1996年第十四屆中央紀(jì)委第六次全會(huì)公報(bào)中，對(duì)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部在政治紀(jì)律方面提出的四條要求的第二條紀(jì)律要求表述為：“認(rèn)真貫徹民主集中制原則，凡屬重大決策、重要干部任免、重要項(xiàng)目安排和大額度資金的使用，必須經(jīng)集體討論作出決定”。

2010年6月5日，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見》，就進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)企貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度提出具體明確的意見。

2016年，習(xí)近平總書記在全國(guó)國(guó)有企業(yè)黨的建設(shè)工作會(huì)議上發(fā)表重要講話指出，要突出監(jiān)督重點(diǎn)，強(qiáng)化對(duì)關(guān)鍵崗位、重要人員特別是一把手的監(jiān)督管理，完善“三重一大”決策監(jiān)督機(jī)制，嚴(yán)格日常管理，整合監(jiān)督力量，形成監(jiān)督合力。

近期，國(guó)務(wù)院國(guó)資委下發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)辦法》），對(duì)重大決策事項(xiàng)提出了新的合規(guī)要求。本文以“三重一大”決策制度為基礎(chǔ)，結(jié)合黨委研究討論前置程序、合規(guī)審查等相關(guān)要求，對(duì)國(guó)企“三重一大”合規(guī)如何管理作簡(jiǎn)要分析，希望對(duì)讀者有所幫助。

2010年6月5日，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見》（以下簡(jiǎn)稱“《意見》”），對(duì)國(guó)企如何落實(shí)“三重一大”事項(xiàng)決策做出明確規(guī)范。

該《意見》明確了進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的指導(dǎo)思想，提出“三重一大”事項(xiàng)堅(jiān)持集體決策原則；

該《意見》規(guī)定了“三重一大”事項(xiàng)的主要范圍，分別對(duì)重大決策事項(xiàng)、重要人事任免事項(xiàng)、重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)和大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)進(jìn)行了解釋并列舉了具體內(nèi)容；

該《意見》規(guī)定了“三重一大”事項(xiàng)決策的基本程序，對(duì)“三重一大”事項(xiàng)提交會(huì)議集體決策前的調(diào)查研究、聽取意見，提前告知決策事項(xiàng)并提供相關(guān)材料，黨委（黨組）、董事會(huì)、未設(shè)董事會(huì)的經(jīng)理班子的集體決策，決策會(huì)議召開、發(fā)表意見及作出決定，會(huì)議記錄和存檔，決策作出后的執(zhí)行問(wèn)題，企業(yè)黨組織的作用，回避制度，考核評(píng)價(jià)和后評(píng)估制度，決策失誤糾錯(cuò)改正機(jī)制和責(zé)任追究制度等內(nèi)容進(jìn)行了細(xì)化；

該《意見》從實(shí)施的主要負(fù)責(zé)人、國(guó)有企業(yè)制定實(shí)施辦法、履行國(guó)有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查并監(jiān)督實(shí)施、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)加強(qiáng)監(jiān)督檢查、將執(zhí)行“三重一大”決策制度的情況作為監(jiān)督檢查重點(diǎn)內(nèi)容、“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況作為各項(xiàng)黨內(nèi)監(jiān)督的重要內(nèi)容、“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況作為考察考核和任免以及經(jīng)濟(jì)責(zé)任履行情況審計(jì)評(píng)價(jià)的重要依據(jù)、違反《意見》的處理措施等方面明確了組織實(shí)施和監(jiān)督檢查的內(nèi)容。

該《意見》是目前國(guó)企開展“三重一大”事項(xiàng)決策工作最全面的指導(dǎo)文件。

2019年12月30日，中共中央發(fā)布的《中國(guó)共產(chǎn)黨國(guó)有企業(yè)基層組織工作條例（試行）》，第三章中第十一條關(guān)于國(guó)有企業(yè)黨委主要職責(zé)的界定提到“國(guó)有企業(yè)黨委發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，把方向、管大局、保落實(shí)，依照規(guī)定討論和決定企業(yè)重大事項(xiàng)”。“研究討論企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)，支持股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層依法行使職權(quán)”，在第四章中第十五條規(guī)定“國(guó)有企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)必須經(jīng)黨委（黨組）研究討論后，再由董事會(huì)或者經(jīng)理層作出決定”，對(duì)黨委（黨組）決策前置程序進(jìn)一步進(jìn)行明確。

中共中央辦公廳印發(fā)《紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)派駐機(jī)構(gòu)工作規(guī)則》，明確要求派駐機(jī)構(gòu)參加或者列席駐在單位領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議等重要會(huì)議，了解學(xué)習(xí)貫徹黨中央決策部署以及上級(jí)黨組織決定情況和班子成員的意見態(tài)度，“三重一大”決策制度執(zhí)行情況，按照規(guī)定向派出機(jī)關(guān)報(bào)告。

對(duì)“三重一大”決策制度執(zhí)行情況開展監(jiān)督，是派駐機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)重要職責(zé)，紀(jì)委監(jiān)委將充分發(fā)揮派駐機(jī)構(gòu)“派”的權(quán)威、“駐”的優(yōu)勢(shì)，圍繞“三重一大”事項(xiàng)靠前監(jiān)督、貼近監(jiān)督，不斷提高派駐監(jiān)督效能。

