黨的二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào)，高質(zhì)量發(fā)展是全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家的首要任務(wù)。中國(guó)國(guó)有企業(yè)是中國(guó)特色社會(huì)主義的支柱，是推進(jìn)中國(guó)進(jìn)入這個(gè)歷史新時(shí)代堅(jiān)強(qiáng)的物質(zhì)基礎(chǔ)，因此我國(guó)經(jīng)濟(jì)要實(shí)現(xiàn)由大向強(qiáng)的根本性轉(zhuǎn)變，首要任務(wù)就是推動(dòng)國(guó)有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

而新時(shí)代國(guó)有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，必須全方位提高國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平。在國(guó)企眾多管理工作中，招投標(biāo)領(lǐng)域項(xiàng)目多、資金規(guī)模大、影響面廣，招標(biāo)結(jié)果對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)影響較大?？梢哉f(shuō)，國(guó)有企業(yè)對(duì)招投標(biāo)業(yè)務(wù)的管理，決定了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，決定了國(guó)企在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的骨干作用和宏觀調(diào)控作用，更直接決定了國(guó)有企業(yè)未來(lái)的高質(zhì)量發(fā)展。

但招投標(biāo)業(yè)務(wù)也一直是國(guó)有企業(yè)管理的重點(diǎn)、難點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。一方面，國(guó)有企業(yè)希望通過(guò)嚴(yán)格的招投標(biāo)獲取優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，但實(shí)施過(guò)程中監(jiān)管落地難，腐敗案件屢發(fā)。另一方面，國(guó)企又受限于專業(yè)能力，僵化地適用招投標(biāo)程序，花費(fèi)了時(shí)間、成本，招標(biāo)結(jié)果卻不盡人意。導(dǎo)致中標(biāo)單位在履約過(guò)程中經(jīng)常發(fā)生農(nóng)民工討薪、質(zhì)量問(wèn)題乃至引發(fā)訴訟。一個(gè)失敗的招標(biāo)項(xiàng)目，并不會(huì)因?yàn)檎袠?biāo)程序的結(jié)束而終止，反而將給企業(yè)帶來(lái)長(zhǎng)期消耗戰(zhàn)，不但給企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)帶來(lái)不利影響，也會(huì)對(duì)管理者個(gè)人產(chǎn)生較大不良影響。

元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)立足于長(zhǎng)期為國(guó)有企業(yè)提供一線法律服務(wù)的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合上述問(wèn)題和國(guó)企招投標(biāo)開(kāi)展的現(xiàn)狀撰寫本文，旨在與業(yè)內(nèi)同行及國(guó)企管理者共同探討交流國(guó)有企業(yè)在招投標(biāo)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)建設(shè)及實(shí)踐路徑。

1.《工程建設(shè)項(xiàng)目貨物招標(biāo)投標(biāo)辦法》（七部委27號(hào)令）

2.《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》（七部委30號(hào)令）

3.《工程建設(shè)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)辦法》（八部委2號(hào)令）

4.《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)投訴處理辦法》（七部委11號(hào)令）

5.《評(píng)標(biāo)委員會(huì)和評(píng)標(biāo)方法暫行規(guī)定》（七部委12號(hào)令）

6.《電子招標(biāo)投標(biāo)辦法》（八部委20號(hào)令）

7.《公共資源交易平臺(tái)管理暫行辦法》（十四部委令第39號(hào)）

1.《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》

2.《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件》

3.《簡(jiǎn)明標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》

4.《標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件》

5.《標(biāo)準(zhǔn)勘察招標(biāo)文件》

6.《標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)招標(biāo)文件》

7.《標(biāo)準(zhǔn)材料采購(gòu)招標(biāo)文件》

8.《標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備采購(gòu)招標(biāo)文件》

9.《標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)理招標(biāo)文件》

此外，各部委也獨(dú)立頒布了諸多規(guī)章及規(guī)范性文件，如國(guó)家發(fā)改委頒布19項(xiàng)、住建部頒布11項(xiàng)、商務(wù)部頒布2項(xiàng)、交通運(yùn)輸部頒布9項(xiàng)、工信部頒布2項(xiàng)、民航局頒布4項(xiàng)、水利局頒布1項(xiàng)等。由此可見(jiàn)，國(guó)家及各有關(guān)部門對(duì)招投標(biāo)工作管理越來(lái)越重視，越來(lái)越規(guī)范，越來(lái)越嚴(yán)格......

國(guó)有企業(yè)在招投標(biāo)業(yè)務(wù)中,形式化、違規(guī)問(wèn)題嚴(yán)重。有些企業(yè)礙于項(xiàng)目依法必須招標(biāo)，但早已內(nèi)定中標(biāo)單位。故雖冠以“招標(biāo)之名”，實(shí)則嚴(yán)重違反招投標(biāo)規(guī)定直接確定中標(biāo)人。

有些企業(yè)雖然看似公平公開(kāi)，但已將投標(biāo)人限定在固定范圍,中標(biāo)價(jià)格限定在預(yù)設(shè)區(qū)間。招標(biāo)過(guò)程弄虛作假，對(duì)投標(biāo)人并沒(méi)有深入對(duì)比,走走流程就罷了，所謂招標(biāo)并沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)性的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，造成了國(guó)有資產(chǎn)的流失。

