近年來，隨著我國城市建設(shè)的不斷發(fā)展，固定資產(chǎn)投資的比例保持持續(xù)的快速增長，建設(shè)工程行業(yè)成為國民經(jīng)濟(jì)的支柱性產(chǎn)業(yè)。在產(chǎn)值上，建設(shè)行業(yè)從1978年138個(gè)億左右發(fā)展至今已經(jīng)超過了4萬億。市場利益的增長也必然會(huì)伴隨著行業(yè)亂象的滋生，轉(zhuǎn)包、掛靠、拖欠/挪用工程款、質(zhì)量不合格、工期延誤等等情形在建設(shè)工程領(lǐng)域?qū)乙姴货r，由此也引發(fā)了大量建設(shè)工程施工訴訟案件。

近日，《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》正式實(shí)施，元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)基于對(duì)建設(shè)施工領(lǐng)域訴訟案件的深入研究和訴訟實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合《合規(guī)辦法》中相關(guān)要求，對(duì)如何通過合規(guī)管理防范建設(shè)工程訴訟風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專題深入研究，借本文闡述觀點(diǎn)和實(shí)務(wù)建議，希望對(duì)減少和防范建設(shè)施工領(lǐng)域的訴訟風(fēng)險(xiǎn)有所助力。

（一）違法違規(guī)招投標(biāo)引發(fā)爭議

建設(shè)工程屬于需要組織大量社會(huì)資源實(shí)施的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，因此對(duì)于國有資金投資以及達(dá)到一定規(guī)模的工程，我國現(xiàn)行的法律規(guī)定要求必須采取招標(biāo)的方式進(jìn)行發(fā)包。但即便不屬于依法必須招標(biāo)的工程項(xiàng)目，一般也通過競爭性談判等公平的市場競爭機(jī)制來選擇承包單位。目的就是選取優(yōu)質(zhì)的承包商來保障項(xiàng)目順利竣工。

但是在建設(shè)工程招投標(biāo)市場，圍標(biāo)、串標(biāo)，簽訂“陰陽合同”，甚至為承接項(xiàng)目欺詐、行賄等情形屢見不鮮。這些違法違規(guī)行為輕者導(dǎo)致中標(biāo)無效、賠償招標(biāo)人損失、投標(biāo)保證金和履約保證金不被退還等民事責(zé)任，重者因串通投標(biāo)、合同詐騙、行賄等犯罪行為承擔(dān)刑事責(zé)任。

（二）中標(biāo)后對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行實(shí)質(zhì)性變更引發(fā)爭議

部分發(fā)包人在承包人中標(biāo)后，利用自身市場地位不按中標(biāo)內(nèi)容簽訂合同，對(duì)工程范圍、建設(shè)工期、工程質(zhì)量、工程價(jià)款等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容作出變更。有的在中標(biāo)合同之外，與投標(biāo)人以明顯高于市場價(jià)格簽訂承建房產(chǎn)的買賣合同，或者簽訂無償建設(shè)住房配套設(shè)施、向建設(shè)單位捐贈(zèng)財(cái)物等合同，變相降低工程價(jià)款。相關(guān)約定因違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定無效，不能作為明確雙方權(quán)利義務(wù)的依據(jù)。此時(shí)在一方未能達(dá)到項(xiàng)目預(yù)期利潤時(shí)，極容易引發(fā)雙方的糾紛。

（三）掛靠、轉(zhuǎn)包、違法分包合同引發(fā)訴訟

建設(shè)承包市場掛靠行為一直較為普遍，包括不具備工程建設(shè)資質(zhì)的法人、自然人通過掛靠來承包、分包工程，也包括以內(nèi)部承包、設(shè)立分公司為名，行掛靠、轉(zhuǎn)包或者違法分包之實(shí)，出名公司收取定量的利潤、管理費(fèi)的形式。此外，部分建設(shè)工程合同糾紛案件同時(shí)存在違法分包、層層轉(zhuǎn)包或掛靠行為。實(shí)踐中甚至還出現(xiàn)從事工程轉(zhuǎn)包、違法分包的中介服務(wù)人員，可見該類違法行為之普遍、隱蔽性之強(qiáng)。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，在經(jīng)審理認(rèn)定建設(shè)工程施工合同無效的糾紛案件中，因主體資質(zhì)問題、轉(zhuǎn)包、違法分包或掛靠而導(dǎo)致合同無效的占比近 80%。