元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)結(jié)合部分地區(qū)紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)“三重一大”事項(xiàng)監(jiān)督管理工作進(jìn)行梳理和總結(jié)，提煉出紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)”三重一大“事項(xiàng)關(guān)注的重點(diǎn)和監(jiān)督措施有：

（一）“三重一大”事項(xiàng)清單制定及報(bào)審情況；

（二）紀(jì)檢組派員列席“三重一大”會(huì)議；

（三）對(duì)“三重一大”事項(xiàng)執(zhí)行過(guò)程的監(jiān)督；

（四）公開“三重一大”事項(xiàng)后紀(jì)檢組受理群眾來(lái)電、來(lái)信、來(lái)訪；

（五）定期開展專項(xiàng)檢查，

（六）對(duì)于違規(guī)違紀(jì)行為嚴(yán)肅責(zé)任追究的同時(shí)，督促舉一反三建立長(zhǎng)效機(jī)制建立；

審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)“三重一大”決策制度執(zhí)行情況通常從“順序”和“逆序”兩個(gè)方面進(jìn)行檢查。

“順序”方面檢查重點(diǎn)為：采用“流程穿行法”對(duì)“三重一大”決策制度建設(shè)，決策程序和從議題生成到上會(huì)決策、再到督辦的全過(guò)程管理要求執(zhí)行情況，全套檔案材料的收集、歸檔情況等進(jìn)行檢查。

“逆序”方面檢查重點(diǎn)為：采用“事項(xiàng)追蹤法”對(duì)“三重一大”決策在實(shí)際中的運(yùn)用情況進(jìn)行檢查，通過(guò)獲取公司層面的資料，包括公司戰(zhàn)略規(guī)劃文件、年度工作計(jì)劃和工作總結(jié)、戰(zhàn)略執(zhí)行報(bào)告、月度或季度經(jīng)營(yíng)管理會(huì)議紀(jì)要和會(huì)議資料，追蹤屬于“三重一大”議題的事項(xiàng)，檢查是否上會(huì)集體決策。最后，通過(guò)“跟蹤比對(duì)法”，對(duì)上會(huì)討論決策后的議題進(jìn)行跟蹤檢查，檢查企業(yè)是否建立“三重一大”事項(xiàng)決策督辦機(jī)制，是否有專門機(jī)構(gòu)或?qū)Ｈ硕ㄆ诟櫡答仜Q策事項(xiàng)的落實(shí)情況，是否有對(duì)工作落實(shí)情況的關(guān)閉確認(rèn)流程，決策落實(shí)情況是否納入相關(guān)績(jī)效考核等。

（一）決策制度制定不科學(xué)、不實(shí)用；

（二）未經(jīng)集體協(xié)商討論就進(jìn)行決策；

（三）決策前期合規(guī)審查、可行性論證不準(zhǔn)確；

（四）決策事項(xiàng)信息收集不全面，或是決策時(shí)關(guān)鍵信息發(fā)生變化；

（五）雖經(jīng)集體決策，但決策失誤；

（六）集體決策過(guò)程違反程序要求；

（七）決策后監(jiān)督管理不善，未納入績(jī)效考核，造成執(zhí)行不力；

（八）決策資料保存不規(guī)范等。

（一）建立健全“三重一大”合規(guī)決策制度

企業(yè)“三重一大”決策制度不僅要符合法律法規(guī)、政策要求，還要符合企業(yè)自身管理需要。同時(shí)，決策制度不能僵化地理解為僅僅是制定一個(gè)專門的“三重一大”事項(xiàng)決策文件，這個(gè)制度還應(yīng)當(dāng)包括企業(yè)章程，黨委（黨組）、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、職工代表大會(huì)的議事規(guī)則，正確區(qū)分各議事機(jī)構(gòu)在國(guó)企治理中的不同作用和權(quán)限。

（二）努力提升重大決策合規(guī)審查水平

企業(yè)應(yīng)持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)管理體系建設(shè)，明確合規(guī)審查機(jī)制、職責(zé)、流程、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)，提升合規(guī)審查人員法律知識(shí)和專業(yè)能力。明確決策事項(xiàng)提出部門信息收集整理和可行性分析要求，通過(guò)加強(qiáng)對(duì)重大事項(xiàng)合規(guī)審查，有效識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。明確哪些事項(xiàng)必須聘請(qǐng)外部律師或?qū)＜姨峁I(yè)意見，哪些事項(xiàng)須征求職工代表或工會(huì)意見，哪些事項(xiàng)須征求紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)等監(jiān)督部門意見等，廣泛征求各方意見。

（三）規(guī)范履行決策合規(guī)程序

嚴(yán)格執(zhí)行確定的董事會(huì)、黨委會(huì)、經(jīng)理層的決策流程，按照決策方式、步驟、議程、時(shí)限、回避等要求開展集體決策工作。

（四）借助第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的力量確保正確決策同時(shí)，規(guī)避履職風(fēng)險(xiǎn)

