同，但是基于勘察、設(shè)計、施工在整個建設(shè)工程中的不同作用和相互關(guān)系，它們的簽訂和履行在客觀上仍具有一定的相關(guān)性。   水利行業(yè)合同風(fēng)險責(zé)任分析   元正盛業(yè)律師團(tuán)隊通過Alpha案例庫系統(tǒng)，對“水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)”訴訟案件進(jìn)行檢索，從2001年至2021年共檢索到23739起案件，案由排名靠前的主要有建筑工程合同糾紛、供用水合同糾紛、借款合同糾紛、買賣合同糾紛、租賃合同糾紛等。 一、水利行業(yè)合同業(yè)務(wù)風(fēng)險 （一）來自水利工程的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律等方面的風(fēng)險。如：水利工程規(guī)模大、工程結(jié)構(gòu)復(fù)雜、功能要求高、施工技術(shù)難度大，需采用新工藝及特殊設(shè)備而增加成本；施工環(huán)境復(fù)雜，露天作業(yè)，外部干擾因素多；國家出臺新的法律法規(guī)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；人工、材料和機(jī)械設(shè)備租金價格變動等因素引發(fā)的各類風(fēng)險。   （二）來自水利建設(shè)單位的風(fēng)險。如:資金緊張，不按時付款；在工程實施中對施工單位強勢管理，實施罰款、扣款；對施工方合理的索賠要求不做答復(fù)或者不支付；對施工方合理的工程變更簽認(rèn)不予回應(yīng)或簽認(rèn)等因素引發(fā)的各類風(fēng)險。   （三）來自施工單位的風(fēng)險。如:施工單位負(fù)責(zé)提供的設(shè)備、材料、勞務(wù)等未按時到位造成工程工期延誤;施工單位自有資金供應(yīng)不足，墊資周轉(zhuǎn)困難；對工程造價預(yù)估不準(zhǔn)確，投標(biāo)報價失誤等因素引發(fā)的各類風(fēng)險。   （四）來自不可抗力和不利的自然條件的風(fēng)險。如:水利工程因其特殊性，易面臨洪水、暴雨、泥石流、臺風(fēng)及地質(zhì)條件的不確定性風(fēng)險等因素引發(fā)的各類風(fēng)險。   （五）來自合同本身的風(fēng)險。如:采用固定總價合同，對施工單位來說就承擔(dān)了全部風(fēng)險；合同對施工單位提出大量墊資的要求；合同對施工單位工期和質(zhì)量要求過于苛刻，遠(yuǎn)超常規(guī)等因素引發(fā)的各類風(fēng)險。   二、合同內(nèi)部控制風(fēng)險 2010年4月15日，財政部、中國證券監(jiān)督管理委員會、審計署、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國保險監(jiān)督管理委員會聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第16號－－合同管理》明確提示， 企業(yè)合同管理至少應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列風(fēng)險： （一）未訂立合同、未經(jīng)授權(quán)對外訂立合同、合同對方主體資格未達(dá)要求、合同內(nèi)容存在重大疏漏和欺詐，可能導(dǎo)致企業(yè)合法權(quán)益受到侵害。   （二）合同未全面履行或監(jiān)控不當(dāng)，可能導(dǎo)致企業(yè)訴訟失敗、經(jīng)濟(jì)利益受損。   （三）合同糾紛處理不當(dāng)，可能損害企業(yè)利益、信譽和形象。 ......   三、合同法律風(fēng)險責(zé)任 （一）刑事風(fēng)險 合同是企業(yè)正常民事行為的載體，但也存在一些刑事犯罪活動。如：國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員，在簽訂、履行合同過程中，因嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任而被詐騙，致使國家利益遭受重大損失的行為構(gòu)成簽訂、履行合同失職被騙罪等。   （二）行政監(jiān)管風(fēng)險 《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第三十八條中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)對在履職過程中因故意或者重大過失應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題，或者發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題存在失職瀆職行為，給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員開展責(zé)任追究。   國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會令第37號《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究實施辦法（試行）》僅字面包含“合同”的責(zé)任追究情形包括10條，具體為： 未按規(guī)定對企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同和重要決策等進(jìn)行法律審核；   未按規(guī)定訂立、履行合同；   未履行或未正確履行職責(zé)致使合同標(biāo)的價格明顯不公允；   未正確履行合同，或無正當(dāng)理由放棄應(yīng)得合同權(quán)益；   未按規(guī)定對合同標(biāo)的進(jìn)行調(diào)查論證或風(fēng)險分析；   未按規(guī)定履行決策和審批程序，擅自簽訂或變更合同；   未按規(guī)定程序?qū)贤s定進(jìn)行嚴(yán)格審查，存在重大疏漏；   違反合同約定超計價、超進(jìn)度付款；   投資合同、協(xié)議及標(biāo)的企業(yè)公司章程等法律文件中存在有損國有權(quán)益的條款，致使對標(biāo)的企業(yè)管理失控；   違反合同約定提前支付并購價款。   其他條款，許多也與合同簽訂、履行過程密切相關(guān)。同時辦法第三十一條至四十五條，對違規(guī)責(zé)任追究進(jìn)行了明確規(guī)定，其中包括組織處理、扣減薪酬、禁入限制、紀(jì)律處分、移送國家監(jiān)察機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)依法處理。   （三）民事風(fēng)險 合同的民事風(fēng)險主要來源于合同具體條款，包括合同價格、結(jié)算方式、合同工期、工程款支付、合同變更、違約責(zé)任等等。   如從甲方來講，合同價格約定明顯高于市場價格，則企業(yè)需要承擔(dān)高成本帶來的低收益甚至虧損的風(fēng)險；   合同工期約定不明或者不利，可能帶來到期無法完工和交付使用，項目建設(shè)時間延長和建設(shè)成本增加以及由此帶來的無法按期產(chǎn)生收益的風(fēng)險；   違約責(zé)任約定不全面、力度不足可能帶來，乙方鉆空子，拖延工期、以次充好，工程質(zhì)量不達(dá)標(biāo)準(zhǔn)等風(fēng)險無法追究乙方責(zé)任的風(fēng)險。   當(dāng)然這些民事風(fēng)險還包括，因甲方自身違約，需要向乙方承擔(dān)的違約金、損失賠償?shù)让袷仑?zé)任風(fēng)險。合同的民事風(fēng)險最終形成的是企業(yè)的財務(wù)和經(jīng)營管理風(fēng)險。 ......   水利行業(yè)合同管理現(xiàn)狀和問題分析   加強合同管理，保證工程履約，水利工程能否順利地進(jìn)行，合同管理起著重要的保證作用。一項水利工程項目從開始實施到竣工驗收合格涉及非常多的不同類型的合同，所以加強對其合同的管理是非常必要的。   水利工程建設(shè)中形成合同的各方，應(yīng)該嚴(yán)格按照合同規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，享受相關(guān)權(quán)力，履行相關(guān)義務(wù)。但工程實際進(jìn)行過程中，由于不可預(yù)見的自然的或人為因素的影響，合同的履行就存在一定的困難，為了避免合同在履行時出現(xiàn)困難，確證其權(quán)威性，就要強化對合同的管理，要通過合法的程序簽訂合同，嚴(yán)格防止在水利工程建設(shè)工程中出現(xiàn)不符合規(guī)定的合同更改和對合同規(guī)定的條款刻意不履行的事件，避免因合同的違規(guī)更改或合同條款未得到履行而帶來合同糾紛事件的發(fā)生，嚴(yán)重影響工程質(zhì)量和工期。