國企供應商合規(guī)管理實務研究

國企合規(guī)系列專業(yè)文章第二十二篇

導讀：本文閱讀目錄指引

一、供應商及管理內容的理解

二、對供應商進行合規(guī)管理的必要性分析

三、與國企供應商管理有關法律法規(guī)的梳理

四、供應商管理中常見的問題梳理

五、國企在供應商管理體系建設中應避免的失誤

六、元正盛業(yè)律師關于國企供應商合規(guī)管理的實務建議

七、律師在供應商合規(guī)管理實務中作用和價值分析

引言

2022年4月，國資委召開對標世界一流采購交易管理體系推進會，對建立完善企業(yè)采購交易管理體系進行再部署、再推進。結合《中共中央國務院關于加強建設全國統(tǒng)一大市場的意見》提出“培育一批有全球影響力的數(shù)字化平臺企業(yè)和供應鏈企業(yè)”，表明國務院國資委為加快培育具有全球競爭力的世界一流企業(yè)對國有企業(yè)采購管理提出了新要求，其中高質量提升供應商管理水平是必不可少的內容。

 

高質量、合規(guī)的供應商管理可以幫助企業(yè)降低采購成本、提高產(chǎn)品質量、縮短供貨期限、保持科學的庫存水平，使企業(yè)集中更多精力培養(yǎng)核心能力的和發(fā)展主營業(yè)務，并且在反腐敗方面也能起到良好的預防效果。相反，忽視供應商管理，必然出現(xiàn)對應的反面效果，如企業(yè)采購成本虛高、影響企業(yè)經(jīng)營利潤、因供應物品質量不合格引發(fā)嚴重的質量事故及安全事故，并引發(fā)腐敗案件和領導履職風險。由此可知，供應商管理對企業(yè)的重要性不言而喻。

 

按照《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《合規(guī)辦法》）相關要求，企業(yè)須做到合規(guī)管理全面覆蓋、將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理各領域各環(huán)節(jié)。供應商管理作為企業(yè)生產(chǎn)運營中非常重要的環(huán)節(jié)，將其作為高風險業(yè)務加強合規(guī)管理，是加強國有企業(yè)合規(guī)管理的必然選擇。元正盛業(yè)合規(guī)律師團隊結合《合規(guī)辦法》中相關要求，對供應商合規(guī)管理進行專題研究，借本文闡述觀點和實務建議，希望對讀者有所幫助。

 

供應商的法律定義及供應商管理內容分析

 

經(jīng)過元正盛業(yè)合規(guī)律師團隊梳理，國家并未出臺國企供應商管理的專門法律法規(guī)，我們借用《政府采購法》和《國有企業(yè)采購操作規(guī)范》規(guī)定對相關內容予以說明。

一、供應商定義

根據(jù)《政府采購法》第二十一條規(guī)定，供應商是指向采購人提供貨物、工程或者服務的法人、其他組織或者自然人。

 

根據(jù)《國有企業(yè)采購操作規(guī)范》3.4條規(guī)定，供應商是指參加采購活動，有意向采購人提供貨物的法人、其他組織。

 

因此，可以將供應商理解為向采購方提供商品及相應服務的企業(yè)及其分支機構、個體工商戶或自然人。其范圍可以包括制造商、經(jīng)銷商、服務商等。

 

二、供應商應具備的條件

《政府采購法》第二十二條規(guī)定，供應商參加政府采購活動應當具備下列條件：（一）具有獨立承擔民事責任的能力；（二）具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務會計制度；（三）具有履行合同所必需的設備和專業(yè)技術能力；（四）有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄；（五）參加政府采購活動前三年內，在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄；（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

 

國有企業(yè)可以根據(jù)自身管理需要，在《政府采購法》和《政府采購法實施條例》規(guī)定的基礎上，對供應商應當具備的條件提出更加嚴格、更加細致的要求。

 

三、供應商管理內容

中國物流與采購聯(lián)合會發(fā)布的《國有企業(yè)采購操作規(guī)范》，其中4.1和4.2條對供應資源庫建設和管理進行了規(guī)定，包括：

（一）建設供應資源庫

建設供應資源庫應通過招標或其他采購方式進行。

 