國(guó)有企業(yè)一個(gè)不可忽視的問(wèn)題就是較多的招標(biāo)文件存在缺陷。雖然招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)一般會(huì)采用一些規(guī)范性的招標(biāo)文本,但這些規(guī)范性的招標(biāo)文本框架內(nèi)容是通用的,對(duì)具體招標(biāo)工作的指導(dǎo)針對(duì)性不強(qiáng)。很多國(guó)有企業(yè)只是在范本的文本基礎(chǔ)上簡(jiǎn)單地對(duì)其進(jìn)行修改或者僅僅只是將其他企業(yè)的招標(biāo)文件進(jìn)行簡(jiǎn)單的復(fù)制和替換。依據(jù)此種招標(biāo)方式進(jìn)行招標(biāo)很難以公正的方式進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)合格評(píng)標(biāo)或者現(xiàn)場(chǎng)定標(biāo),并且一旦中標(biāo)極有可能因?yàn)檎袠?biāo)需求不準(zhǔn)確給國(guó)有企業(yè)造成巨大的損失。

除了套用模板外，招標(biāo)文件約定開(kāi)標(biāo)日期過(guò)短、主要招標(biāo)內(nèi)容存在重大瑕疵、招標(biāo)文件的附件不全、合同條款模糊等問(wèn)題在招投標(biāo)中更是屢見(jiàn)不鮮。

國(guó)有企業(yè)在招投標(biāo)業(yè)務(wù)中對(duì)投標(biāo)人的資格關(guān)注度不足。有時(shí)為讓合作伙伴中標(biāo)，“量身打造”投標(biāo)人資格要求，屬于典型的排斥其他潛在投標(biāo)人的違法行為。

但有時(shí)又僅以基礎(chǔ)的資質(zhì)等級(jí)作為投標(biāo)人的資格要求，沒(méi)有按項(xiàng)目的實(shí)際需求精準(zhǔn)地設(shè)立資格條件，導(dǎo)致大量不合格的承包商參與投標(biāo)，降低招標(biāo)質(zhì)量。

很多國(guó)有企業(yè)尚未建立合規(guī)的招標(biāo)體系，在組織架構(gòu)上沒(méi)有實(shí)現(xiàn)崗位健全、責(zé)任明確；在招標(biāo)流程上沒(méi)有實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化；在監(jiān)督管理上沒(méi)有檢查機(jī)制等。

有些國(guó)企認(rèn)為制度限制了招標(biāo)人的自由裁量權(quán)，不利于“擇優(yōu)”中標(biāo)。故設(shè)立制度只是為了應(yīng)付上級(jí)單位及國(guó)資委監(jiān)督檢查的“安全牌”，因此制度與企業(yè)自身情況不匹配，制度與執(zhí)行是“兩張皮”。

還有些國(guó)有企業(yè)認(rèn)為“限權(quán)安全”，只要執(zhí)行制度就能夠保護(hù)國(guó)有資產(chǎn)和干部的安全，不關(guān)心招標(biāo)的實(shí)際效果，招采行為成了“花別人錢、辦別人事”。

招投標(biāo)過(guò)程中，對(duì)技術(shù)參數(shù)、資格條件、招標(biāo)程序、招標(biāo)文件符合性審查、專家評(píng)審、中標(biāo)價(jià)格等各方面，一旦存在評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不清晰、評(píng)判尺度不統(tǒng)一的情況，就容易引起未中標(biāo)的投標(biāo)人投訴、舉報(bào)甚至信訪行為。

發(fā)生該類風(fēng)險(xiǎn)一方面存在招標(biāo)不規(guī)范的原因，也不排除部分投標(biāo)人無(wú)中生有，想通過(guò)該種方式向招標(biāo)人施加壓力。以至于動(dòng)不動(dòng)就要起訴、要向紀(jì)檢監(jiān)察部門舉報(bào)，要向媒體曝光，更有供應(yīng)商在與招標(biāo)人進(jìn)行交流溝通時(shí)還偷偷錄音，企業(yè)應(yīng)高度關(guān)注并多加防范。

國(guó)有企業(yè)管理中，預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)工作是項(xiàng)目管理的重點(diǎn)。但招標(biāo)能力不足卻容易導(dǎo)致項(xiàng)目在履約過(guò)程中遠(yuǎn)超預(yù)算。

例如由于招標(biāo)范圍、設(shè)計(jì)圖紙不全、清單存在缺陷、招標(biāo)合同條款存在重大漏洞、招標(biāo)文件未按規(guī)定附齊全的圖紙等原因，導(dǎo)致中標(biāo)單位的簽約價(jià)格雖然在控制價(jià)范圍以內(nèi)，但在履行過(guò)程中卻通過(guò)變更、簽證等各種方式增加預(yù)算，最終項(xiàng)目結(jié)算金額遠(yuǎn)超立項(xiàng)預(yù)算，引起紀(jì)檢監(jiān)察部門的介入調(diào)查。

國(guó)企招投標(biāo)業(yè)務(wù)中串圍標(biāo)現(xiàn)象可謂屢見(jiàn)不鮮，無(wú)論是招標(biāo)人與投標(biāo)之間串通，還是投標(biāo)之間形成圍標(biāo)，最終損害的都是招標(biāo)人的利益。