   國(guó)企是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)力量，是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的重要支柱，很多國(guó)企主業(yè)與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展和民生保障有直接關(guān)系，重大決策更不能失誤。在新《合規(guī)辦法》出臺(tái)后，國(guó)企更要嚴(yán)格做好重大決策事宜必須有《專項(xiàng)合規(guī)審查意見》，并由首席合規(guī)官簽字，對(duì)決策事項(xiàng)的合規(guī)性提出明確意見。該《專項(xiàng)合規(guī)審查意見》可以聘請(qǐng)第三方專業(yè)合規(guī)律師出具，再由企業(yè)首席合規(guī)師審核確認(rèn)。該機(jī)制的落實(shí)可最大限度保證重大決策的合規(guī)性，降低決策者的履職風(fēng)險(xiǎn)。

（五）完善決策考核評(píng)價(jià)及責(zé)任追究

完善決策的考核評(píng)價(jià)和后評(píng)估制度，加強(qiáng)信息與溝通，健全決策失誤糾錯(cuò)改正機(jī)制，并對(duì)違反“三重一大”決策制度情形進(jìn)行嚴(yán)格責(zé)任追究。

“三重一大”的決策程序合規(guī)要求主要有：

“三重一大”事項(xiàng)提交會(huì)議集體決策前應(yīng)當(dāng)認(rèn)真調(diào)查研究，經(jīng)過(guò)必要的研究論證程序，充分吸收各方面意見；

合規(guī)管理部門對(duì)重大決策事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)審查，合規(guī)審查意見應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官簽字，對(duì)決策事項(xiàng)的合規(guī)性提出明確意見；

董事會(huì)、未設(shè)董事會(huì)的經(jīng)理班子研究“三重一大”事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)事先與黨委（黨組）溝通，聽取黨委（黨組）的意見；

決策事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提前告知所有參與決策人員，并為所有參與決策人員提供相關(guān)材料，必要時(shí)，可事先聽取反饋意見；

進(jìn)入董事會(huì)、未設(shè)董事會(huì)的經(jīng)理班子的黨委（黨組）成員，應(yīng)當(dāng)貫徹黨組織的意見或決定；

集體決策以會(huì)議形式作出，不得以個(gè)別征求意見等方式作出決策；

緊急情況下由個(gè)人或少數(shù)人臨時(shí)決定的，應(yīng)在事后及時(shí)向黨委（黨組）、董事會(huì)或未設(shè)董事會(huì)的經(jīng)理班子報(bào)告；

臨時(shí)決定人應(yīng)當(dāng)對(duì)決策情況負(fù)責(zé)，黨委（黨組）、董事會(huì)或未設(shè)董事會(huì)的經(jīng)理班子應(yīng)當(dāng)在事后按程序予以追認(rèn)；

決策會(huì)議符合規(guī)定人數(shù)方可召開；

主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)最后發(fā)表結(jié)論性意見；

會(huì)議決定多個(gè)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)逐項(xiàng)研究決定；

參與決策者存在嚴(yán)重分歧，一般應(yīng)當(dāng)推遲作出決定；

會(huì)議決定的事項(xiàng)、過(guò)程、參與人及其意見、結(jié)論等內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)完整、詳細(xì)記錄并存檔備查；

決策作出后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向履行國(guó)有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)決策情況。

元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)期為上百家大中型國(guó)企提供法律顧問(wèn)及各類專項(xiàng)法律服務(wù)，有豐富的為國(guó)企“三重一大”法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。我們認(rèn)為，律師在國(guó)企“三重一大”決策事務(wù)中，可以提供如下具體法律服務(wù)事項(xiàng)：

一、開展與重大項(xiàng)目有關(guān)的盡職調(diào)查專項(xiàng)法律服務(wù)，出具專項(xiàng)法律盡職調(diào)查報(bào)告，作為決策依據(jù)；

二、提供與項(xiàng)目有關(guān)的可行性法律分析和論證報(bào)告；

三、為重大決策項(xiàng)目出具專業(yè)合規(guī)審查專項(xiàng)意見；

四、參與重大項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)論證，出具項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估報(bào)告；

五、對(duì)新型項(xiàng)目或新業(yè)務(wù)決策涉及的重大法律事項(xiàng)進(jìn)行專題論證；

六、對(duì)擬合作公司開展合規(guī)專項(xiàng)調(diào)查業(yè)務(wù)，為委托方選擇合規(guī)經(jīng)營(yíng)主體提供決策依據(jù)；

七、提供與重大項(xiàng)目落地有關(guān)的系列法律文件及制度建設(shè)工作，確保決策可依法實(shí)施。

八、為重大項(xiàng)目落地提供全程法律服務(wù)工作計(jì)劃和工作方案，確保決策項(xiàng)目依法實(shí)施。

國(guó)企“三重一大”有關(guān)事宜，通過(guò)律師團(tuán)隊(duì)的上述全面、深入、專業(yè)的法律服務(wù)，可將項(xiàng)目決策法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)降低最低，在助力國(guó)企高管依法決策、正確決策的前提下，也可最大限度的化解國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)決策風(fēng)險(xiǎn)。