（一）合同內(nèi)容不完整或簡單套用示范文本，導(dǎo)致約定不明或簽訂不公平條款引發(fā)爭議

由于建設(shè)工程的復(fù)雜性，其發(fā)承包合同應(yīng)當(dāng)結(jié)合建設(shè)工程的項(xiàng)目實(shí)際情況、發(fā)承包人雙方的合作方式、施工中的主要風(fēng)險(xiǎn)、各方的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等等諸多因素，進(jìn)行全面、深入的擬制并談判后進(jìn)行簽訂。原則上，合同條款約得越細(xì)致，越清晰，反而能夠?yàn)殡p方履約行為提供規(guī)范指引，減少訴訟的發(fā)生。

但實(shí)踐中，很多發(fā)承包企業(yè)對(duì)上千萬乃至上億的施工項(xiàng)目，僅簽署了2、3頁紙的簡易合同，或者直接套用示范文本卻未對(duì)專用條款進(jìn)行認(rèn)真填寫。對(duì)施工過程中可能出現(xiàn)的糾紛，爭議應(yīng)當(dāng)如何解決沒有提前做好預(yù)判。當(dāng)爭議事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，雙方?jīng)]有合同依據(jù)，只能以自身利益為導(dǎo)向，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大至無法調(diào)解，只能通過訴訟解決糾紛。

（二）施工合同簽訂前后，未進(jìn)行溝通及合同交底引發(fā)爭議

現(xiàn)代建設(shè)工程施工企業(yè)，一般推行項(xiàng)目管理中心統(tǒng)籌組建項(xiàng)目部的模式。但是往往存在職能部門與項(xiàng)目部成員溝通、管理脫節(jié)的情況。發(fā)承包合同常由公司的商務(wù)、法務(wù)、財(cái)務(wù)等職能部門談判、簽署，但項(xiàng)目管理部門尤其是項(xiàng)目經(jīng)理，由于長期出差或人員未定的原因，對(duì)合同的參與度不高，溝通程度不夠，導(dǎo)致合同內(nèi)容與項(xiàng)目實(shí)際情況脫節(jié)。

其次，合同簽訂后，對(duì)項(xiàng)目部成員未全面交底的情況普遍存在。一方面項(xiàng)目部人員不愿意主動(dòng)了解較厚的施工合同文本，另一方面交底流程流于形式，沒有專人就合同及施工中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示，僅下發(fā)合同就算交底完成。造成合同有相應(yīng)約定，但實(shí)際管理中未起到防范作業(yè)。

（三）施工合同對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)顯失公平，超出一方承受能力，引發(fā)爭議

發(fā)包人一般利用強(qiáng)勢(shì)地位將風(fēng)險(xiǎn)更多的由承包人承擔(dān)較為常見。但部分情況下，對(duì)承包人無力承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，仍通過合同約定，如地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)等。承包人在無法預(yù)測(cè)且無力承擔(dān)巨額損失的情況下，只能選擇停工、退場。造成看似合同有明確約定，但實(shí)際上只是讓雙方陷入訴訟爭議，不利于保障完工。

（一）印章使用、授權(quán)范圍管理不規(guī)范引發(fā)爭議

該類行為主要指對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理管理松散，如項(xiàng)目經(jīng)理抽取、挪用項(xiàng)目資金，惡意不支付材料款和建設(shè)工人工資等。實(shí)踐中，項(xiàng)目經(jīng)理將外部債務(wù)轉(zhuǎn)嫁建設(shè)施工企業(yè)，嚴(yán)重?fù)p害建設(shè)施工企業(yè)合法權(quán)益的現(xiàn)象屢見不鮮。