市場(chǎng)上借用資質(zhì)、企業(yè)間互相幫助圍標(biāo)的方式多樣、手段隱蔽，僅從招投標(biāo)形式上，串圍標(biāo)的行為難以識(shí)別判斷。這些違法行為影響的不僅僅是招投標(biāo)的公正性，最終會(huì)給企業(yè)帶來(lái)履約風(fēng)險(xiǎn)，輿論風(fēng)險(xiǎn)以及紀(jì)檢監(jiān)察介入等等。

（一）腐敗型犯罪風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)北京師范大學(xué)中國(guó)企業(yè)家犯罪預(yù)防研究中心發(fā)布的《企業(yè)家刑事風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告2014—2018》和《企業(yè)家腐敗犯罪報(bào)告2014—2018》（下稱《報(bào)告》）的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析。國(guó)有企業(yè)家觸犯頻次最高的前兩個(gè)罪名分別為：受賄罪、貪污罪，占五年來(lái)國(guó)有企業(yè)家犯罪觸犯頻次總數(shù)的50%以上。其中工程承攬、物資采購(gòu)等招投標(biāo)業(yè)務(wù)是刑事犯罪的高發(fā)、易發(fā)環(huán)節(jié)。

例如宜賓市城市和交通投資集團(tuán)有限公司原黨委書記、董事長(zhǎng)謝某某收受賄賂一案。2007年至2020年，謝某某利用擔(dān)任原宜賓縣政府常務(wù)副縣長(zhǎng)，市投資集團(tuán)黨委書記、董事長(zhǎng)，市住建局黨委書記、局長(zhǎng)等職務(wù)便利，違規(guī)插手干預(yù)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、安置房建設(shè)、學(xué)校遷建、風(fēng)貌整治、綠化亮化等工程項(xiàng)目，幫助他人運(yùn)作工程招投標(biāo)和政府采購(gòu)，收受他人所送人民幣490余萬(wàn)元。2020年11月，謝某某受到開(kāi)除黨籍、開(kāi)除公職處分，涉嫌受賄罪移送檢察機(jī)關(guān)依法處理。

（二）違反招投標(biāo)制度構(gòu)成的刑事犯罪風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》第五章，對(duì)于發(fā)生泄露招投標(biāo)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)保密的資料；招投標(biāo)人串通損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益或者他人合法權(quán)益；弄虛作假，騙取中標(biāo)等行為的，均可能承擔(dān)刑事責(zé)任。具體包括《刑法》第219條侵犯商業(yè)秘密罪、第223條規(guī)定的串通投標(biāo)罪等。

以某國(guó)家重點(diǎn)工程項(xiàng)目為例，招投標(biāo)之前，投標(biāo)人通過(guò)其他途徑認(rèn)識(shí)了該項(xiàng)目負(fù)責(zé)預(yù)算編制單位的工作人員，雙方逐漸建立起良好的溝通關(guān)系。后投標(biāo)人通過(guò)預(yù)算編制單位獲得了該工程項(xiàng)目正在編制過(guò)程中的招標(biāo)控制價(jià)清單，該招標(biāo)控制價(jià)清單在投標(biāo)人公開(kāi)招標(biāo)信息時(shí)沒(méi)有對(duì)外公布，僅公布了招標(biāo)控制價(jià)的總價(jià)。

投標(biāo)人通過(guò)獲得的招標(biāo)控制價(jià)清單，幾乎直接照搬了控制價(jià)清單中各分項(xiàng)、子項(xiàng)的單價(jià)信息，有效地提高了自己標(biāo)書制作的質(zhì)量，在評(píng)標(biāo)過(guò)程中獲得了明顯的優(yōu)勢(shì)地位，順利中標(biāo)該項(xiàng)目。事后，該案因招標(biāo)人中負(fù)責(zé)評(píng)標(biāo)的公司高管涉嫌職務(wù)犯罪而案發(fā)，預(yù)算編制單位、投標(biāo)人均以涉嫌侵犯商業(yè)秘密罪被追究刑事責(zé)任。

（一）政務(wù)處分

根據(jù)《監(jiān)察法》第十五條及《中華人民共和國(guó)公職人員政務(wù)處分法》第三十三條、三十九條等規(guī)定，在招投標(biāo)領(lǐng)域如發(fā)生以權(quán)謀私、泄密或工作重大失誤的，監(jiān)察機(jī)關(guān)有權(quán)對(duì)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)做出警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)、撤職、開(kāi)除等政務(wù)處分。

（二）行政處罰

根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》第五章，企業(yè)違法違規(guī)組織招標(biāo)、投標(biāo)的，行政主管部門有權(quán)對(duì)企業(yè)、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員做出行政處罰。

（一）締約過(guò)失或違約的民事責(zé)任

招投標(biāo)程序完成后，招標(biāo)人拒絕發(fā)出中標(biāo)通知或拒絕簽約的，招標(biāo)人對(duì)中標(biāo)人承擔(dān)締約過(guò)失或違約的民事責(zé)任。

（二）合同無(wú)效的民事責(zé)任

由于投標(biāo)人之間串通導(dǎo)致中標(biāo)合同無(wú)效，投標(biāo)人對(duì)招標(biāo)應(yīng)承擔(dān)合同無(wú)效的賠償責(zé)任。

