從培訓(xùn)入手做好合規(guī)管理
從培訓(xùn)入手做好合規(guī)管理
國企合規(guī)系列專業(yè)文章第十篇
導(dǎo)讀：本文閱讀目錄指引
一、企業(yè)開展“合規(guī)培訓(xùn)”的必要性
二、元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)關(guān)于國企合規(guī)培訓(xùn)具體內(nèi)容的思考和建議
（一）對承擔(dān)合規(guī)管理責(zé)任的主要領(lǐng)導(dǎo)開展的培訓(xùn)
（二）對合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)人及工作人員開展的培訓(xùn)
（三）對企業(yè)業(yè)務(wù)部門及職能部門負(fù)責(zé)人、合規(guī)管理員及其他員工開展的培訓(xùn)
三、元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)關(guān)于合規(guī)培訓(xùn)活動(dòng)開展的具體建議
四、元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)提示國企開展合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)避免的誤區(qū)
五、元正盛業(yè)合規(guī)律師可以提供的合規(guī)培訓(xùn)法律產(chǎn)品介紹
引言
國企如何深入貫徹執(zhí)行《合規(guī)辦法》，真正做到國企合規(guī)管理工作的有效落實(shí)呢？國企合規(guī)管理的核心當(dāng)然是人，合規(guī)的各項(xiàng)具體工作需要人來完成。國企合規(guī)是一個(gè)“全員合規(guī)”的過程，只有加強(qiáng)全體員工的合規(guī)意識，幫助員工理解和掌握每個(gè)人的合規(guī)義務(wù)，提高員工在具體工作中的合規(guī)能力，才能真正實(shí)現(xiàn)企業(yè)合規(guī)管理。此時(shí)，合規(guī)培訓(xùn)就發(fā)揮了極為重要的作用。合規(guī)培訓(xùn)，是企業(yè)為了確保所有員工有能力以與企業(yè)合規(guī)文化和對合規(guī)的承諾一致的方式履行崗位職責(zé)，合規(guī)培訓(xùn)也必將成為國企合規(guī)管理工作中最重要的工作和堅(jiān)不可摧的基石。
筆者認(rèn)為，國企主要領(lǐng)導(dǎo)需要對合規(guī)培訓(xùn)必要性高度關(guān)注，國企主要領(lǐng)導(dǎo)需要解決合規(guī)培訓(xùn)都涉及哪些內(nèi)容？國企合規(guī)培訓(xùn)如何開展？合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)避免的誤區(qū)是什么？等具體問題，國企的合規(guī)管理工作才能順利有效開展。
下文，元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)將對《合規(guī)辦法》出臺(tái)后，中央及地方各級國企如何解決合規(guī)培訓(xùn)中的上述一系列問題發(fā)表以下觀點(diǎn)，期望對國企從合規(guī)培訓(xùn)入手做好企業(yè)合規(guī)管理有所幫助。
企業(yè)開展“合規(guī)培訓(xùn)”的必要性
《合規(guī)辦法》體現(xiàn)了國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求國企全員合規(guī)，上至國企的各級治理機(jī)構(gòu)（黨委會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層、合規(guī)管理委員會(huì)等）的全體管理人員，中至企業(yè)的業(yè)務(wù)及職能部門的管理人員，下至企業(yè)的全體員工，既是企業(yè)各種“規(guī)”的執(zhí)行權(quán)利人、也是企業(yè)經(jīng)營管理必須遵守“規(guī)”的義務(wù)主體。
《合規(guī)辦法》明確了上述各類人員的合規(guī)義務(wù)，包括與合規(guī)工作有關(guān)的管理義務(wù)（建立健全企業(yè)合規(guī)管理體系、合規(guī)制度體系建設(shè)、合規(guī)運(yùn)行體系建設(shè)等），也包括合規(guī)管理機(jī)構(gòu)及企業(yè)高管的合規(guī)監(jiān)管義務(wù)（合規(guī)審查、合規(guī)有效性評價(jià)、違規(guī)問題調(diào)查與整改、合規(guī)考核與評價(jià)、合規(guī)審計(jì)等），更把企業(yè)的經(jīng)營管理行為和員工的履職行為作為合規(guī)對象的“人人合規(guī)”“事事合規(guī)”作為法律規(guī)范來約束。