（二）供應商資格認定

1、資格審核。如：法人資格證書、經(jīng)營生產(chǎn)許可證、資質證書、質量、環(huán)境、安全、職業(yè)健康管理體系證明文件、業(yè)績及社會信譽等基本信息。

 

2、能力評估。采購人應組織相關部門對候選供應商進行綜合能力的評估。主要包括財務狀況、商務能力、技術能力、生產(chǎn)過程能力、質量能力、環(huán)保和可持續(xù)發(fā)展能力的評估。

 

3、信用評價。采購人可引入第三方征信和評價，以帳期設定和資金占有率為風險控制目標，建立企業(yè)供應鏈相關企業(yè)的征信和評價機制，確保入選供應商是經(jīng)過第三方征信和評價機構做出的評估與驗證，從而滿足相關法律法規(guī)標準要求、質量標準以及公司和外部最終用戶要求。

 

（三）供應資源庫管理

1、分級管理。采購人可依據(jù)入庫供應商及其產(chǎn)品的業(yè)績情況、管理能力、價格競爭力、質量安全環(huán)保管理體系、交付能力、服務能力、技術能力、戰(zhàn)略合作意愿、信息化和創(chuàng)新管理水平進行分級管理。

 

2、動態(tài)管理。采購人應通過透明的供應資源庫管理政策，對入庫供應商進行有效的供應商生命周期管理。在現(xiàn)有供應商的有效生命周期還沒有結束之前，采購人應開始尋找合適的新供應商；經(jīng)程序補充一定數(shù)量新的供應商入庫，替代考核淘汰的供應商。

 

3、聯(lián)合懲戒機制。企業(yè)供應資源庫應建立黑名單共享機制，進行聯(lián)合懲戒。企業(yè)應將不誠信供應商在企業(yè)指定媒體公示；并通過該媒體與其他企業(yè)交易平臺信息共享。

 

在理論實踐范疇內，供應商管理比上述內容要豐富許多，諸多觀點如：結合現(xiàn)代供應鏈理論中將供應商區(qū)分為戰(zhàn)略供應商、關鍵供應商和一般供應商的方法，國有企業(yè)可以與戰(zhàn)略供應商建立資源、能力的互補關系，與關鍵供應商建立密切協(xié)作關系，與一般供應商建立快速合作關系；在供應商與客戶關系中，存在兩種典型的關系模式，傳統(tǒng)的競爭關系和合作性關系（或者叫雙贏關系），當前雙贏關系已經(jīng)成為供應鏈企業(yè)之間合作的典范，因此，要在采購管理中體現(xiàn)供應鏈的思想，對供應商的管理應集中在如何和供應商建立雙贏關系以及維護和保持雙贏關系上，等等。

 

國企對供應商進行合規(guī)管理的必要性分析

一、供應商管理是合規(guī)管理的重點對象

為落實黨中央、國務院關于建設全國統(tǒng)一大市場的決策部署，推動中央企業(yè)進一步規(guī)范采購交易行為，提升采購效率和供應商質量，2022年6月1日，“全國企業(yè)采購交易供應商信用認證評價系統(tǒng)”在國資委官方網(wǎng)站上線，其中對供應商的評價緯度建立在持續(xù)供應能力、品牌影響力、技術創(chuàng)新力、交易記錄、經(jīng)營合規(guī)、社會責任等層面，指明了供應商管理對采購交易風險的分析、評價、預警的輔助作用。

 

《合規(guī)辦法》中定義合規(guī)管理的對象包括完善運行機制，而采購交易是企業(yè)運行機制中核心環(huán)節(jié)，供應商管理更是采購交易中的重要內容，因此，供應商管理是合規(guī)管理的重點對象。結合《合規(guī)辦法》要求合規(guī)管理堅持全面覆蓋的原則，供應商合規(guī)管理作為嵌入經(jīng)營的必經(jīng)程序，是國有企業(yè)合規(guī)體系建設的重點內容。

 