（二）共同侵權(quán)的民事責(zé)任

招標(biāo)人與投標(biāo)人之間串通中標(biāo)行為無(wú)效，串通的招標(biāo)人與投標(biāo)人共同對(duì)其他公正投標(biāo)人承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。

通過(guò)在國(guó)有企業(yè)內(nèi)設(shè)置招標(biāo)管理委員會(huì)，全權(quán)負(fù)責(zé)企業(yè)的全部招投標(biāo)業(yè)務(wù)，通過(guò)這一機(jī)構(gòu)設(shè)置，能夠打通集團(tuán)公司與下轄各關(guān)聯(lián)控股公司之間的通道，實(shí)現(xiàn)招標(biāo)業(yè)務(wù)專人專崗，管理責(zé)任到人。一方面提高人員專業(yè)性可以減少違規(guī)行為的發(fā)生，另一方面通過(guò)管理實(shí)現(xiàn)責(zé)任逐級(jí)分流，減少國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)的直接風(fēng)險(xiǎn)。

具體包括設(shè)置招標(biāo)分管領(lǐng)導(dǎo)、招標(biāo)中心/部、招標(biāo)管理處室及招標(biāo)組織處室、下屬各經(jīng)營(yíng)單位招標(biāo)部等獨(dú)立的組織架構(gòu)，全面排查招標(biāo)體系人員的任職資格，堅(jiān)持道德一票否決制，梳理招標(biāo)團(tuán)隊(duì)履歷，對(duì)不滿足任職資格的進(jìn)行調(diào)整。并且基于招標(biāo)崗位的特殊性，建議實(shí)行輪崗、調(diào)崗制度，原則上任職滿3年的必須輪崗。

上述方式可以有效提高招標(biāo)人員、招標(biāo)文件的專業(yè)性，規(guī)范招標(biāo)行為、程序的合法合規(guī)。同時(shí)，國(guó)企自身招標(biāo)人員的專業(yè)化提高，才能真正對(duì)委托的第三方代理機(jī)構(gòu)起到監(jiān)督的作用。

首先，從審計(jì)監(jiān)察體制機(jī)制方面進(jìn)行完善招投標(biāo)管理。具體包括對(duì)招投標(biāo)流程融入監(jiān)督機(jī)制，將內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)察部門嵌入招投標(biāo)流程，如所有招標(biāo)組織文件審批應(yīng)當(dāng)經(jīng)審計(jì)、監(jiān)察部分審查，開(kāi)標(biāo)過(guò)程將審計(jì)人員增加監(jiān)標(biāo)組成員等。

其次，企業(yè)定期開(kāi)展招投標(biāo)業(yè)務(wù)合規(guī)審查。定期對(duì)招標(biāo)業(yè)務(wù)及檔案資料進(jìn)行抽查，對(duì)招標(biāo)率、降本率、二次招標(biāo)率等各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)對(duì)比。除此之外國(guó)有企業(yè)也需要分析自身的內(nèi)部成本，制定企業(yè)定額表，通過(guò)控制成本偏離目標(biāo)反向把控招標(biāo)流程。

此外，企業(yè)應(yīng)關(guān)注紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)招投標(biāo)項(xiàng)目的“五查”，并將該“五查”作為企業(yè)招投標(biāo)管理的重點(diǎn)事項(xiàng)，該“五查”具體為：

一是抽查招標(biāo)金額在臨界點(diǎn)的項(xiàng)目，看是否存在“拆標(biāo)”規(guī)避招標(biāo)程序的現(xiàn)象；

二是抽查中標(biāo)價(jià)格和最終合同簽訂價(jià)格不一致的項(xiàng)目，看是否存在刻意低價(jià)中標(biāo)，然后再以漏項(xiàng)、缺項(xiàng)或市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)為由，提高合同簽訂價(jià)格的情況；

三是抽查實(shí)施二次招標(biāo)的項(xiàng)目，看第一次招標(biāo)是否存在刻意流標(biāo)現(xiàn)象。如：看是否存在以投標(biāo)者不足3家或投標(biāo)資質(zhì)不合規(guī)為名，宣布招標(biāo)不合格，直接流標(biāo)，從而進(jìn)行第二次招標(biāo)，刻意增加新的投標(biāo)人或更改新的投標(biāo)價(jià)格的情況，對(duì)此督查人員應(yīng)特別關(guān)注二次招標(biāo)項(xiàng)目，充分論證其合理性和合規(guī)性；

四是抽查投標(biāo)企業(yè)資質(zhì)及報(bào)價(jià)的差別較大的項(xiàng)目，看是否存在預(yù)先內(nèi)定中標(biāo)單位，為達(dá)到投標(biāo)要求，刻意安排暗中陪標(biāo)的情況;

五是抽查中標(biāo)者不符合招標(biāo)公告中的所列條件的項(xiàng)目，看是否存在評(píng)標(biāo)不嚴(yán)謹(jǐn)、評(píng)標(biāo)流于形式或存在關(guān)聯(lián)關(guān)系等原因。