《合規(guī)辦法》對國企全體員工各項(xiàng)合規(guī)義務(wù)的規(guī)定，以及“管業(yè)務(wù)、必須管合規(guī)”“合規(guī)審查必須嵌入企業(yè)的經(jīng)營管理流程”等具體規(guī)定，特別是要求“國企員工在履職中應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題，給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員開展責(zé)任追究”的明確規(guī)定，不僅對國企全員的合規(guī)體系建設(shè)能力、合規(guī)管理能力、合規(guī)執(zhí)行能力、合規(guī)監(jiān)管能力等都提出了非常高的要求，也給國企全體員工造成巨大的工作壓力。
元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)認(rèn)為，國企在落實(shí)《合規(guī)辦法》的前提是對全體員工開展體系化、專業(yè)化、務(wù)實(shí)有效地與各崗位合規(guī)管理工作相匹配的合規(guī)培訓(xùn)。否則，國企的合規(guī)管理工作很難推進(jìn)，也不會(huì)有很好的效果。
筆者發(fā)現(xiàn)，國務(wù)院國資委也意識到合規(guī)培訓(xùn)的必要性，對合規(guī)培訓(xùn)也很重視，并在《合規(guī)辦法》的如下條款做了明確的規(guī)定，為企業(yè)開展合規(guī)培訓(xùn)提供了法律保障。
《合規(guī)辦法》第六條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)在機(jī)構(gòu)、人員、經(jīng)費(fèi)、技術(shù)等方面為合規(guī)管理工作提供必要條件，保障相關(guān)工作有序開展。
第三十條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，將合規(guī)管理作為管理人員、重點(diǎn)崗位人員和新入職人員培訓(xùn)必修內(nèi)容。
第三十一條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)宣傳教育，及時(shí)發(fā)布合規(guī)手冊，組織簽訂合規(guī)承諾，強(qiáng)化全員守法誠信、合規(guī)經(jīng)營意識。
第三十二條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)全體員工自覺踐行合規(guī)理念，遵守合規(guī)要求，接受合規(guī)培訓(xùn)，對自身行為合規(guī)性負(fù)責(zé)，培育具有企業(yè)特色的合規(guī)文化。
元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)關(guān)于國企合規(guī)培訓(xùn)
具體內(nèi)容的思考和建議
做好國企的合規(guī)培訓(xùn)工作，首先要對“合規(guī)管理”有非常清晰準(zhǔn)確的把握，需要知道合規(guī)的本質(zhì)是什么？合規(guī)的目標(biāo)是什么？為什么要合規(guī)？合規(guī)需要做哪些具體的事？合規(guī)工作有效的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是什么？把這些主要問題弄明白了，搞正確了，合規(guī)培訓(xùn)如何開展？培訓(xùn)哪些內(nèi)容？答案自然就清晰了。
筆者對“合規(guī)管理”的理解可簡單概括為：“合規(guī)”是目標(biāo)，“管理”是手段，是企業(yè)通過管理的手段實(shí)現(xiàn)企業(yè)“事事合規(guī)”“人人合規(guī)”“時(shí)時(shí)合規(guī)”“處處合規(guī)”的運(yùn)營目標(biāo)。