水利行業(yè)合同主要問題總結(jié)如下： 一、領(lǐng)導(dǎo)對合同管理重視不夠 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)對合同管理不夠重視。主要表現(xiàn)在一些企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)特別是主要領(lǐng)導(dǎo)對合同管理的重要性認(rèn)識不夠，沒有建立完善的合同管理機(jī)構(gòu)，缺乏合同風(fēng)險防范意識；沒有認(rèn)識到合同管理在企業(yè)管理中的重要作用，沒有建立合同管理制度，機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備和經(jīng)費保障等方面支持不足；沒有明確的合同管理部門或者管理人員；未建立合同管理授權(quán)制度、合同簽訂流程、和職責(zé)管理，合同管理隨意性大，權(quán)責(zé)不分明、效率不高。合同簽訂執(zhí)行過程中，未建立和落實檔案管理制度，重要合同及履行憑證隨意存放。這些不足在中小企業(yè)中尤為突出。   二、公司或項目合同管理機(jī)構(gòu)不健全 一些建設(shè)項目不重視合同管理體系的建設(shè)。合同歸口管理、分級管理和授權(quán)管理機(jī)制不健全,誰都可以簽合同,合同管理程序不明確,或有制度不執(zhí)行,該履行的手續(xù)不履行,缺少必要的審查和評估步驟。缺乏對合同管理的有效監(jiān)督和控制。   三、合同簽訂不規(guī)范、不專業(yè)，合同風(fēng)險隱患大 水利工程具有投資數(shù)額大、項目規(guī)模差異大、履約時間長及影響因素較多等特點。因此，為確保工程的順利進(jìn)行，按期完工，對合同的要求比較高，要求合同條款嚴(yán)密細(xì)致。但在實際招投標(biāo)及合同簽訂過程中，往往由于雙方缺乏相關(guān)經(jīng)驗及無專業(yè)人士參與，或者是對可能存在的問題預(yù)見不周，會出現(xiàn)合同條款不全、內(nèi)容不清、職責(zé)不明等現(xiàn)象，有時甚至以口頭委托或政府指令代替工程任務(wù)的安排，這樣就為合同的履行及管理埋下了隱患，導(dǎo)致后期結(jié)算及驗收都會出現(xiàn)扯皮現(xiàn)象，這種情況在一些中小型工程上比較常見。   四、合同履行受政策性影響較大 在工程實施前合同雙方制定工程項目合同，但在工程實施過程中，由于政策原因?qū)е马椖空{(diào)整或下馬，導(dǎo)致工程不能按期進(jìn)行。也有的工程在合同制定時雙方?jīng)]有進(jìn)行認(rèn)真地研討，造成項目漏項存在，增加在工程建設(shè)過程出現(xiàn)問題時，沒有相關(guān)規(guī)定為處理依據(jù)，致使工程不能順利地進(jìn)行。   元正盛業(yè)律師關(guān)于通過合規(guī)管理 防范合同風(fēng)險的實務(wù)建議   元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊通過對合同管理進(jìn)行研究，建議水利行業(yè)企業(yè)從以下方面完善合同合規(guī)管理，增強合同管理風(fēng)險防范能力。 一、關(guān)于水利行業(yè)合同合規(guī)管理的建議 （一）高度重視 水利行業(yè)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)要高度重視合同合規(guī)管理工作，將其提升到防范風(fēng)險、創(chuàng)造價值的地位和高度，重視企業(yè)合同管理。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)特別是核心領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo)，要把涉及企業(yè)合同管理制度建設(shè)放到企業(yè)基本制度的高度，放到企業(yè)經(jīng)營管理的核心來抓。   （二）責(zé)任明確 水利行業(yè)企業(yè)合同管理涉及領(lǐng)導(dǎo)層、管理層和執(zhí)行層，要明確合同管理涉及各個層級的責(zé)任，明確合同管理部門、主辦部門、各業(yè)務(wù)和職能部門在合同業(yè)務(wù)中的定位和職責(zé)分工，明確企業(yè)監(jiān)督部門對合同管理的監(jiān)督和考核機(jī)制。   （三）加強培訓(xùn) 水利行業(yè)企業(yè)要將合同業(yè)務(wù)涉及的企業(yè)經(jīng)營、法治、財稅等專業(yè)知識和技能，分層級、分重點納入企業(yè)培訓(xùn)內(nèi)容，對涉及企業(yè)合同起草、審核、執(zhí)行、監(jiān)督和評價的部門和關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵人員，加強合同管理技能培訓(xùn)和合規(guī)培訓(xùn)，建立起一支懂法律、懂合規(guī)、懂經(jīng)營的高素質(zhì)合同管理人才隊伍。   （四）監(jiān)督評價 水利行業(yè)企業(yè)要建立企業(yè)合同管理內(nèi)部監(jiān)督評價機(jī)制，合同牽頭管理部門做好合同管理制的落實和監(jiān)督，合同主辦業(yè)務(wù)部門是否全面履行主體責(zé)任，相關(guān)職能部門是否按照業(yè)務(wù)職能落實審核責(zé)任，合同執(zhí)行部門是否嚴(yán)格執(zhí)行等等。   （五）合規(guī)嵌入 水利行業(yè)企業(yè)開展合規(guī)建設(shè)工作，要將合規(guī)管理嵌入到企業(yè)合同管理的全流程，要將合同管理作為各業(yè)務(wù)職能合規(guī)管理的重要內(nèi)容，定期梳理合規(guī)風(fēng)險，簽訂合同前要對其進(jìn)行合規(guī)審查，將合同合規(guī)管理納入合規(guī)評價內(nèi)容，不斷提升合同管理水平。   （六）專業(yè)支持 水利行業(yè)企業(yè)開展合同合規(guī)管理，可以充分運用第三方專業(yè)法律服務(wù)支持，在企業(yè)合同管理制度制定、重大合同簽訂以及合同糾紛處理、合同合規(guī)管理評價等方面委托第三方機(jī)構(gòu)具體實施。   二、關(guān)于通過合規(guī)管理防范合同風(fēng)險的具體措施 （一）建立健全合同合規(guī)管理制度 水利行業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定合同合規(guī)管理制度，規(guī)范合同管理，確定合同歸口管理部門，明確合同擬定、審批、執(zhí)行等環(huán)節(jié)的程序和要求，建立合同合規(guī)風(fēng)險評估機(jī)制，定期檢查和評價合同管理中的薄弱環(huán)節(jié)，采取相應(yīng)控制措施，促進(jìn)合同有效履行，切實維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。   （二）嚴(yán)防合同訂立及違規(guī)風(fēng)險 1、做好合同訂立前的資質(zhì)審查和談判工作。水利行業(yè)企業(yè)對外發(fā)生經(jīng)濟(jì)行為應(yīng)當(dāng)訂立書面合同。合同訂立前，應(yīng)當(dāng)充分了解合同對方的主體資格、信用狀況等有關(guān)內(nèi)容，確保對方當(dāng)事人具備履約能力。對于影響重大、涉及較高專業(yè)技術(shù)或法律關(guān)系復(fù)雜的合同，應(yīng)當(dāng)組織法律、技術(shù)、財會等專業(yè)人員參與談判，必要時可聘請外部專家參與相關(guān)工作。談判過程中的重要事項和參與談判人員的主要意見，應(yīng)當(dāng)予以記錄并妥善保存。   2、做好合同文本起草工作。水利行業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)協(xié)商、談判等的結(jié)果，擬訂合同文本，按照自愿、公平原則，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和違約責(zé)任，做到條款內(nèi)容完整，表述嚴(yán)謹(jǐn)準(zhǔn)確，相關(guān)手續(xù)齊備，避免出現(xiàn)重大疏漏。合同文本一般由業(yè)務(wù)承辦部門起草、法律部門審核。重大合同或法律關(guān)系復(fù)雜的特殊合同應(yīng)當(dāng)由法律部門參與起草。國家或行業(yè)有合同示范文本的，可以優(yōu)先選用，但對涉及權(quán)利義務(wù)關(guān)系的條款應(yīng)當(dāng)進(jìn)行認(rèn)真審查，并根據(jù)實際情況進(jìn)行適當(dāng)修改。