二、加強供應商管理可有效增強企業(yè)競爭力

加強供應商管理，可以幫助企業(yè)獲得質優(yōu)價廉的產(chǎn)品和服務。同時，挑選和培育優(yōu)秀的供應商，可以穩(wěn)固企業(yè)主體生產(chǎn)鏈，有助于企業(yè)集中精力來發(fā)展主營業(yè)務，有效增強企業(yè)基礎實力和競爭能力。

 

三、合規(guī)是實現(xiàn)供應商管理目標的基本要求

合規(guī)是企業(yè)實現(xiàn)供應商管理目標最基本、最必要的要求。國有企業(yè)全面梳理供應商合規(guī)管理風險，將各項合規(guī)要求嵌入管理流程，持續(xù)規(guī)范供應商管理，可有效降低采購成本，提高辦事效率，優(yōu)化供應商隊伍，增強應對風險的協(xié)同力和凝聚力，為實現(xiàn)供應商管理目標提供合規(guī)保障。

 

四、合規(guī)管理是保障供應商管理廉潔自律的有效措施

國有企業(yè)在供應商管理環(huán)節(jié)存在較大廉潔風險，主要表現(xiàn)在：準入了資質不符合要求的供應商；違規(guī)使用未準入或已淘汰供應商；虛假評價供應商能力，調高供應商等級；不誠信供應商未按要求列入黑名單等。加強對供應商合規(guī)管理，強化反舞弊建設，設立違規(guī)舉報平臺,受理違規(guī)舉報，嚴格對供應商管理過程中出現(xiàn)的問題進行調查和整改，對涉嫌違紀違法的，按照規(guī)定移交紀檢監(jiān)察等相關部門或者機構，可有效防范供應商管理廉潔風險。

 

對國企供應商合規(guī)管理相關法律法規(guī)梳理

 

前文已提到，關于國有企業(yè)供應商管理，國家并未出臺專門的法律法規(guī)。但經(jīng)過律師團隊梳理，在其他相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件、地方性法規(guī)中對政府部門、事業(yè)單位供應商管理有所提及，可以作為國有企業(yè)開展供應商管理工作的參照。

一、與供應商合規(guī)管理有關規(guī)定

《合規(guī)辦法》規(guī)定企業(yè)必須堅持全面覆蓋、權責清晰、務實高效的原則。

 

全面覆蓋要求合規(guī)管理嵌入經(jīng)營管理各領域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，落實到各部門、各單位和全體員工。供應商管理是經(jīng)營管理的重要內容，甚至可以評價為高風險業(yè)務，合規(guī)管理嵌入其中正是合規(guī)管理的應有之義。

 

權責清晰要求“管業(yè)務必須管合規(guī)”，供應商管理部門要切實履行部門合規(guī)管理職責，建立健全供應商管理合規(guī)管理制度和流程，組織開展供應商管理合規(guī)風險識別評估，編制風險清單和應對預案，并負責供應商管理行為的合規(guī)審查等其他合規(guī)工作。

 

務實高效要求建立健全符合企業(yè)實際的合規(guī)管理體系，突出對重點領域、關鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理，鑒于國家對供應商管理法律法規(guī)及相關規(guī)范較少，企業(yè)更需要編制適用本單位管理需要的供應商合規(guī)管理具體制度或專項指南，作為本企業(yè)開展供應商管理工作的規(guī)范指引。

 

二、《國有企業(yè)采購操作規(guī)范》相關要求

2019年3月18日，中國物流與采購聯(lián)合會發(fā)布公告，批準發(fā)布《國有企業(yè)采購操作規(guī)范》，自2019年5月1日開始實施。該規(guī)范對供應商管理內容進行了相關描述，前文已作介紹，該規(guī)范屬于團體標準，可以作為國有企業(yè)開展供應商管理工作的參考依據(jù)。

 

三、其他相關規(guī)定

除《政府采購法》《政府采購法實施條例》外，相關部門還出臺《國稅系統(tǒng)政府采購供應商信用管理辦法》等部門規(guī)章或文件，地方政府部門還出臺《上海市政府采購供應商登記及誠信管理辦法》《河南省財政廳關于防范供應商串通投標促進政府采購公平競爭的通知》等規(guī)范性文件，建議作為國有企業(yè)開展供應商管理的工作指引和參考。

