2020年4月1日，全國安全生產(chǎn)專項整治三年行動啟動，至2022年12月結(jié)束。今年為全國安全生產(chǎn)專項整治三年行動的鞏固提升階段。根據(jù)應(yīng)急管理部2022年7月例行新聞發(fā)布會上披露的數(shù)據(jù)，2022年上半年全國共發(fā)生各類生產(chǎn)安全事故11076起，死亡8870人。部分地區(qū)和行業(yè)領(lǐng)域事故多發(fā)，安全生產(chǎn)形勢依然嚴峻復(fù)雜。企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中面臨的安全生產(chǎn)合規(guī)風險，輕則面臨行政處罰，重則面臨刑事追訴，觸碰安全生產(chǎn)紅線的代價不可估量。

近日，國務(wù)院國資委發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《合規(guī)辦法》），明確提出中央企業(yè)應(yīng)當在建立合規(guī)管理基本制度的基礎(chǔ)上，針對安全生產(chǎn)等重點領(lǐng)域，制定合規(guī)管理具體制度或者專項指南，并就合規(guī)風險識別、評估、預(yù)警、應(yīng)對，建立違規(guī)問題整改機制工作等提出相關(guān)要求?！逗弦?guī)辦法》的出臺，對法治國企建設(shè)邁入實質(zhì)性合規(guī)、全面性合規(guī)提供了方向指引和實踐指南。元正盛業(yè)合規(guī)律師團隊結(jié)合《合規(guī)辦法》中相關(guān)要求，對國有企業(yè)安全生產(chǎn)合規(guī)管理進行專題深入研究，借本文闡述觀點和實務(wù)建議，希望對讀者有所幫助。

黨中央、國務(wù)院高度重視安全生產(chǎn)工作，特別是改革開放以來,采取了一系列重大措施加強安全生產(chǎn)工作，比如2004年印發(fā)了《國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的決定》,2010年印發(fā)了《國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》,2011年印發(fā)了《關(guān)于堅持科學(xué)發(fā)展安全發(fā)展促進安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)的意見》,2016年印發(fā)了《中共中央國務(wù)院關(guān)于推進安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》。此外,國務(wù)院辦公廳、有關(guān)部門也先后印發(fā)了一系列加強安全生產(chǎn)工作的文件。

按照全面推進依法治國、建設(shè)社會主義法治國家的要求,我國安全生產(chǎn)法律制度體系也經(jīng)歷了不斷完善發(fā)展的過程。目前，國家頒布并在用的有關(guān)安全生產(chǎn)、勞動保護的主要法律法規(guī)近300項，內(nèi)容包括綜合類、安全衛(wèi)生類、三同時類、傷亡事故類、女工和未成年工保護類、職業(yè)培訓(xùn)考核類、特種設(shè)備類、防護用品類和檢測檢驗類等。其中以法的形式出現(xiàn)，對安全生產(chǎn)、勞動保護具有十分重要作用的是《安全生產(chǎn)法》《礦山安全法》《勞動法》《煤炭法》《職業(yè)病防治法》《道路交通安全法》等，與此同時，國家還制訂和頒布了數(shù)百余項安全衛(wèi)生方面的國家標準。

《安全生產(chǎn)法》作為我國安全生產(chǎn)領(lǐng)域的基礎(chǔ)性、綜合性法律，對加強安全生產(chǎn)工作、防止和減少生產(chǎn)安全事故、保障人民群眾生命和財產(chǎn)安全、促進經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展等方面具有十分重大的意義。2002年6月29日,九屆全國人大常委會第二十八次會議通過了《安全生產(chǎn)法》。法律實施以來,在預(yù)防和減少生產(chǎn)安全事故等方面發(fā)揮了重要作用。此后,根據(jù)不同時期安全生產(chǎn)的形勢和任務(wù)要求,對安全生產(chǎn)法進行了修改。2009年8月,十一屆全國人大常委會策十次會議通過關(guān)于修改部分法律的決定,對安全生產(chǎn)法個別條文作出修改;2014年8月,十二屆全國人大常委會第十次會議通過了關(guān)于修改安全生產(chǎn)法的決定,對安全生產(chǎn)法第二次修正;2021年6月,十三屆全國人大常委會第二十九次會議通過了關(guān)于修改安全生產(chǎn)法的決定,對安全生產(chǎn)法第三次修正。制定和修改完善安全生產(chǎn)法,本身就是加強安全生產(chǎn)工作的一個重要方面。特別是該法第六章專章規(guī)定了安全的法律責任問題，共有 25 個條文。其中，有二十多個條文涉及生產(chǎn)經(jīng)營單位及其責任人員的法律責任問題，涵蓋了絕大多數(shù)常見違法行為，規(guī)定的責任形式也多種多樣，包括罰款、責令停業(yè)整頓、限期整改、吊銷營業(yè)資格、依法追究刑事責任等。可見《安全生產(chǎn)法》的重點規(guī)范的對象是生產(chǎn)經(jīng)營者。同時，《安全生產(chǎn)法》 也對其他責任主體的法律責任問題進行了較為原則化的規(guī)定。