其次，部分建設(shè)施工企業(yè)對(duì)分公司的設(shè)立、資金及人事缺乏管控，各分公司內(nèi)部管理混亂，隨意刻制公章、出借公章對(duì)外締約、舉債、擔(dān)保，債務(wù)無法清償時(shí)分公司負(fù)責(zé)人注銷分公司，從而將債務(wù)轉(zhuǎn)嫁于建設(shè)施工企業(yè)。

（二）工程簽證管理混亂，沒有建立簽證管理制度引發(fā)爭議

建設(shè)工程項(xiàng)目中，簽證管理混亂的情況較為普遍。有的簽證發(fā)生時(shí)不及時(shí)辦理，到竣工決算時(shí)再補(bǔ)簽；有的簽證工程量不完整，只計(jì)增量部分而有意漏簽減項(xiàng)工程；有的現(xiàn)場簽證沒有業(yè)主、監(jiān)理、施工單位三方共同簽字，要素不齊全；有的現(xiàn)場簽證，特別對(duì)一些隱蔽工程的簽證，明顯偏離事實(shí)；有的建設(shè)單位現(xiàn)場管理人員或監(jiān)理人員，盲目簽證、重復(fù)簽證，造成訴訟中案件相關(guān)事實(shí)的認(rèn)定困難。

（三）工期違約引發(fā)訴訟

工期是建設(shè)工程合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，在合同中都會(huì)做出明確約定。但是，在合同實(shí)際履行過程中，因工程設(shè)計(jì)變更、進(jìn)度款支付遲延、自然災(zāi)害、疫情等情況，加之轉(zhuǎn)包、違法分包現(xiàn)象大量存在，工程不同分項(xiàng)的實(shí)際施工人各自編制的分項(xiàng)工程進(jìn)度計(jì)劃缺乏系統(tǒng)，工程不同工序的銜接不暢，導(dǎo)致工期順延、工期延誤屢見不鮮，由此引發(fā)不少的工期違約糾紛，雙方往往就開工日期、竣工日期的確定，約定工期是否合理，工期順延的情形認(rèn)定，工期延誤造成的索賠等爭執(zhí)不下。

（四）工程施工質(zhì)量管理不足引發(fā)爭議

建設(shè)工程質(zhì)量事關(guān)人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全，直接影響到工程的可靠性、耐久性和建設(shè)項(xiàng)目的投資效益。實(shí)踐中，由于影響工程施工質(zhì)量因素多，工程施工作業(yè)面大、人員多、工序多、關(guān)系復(fù)雜、作業(yè)環(huán)境差，工序銜接多、中間交接多、隱蔽工程多，靠承包人、實(shí)際施工人自律實(shí)現(xiàn)質(zhì)量控制不切實(shí)際，發(fā)包人自身也缺乏對(duì)整個(gè)施工過程進(jìn)行監(jiān)督的能力，往往委托監(jiān)理單位對(duì)施工過程進(jìn)行監(jiān)理。但實(shí)踐中，監(jiān)理的作用發(fā)揮不到位的問題比較突出，如對(duì)施工過程的質(zhì)量檢查流于形式，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和督促整改存在的質(zhì)量問題，對(duì)竣工驗(yàn)收流程不嚴(yán)格依照合同約定和施工規(guī)范進(jìn)行，甚至導(dǎo)致存在缺項(xiàng)驗(yàn)收。最終導(dǎo)致質(zhì)量問題不會(huì)第一時(shí)間發(fā)現(xiàn)，一旦發(fā)生訴訟，損失金額已經(jīng)擴(kuò)大。