合同文本須報經(jīng)國家有關(guān)主管部門審查或備案的，應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)程序。   3、做好合同文本審核工作。水利行業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)對合同文本進(jìn)行嚴(yán)格審核，做好合規(guī)審查工作，重點關(guān)注合同的主體、內(nèi)容和形式是否合法，合同內(nèi)容是否符合企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益，對方當(dāng)事人是否具有履約能力，合同權(quán)利和義務(wù)、違約責(zé)任和爭議解決條款是否明確等。水利行業(yè)企業(yè)對影響重大或法律關(guān)系復(fù)雜的合同文本，應(yīng)當(dāng)組織內(nèi)部相關(guān)部門進(jìn)行審核。相關(guān)部門提出不同意見的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真分析研究，慎重對待，并準(zhǔn)確無誤地加以記錄；必要時應(yīng)對合同條款作出修改。內(nèi)部相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)。   4、加強合同簽訂管理工作。水利行業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的權(quán)限和程序與對方當(dāng)事人簽署合同。正式對外訂立的合同，應(yīng)當(dāng)由水利行業(yè)企業(yè)法定代表人或由其授權(quán)的代理人簽名或加蓋有關(guān)印章。授權(quán)簽署合同的，應(yīng)當(dāng)簽署授權(quán)委托書。屬于上級管理權(quán)限的合同，下級單位不得簽署。下級單位認(rèn)為確有需要簽署涉及上級管理權(quán)限的合同，應(yīng)當(dāng)提出申請，并經(jīng)上級合同管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后辦理。上級單位應(yīng)當(dāng)加強對下級單位合同訂立、履行情況的監(jiān)督檢查。   5、加強合同印章和保密管理。水利行業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合同專用章保管制度。合同經(jīng)編號、審批及企業(yè)法定代表人或由其授權(quán)的代理人簽署后，方可加蓋合同專用章。水利行業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強合同信息安全保密工作，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得以任何形式泄露合同訂立與履行過程中涉及的商業(yè)秘密或國家機(jī)密。   （三）嚴(yán)防合同履行違規(guī)風(fēng)險 1、加強合同履行監(jiān)控。水利行業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則嚴(yán)格履行合同，對合同履行實施有效監(jiān)控，強化對合同履行情況及效果的檢查、分析和驗收，確保合同全面有效履行。合同生效后，水利行業(yè)企業(yè)就質(zhì)量、價款、履行地點等內(nèi)容與合同對方?jīng)]有約定或者約定不明確的，可以協(xié)議補充；不能達(dá)成補充協(xié)議的，按照國家相關(guān)法律法規(guī)、合同有關(guān)條款或者交易習(xí)慣確定。   2、適時做好合同變更、解除。在合同履行過程中發(fā)現(xiàn)有顯失公平、條款有誤或?qū)Ψ接衅墼p行為等情形，或因政策調(diào)整、市場變化等客觀因素，已經(jīng)或可能導(dǎo)致企業(yè)利益受損，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定程序及時報告，并經(jīng)雙方協(xié)商一致，按照規(guī)定權(quán)限和程序辦理合同變更或解除事宜。   3、加強合同糾紛管理。