元正盛業(yè)羅瑤、劉靜律師受邀為兵團(tuán)電力集團(tuán)開展企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)
為推動(dòng)企業(yè)全面加強(qiáng)合規(guī)管理，加快提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，著力打造法治企業(yè)，保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，2月22日下午，新疆元正盛業(yè)律師事務(wù)所羅瑤律師、劉靜律師受邀為新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)電力集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡稱“兵團(tuán)電力集團(tuán)”）進(jìn)行企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)，解讀《兵團(tuán)國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理指引》及《企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)方案》的相關(guān)內(nèi)容。
羅瑤律師結(jié)合世界銀行制裁湖南建工及雀巢（中國）有限公司員工侵犯公民個(gè)人信息兩個(gè)案例（具體案例附后），闡述了合規(guī)管理體系搭建對于企業(yè)的重要性。從湖南建工被制裁案例中，我們看到百余家中國企業(yè)因?yàn)樵趨⒓诱型稑?biāo)項(xiàng)目過程中存在違規(guī)行為，而受到世界銀行、亞洲發(fā)展銀行等國際金融組織的附條件制裁，被責(zé)令建立誠信合規(guī)體系，這成為諸多企業(yè)建立合規(guī)管理體系的強(qiáng)大動(dòng)力。而雀巢（中國）員工侵犯公民個(gè)人信息罪案件被律師界稱為“企業(yè)刑事合規(guī)抗辯第一案”。這一裁決的重大突破在于，法院以企業(yè)合規(guī)管理體系為依據(jù)，認(rèn)定單位不存在構(gòu)成犯罪所需要的主觀意志因素，從而將單位責(zé)任與員工個(gè)人責(zé)任進(jìn)行了切割。
2018年，國家發(fā)改委聯(lián)合7家部委機(jī)構(gòu)發(fā)布《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》，國務(wù)院國資委發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，引領(lǐng)“中國合規(guī)元年”。之后一些行政監(jiān)管部門開始在行政監(jiān)管環(huán)節(jié)引入合規(guī)激勵(lì)機(jī)制，以“合規(guī)換取寬大處理”的方式吸引越來越多的企業(yè)進(jìn)行合規(guī)整改，建立反壟斷、反不正當(dāng)競爭、反洗錢、個(gè)人信息保護(hù)等領(lǐng)域的合規(guī)體系。特別引人注目的是國家市場監(jiān)管總局對阿里巴巴、美團(tuán)等超級(jí)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)企業(yè)作出高額行政罰款，以行政指導(dǎo)的方式督促這些企業(yè)做出合規(guī)整改，建立反壟斷和反不正當(dāng)競爭合規(guī)體系。這對于合規(guī)體系被引入行政監(jiān)管機(jī)制產(chǎn)生了巨大的推動(dòng)作用。
2021年4月，最高人民檢察院發(fā)布《關(guān)于開展企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作的方案》，在10個(gè)省市試點(diǎn)建立“合規(guī)不起訴”制度。2021年6月，最高人民檢察院、司法部、財(cái)政部、國家市場監(jiān)督管理總局、國家稅務(wù)總局、國務(wù)院國資委等9家機(jī)關(guān)發(fā)布《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》，建立健全涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制。目前，這一合規(guī)監(jiān)督考察制度初步形成了檢察建議模式和附條件不起訴模式。前者是指檢察機(jī)關(guān)在對涉嫌犯罪的企業(yè)作出相對不起訴的同時(shí)，發(fā)出責(zé)令其實(shí)施合規(guī)管理體系的檢察建議，督促其進(jìn)行制度整改；后者則是指檢察機(jī)關(guān)對于具有合規(guī)意愿并提出合規(guī)計(jì)劃的涉案企業(yè)，啟動(dòng)合規(guī)考察程序，設(shè)置合規(guī)考察期，指派合規(guī)監(jiān)管人，與企業(yè)簽訂合規(guī)監(jiān)管協(xié)議，并在合規(guī)考察期結(jié)束之前，根據(jù)其合規(guī)整改情況作出是否提起公訴的決定。