（一）前期工作不足導(dǎo)致計(jì)價(jià)方式爭議

在訂立合同時(shí)，發(fā)承包雙方對(duì)工程造價(jià)缺乏合理預(yù)算和分析。在采用固定總價(jià)合同時(shí)對(duì)圖紙及施工要求審查不足；在采用工程量清單計(jì)價(jià)模式時(shí)，忽視建設(shè)單位提供的工程量清單的項(xiàng)目特征，導(dǎo)致施工后才發(fā)現(xiàn)單價(jià)包含施工內(nèi)容超出預(yù)期。此外，在合同實(shí)際履行過程中，不可預(yù)見因素較多，例如建設(shè)原材料受供給緊張、大宗商品期貨價(jià)格持續(xù)高位攀升等因素影響，導(dǎo)致原材料和成品雙向拉高，建設(shè)成本出現(xiàn)較大波動(dòng)，處理不當(dāng)會(huì)沖擊建設(shè)施工企業(yè)項(xiàng)目利潤，甚至造成承包人為完成工程以次充好而影響工程質(zhì)量及安全，或者陷入合同既難以繼續(xù)履行又難以解脫的“兩難”困境。

（二）因墊資施工、指定分包等導(dǎo)致結(jié)算復(fù)雜化，賬目難以算清引發(fā)爭議

墊資施工在現(xiàn)行的建設(shè)工程發(fā)包領(lǐng)域較為普遍，部分施工單位與建設(shè)單位之間為此建立了民間借貸關(guān)系，這大大增加了工程價(jià)款結(jié)算的復(fù)雜性。也存在建設(shè)單位指定分包單位自總承包企業(yè)處承攬分包工程，但又未訂立三方協(xié)議明確權(quán)利義務(wù)，當(dāng)建設(shè)單位或指定的分包單位違約時(shí)，根據(jù)合同相對(duì)性，兩者均系向建設(shè)施工企業(yè)主張索賠，建設(shè)施工企業(yè)可能因缺乏第三方履行情況的證據(jù)難以應(yīng)對(duì)，甚至自擔(dān)損失。

（三）政府投資項(xiàng)目審計(jì)導(dǎo)致工程價(jià)款難以準(zhǔn)確、及時(shí)結(jié)算引發(fā)訴訟

不少建設(shè)工程合同當(dāng)事人，特別是涉及公共工程等使用財(cái)政資金工程建設(shè)的，往往約定以財(cái)政評(píng)審結(jié)論作為工程價(jià)款結(jié)算依據(jù)。但實(shí)踐中，有的因承包人、實(shí)際施工人沒有及時(shí)全面收集施工資料，造成施工資料不完整、不規(guī)范甚至缺失，施工后不及時(shí)提交工程竣工結(jié)算資料或者提交竣工結(jié)算資料存在瑕疵，導(dǎo)致無法提交財(cái)政評(píng)審；有的在收到施工方提交的竣工結(jié)算資料后，因建設(shè)單位主管領(lǐng)導(dǎo)人員變動(dòng)，出現(xiàn)“新官不理舊賬”現(xiàn)象，報(bào)送財(cái)政評(píng)審被一再延宕；有的地方財(cái)政部門在收到建設(shè)單位報(bào)送的待評(píng)審資料后，或礙于地方財(cái)政困難無正當(dāng)理由長期壓件不審，或雖組織評(píng)審卻不合理壓低工程價(jià)款而造成評(píng)審結(jié)果與實(shí)際投入偏差過大，導(dǎo)致工程價(jià)款結(jié)算無法推進(jìn)。

（四）因付款條件是否成就引發(fā)爭議

在我國建設(shè)市場發(fā)包人仍占據(jù)主導(dǎo)地位，并且發(fā)包方拖欠工程款仍然普遍存在。因此為轉(zhuǎn)移工程欠款的風(fēng)險(xiǎn)，總承包人在將工程分包給分包人或轉(zhuǎn)包給其他承包人時(shí)，會(huì)在雙方所簽訂的分包、轉(zhuǎn)包協(xié)議中約定以業(yè)主向總承包人支付工程款作為其向分包人、轉(zhuǎn)包關(guān)系中的承包人支付工程款的前提條件，即實(shí)踐中俗稱的“背靠背”條款，客觀上使付款條件成就與否的認(rèn)定更趨復(fù)雜。