上述方式可以從招投標(biāo)風(fēng)控機(jī)制、風(fēng)控事項(xiàng)上，全方位的防范和化解招投標(biāo)程序違規(guī)、規(guī)避招標(biāo)、代理機(jī)構(gòu)違規(guī)操作、串圍標(biāo)等諸多法律風(fēng)險(xiǎn)。

首先，通過(guò)招投標(biāo)合規(guī)管理制度的建設(shè)可以形成標(biāo)準(zhǔn)化的招標(biāo)或采購(gòu)流程，無(wú)論是對(duì)依法必須招標(biāo)的項(xiàng)目還是企業(yè)可以自主決定采購(gòu)形式的項(xiàng)目都可以提供法律依據(jù)和制度支持，從根源解決規(guī)避招標(biāo)的問(wèn)題。

其次，招投標(biāo)合規(guī)管理制度的確立對(duì)企業(yè)其他業(yè)務(wù)部門提前部署招標(biāo)計(jì)劃具有指引作用，促進(jìn)業(yè)務(wù)部門、招標(biāo)部門的有效聯(lián)動(dòng)。另結(jié)合審計(jì)監(jiān)察的相應(yīng)要求，通過(guò)制度對(duì)招標(biāo)檔案資料留痕內(nèi)容進(jìn)行明確，實(shí)現(xiàn)招標(biāo)合規(guī)“可視化”。

第三，通過(guò)制度確立的內(nèi)部審批流程，能夠?qū)φ袠?biāo)方式、招標(biāo)文件、投標(biāo)人資格條件、合同文本、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)委選取等招標(biāo)程序中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)由各部門及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行會(huì)審，并且可以引入外部專業(yè)律師作為合法合規(guī)審查的必要條件。通過(guò)招投標(biāo)合規(guī)管理制度可以在招標(biāo)前對(duì)相關(guān)資料全面完善，并實(shí)現(xiàn)各部門責(zé)任歸口，將招標(biāo)的所有環(huán)節(jié)、所有數(shù)據(jù)責(zé)任到人，通過(guò)完善的制度實(shí)現(xiàn)依法招標(biāo)、合規(guī)招標(biāo)。

第四，在上述制度的確立過(guò)程中，要對(duì)購(gòu)銷業(yè)務(wù)、工程承包建設(shè)、固定資產(chǎn)投資方面進(jìn)行招投標(biāo)流程的分流分類，制度的標(biāo)準(zhǔn)化不是“一刀切”，而是應(yīng)當(dāng)針對(duì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)靈活適用招投標(biāo)制度。

例如工程承包建設(shè)方面，在招標(biāo)前應(yīng)當(dāng)對(duì)工程設(shè)計(jì)、招標(biāo)范圍、工程量清單的準(zhǔn)確性、合同計(jì)價(jià)方式、變更簽證條件、雙方權(quán)責(zé)平衡的合同條件等建設(shè)工程所特有的內(nèi)容，通過(guò)制度實(shí)現(xiàn)有審查流程、有專家意見(jiàn)、有監(jiān)督管理。在合法合規(guī)的前提下，編制有針對(duì)性的招標(biāo)條件，實(shí)現(xiàn)依法依規(guī)的選定符合需求的中標(biāo)人。

第五，招投標(biāo)合規(guī)管理制度可以嵌入企業(yè)刑事合規(guī)管理。通過(guò)制度最大程度的提前識(shí)別、防范刑事風(fēng)險(xiǎn)。刑事風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，也可以作為啟動(dòng)刑事合規(guī)程序的重要依據(jù)。結(jié)合專業(yè)律師的幫助，能夠幫助刑事涉案主體通過(guò)合規(guī)減輕或免予刑事處罰。

例如在最高人民檢察院2021年12月8日發(fā)布的關(guān)于印發(fā)《企業(yè)合規(guī)典型案例（第二批）》通知的案例三，山東沂南縣國(guó)有企業(yè)Y公司、姚某明等人串通投標(biāo)案。

案件中，Y公司、姚某明因違反招投標(biāo)法律規(guī)定，串通投標(biāo)，涉案中標(biāo)金額達(dá)1134萬(wàn)余元。于2021年1月被沂水縣公安局以涉嫌串通投標(biāo)罪移送沂水縣檢察院審查起訴。

案件審理期間，沂水縣檢察院通過(guò)引入第三方對(duì)Y公司開(kāi)展合規(guī)監(jiān)督，以及招投標(biāo)業(yè)務(wù)的全面合規(guī)整改，并結(jié)合Y公司、姚某明等人主動(dòng)投案、認(rèn)罪認(rèn)罰，串通投標(biāo)次數(shù)較少，社會(huì)危害性較小的情形，檢察院最終對(duì)Y公司、姚某明等人依法作出相對(duì)不起訴決定。

在招投標(biāo)合規(guī)管理制度的建設(shè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)嵌入財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理，并且納入國(guó)企財(cái)務(wù)一體化管控。招投標(biāo)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括以下四個(gè)部分。