 

國企在供應商管理中常見問題梳理

國有企業(yè)供應商管理，旨在設計一種能最大限度實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營目標，降低企業(yè)發(fā)生產(chǎn)品質量、安全事故風險的合理供應結構，盡可能科學合理降低采購成本，并能夠與供應商建立一種確保供應商能夠提供質優(yōu)價廉產(chǎn)品的長期合作關系。但現(xiàn)實中，由于部分領導對供應商管理工作不重視，或不愿參與和管理該具體事務，或是欠缺專項的管理制度和專業(yè)人才，多數(shù)企業(yè)供應商管理效果并不如意，以下簡要列舉部分企業(yè)在供應商管理中常見的問題，供企業(yè)自查。

一、領導對供應商管理工作重視不足

部分國有企業(yè)領導認為企業(yè)作為采購方，對供應商具有絕對的話語權，我方怎么要求，供應商怎么執(zhí)行就行，不行就換，何須管理。這種思維引發(fā)企業(yè)對供應商管理重視程度不足，交由基層供應商對接部門自行管理。由于缺少系統(tǒng)方法，無法保障供應商服務質量，同時，該情況還會造成領導人員和相關關鍵崗位人員權力極大，甚至憑個人意愿決定供應商去留問題，給權力尋租留有空間。

 

二、缺少相應的供應商管理制度

企業(yè)大多將供應商管理作為采購管理的一部分，對資質審查環(huán)節(jié)有一定的要求，之后大多是采購管理方面的管理內容，對于供應商后期管理大多適用合同履行方面的管理內容，對于供應商考核評價、分級管理、動態(tài)管理、培養(yǎng)戰(zhàn)略伙伴等內容并無具體制度進行規(guī)范約束，或是制定的制度不專業(yè)、不具備操作性，造成供應商管理工作“無法可依、無章可循”，供應商合規(guī)管理更是無從談起。

 

三、選擇完全符合企業(yè)需求的供應商較為困難

國有企業(yè)在選擇供應商時，常遇到以下情形：需要尋找的供應商品類繁多，尋源時花費時間過多；雖然可以收集到供應商的一些數(shù)據(jù)信息，但企業(yè)的數(shù)據(jù)分析能力有限，無法通過數(shù)據(jù)判斷供應商的優(yōu)劣；通過公開招標確定供應商時，單純以供應商提供的投標文件內容作為評判標準，需承擔供應商實際能力存在偏差的風險；時間緊、品種多的采購任務導致采購過程中無法選擇到最優(yōu)質的供應商；“一單一招”的方式讓供應商著眼于短期利益，不能與企業(yè)形成協(xié)同效應，企業(yè)議價能力受限等。

 

四、供應商準入標準單一

部分國有企業(yè)在辦理供應商準入時沒有統(tǒng)一標準，或是簡單套用《政府采購法》規(guī)定的準入條件，沒有考慮企業(yè)自身所需供應商所具備的綜合條件，也沒有針對不同類別的供應商設計差異化的條件，造成準入標準單一，門檻不高，無法在準入環(huán)節(jié)為企業(yè)篩選優(yōu)秀供應商，甚至出現(xiàn)資質、能力不符合要求的供應商也進入了供應資源庫。

 

五、入庫供應商履約能力不足

供應商的規(guī)模、實力、信譽、服務水平等都會影響合同的正常履行，能力不足的供應商在獲取企業(yè)供貨資格的時候，就已經(jīng)給企業(yè)帶來了許多風險，比如供應的貨物或服務質量不達標、物資采購計劃反復溝通確認降低企業(yè)采購效率、未在約定時間內送達貨物等，給企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營帶來不必要的風險，甚至有重大安全和責任事故隱患。

 

六、對供應商管理意識不強

企業(yè)對供應商沒有長期管理和合作的計劃，與大部分的供應商都是抱著短期交易的心態(tài)，對供應商知之甚少，更無對供應商進行管理的意識，該情形不僅阻礙了企業(yè)挑選優(yōu)秀合作伙伴的工作，有時也會挫傷供應商的合作積極性。