“合規(guī)”的“規(guī)”是通過法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國際條約和規(guī)則、《公司章程》、公司各項(xiàng)制度、黨內(nèi)法令等各層級“法律”文件形式表達(dá)出來的，這是物質(zhì)性的、技術(shù)性的，是肉眼可以看到的，是容易掌握和使用的。但筆者認(rèn)為除了這些有形的廣義法律外，更重要的是“法治思維”“依法治企”“合規(guī)文化”等思想和精神層面的事。合規(guī)培訓(xùn)不僅要注重物質(zhì)性的、技術(shù)型的各種“規(guī)”的培訓(xùn)和掌握，同時(shí)要做好與“合規(guī)”落實(shí)應(yīng)首先解決的思想層面的認(rèn)同。兩手抓，兩手都培訓(xùn)到位，企業(yè)的各項(xiàng)具體合規(guī)工作才能有效推進(jìn)，企業(yè)通過合規(guī)防范風(fēng)險(xiǎn)助力經(jīng)營的目標(biāo)才能真正實(shí)現(xiàn)。
另，因合規(guī)必須與企業(yè)的具體業(yè)務(wù)及經(jīng)營管理活動(dòng)融為一體，合規(guī)工作的落地需要企業(yè)有“懂政策”（懂合規(guī)知識），還需要“懂管理”“懂業(yè)務(wù)”“懂行業(yè)”“懂經(jīng)營”“懂流程”“懂風(fēng)險(xiǎn)”“懂規(guī)矩”等“八懂”綜合性人才。近期有業(yè)內(nèi)專家講“國企的首席合規(guī)師，就是一個(gè)優(yōu)秀的企業(yè)家”。
鑒于以上理解，元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)對企業(yè)的合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容做如下具體建議：
一、對承擔(dān)合規(guī)管理責(zé)任的主要領(lǐng)導(dǎo)開展如下培訓(xùn)
1．與合規(guī)的重要性及價(jià)值有關(guān)的課程
2．與黨內(nèi)法規(guī)如何與企業(yè)合規(guī)管理相結(jié)合的課程
3．與合規(guī)管理體系如何建立有關(guān)的課程
4．與如何開展合規(guī)管理有關(guān)的課程
5．與合規(guī)管理各崗位職責(zé)如何設(shè)定有關(guān)的課程
6．與如何監(jiān)督落實(shí)合規(guī)管理工作有關(guān)的課程
7．與合規(guī)管理體系有效性評價(jià)有關(guān)的課程
8．與員工合規(guī)考核與評價(jià)有關(guān)的課程
9．與違規(guī)問責(zé)及違規(guī)追責(zé)有關(guān)的課程
10．與合規(guī)管理計(jì)劃如何制定及落實(shí)有關(guān)的課程
11．與合規(guī)文化建設(shè)及生根有關(guān)的課程
12．其他管理與合規(guī)工作相結(jié)合有關(guān)的課程
二、對合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)人及工作人員開展如下培訓(xùn)
1．與合規(guī)的重要性及價(jià)值有關(guān)的課程
2．與黨內(nèi)法規(guī)如何與企業(yè)合規(guī)管理相結(jié)合的課程
3．與合規(guī)管理體系如何建立有關(guān)的課程
4．與如何開展合規(guī)管理有關(guān)的課程
5．與合規(guī)管理各崗位職責(zé)如何設(shè)定有關(guān)的課程
6．與如何監(jiān)督落實(shí)合規(guī)管理工作有關(guān)的課程
7．與合規(guī)管理體系有效性評價(jià)有關(guān)的課程
8．與員工合規(guī)考核與評價(jià)有關(guān)的課程
9．與違規(guī)問責(zé)及違規(guī)追責(zé)有關(guān)的課程
10．與合規(guī)管理計(jì)劃如何制定及落實(shí)有關(guān)的課程
11．與合規(guī)管理制度體系如何建設(shè)有關(guān)的課程
12．與合規(guī)培訓(xùn)如何開展有關(guān)的課程
13．與合規(guī)審查如何開展有關(guān)的課程
14．與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別評估有關(guān)的課程
15．與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對有關(guān)的課程
16．與合規(guī)報(bào)告（包括專項(xiàng)報(bào)告及年度報(bào)告）如何撰寫有關(guān)的課程
17．與經(jīng)營管理與合規(guī)管理工作相結(jié)合有關(guān)的課程
18．與業(yè)務(wù)與合規(guī)管理相結(jié)合有關(guān)的課程
19．與合規(guī)文化建設(shè)及生根有關(guān)的課程
20．其他將管理與法務(wù)、業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)、流程相結(jié)合有關(guān)的課程