（一）安全管理意識沒有深入人心

國家出臺了多部安全生產(chǎn)法律法規(guī)、行業(yè)標準，企業(yè)建立安全生產(chǎn)管理各項制度、操作規(guī)程，但制度停留在紙上，口號停留在嘴邊的情況在部分國有企業(yè)中還時有出現(xiàn)，安全管理意識沒有深入人心，企業(yè)的安全生產(chǎn)保障資金投入不足，企業(yè)安全生產(chǎn)的組織保證不符合要求，企業(yè)主要負責人未做好安全生產(chǎn)的保障工作。

（二）重要的管理制度或者人員缺失

《安全生產(chǎn)法》對企業(yè)的安全生產(chǎn)管理制度和人員的配備都有相應(yīng)的要求，如：要求危險物品的裝卸單位設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員，應(yīng)當有注冊安全工程師從事安全生產(chǎn)管理工作，裝卸單位主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)具有合格的安全生產(chǎn)知識和管理能力。但在企業(yè)現(xiàn)實經(jīng)營中，安全管理制度或操作規(guī)程缺失的情形仍然存在，企業(yè)專職安全管理人員特別是具備相應(yīng)資質(zhì)的人員的配備情況仍不滿足企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展需要。

（三）生產(chǎn)經(jīng)營存在重大安全隱患

企業(yè)未按照規(guī)定組織開展相關(guān)風險識別、分級管控等工作，或是未采取措施消除事故隱患，使企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營存在重大安全隱患。《安全生產(chǎn)法》規(guī)定對于存在重大事故隱患等情形的單位，可以依法予以關(guān)閉，限制其負責人擔任任何生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人，甚至終身不得擔任本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人。

（四）安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理不符合法律規(guī)定

企業(yè)未按照法律規(guī)定組織從業(yè)人員參加安全教育和培訓(xùn)，未如實告知從業(yè)人員作業(yè)場所和工作崗位存在的危險、危害因素、防范措施和事故應(yīng)急措施。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)不重視，員工安全培訓(xùn)就是走過場，為了保留培訓(xùn)資料而培訓(xùn)，對學(xué)習結(jié)果和操作人員的實際掌握能力重視不足。由于培訓(xùn)教育不夠，員工無安全生產(chǎn)責任意識，缺乏安全操作技術(shù)知識，違章操作或者操作錯誤不能有效杜絕。

（五）危險作業(yè)管理不到位

企業(yè)對危險作業(yè)場所、設(shè)備設(shè)施、危險物品管理使用不當，未對危險源實施有效的監(jiān)測，監(jiān)控或者監(jiān)督檢查不力、管理不到位，未認真落實預(yù)防措施，存在安全隱患。

（六）承包商安全監(jiān)督管理缺失

企業(yè)對承包商、承租單位安全生產(chǎn)工作缺乏監(jiān)督，未通過合同約定對其安全管理進行約束，未明確安全責任，監(jiān)管職責履行缺失。

（七）應(yīng)急預(yù)案管理和應(yīng)急演練重視不足

企業(yè)未按照規(guī)定制定應(yīng)急預(yù)案，或是應(yīng)急預(yù)案不符合企業(yè)實際，預(yù)案的可操作性沒有得到驗證和改進，事故應(yīng)急防護用品未得到及時檢查?；蚴穷A(yù)案停留在書面階段，缺少實際演練，遇到突發(fā)事故，不能有效控制損失。

......

（一）強化安全意識，梳理安全是每個員工最重要的事，是企業(yè)最重要的事，自覺嚴格落實安全生產(chǎn)管理各項措施

（二）建立健全符合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營實際情況的各項合規(guī)要求和管理實際的各項安全管理制度，制定安全生產(chǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理具體制度或?qū)ｍ椫改?/p>

（三）配齊配強安全管理機構(gòu)及人員

（四）按規(guī)定開展安全生產(chǎn)風險合規(guī)審查及管理工作，加強對重大危險源的管理

（五）生產(chǎn)設(shè)備的安全管理符合相關(guān)的法律法規(guī)要求

（六）依法依規(guī)對危險作業(yè)進行審批管理

（七）明確安全生產(chǎn)管理職責的同時采取切實有效措施保障交叉作業(yè)順利進行

（八）承包商、承租單位的管理也必須符合安全生產(chǎn)的要求

（九）注重安全生產(chǎn)管理實效，強化安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)

（十）建立安全生產(chǎn)預(yù)警機制、應(yīng)急演練機制、安全事故的報告機制、事故調(diào)查機制等

（十一）加強違規(guī)檢查處理力度，對違規(guī)行為嚴肅處理的同時，對有效防范安全生產(chǎn)風險的人員給予相應(yīng)獎勵

......