首先，招標(biāo)、投標(biāo)發(fā)生的組織費(fèi)用。如相關(guān)文件的編制費(fèi)用、第三方招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的委托費(fèi)用、專家評(píng)委的聘請(qǐng)費(fèi)用等等。這部分費(fèi)用一方面與企業(yè)財(cái)務(wù)支付制度掛鉤，按要求審批、支付、報(bào)銷。另一方面招投標(biāo)管理人員要對(duì)該類費(fèi)用有成本管理意識(shí)，對(duì)比招標(biāo)項(xiàng)目的規(guī)模、中標(biāo)服務(wù)費(fèi)的金額等，在招標(biāo)前做好預(yù)算，對(duì)招標(biāo)組織成本做好評(píng)估工作。

其次，招標(biāo)階段收取的相關(guān)費(fèi)用。如投標(biāo)保證金、中標(biāo)服務(wù)費(fèi)等。在招投標(biāo)合規(guī)管理制度中應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)費(fèi)用的收取、退還實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化、流程化。對(duì)于代理機(jī)構(gòu)收取保證金的，應(yīng)當(dāng)做好監(jiān)管及合同風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避。對(duì)于擬利用投標(biāo)有效期，盤活投標(biāo)保證金，創(chuàng)造資金價(jià)值的，要匹配金融管理政策及財(cái)務(wù)制度，合規(guī)合法的開(kāi)展投資利用，確保保證金退還無(wú)風(fēng)險(xiǎn)。

第三，對(duì)招投標(biāo)業(yè)務(wù)中的違法利益輸送進(jìn)行監(jiān)督管理。結(jié)合審計(jì)監(jiān)察體系，對(duì)招投標(biāo)業(yè)務(wù)的組織人員、管理人員做好資產(chǎn)監(jiān)督工作，對(duì)可能涉嫌的資產(chǎn)來(lái)源不明、違法利益輸送進(jìn)行摸排調(diào)查。

第四，招投標(biāo)業(yè)務(wù)人員要重視企業(yè)品牌價(jià)值管理，珍惜企業(yè)信譽(yù)，重視企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)管理。對(duì)于招投標(biāo)過(guò)程企業(yè)品牌、信譽(yù)帶來(lái)的影響，應(yīng)當(dāng)通過(guò)對(duì)招標(biāo)流程無(wú)投訴、無(wú)舉報(bào)，履約過(guò)程無(wú)事故、無(wú)違約，公開(kāi)招標(biāo)響應(yīng)單位數(shù)量遞增等等數(shù)據(jù)進(jìn)行量化體現(xiàn)，充分發(fā)揮無(wú)形資產(chǎn)的品牌價(jià)值。

根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，對(duì)于因故意或者重大過(guò)失導(dǎo)致應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題的，將對(duì)單位和個(gè)人進(jìn)行追責(zé)。要實(shí)現(xiàn)招投標(biāo)業(yè)務(wù)的合規(guī)開(kāi)展，全面防范領(lǐng)導(dǎo)履職風(fēng)險(xiǎn)，必須要讓合規(guī)思想融入相關(guān)人員。

具體包括對(duì)招投標(biāo)人員、監(jiān)督人員進(jìn)行專業(yè)的法律培訓(xùn)、招投標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化流程培訓(xùn)、企業(yè)內(nèi)部制度培訓(xùn)等。在國(guó)有企業(yè)內(nèi)部還可以在法律合理的范圍內(nèi)設(shè)置相應(yīng)的學(xué)分，招標(biāo)人在通過(guò)學(xué)習(xí)取得一定的學(xué)分和能力后，才能夠進(jìn)入市場(chǎng)開(kāi)展招標(biāo)工作，否則不允許從事這方面的工作。

該方式一方面可以提高相關(guān)人員的專業(yè)能力，并且通過(guò)定期培訓(xùn)及時(shí)學(xué)習(xí)新的政策法規(guī)及制度，確保招投標(biāo)工作根據(jù)企業(yè)及市場(chǎng)環(huán)境的變化而及時(shí)調(diào)整。

另一方面可以形成良好的合規(guī)氛圍，使員工對(duì)合規(guī)管理制度能夠內(nèi)心認(rèn)同，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)招標(biāo)業(yè)務(wù)“主動(dòng)合規(guī)”。

《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第十八條第一款規(guī)定：“中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對(duì)反壟斷、反商業(yè)賄賂、生態(tài)環(huán)保、安全生產(chǎn)、勞動(dòng)用工、稅務(wù)管理、數(shù)據(jù)保護(hù)等重點(diǎn)領(lǐng)域，以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)，制定合規(guī)管理具體制度或者專項(xiàng)指南。”

其中，招投標(biāo)屬于商業(yè)賄賂及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的領(lǐng)域，無(wú)論是從合規(guī)體系形式的搭建，還是為招投標(biāo)業(yè)務(wù)的開(kāi)展提供合規(guī)依據(jù)，都應(yīng)當(dāng)制定專項(xiàng)的合規(guī)管理辦法。

對(duì)招投標(biāo)業(yè)務(wù)的主要決策意見(jiàn)、招標(biāo)文件、合同等重要文件，都應(yīng)當(dāng)經(jīng)首席合規(guī)官的審查簽字。對(duì)招投標(biāo)業(yè)務(wù)中發(fā)生的突發(fā)事件、舉報(bào)投訴、行政處罰、刑事案件等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官牽頭組織處理。