 

七、缺少供應商產(chǎn)品試用和嚴格驗收環(huán)節(jié)

企業(yè)在開展大宗商品采購或是簽訂長期供貨合同前，應對擬采購產(chǎn)品進行試用并留有樣品，充分了解供應商的產(chǎn)品質量、供貨流程、綜合實力等情況，但多數(shù)企業(yè)在采購業(yè)務中并無此環(huán)節(jié)。另，部分企業(yè)在實際招標采購未明確具體的貨物驗收標準或驗收標準模糊，導致質量驗收最重要的環(huán)節(jié)失控。

 

八、缺乏對供應商進行跟蹤管理

有些企業(yè)對供應商異常情形不夠重視，沒有對供應商進行有效的跟蹤管理，沒有在第一時間對供應商的履約行為異?；蚪?jīng)營狀況變化采取適當措施，對合作異常也不夠重視，最終可能引發(fā)斷供風險或訴訟風險，為解決上述問題，給企業(yè)增加了不必要的經(jīng)營管理成本。

 

九、供應商考核評價流于形式

有些企業(yè)對供應商日常考核評價和年度考核評價應付了事，也未完全落實供應商“黑名單”管理制度，不能對其他在庫供應商形成警示震懾作用和供應商隊伍優(yōu)化效果。

 

十、內部人員與供應商存在利益輸送情形

供應商準入、選擇和考評，事關供應商現(xiàn)實利益，部分國企領導人員和供應商管理關鍵崗位成為供應商拉攏、“圍獵”的對象，該業(yè)務也成為企業(yè)利益輸送、腐敗案件高發(fā)的領域。

 

國企在供應商管理體系建設中應避免的

失誤或風險分析

 

通過對企業(yè)供應商管理常見問題的梳理，不難發(fā)現(xiàn)企業(yè)在供應商管理方面的風險主要體現(xiàn)在部分國企領導對供應商管理重視度不夠，企業(yè)的供應商管理制度不全，供應商標準不清，供應商選擇確定流程不明，對供應商的后續(xù)跟蹤不嚴、考評不細、監(jiān)督不力等方面。元正盛業(yè)律師建議國企從以下方面加強管理，避免失誤。

一、應明確歸口部門負責供應商管理及評審工作

企業(yè)應指定相關部門作為供應商管理歸口部門，明確部門工作職責，制定制度流程，并負責對供應商的日常管理、供應商資料保管、年度評審、供應商名錄編寫和管理等工作，避免供應商管理職責及分工不明確，出現(xiàn)問題時無法及時得到解決，并對歸口部門執(zhí)行供應商管理嚴格的考核、追責和獎勵機制。

 

二、應嚴格供應商準入管理

很多國有企業(yè)已經(jīng)建立了供應資源庫，但基于尋源信息量巨大、對供應商不了解導致無法評價供應商等原因，沒有建立完善系統(tǒng)的供應商評價標準和流程，只憑直觀印象、價格以及相對模糊的標準進行評價，造成準入的供應商質量無法保障的同時，也為采購尋源產(chǎn)生腐敗創(chuàng)造了客觀條件。企業(yè)應設定符合管理實際和采購需求的供應商準入標準，特別是關于供應商資質文件的相關要求，嚴禁無資質、資質不符合要求以及商業(yè)信譽差的供應商進入資源庫。

 

三、應設置供應商入庫和確定審批權限

在全部滿足詢價文件實質性要求前提下，綜合考慮包括價格、供貨周期、質量方面的特殊要求，以及供應商資質證書、信譽、業(yè)績、服務等相關內容，由采購單位或部門選擇適當?shù)脑u審方法，按照規(guī)定的程序進行評審，根據(jù)權限分級確定供應商。對于數(shù)量及金額較大的采購，應當由總經(jīng)理及分管領導組織相關人員對供應商的報價進行評審，確有必要的還需實地考察；數(shù)量及金額較小的采購，可以由部門負責人組織相關人員對報價進行評審或簽字認可。

 