我國正在從國家層面推行企業(yè)合規(guī)不起訴制度，在行政法中確立了以合規(guī)換取寬大行政處理的激勵(lì)機(jī)制，尤其是確立了以合規(guī)為基礎(chǔ)的行政和解協(xié)議制度。同時(shí)，未來在刑法中確立以合規(guī)換取寬大刑事處理的刑事合規(guī)機(jī)制，并在刑事訴訟法中確立了對合規(guī)企業(yè)的暫緩起訴協(xié)議或不起訴協(xié)議制度將逐步建立。因此我國企業(yè)建立合規(guī)管理體系的積極性越來越高，無論是國有企業(yè)還是民營企業(yè)，繼中央國有企業(yè)普遍建立合規(guī)管理體系之后，各省級(jí)國資監(jiān)管部門正在著力推動(dòng)省級(jí)國有企業(yè)普遍建立合規(guī)體系。
2021年12月31日，兵團(tuán)國資委出臺(tái)了《兵團(tuán)國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理指引》。羅瑤律師結(jié)合《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》及《兵團(tuán)國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理指引》的規(guī)定，針對企業(yè)合規(guī)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)管理，以及合規(guī)與風(fēng)控、內(nèi)控的關(guān)系問題進(jìn)行了講解，明確建立健全合規(guī)管理體系的原則即全面覆蓋、突出重點(diǎn)、統(tǒng)一高效、強(qiáng)化責(zé)任、協(xié)同聯(lián)動(dòng)、客觀獨(dú)立。合規(guī)管理的主體包含了在決策管理層面即黨委會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、專業(yè)管理及執(zhí)行層面即合規(guī)委員會(huì)、合規(guī)管理負(fù)責(zé)人、合規(guī)管理牽頭部門，并針對分工進(jìn)行了分層次的明確闡述。合規(guī)管理的重點(diǎn)是要區(qū)分重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)人員、海外投資經(jīng)營。
羅律師分別從建立合規(guī)管理制度、健全合規(guī)審查機(jī)制、建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制、建立合規(guī)報(bào)告制度、暢通舉報(bào)渠道及強(qiáng)化違規(guī)問責(zé)、開展合規(guī)管理評估六個(gè)方面詳述了如何構(gòu)建合規(guī)管理架構(gòu)。為避免合規(guī)管理制度流于形式，《指引》明確要求將合規(guī)管理納入考核評價(jià)，通過信息化手段及時(shí)收集信息，建立合規(guī)管理隊(duì)伍，加強(qiáng)培訓(xùn)，通過發(fā)放合規(guī)手冊、簽訂承諾書等方式培育合規(guī)文化。企業(yè)還需要建立合規(guī)報(bào)告制度，及時(shí)將合規(guī)管理實(shí)施情況上報(bào)負(fù)責(zé)人。
劉靜律師則從律所如何為企業(yè)建立合規(guī)管理體系角度出發(fā)，講解了《企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)服務(wù)方案》，從企業(yè)合規(guī)建設(shè)內(nèi)容、企業(yè)合規(guī)建設(shè)律師法律服務(wù)內(nèi)容、律師服務(wù)工作成果及“五加一”工作步驟四個(gè)方面詳細(xì)介紹了專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)如何為企業(yè)建立合規(guī)管理體系，提供專業(yè)服務(wù)。
本次培訓(xùn)課程緊密貼合兵團(tuán)電力集團(tuán)對合規(guī)管理體系建設(shè)的需求，獲得了參會(huì)領(lǐng)導(dǎo)及人員的一致好評。新疆元正盛業(yè)律師事務(wù)所作為兵團(tuán)電力集團(tuán)的常年法律顧問，將秉持懂政策、懂商業(yè)、懂客戶的一帶一路綜合強(qiáng)所的定位，用更貼心、專業(yè)的能力服務(wù)好客戶。
案例1