首席合規(guī)官可以單獨(dú)聘任，如企業(yè)暫無(wú)首席合規(guī)官的，其相關(guān)職責(zé)可委托第三方專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)完成。由專業(yè)律師完成相關(guān)工作的，可以有效防范企業(yè)在招投標(biāo)過(guò)程中產(chǎn)生的各類風(fēng)險(xiǎn)。

元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)在招投標(biāo)業(yè)務(wù)領(lǐng)域有深度的專業(yè)研究，并有豐富的招投標(biāo)業(yè)務(wù)法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)可以為企業(yè)的招投標(biāo)業(yè)務(wù)提供如下具體法律服務(wù)：

一、為企業(yè)的招投標(biāo)事宜提供各類相關(guān)專業(yè)法律咨詢解答；

二、為企業(yè)重大招投標(biāo)業(yè)務(wù)開(kāi)展全流程法律服務(wù)（包括招標(biāo)文件的設(shè)計(jì)和專業(yè)把關(guān)、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)和選擇、招標(biāo)程序合法化審查、招標(biāo)答疑的參與、投標(biāo)過(guò)程的參與和法律支持、中標(biāo)文件的審核、投標(biāo)人投訴及信訪的化解、中標(biāo)后合同的談判與簽訂、招標(biāo)項(xiàng)目實(shí)施的法律監(jiān)管和服務(wù)等）；

三、幫助企業(yè)建立健全招投標(biāo)合規(guī)管理制度體系、業(yè)務(wù)流程管理體系等；

五、以第三方專業(yè)角度為企業(yè)提供招投標(biāo)專項(xiàng)合規(guī)審查、招投標(biāo)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，通過(guò)該項(xiàng)工作及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，化解風(fēng)險(xiǎn)；

六、接受委托開(kāi)展與招投標(biāo)業(yè)務(wù)有關(guān)的盡職調(diào)查專項(xiàng)法律服務(wù)；

七、為企業(yè)制定專業(yè)體系化的招投標(biāo)業(yè)務(wù)的全套法律文件；

八、為企業(yè)提供專業(yè)體系化的招投標(biāo)法律培訓(xùn)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、合規(guī)培訓(xùn)等；

九、幫助企業(yè)應(yīng)對(duì)未中標(biāo)人的惡意舉報(bào)和投訴業(yè)務(wù)；

十、為企業(yè)提供招投標(biāo)業(yè)務(wù)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范業(yè)務(wù)；

十一、代理企業(yè)因招投標(biāo)事項(xiàng)引發(fā)的各類糾紛和訴訟代理業(yè)務(wù)；

十二、其他與招投標(biāo)有關(guān)的專項(xiàng)業(yè)務(wù)。

通過(guò)上述全面、專業(yè)的法律服務(wù)，元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)可以幫助國(guó)有企業(yè)搭建、完善招投標(biāo)合規(guī)管理體系。進(jìn)而幫助國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)在開(kāi)展招投標(biāo)業(yè)務(wù)、參與招投標(biāo)決策時(shí)，有專業(yè)作為依據(jù)、有制度作為支撐，最大程度的降低、化解領(lǐng)導(dǎo)的決策風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)還能夠全過(guò)程參與重點(diǎn)項(xiàng)目的招投標(biāo)業(yè)務(wù)實(shí)施，對(duì)具體招標(biāo)項(xiàng)目的細(xì)節(jié)進(jìn)行合規(guī)設(shè)計(jì)、合規(guī)管理，最終通過(guò)依法、依規(guī)、專業(yè)的招標(biāo)程序，選定符合企業(yè)需求的市場(chǎng)主體。

（一）建設(shè)工程及固定資產(chǎn)的構(gòu)建

根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》第3條、《必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目規(guī)定》（國(guó)家發(fā)展改革委16號(hào)令）、《必須招標(biāo)的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目范圍規(guī)定》（發(fā)改法規(guī)規(guī)［2018］843號(hào)）、《工程建設(shè)項(xiàng)目貨物招標(biāo)投標(biāo)辦法》、《機(jī)電產(chǎn)品國(guó)際招標(biāo)投標(biāo)實(shí)施辦法》等法律法規(guī)，國(guó)有企業(yè)建設(shè)工程及大型設(shè)備等固定資產(chǎn)的構(gòu)建如達(dá)到以下2個(gè)條件，則應(yīng)當(dāng)依法招標(biāo)：

1、屬于三大類工程建設(shè)項(xiàng)目：第一類是大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的五大類18小類工程項(xiàng)目；第二類是全部或者部分使用國(guó)有資金投資或者國(guó)家融資的兩類工程項(xiàng)目；第三類是使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金的兩類工程項(xiàng)目。

2、達(dá)到一定規(guī)模條件：第一，施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在 400 萬(wàn)元人民幣以上；第二，重要設(shè)備、材料等貨物的采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在 200萬(wàn)元人民幣以上；第三?？辈臁⒃O(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在100萬(wàn)元人民幣以上。

（二）其他依法應(yīng)當(dāng)招標(biāo)的項(xiàng)目

根據(jù)《國(guó)家藥品集中采購(gòu)制度》、《關(guān)于國(guó)家科研計(jì)劃實(shí)施課題制管理的規(guī)定》、《招標(biāo)拍賣掛牌出讓國(guó)有土地使用權(quán)規(guī)定》、《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》，藥品采購(gòu)、國(guó)家科研計(jì)劃實(shí)施課題、國(guó)有土地使用權(quán)出讓、礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓等也屬于依法必須招標(biāo)的項(xiàng)目。