四、應建立供應資源庫并妥善保管供應商準入資料

供應商管理部門應建立供應資源庫，收集所有供應商的名稱、地址、聯(lián)系方式、經(jīng)營范圍、準入范圍、準入期間、履約記錄、考評記錄、變更等信息，供應商管理部門應指定專人負責定期整理并及時更新。

 

五、應與供應商簽署品質保證協(xié)議和保密協(xié)議等法律文件

為明確企業(yè)與供應商在合作過程中關于質量管理驗收方面的責任，避免出現(xiàn)質量問題異議，引發(fā)不必要的糾紛，供應商在辦理準入時應與企業(yè)簽訂品質保證協(xié)議，保證所提供的產(chǎn)品、服務質量符合企業(yè)的相關要求。如與供應商的合作過程中涉及商業(yè)秘密，還需提前簽訂保密協(xié)議。

 

六、應定期開展供應商考評工作

企業(yè)在供應商使用階段如果沒有對應的考核評價管理，一些不良供應商就可能長期隱藏在企業(yè)的供應資源庫中。并且，隨著時間推移，企業(yè)需求和在庫供應商實際情況都在時刻發(fā)生變化，供應商資質、能力及運營情況是否依舊滿足企業(yè)要求，所供產(chǎn)品的設計、原材料、制造、質量檢驗是否符合項目需求，這些都需要考核評價來實現(xiàn)“優(yōu)勝劣汰”，保證供應資源庫的動態(tài)維護。

 

七、應綜合各方意見確保供應商考評效果

對供應商進行評審時應充分采納財務、采購、質檢、倉庫、法務、合規(guī)、審計、紀檢等相關職能部門意見，對供應商的評審要盡量客觀、全面，并報相關領導審批，確保評審結果真實有效。

 

八、應加強對采購部門違規(guī)選擇供應商的監(jiān)督考核

企業(yè)應對采購部門違規(guī)使用未準入供應商、未按照規(guī)定流程選擇供應商等行為進行嚴肅處理，并依托審計、紀檢監(jiān)察、內控測試、合規(guī)審查等各類檢查加強對供應商選擇、使用及考核評價等工作情況進行監(jiān)督檢查。

 

元正盛業(yè)律師關于國企供應商

合規(guī)管理的實務建議

 

元正盛業(yè)合規(guī)律師團隊對供應商管理進行認真研究分析，結合相關法律實務經(jīng)驗，對國有企業(yè)供應商合規(guī)管理提出以下建議，希望對企業(yè)有所幫助。

一、開展供應商合規(guī)審查工作

建議企業(yè)委托第三方專業(yè)機構對企業(yè)在供應商管理體系、制度體系、實際運營體系、監(jiān)督體系等開展全面深入的專項合規(guī)審查，同時對企業(yè)已選擇的長期供應商開展專項合規(guī)審查，通過該專項審查系統(tǒng)識別企業(yè)在供應商管理的合規(guī)風險，并據(jù)此開展合規(guī)體系建設工作。

 

二、制定專業(yè)科學的供應商管理及合規(guī)制度體系

結合企業(yè)供應商管理需求，廣泛梳理供應商的合規(guī)義務和合規(guī)要求，謹慎論證，制定適合企業(yè)自身經(jīng)營和發(fā)展需求的供應商管理制度，包含供應商的準入標準、準入審批流程及權限、供應商的日常評價流程、綜合評價流程、評價結果應用等內容，從建章立制角度規(guī)范供應商管理。

 

三、對重要供應商開展盡職調查、履約能力及合規(guī)調查

企業(yè)要嚴格把好供應商的準入關，重點關注供應商經(jīng)營資質、履約能力、供應商是否合規(guī)經(jīng)營等重要信息。對重要供應商和重大采購項目應聘請專業(yè)律師開展盡職調查，出具專業(yè)的供應商履約能力調查分析報告、供應商合規(guī)管理調查分析專項報告，摸清供應商具體情況，提前發(fā)現(xiàn)供應商存在的相關隱患，避免后續(xù)合作過程中出現(xiàn)履約瑕疵或違約風險。

 