《安全生產(chǎn)法》的規(guī)定為企業(yè)安全生產(chǎn)合規(guī)提供了明確要求，對企業(yè)履行安全生產(chǎn)主體責任提出了具體要求。企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任,是指企業(yè)依照法律、法規(guī)規(guī)定,應(yīng)當履行的安全生產(chǎn)法定職責和義務(wù)。企業(yè)承擔的安全生產(chǎn)主體責任,是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程中必須按照《安全生產(chǎn)法》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行義務(wù)、承擔責任，具體合規(guī)要求包括：

（一）遵守法律法規(guī)

企業(yè)必須遵守《安全生產(chǎn)法》和其他有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)。安全生產(chǎn)管理,必須堅持依法治理的原則。遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī),是所有企業(yè)必須履行的義務(wù)。

（二）加強安全生產(chǎn)管理

依法設(shè)置安全生產(chǎn)的管理機構(gòu),配備安全生產(chǎn)管理人員,建立、健全本單位安全生產(chǎn)的各項規(guī)章制度并組織實施,保持安全設(shè)備設(shè)施完好有效。企業(yè)的主要負責人、實際控制人要切實承擔安全生產(chǎn)第一責任人的責任,帶頭執(zhí)行現(xiàn)場帶班等制度,加強現(xiàn)場安全管理。做好對從業(yè)人員的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn),企業(yè)主要負責人、安全管理人員、特種作業(yè)人員一律經(jīng)嚴格考核,持證上崗,職工必須全部經(jīng)培訓(xùn)合格后才能上崗。堅持不安全不生產(chǎn)。搞好生產(chǎn)作業(yè)場所、設(shè)備、設(shè)施的安全管理等。

（三）建立健全全員安全生產(chǎn)責任制和安全生產(chǎn)規(guī)章制度

全員安全生產(chǎn)責任制,是根據(jù)我國的安全生產(chǎn)方針“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”和安全生產(chǎn)法規(guī)建立的企業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)、職能部門、工程技術(shù)人員、崗位操作人員在勞動生產(chǎn)過程中對安全生產(chǎn)層層負責的制度。安全生產(chǎn)規(guī)章制度,是以全員安全生產(chǎn)責任制為核心制定的,指引和約束人們在安全生產(chǎn)方面行為的制度,是安全生產(chǎn)的行為準則。全員安全生產(chǎn)責任制和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的建立與健全是企業(yè)安全生產(chǎn)管理工作的重要內(nèi)容。

（四）加大對安全生產(chǎn)的投入保障力度,改善安全生產(chǎn)條件

安全生產(chǎn)投入是企業(yè)實現(xiàn)安全發(fā)展的前提,是做好安全生產(chǎn)工作的基礎(chǔ),安全生產(chǎn)投入總體上包括資金、物資、技術(shù)、人員等方面的投入。安全生產(chǎn)條件,是指生產(chǎn)經(jīng)營單位在安全生產(chǎn)中的設(shè)施、設(shè)備、場所、環(huán)境等“硬件”方面的條件,這些條件是與安全生產(chǎn)責任制度相配套的。企業(yè)必須加大投入保障力度,保障安全生產(chǎn)的各項物質(zhì)技術(shù)條件,其作業(yè)場所和各項生產(chǎn)經(jīng)營的設(shè)施、設(shè)備、器材和從業(yè)人員防護用品等方面,都必須符合保障安全生產(chǎn)的要求。

（五）加強安全生產(chǎn)標準化、信息化建設(shè)

安全生產(chǎn)標準化建設(shè)已成為規(guī)范企業(yè)安全生產(chǎn)工作、提升企業(yè)安全管理水平和保障能力的重要抓手,加強安全生產(chǎn)標準化已經(jīng)是企業(yè)落實主體責任的重要手段之一；企業(yè)加強信息化建設(shè)是提高安全生產(chǎn)管理水平的重要手段,是增強安全生產(chǎn)各項管理工作時效性的重要保障。

（六）構(gòu)建安全風險雙重預(yù)防機制

企業(yè)要定期開展風險評估和危害辨識,針對高危工藝、設(shè)備、物品、場所和崗位,建立分級管控制度,制定生產(chǎn)安全事故隱患分級和排查治理標準，構(gòu)建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制,健全風險防范化解機制。

（七）平臺經(jīng)濟等新興行業(yè)、領(lǐng)域的生產(chǎn)經(jīng)營單位的義務(wù)