水利行業(yè)企業(yè)在履行合同過程中發(fā)生糾紛的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)，在規(guī)定時效內(nèi)與對方當(dāng)事人協(xié)商。合同糾紛經(jīng)協(xié)商一致的，雙方應(yīng)當(dāng)簽訂書面協(xié)議。合同糾紛經(jīng)協(xié)商無法解決的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同約定選擇仲裁或訴訟方式解決。涉及訴訟或仲裁的，建議盡早委托專業(yè)律師介入，及時調(diào)取保全有效證據(jù)，做好訴訟及應(yīng)訴的充分準(zhǔn)備工作。   4、做好合同履行評估和考核工作。水利行業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合同履行情況評估制度，至少于每年年末對合同履行的總體情況和重大合同履行的具體情況進(jìn)行分析評估，對分析評估中發(fā)現(xiàn)合同履行中存在的不足，應(yīng)當(dāng)及時加以改進(jìn)。水利行業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)健全合同管理考核與責(zé)任追究制度。對合同訂立、履行過程中出現(xiàn)的違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)機(jī)構(gòu)或人員的責(zé)任。   律師在水利行業(yè)合同管理事務(wù)中的 作用和價值   元正盛業(yè)律師團(tuán)隊結(jié)合水利行業(yè)特點以及豐富的企業(yè)常年服務(wù)顧問服務(wù)、企業(yè)合規(guī)專項法律服務(wù)以及合同糾紛訴訟案件辦理經(jīng)驗，可以為水利行業(yè)企業(yè)合同合規(guī)管理提供如下具體法律服務(wù)： 一、常年法律顧問服務(wù)（包括合同業(yè)務(wù)咨詢、合同起草、審核等工作）； 二、合同管理制度體系建設(shè)服務(wù)。包括幫助水利行業(yè)企業(yè)建立合同管理制度體系、合同合規(guī)管理制度、合同審批流程設(shè)計等； 三、為水利行業(yè)企業(yè)提供與合同談判、起草、簽約、履行監(jiān)管等全過程跟蹤法律服務(wù)； 四、水利企業(yè)常用合同范本庫建設(shè)法律服務(wù)； 五、為重大水利項目合同提供專項合規(guī)審查法律服務(wù)，出具專項合規(guī)審查意見書，為企業(yè)高層決策提供專業(yè)支持； 六、合同培訓(xùn)業(yè)務(wù)； 七、企業(yè)合同糾紛訴訟代理業(yè)務(wù)。具體包括受水利行業(yè)企業(yè)委托為企業(yè)提供合同爭議糾紛仲裁、訴訟代理、保全和執(zhí)行服務(wù)等。   以上是元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊針對水利行業(yè)企業(yè)合同合規(guī)管理做出的專項研究和實務(wù)建議，希望對水利行業(yè)企業(yè)合同合規(guī)管理工作有所助力。

  8月1日，庫車市隆重舉行慶祝中國人民解放軍建軍95周年軍民聯(lián)歡活動。庫車市黨組成員、庫車市人民政府副市長阿不都外力•沙木沙克出席了活動，庫車市部分退伍軍人、消防官兵、武警官兵、先進(jìn)擁軍企業(yè)代表人等參加了本次活動，新疆元正盛業(yè)（庫車）律師事務(wù)所選派代表參加活動并榮獲表彰。   會上，庫車市愛國擁軍促進(jìn)會為先進(jìn)企業(yè)、單位授予了擁軍企業(yè)牌匾，新疆元正盛業(yè)（庫車）律師事務(wù)所榮獲此項榮譽。     過去的一年，新疆元正盛業(yè)（庫車）律師事務(wù)所作為庫車市擁軍促進(jìn)會的成員，為愛國擁軍促進(jìn)會的退役軍人、軍屬及擁軍愛軍人士提供法律服務(wù)，積極投身到擁軍愛軍的行列當(dāng)中。用實際行動關(guān)心身邊的退役老兵，在生活上給予慰問，思想上為他們提供免費的法律咨詢和講解，為老兵解讀政策，為退伍軍人創(chuàng)業(yè)、就業(yè)提供企業(yè)風(fēng)險防范及相關(guān)法律問題的咨詢和服務(wù)。     回顧習(xí)總書記“走得再遠(yuǎn)、走到再光輝的未來，也不能忘記走過的過去，不能忘記為什么出發(fā)”的講話精神，作為新時代先鋒的共產(chǎn)黨人必須找回全心全意為人民服務(wù)的初心，明確為中國人民謀幸福，為中華民族謀復(fù)興的使命。新疆元正盛業(yè)（庫車）律師事務(wù)所深刻踐行“吃水不忘挖井人”的飲水思源精神，強化對軍民一家親內(nèi)涵的深刻理解，務(wù)求使全所同志達(dá)到內(nèi)化于心、外化于形，立足本職崗位，為愛國擁軍工作做出更大貢獻(xiàn)！     榮譽是對過去工作的肯定，更是對未來工作的鞭策。新疆元正盛業(yè)（庫車）律師事務(wù)所將繼續(xù)秉持學(xué)習(xí)、探討和交流的方式，將尊黨愛黨、擁軍愛軍的初心不斷踐行下去，不斷發(fā)揚和加強愛國擁軍事業(yè)精神。