四、制定專業(yè)有效的供應商合規(guī)考核評價標準

通過制定供應商考核評價標準，使供應商的考核實現(xiàn)數(shù)據(jù)化，對供應商的考察結果更加客觀準確。通過供應商履約意愿及是否存在履約糾紛等可制定供應評價指標；通過供應商保證金交付能力及負債情況等可指定經(jīng)濟評價指標；通過供應商行業(yè)口碑、質量內控制度及是否存在相關糾紛等可制定質量評價指標；通過交付情況、售后機制等可制定服務評價指標。

 

五、對供應商定期開展考核評價工作

企業(yè)應采取日常考核評價和年度考核評價相結合的方式，按照考核評價標準對供應商進行定期考核評價，日?？己嗽u價可以每季度開展一次，考核結果作為年度考核評價的依據(jù)之一。供應商在年底通過年度考核評價之后，準入資格可沿用至下一個年度。

 

六、對供應商進行分級動態(tài)管理

企業(yè)應按照考核評價結果，對供應商進行分級管理，建議將考核評價合格的供應商，按照評分結果從高到低分為A、B、C三級，企業(yè)優(yōu)先使用A級承包商，連續(xù)兩年被評為C級承包商的將予以淘汰。通過對供應商分級管理，有效提升供應商隊伍的整體水平。

 

七、通過合同等法律文件實現(xiàn)對供應商的合規(guī)管理

企業(yè)制定的內部供應商管理制度，不能直接約束規(guī)范供應商行為，因此需要合理利用合同等法律文件實現(xiàn)企業(yè)對供應商的管理目標，包括質量、安全、保密、廉政、接受監(jiān)督等各項管理要求。

 

八、加強對供應商的制度培訓及合規(guī)培訓工作

企業(yè)可組織供應商關鍵人員參加交流和培訓，向其告知企業(yè)對供應商的各項管理制度要求，促進供應商提升服務水平的同時，宣貫長遠合作愿景，實現(xiàn)企業(yè)與供應商合作共贏，形成命運共同體和利益共同體的良好局面。

 

九、加強對供應商合規(guī)管理的反腐敗監(jiān)督力度

供應商管理作為企業(yè)高風險業(yè)務，直接與外部供應商接觸并決定供應商去留問題，應作為企業(yè)內部廉政風險防控的重點進行監(jiān)督管理，通過內部審計、紀檢監(jiān)察、外部審計、舉報等多途徑發(fā)現(xiàn)企業(yè)在供應商管理中的違規(guī)問題和腐敗現(xiàn)象，并嚴肅處理。

 

律師在國企供應商合規(guī)管理實務中

作用和價值分析

元正盛業(yè)合規(guī)律師團隊長期為上百家大中型國企提供法律顧問及各類專項法律服務，有豐富的供應商管理法律實務經(jīng)驗。我們認為，律師在供應商管理事務中，可以提供如下具體法律服務事項：

一、協(xié)助企業(yè)搭建供應商合規(guī)管理體系；

二、協(xié)助企業(yè)建立健全務實有效的供應商管理制度及合規(guī)管理體系。

三、接受企業(yè)委托，開展與供應商有關的盡職調查、履約能力調查、供應商合規(guī)管理專項調查等法律服務，出具專項法律調查報告。為企業(yè)選擇有能力且能合規(guī)履約的合格供應商。

四、參與企業(yè)重大采購項目，依法提供招投標等全流程專業(yè)法律服務；

五、提供與重大采購項目有關的可行性法律分析或合規(guī)審查報告，為重大決策提供依據(jù)。

六、對企業(yè)供應商管理業(yè)務開展專項“合規(guī)體檢”，防范企業(yè)在供應商管理的風險和漏洞。

七、針對企業(yè)供應商管理人員、以及企業(yè)的供應商人員開展專項合規(guī)培訓、反商業(yè)賄賂等內容的培訓。

八、受企業(yè)委托處理與供應商之間的各類糾紛。

 

以上是元正盛業(yè)律師合規(guī)團隊針對供應商合規(guī)管理做出的專項研究和實務建議，希望對國企在供應商管理工作有所助力。