平臺經(jīng)濟等新興行業(yè)、領(lǐng)域的企業(yè)應(yīng)當根據(jù)本行業(yè)、領(lǐng)域的特點,建立健全并落實全員安全生產(chǎn)責任制,加強從業(yè)人員安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn),履行《安全生產(chǎn)法》和其他法律、法規(guī)規(guī)定的有關(guān)安全生產(chǎn)義務(wù)。

（一）建立以法定代表人為負責人、企業(yè)部門全覆蓋的安全生產(chǎn)合規(guī)組織架構(gòu)。

（二）健全企業(yè)經(jīng)營管理的審查監(jiān)督、風險預(yù)警機制，完善安全生產(chǎn)管理制度，構(gòu)建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制，從制度上預(yù)防安全事故再發(fā)生。

（三）組織作業(yè)人員學(xué)習生產(chǎn)安全操作規(guī)程，對企業(yè)人員進行專項安全教育培訓(xùn)并考試考核，增強企業(yè)管理人員和員工的安全生產(chǎn)意識和責任感。

（四）促進安全生產(chǎn)合規(guī)計劃有效落實，確保企業(yè)安全生產(chǎn)合規(guī)整改取得實效。

（五）加大安全風險隱患排查整治力度，督促企業(yè)切實履行主體責任，增強企業(yè)安全生產(chǎn)內(nèi)生動力，引導(dǎo)企業(yè)結(jié)合自身特點構(gòu)建安全生產(chǎn)合規(guī)管理體系。

（六）認真做好企業(yè)安全生產(chǎn)合規(guī)管理文化建設(shè)，努力營造全員主動關(guān)注安全、自覺遵守安全管理法規(guī)的文化氛圍。

（七）嚴格落實安全生產(chǎn)違規(guī)處罰制度、防范安全生產(chǎn)風險獎勵機制等等。

元正盛業(yè)律師團隊長期為數(shù)百家大中型企業(yè)提供法律顧問及各類專項法律服務(wù)，有豐富的企業(yè)法律實務(wù)經(jīng)驗。我們認為，律師在企業(yè)安全生產(chǎn)管理中，可以提供如下具體法律服務(wù)事項：

一、以《安全生產(chǎn)法》為基本標準，使外規(guī)內(nèi)化，協(xié)助企業(yè)完善相關(guān)管理制度，并以事前預(yù)防為工作重點，促進企業(yè)安全生產(chǎn)合規(guī)建設(shè)。

二、對企業(yè)安全生產(chǎn)合規(guī)管理現(xiàn)狀進行“合規(guī)體檢”，通過自上而下，從企業(yè)負責人到中層管理人員，再到一線生產(chǎn)工人，視需求進行多輪訪談，并通過對制度文件、執(zhí)行表單、業(yè)務(wù)資料、安全生產(chǎn)檔案等書面資料進行系統(tǒng)詳細的查閱，充分了解企業(yè)安全生產(chǎn)管理現(xiàn)狀，幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)合規(guī)管理隱患，出具專業(yè)安全生產(chǎn)合規(guī)審查專項報告，并提供風險應(yīng)對和解決方案。

三、協(xié)助企業(yè)梳理各類合規(guī)義務(wù)、識別評估各項合規(guī)風險，按照企業(yè)的管理模塊、經(jīng)營行業(yè)范圍和自身特點，制定防控措施，幫助企業(yè)建立安全生產(chǎn)合規(guī)管理法規(guī)庫、義務(wù)庫和風險庫。

四、協(xié)助企業(yè)制定安全生產(chǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理具體制度或?qū)ｍ椫改稀?/p>

五、協(xié)助企業(yè)搭建安全生產(chǎn)合規(guī)管理體系。

六、協(xié)助企業(yè)開展務(wù)實有效的安全生產(chǎn)合規(guī)培訓(xùn)。

七、協(xié)助企業(yè)制定重大安全生產(chǎn)事故應(yīng)急方案，包括法律應(yīng)對機制和具體方案。

八、開展與安全生產(chǎn)建設(shè)項目有關(guān)的盡職調(diào)查專項法律服務(wù)，或是對項目進行合規(guī)審查，出具合規(guī)審查報告作為決策依據(jù)。

九、律師團隊可應(yīng)企業(yè)要求參加與安全事故的談判、訴訟代理等有關(guān)工作。

以上是元正盛業(yè)律師合規(guī)團隊針對安全生產(chǎn)合規(guī)管理做出的研究和實務(wù)建議，希望能助力企業(yè)在安全生產(chǎn)合規(guī)管理專項事務(wù)中依法決策、科學(xué)管理，降低生產(chǎn)經(jīng)營風險提供助力。