7月21日下午16點20分，新疆元正盛業(yè)（霍爾果斯）律師事務(wù)所主任、高級合伙人、國際涉外專業(yè)委員會主任樊雪君與霍爾果斯市總工會、霍爾果斯經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)清水河配套園區(qū)工會在踐行“楓橋經(jīng)驗”工會法律服務(wù)工作室簽訂了《踐行“楓橋經(jīng)驗”職工法律服務(wù)協(xié)議書》。受霍爾斯市總工會委派，新疆元正盛業(yè)（霍爾果斯）律師事務(wù)所擔(dān)任霍爾果斯經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)清水河配套園區(qū)工會的法律顧問，為霍爾果斯經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)清水河配套園區(qū)工會系統(tǒng)涉及職工權(quán)益維護(hù)提供全面、勤勉、謹(jǐn)慎的法律服務(wù)。     簽約儀式上，霍爾果斯總工會王馗書記對工會的作用以及開展踐行“楓橋經(jīng)驗”法律服務(wù)工作室存在的意義做了簡要的概述，在全面依法治國、依法治疆的背景下講述了楓橋經(jīng)驗的起源以及發(fā)展。     “楓橋經(jīng)驗”是指20世紀(jì)60年代初，浙江省諸暨縣（現(xiàn)諸暨市）楓橋鎮(zhèn)干部群眾創(chuàng)造的“發(fā)動和依靠群眾，堅持矛盾不上交，就地解決，實現(xiàn)捕人少，治安好”的“經(jīng)驗”。1963年11月，毛澤東同志親筆批示“要各地仿效，經(jīng)過試點，推廣去做”。隨后，中央又兩次對“楓橋經(jīng)驗”作了批準(zhǔn)。由此，“楓橋經(jīng)驗”成為全國政法戰(zhàn)線的一面旗幟。     樊雪君律師表示：楓橋經(jīng)驗發(fā)展至今，已成為各省乃至全國平安建設(shè)、構(gòu)建和諧社會的一大法寶。習(xí)近平總書記曾就創(chuàng)新群眾工作方法作出重要指示，強調(diào)把“楓橋經(jīng)驗”堅持好、發(fā)展好，把黨的群眾路線堅持好、貫徹好?；魻柟故锌偣_展的踐行“楓橋經(jīng)驗”職工法律服務(wù)活動本質(zhì)上是貫徹落實馬興瑞書記關(guān)于依法治疆、依法行政精神有效的貫徹落實。   元正盛業(yè)（霍爾果斯）律師事務(wù)所會全力配合好霍爾果斯市總工會，做好霍爾果斯經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)清水河配套園區(qū)工會踐行“楓橋經(jīng)驗”職工法律服務(wù)開展工作，堅持服務(wù)工會、服務(wù)職工、依法維權(quán)的原則，提供優(yōu)質(zhì)高效的工會法律服務(wù)，在法律普及等方面作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。  

你了解國家機(jī)關(guān)是怎么構(gòu)成的么？ 你了解國家機(jī)關(guān)的法定職權(quán)么？ 你了解當(dāng)遇到問題應(yīng)該找哪個部門解決么？ 你了解你遇到的領(lǐng)導(dǎo)是什么級別么？ …… 國家機(jī)關(guān)及其工作人員對于我們的影響，不僅體現(xiàn)在生活中的點點滴滴、方方面面，更與律師日常業(yè)務(wù)的辦理密不可分。因此，充分了解國家機(jī)關(guān)及其工作人員的構(gòu)成、運作，對于公民而言，能夠更好地行使《中華人民共和國憲法》賦予我們監(jiān)督國家機(jī)關(guān)及其工作人員的神圣權(quán)利；作為律師而言，也能夠更好地服務(wù)于業(yè)務(wù)，有助于案件的辦理。 7月23日，新疆元正盛業(yè)律師學(xué)院第七期常態(tài)化培訓(xùn)如期舉行，本次培訓(xùn)的主題是《了解國家機(jī)關(guān)及其工作人員》。   