根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》第66條規(guī)定了4種按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以不進(jìn)行招標(biāo)的特殊情況：涉及國(guó)家安全、國(guó)家秘密、搶險(xiǎn)救災(zāi)或者屬于利用扶貧資金實(shí)行以工代賑、需要使用農(nóng)民工等特殊情況，不適宜進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目。

《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》規(guī)定了5種可以不進(jìn)行招標(biāo)的特殊情況：（一）需要采用不可替代的專利或者專有技術(shù)；（二）采購(gòu)人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供；（三）已通過(guò)招標(biāo)方式選定的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目投資人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供；（四）需要向原中標(biāo)人采購(gòu)工程、貨物或者服務(wù)，否則將影響施工或者功能配套要求；（五）國(guó)家規(guī)定的其他特殊情形。

（一）大宗原輔材料或商品物資

截至目前，國(guó)務(wù)院及國(guó)資委并未對(duì)國(guó)企經(jīng)營(yíng)性的大宗原輔材料或商品物資采購(gòu)出臺(tái)相應(yīng)的規(guī)范性文件，但我國(guó)國(guó)有企業(yè)對(duì)大宗原材料采取集約化招標(biāo)采購(gòu)的建設(shè)也已經(jīng)開(kāi)展多年。因此，建議國(guó)有企業(yè)參照中國(guó)物流與采購(gòu)聯(lián)合會(huì)出臺(tái)的《國(guó)有企業(yè)采購(gòu)操作規(guī)范》以及企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)管理制度，以集約化招標(biāo)、框架招標(biāo)的形式進(jìn)行采購(gòu)。

（二）國(guó)企中標(biāo)工程項(xiàng)目后再分包可自行決定是否招標(biāo)

原則上，國(guó)有企業(yè)中標(biāo)后進(jìn)行分包，無(wú)論是否達(dá)到上述依法必須招標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)，都不再屬于必須招標(biāo)的范圍。

根據(jù)《建筑法》第十九條規(guī)定，建筑工程依法實(shí)行招標(biāo)發(fā)包，對(duì)不適于招標(biāo)發(fā)包的可以直接發(fā)包。發(fā)包行為是指建設(shè)單位選擇承包單位的過(guò)程，而承包單位再進(jìn)行分包不是建筑法以及招標(biāo)投標(biāo)法所規(guī)范的發(fā)包行為，也就不需要遵守建筑法以及招標(biāo)投標(biāo)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

但是，有一種例外情形。根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第二十九條規(guī)定，如果分包的部分屬于暫估價(jià)，那么分包的時(shí)候就還是必須招標(biāo)的。這是因?yàn)?，暫估價(jià)是指總承包招標(biāo)時(shí)不能確定價(jià)格而由招標(biāo)人在招標(biāo)文件中暫時(shí)估定的工程、貨物、服務(wù)的金額。也就是說(shuō)，暫估價(jià)在招標(biāo)發(fā)包的時(shí)候并沒(méi)有經(jīng)過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，那么就需要在分包的時(shí)候通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)的方式來(lái)選擇承接單位，而不可以直接選擇承接單位。

（三）可自主決定采購(gòu)形式的其他情形

國(guó)企采購(gòu)雖并不受《政府采購(gòu)法》及《政府采購(gòu)法實(shí)施條例》的約束，但基于國(guó)有資產(chǎn)的特殊性，可以參照相關(guān)規(guī)定確定采購(gòu)方式：

1、貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小，可以采用詢價(jià)方式，例如辦公用品、備品耗材等；

2、只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)、發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的、必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的，可以采取單一來(lái)源方式采購(gòu)；

3、招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的、技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分的科研項(xiàng)目，以及需要扶持的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的，可以采取競(jìng)爭(zhēng)性磋商的方式，即先行對(duì)技術(shù)方案進(jìn)行磋商后，再提交響應(yīng)文件和報(bào)價(jià)，最終根據(jù)綜合評(píng)分成交；

4、采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的因藝術(shù)品采購(gòu)、專利、專有技術(shù)或者服務(wù)的時(shí)間、數(shù)量事先不能確定等原因不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的，可以采取競(jìng)爭(zhēng)性談判的方式，即通過(guò)多次談判，選取最低價(jià)成交。

因國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件對(duì)招投標(biāo)大都為原則性或列舉式規(guī)定，國(guó)企招投標(biāo)業(yè)務(wù)涉及范圍較廣，且因新經(jīng)濟(jì)時(shí)代新業(yè)態(tài)、新經(jīng)濟(jì)、新模式發(fā)展較快，國(guó)企招投標(biāo)需要面對(duì)和解決的具體問(wèn)題也越來(lái)越多，國(guó)企的招投標(biāo)管理制度和方案也應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)。鑒于本文篇幅有限，對(duì)招投標(biāo)有關(guān)的其他具體問(wèn)題不再論述，讀者如在招投標(biāo)業(yè)務(wù)有困惑和具體事項(xiàng)需要解決的，可與元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)和筆者聯(lián)系，進(jìn)一步探討解決。