三、對企業(yè)業(yè)務(wù)及職能部門負(fù)責(zé)人、合規(guī)管理員及其他員工開展如下培訓(xùn)
1．與合規(guī)的重要性及價(jià)值有關(guān)的課程
2．與黨內(nèi)法規(guī)如何與企業(yè)合規(guī)管理相結(jié)合的課程
3．與業(yè)務(wù)及職能部門合規(guī)管理各崗位職責(zé)如何設(shè)定有關(guān)的課程
4．與業(yè)務(wù)部門及職能部門所必須掌握的“規(guī)”如何學(xué)以致用有關(guān)的課程
5．與合規(guī)審查如何嵌入經(jīng)營管理流程有關(guān)的課程
6．與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單如何編制有關(guān)的課
7．與員工合規(guī)考核與評價(jià)有關(guān)的課程
8．與員工違規(guī)問責(zé)及違規(guī)追責(zé)有關(guān)的課程
9．與業(yè)務(wù)及職能部門如何開展合規(guī)培訓(xùn)有關(guān)的課程
10．與業(yè)務(wù)及職能部門如何開展合規(guī)審查有關(guān)的課程
11．與業(yè)務(wù)及職能部門如何開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別評估有關(guān)的課程
12．與業(yè)務(wù)及職能部門如何開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對有關(guān)的課程
13．與業(yè)務(wù)與合規(guī)管理相結(jié)合有關(guān)的課程
14．與合規(guī)文化建設(shè)及生根有關(guān)的課程
15．其他將合規(guī)與法務(wù)、業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)、流程相結(jié)合有關(guān)的課程
元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)關(guān)于合規(guī)培訓(xùn)
活動(dòng)開展的具體建議
元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)結(jié)合過往為國有企業(yè)做合規(guī)常態(tài)化培訓(xùn)工作的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)以下幾點(diǎn)國企開展常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)工作的實(shí)操建議，供國企相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參考：
一是制定適合企業(yè)合規(guī)管理需求的系統(tǒng)化的培訓(xùn)計(jì)劃；
二是培訓(xùn)內(nèi)容必須務(wù)實(shí)有效，培訓(xùn)目的就是解決實(shí)操問題；
三是根據(jù)企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及合規(guī)管理規(guī)劃開展有序的培訓(xùn)活動(dòng)；
四是對合規(guī)培訓(xùn)效果及時(shí)進(jìn)行考核、評價(jià)、監(jiān)察、追蹤，確保培訓(xùn)有好的效果；
五是企業(yè)根據(jù)經(jīng)營發(fā)展需要，持續(xù)培訓(xùn)、優(yōu)化培訓(xùn)內(nèi)容；
六是培訓(xùn)內(nèi)容不僅要關(guān)注知識和技能合規(guī)培訓(xùn)，更要關(guān)注合規(guī)文化及合規(guī)意識有關(guān)的培訓(xùn)。
元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)提示國企開展合規(guī)培訓(xùn)
應(yīng)避免的誤區(qū)
國企在開展合規(guī)培訓(xùn)的同時(shí)，一定要避免走入某些誤區(qū)，否則培訓(xùn)效果因?yàn)檫@些誤區(qū)的存在而事倍功半。筆者為大家總結(jié)出國企合規(guī)培訓(xùn)中常見的七大誤區(qū)：
一、過于注重形式而不注重實(shí)效