本次培訓(xùn)由政府法律服務(wù)專業(yè)委員會組織。培訓(xùn)前一周，政府法律服務(wù)專業(yè)委員會主任、高級合伙人陳飛年安排各小組針對“黨的機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、人大機(jī)關(guān)和政協(xié)機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、村民委員會、社區(qū)委員會、公務(wù)員、事業(yè)單位人員”等內(nèi)容進(jìn)行了檢索學(xué)習(xí)，并整理學(xué)習(xí)成果。培訓(xùn)會上，由各小組代表向?qū)W員們展示分享學(xué)習(xí)成果，通過課程的準(zhǔn)備、分享、學(xué)習(xí)，大家對各個國家機(jī)關(guān)的構(gòu)成、職權(quán)、管理等有了系統(tǒng)、全面地了解和認(rèn)知。分享結(jié)束后，針對學(xué)習(xí)過程中產(chǎn)生的困惑及疑問，學(xué)員們在現(xiàn)場向陳飛年主任踴躍提問，陳主任針對問題逐一進(jìn)行解答，消除了大家關(guān)于國家機(jī)關(guān)職權(quán)、級別以及行政訴訟主體、救濟(jì)途徑等方面的困惑。         結(jié)合業(yè)務(wù)辦理經(jīng)驗及理論法律基礎(chǔ)，陳主任向?qū)W員們系統(tǒng)地講解了黨的機(jī)構(gòu)設(shè)置、政府機(jī)構(gòu)設(shè)置以及各機(jī)構(gòu)之間的隸屬、管理、監(jiān)督等關(guān)系。陳主任的授課深入淺出，理論聯(lián)系實際，讓學(xué)員們對于國家機(jī)關(guān)及其工作人員的了解更為清晰、完整。   新疆元正盛業(yè)律師事務(wù)所管委會執(zhí)行主任、主任辦公會主任、高級合伙人耿寶建以《黨委政府職能部門了解對律師行業(yè)的影響》為切入點，向?qū)W員們詳細(xì)闡述了“知道有事找誰，有誰管，怎么管”、“非訴業(yè)務(wù)及訴訟業(yè)務(wù)重要節(jié)點的審批和重要證據(jù)的調(diào)取”、“重大法律事務(wù)的協(xié)調(diào)溝通”、“律師業(yè)務(wù)的根本來源和創(chuàng)新”、“律師服務(wù)的深度、廣度和力度”等課程內(nèi)容，并提出了“律師思維+熱情和態(tài)度+法律素質(zhì)是塑造成熟律師的基本功”的深刻觀點。同時，耿主任向?qū)W員們拋出了一個問題，“對一名綜合發(fā)展的律師而言，溝通能力、決斷能力、談判能力、學(xué)習(xí)能力哪個能力更加優(yōu)先、更加重要”。經(jīng)過認(rèn)真地思考后，大家也積極地向耿主任闡述了自己的觀點及看法。     本期律師學(xué)院的培訓(xùn)，通過大家自身的研究、學(xué)習(xí)以及資深律師理論結(jié)合實務(wù)的講解，使得每一位學(xué)員都在課程中學(xué)有所獲、滿載而歸，同時也更加期待下一次律師學(xué)院的常態(tài)化培訓(xùn)，在律師學(xué)院中“快樂學(xué)習(xí)、快樂成長”。  

  7月20日，受兵團(tuán)綜合廣播FM88.2《法治零距離》節(jié)目的邀請，新疆元正盛業(yè)律師事務(wù)所金融證券委員會李進(jìn)婷律師走進(jìn)該欄目，為廣大聽眾朋友們就“夏日高溫津貼”等熱點話題進(jìn)行了以案說法、法規(guī)解讀的深度講解。   李進(jìn)婷律師在節(jié)目中對主持人提出的問題進(jìn)行了詳細(xì)的解答，其中包括高溫津貼的標(biāo)準(zhǔn)、高溫津貼爭議中舉證責(zé)任、《防暑降溫措施管理辦法》解讀、經(jīng)濟(jì)補償金以及勞動者如何維權(quán)等聽眾關(guān)心的熱點問題。雖然節(jié)目播出時間只有短暫的一個小時，但全程內(nèi)容干貨密集、非常精彩。   李律師不僅在節(jié)目錄制的過程中運用自己的專業(yè)知識為聽眾普及了日常生活中預(yù)防風(fēng)險、維護(hù)權(quán)益的正確方法，在播出結(jié)束后，她表示：在今后將以積極的心態(tài)參加更多公益普法的活動，讓廣大聽眾感受到元正盛業(yè)律師的“專業(yè)與卓越”，承擔(dān)起律師這一群體的社會責(zé)任，展示元正盛業(yè)律師的良好形象。