湖南建工集團(tuán)有限公司是一家位列中國五百強(qiáng)的大型國有企業(yè)。該公司曾參加由世界銀行資助的一起道路翻修項(xiàng)目的競標(biāo)，并提供了全套旨在證明自身具有施工經(jīng)驗(yàn)和競爭實(shí)力的證據(jù)材料。世界銀行廉政局（INT）經(jīng)過審查發(fā)現(xiàn)，該公司在競標(biāo)時(shí)提交的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)文件是不真實(shí)的，構(gòu)成了《世界銀行集團(tuán)誠信合規(guī)指引》所定義的欺詐行為。對此，湖南建工予以承認(rèn)，并配合了世界銀行的調(diào)查。
世界銀行的制裁具有連帶制裁和聯(lián)合制裁的性質(zhì)。所謂連帶制裁，是指一家企業(yè)一旦受到制裁，那么與該企業(yè)相關(guān)聯(lián)的企業(yè)，包括母公司、子公司、兄弟公司等，無論其是否實(shí)施違規(guī)行為，都一律受到世界銀行的制裁。截止到2019年9月為止我國有44家公司受到世界銀行的制裁，與這些公司相關(guān)聯(lián)的則有700余家公司也受到了制裁，導(dǎo)致受到制裁的中國所有公司達(dá)到827家，其中大多數(shù)為國有企業(yè)。他們所實(shí)施的違規(guī)行為主要是在參加招投標(biāo)過程中存在欺詐行為，也有少數(shù)存在腐敗現(xiàn)象。而所謂聯(lián)合制裁，是指根據(jù)世界銀行與亞洲發(fā)展銀行、非洲發(fā)展銀行、歐洲復(fù)興銀行、美洲開放銀行共同簽署的《共同實(shí)施制裁決議的協(xié)議》，企業(yè)只要被上述任何一家銀行作出取消資格達(dá)一年以上的制裁，其他締約銀行也會(huì)對該公司采取相同的制裁措施。
2013年10月，世界銀行對該公司作出了“附解除條件的取消資格”兩年的制裁決定。根據(jù)這份制裁決定，湖南建工集團(tuán)（包括其關(guān)聯(lián)企業(yè)）在兩年內(nèi)不得參與世界銀行資助的項(xiàng)目，也不得因世界銀行貸款而獲得收益。2017年6月29日，湖南建工監(jiān)理和實(shí)施誠信合規(guī)體系的努力得到了世界銀行的認(rèn)可，收到了世界銀行的解除制裁通知書。這標(biāo)志著世界銀行對該公司的制裁正式撤銷。
世界銀行對我國44家及關(guān)聯(lián)違規(guī)企業(yè)的制裁措施大都是附條件的免予取消資格和附解除條件的取消資格。前者是指世界銀行不取消企業(yè)的資格，但附加條件是在指定期限內(nèi)采取改進(jìn)措施，建立有效合規(guī)計(jì)劃或者滿足其他條件。后者則是指在確定制裁期限（通常為3年）內(nèi)取消企業(yè)參加世界銀行項(xiàng)目的資格，但企業(yè)采取整改措施，建立有效合規(guī)計(jì)劃或滿足其他條件的，可以在期限屆滿后解除制裁。
案例2
雀巢（中國）---侵犯公民個(gè)人信息罪案件
根據(jù)蘭州市城關(guān)區(qū)法院2016年作出的刑事判決書顯示：2011年至 2013年9月，被告人鄭某、楊某分別擔(dān)任雀巢（中國）有限公司西北區(qū)嬰兒營養(yǎng)部市務(wù)經(jīng)理、蘭州分公司嬰兒營養(yǎng)部甘肅區(qū)域經(jīng)理期間，為了搶占市場份額，推銷雀巢奶粉，授意該公司蘭州分公司嬰兒營養(yǎng)部員工被告人楊某某、李某某、杜某某、孫某通過拉關(guān)系、支付好處費(fèi)等手段，多次從蘭州大學(xué)第一附屬醫(yī)院、蘭州軍區(qū)總醫(yī)院、蘭州蘭石醫(yī)院等多家醫(yī)院醫(yī)務(wù)人員手中非法獲取公民個(gè)人信息。2016年10月31日，一審法院判決雀巢公司鄭某、楊某、孫某等六人以非法方式獲取公民個(gè)人信息，情節(jié)嚴(yán)重；醫(yī)院王某某、丁某某等三人違反國家規(guī)定，將本單位在履行職責(zé)或者提供服務(wù)過程中獲得的公民個(gè)人信息出售或者非法提供給他人，情節(jié)嚴(yán)重。上述九人的行為均已構(gòu)成侵犯公民個(gè)人信息罪。一審法院宣判后，各被告提起上訴，其中，鄭某的上訴理由是自己的行為系公司行為。但是，雀巢公司在《雀巢指示》以及《關(guān)于與保健系統(tǒng)關(guān)系的圖文指引》等文件中明確規(guī)定，“對醫(yī)務(wù)專業(yè)人員不得進(jìn)行金錢、物質(zhì)引誘”。對于這些規(guī)定，雀巢公司要求所有營養(yǎng)專員都需接受培訓(xùn)，并簽署承諾函。本案中的涉案人員均參加過雀巢公司不允許營養(yǎng)專員向醫(yī)務(wù)人員支付費(fèi)用獲取公民信息的培訓(xùn)和測試。
2017年5月31日，蘭州中院經(jīng)過不開庭審理后認(rèn)為：“單位犯罪是為本單位謀取非法利益之目的，在客觀上實(shí)施了由本單位集體決定或者由負(fù)責(zé)人決定的行為。雀巢公司手冊、員工行為規(guī)范等證據(jù)證實(shí)，雀巢公司禁止員工從事侵犯公民個(gè)人信息的違法犯罪行為，各上訴人違反公司管理規(guī)定，為提升個(gè)人業(yè)績而實(shí)施的犯罪為個(gè)人行為。”據(jù)此，蘭州中院裁定駁回上訴，維持原判。
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