當(dāng)下各種新穎的培訓(xùn)形式層出不窮，但企業(yè)一定要選擇最適合自己的培訓(xùn)形式，培訓(xùn)要因地制宜，根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況決定，要清晰認(rèn)識到合規(guī)培訓(xùn)的實(shí)效性才是最重要的。
二、培訓(xùn)沒有規(guī)劃
企業(yè)要將合規(guī)培訓(xùn)與企業(yè)的合規(guī)管理計(jì)劃、企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀、合規(guī)管理階段工作目標(biāo)結(jié)合起來，有預(yù)見性地制定培訓(xùn)方案，開展培訓(xùn)活動(dòng)，將合規(guī)培訓(xùn)融入工作中，才能更好地推進(jìn)合規(guī)管理工作，保障合規(guī)管理工作的順利開展。
三、培訓(xùn)是花費(fèi)，而不是投資
這種觀點(diǎn)認(rèn)為在企業(yè)經(jīng)營上的花銷上是投資，在改變員工的合規(guī)思想觀念上不是投資，這種觀念是錯(cuò)誤的。只有讓企業(yè)員工腦海中有了根深蒂固的合規(guī)意識，企業(yè)才能避免將來出現(xiàn)更大的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
四、培訓(xùn)是一種短期行為
這種觀點(diǎn)沒有把合規(guī)培訓(xùn)當(dāng)作是一個(gè)長期的系統(tǒng)工程，認(rèn)為合規(guī)培訓(xùn)是為了滿足短期的需求，企業(yè)有了風(fēng)險(xiǎn)隱患，就開展一下合規(guī)培訓(xùn)。建議企業(yè)把合規(guī)培訓(xùn)當(dāng)作一個(gè)長期重要的工作來抓，作為企業(yè)的一種人才發(fā)展戰(zhàn)略來對待。
五、只培訓(xùn)員工，不培訓(xùn)高層
很多企業(yè)認(rèn)為培訓(xùn)只是針對中基層管理人員和員工的，而高層管理人員不需要培訓(xùn)。筆者認(rèn)為這是不對的，高層管理人員一樣也需要掌握如何把控企業(yè)的合規(guī)管理。只有企業(yè)的核心領(lǐng)導(dǎo)懂合規(guī)，帶頭合規(guī)，會(huì)管合規(guī)，企業(yè)的合規(guī)管理工作才能有效落實(shí)。
六、出現(xiàn)問題才培訓(xùn)
合規(guī)培訓(xùn)不僅僅解決企業(yè)已經(jīng)出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，更是為了防范潛在的企業(yè)合規(guī)隱患。而這種缺什么補(bǔ)什么的培訓(xùn)觀念，其結(jié)果只會(huì)造成拆了西墻補(bǔ)東墻，與合規(guī)管理的終極目標(biāo)是預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)完全相悖的。
七、選擇培訓(xùn)機(jī)構(gòu)不能只圖名氣，不重實(shí)效
目前市場上關(guān)于合規(guī)管理服務(wù)及合規(guī)培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)很多，內(nèi)地很多知名的管理咨詢公司也把合規(guī)培訓(xùn)及管理作為他們的主要業(yè)務(wù)來經(jīng)營。筆者認(rèn)為，合規(guī)培訓(xùn)最重要的內(nèi)容是培養(yǎng)企業(yè)全體員工的法治意識、依法治企的能力、識規(guī)守規(guī)、防范風(fēng)險(xiǎn)的能力，這些內(nèi)容的核心是法律思維、長期的司法實(shí)踐、以及對法律的理解和使用，專業(yè)的合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)更有優(yōu)勢。另，合規(guī)培訓(xùn)需要和企業(yè)經(jīng)營管理活動(dòng)緊密結(jié)合，需要專業(yè)團(tuán)隊(duì)長期駐場服務(wù)，本地的律師事務(wù)所更是優(yōu)先合作的對象。
元正盛業(yè)合規(guī)律師可以提供的合規(guī)培訓(xùn)
法律服務(wù)產(chǎn)品介紹
以上是元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)結(jié)合長期的國企法律服務(wù)實(shí)踐，以及專項(xiàng)合規(guī)法律服務(wù)心得，認(rèn)真梳理和總結(jié)的從合規(guī)培訓(xùn)入手做好國企合規(guī)管理的一些實(shí)操建議，希望對國企順利推進(jìn)合規(guī)管理工作有實(shí)質(zhì)幫助。
掃一掃關(guān)注我們