（五）工程量清單與實(shí)際施工情況不一致引發(fā)爭議

當(dāng)建設(shè)工程進(jìn)入實(shí)際施工階段，合同雙方常常為節(jié)約成本、追求施工便利，或者因突發(fā)人員變動(dòng)、設(shè)備材料缺失等種種原因，需要簽署補(bǔ)充協(xié)議或工程簽證對(duì)工程總量進(jìn)行調(diào)整。但實(shí)踐中經(jīng)常發(fā)生“實(shí)際完成工程量與合同約定不符卻又沒有另簽補(bǔ)充合同、工程簽證”的情形，導(dǎo)致在最終結(jié)算工程價(jià)款時(shí)出現(xiàn)糾紛。

（六）工程主材價(jià)格上漲，工程價(jià)款是否調(diào)整引發(fā)爭議

建設(shè)工程施工周期長，建設(shè)工程的市場價(jià)格瞬息萬變，不可避免地會(huì)出現(xiàn)在施工期內(nèi)因材料漲價(jià)導(dǎo)致成本增加的問題。建設(shè)材料在建設(shè)工程中造價(jià)占比高，一定程度上來講建設(shè)材料價(jià)格的變化將影響甚至決定著建設(shè)工程項(xiàng)目的施工進(jìn)度及盈利虧損。發(fā)包人有時(shí)為了規(guī)避該市場風(fēng)險(xiǎn)，利用其強(qiáng)勢(shì)地位，在招標(biāo)文件中或者施工合同中規(guī)定施工期間材料價(jià)格不予調(diào)整價(jià)格，將材料價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給承包方，而承包方為了中標(biāo)，抱著僥幸心態(tài)同發(fā)包人簽約。在建設(shè)材料等市場價(jià)格發(fā)生較大變化時(shí)，發(fā)承包雙方就價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)倖栴}也會(huì)產(chǎn)生諸多爭議。

（七）資金管理混亂引發(fā)訴訟

有些企業(yè)經(jīng)營不善，內(nèi)部財(cái)務(wù)制度不健全，經(jīng)費(fèi)管理使用欠透明，存在暗箱操作的問題，對(duì)工程款支付、使用情況缺乏有效監(jiān)管，截留或挪用工程款。最終工程款未按照合同約定履行而引發(fā)訴訟。

從我國近三年的建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)糾紛審理的實(shí)踐來看，當(dāng)事人爭議的主要焦點(diǎn)問題有合同效力對(duì)優(yōu)先受償權(quán)的影響，優(yōu)先受償權(quán)利主體的確定，優(yōu)先受償權(quán)的行使條件及程序，優(yōu)先受償權(quán)的行使對(duì)象及受償范圍，優(yōu)先權(quán)受償權(quán)行使期間起算點(diǎn)的確定，優(yōu)先受償權(quán)的轉(zhuǎn)讓等。對(duì)這些爭議焦點(diǎn)的分析結(jié)論，往往關(guān)涉優(yōu)先受償權(quán)的成立與否。需要指出的是，該項(xiàng)權(quán)利是為了保障工程價(jià)款債權(quán)實(shí)現(xiàn)的一種法定優(yōu)先權(quán)，對(duì)其他債權(quán)人特別是一般抵押權(quán)人的權(quán)益影響重大，經(jīng)常出現(xiàn)在執(zhí)行異議之訴案件中。

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近期，《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》正式實(shí)施，建設(shè)工程領(lǐng)域管理難度大，工程項(xiàng)目部自治權(quán)限強(qiáng)，是企業(yè)管理的難點(diǎn)所在。國有施工企業(yè)全面建立建設(shè)項(xiàng)目合規(guī)管理體系已經(jīng)迫在眉睫，而民營施工單位如果不加快建設(shè)工程合規(guī)管理的建設(shè)，也必將失去市場競爭地位。

為此，元正盛業(yè)律師結(jié)合上述工程訴訟風(fēng)險(xiǎn)，為如何通過合規(guī)管理防范工程訴訟風(fēng)險(xiǎn)提供建議：

根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》的精神及規(guī)定，建設(shè)企業(yè)黨委（黨組）要充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，將對(duì)具體建設(shè)項(xiàng)目合規(guī)管理的重視程度提高到?jīng)Q策層面。建設(shè)工程的合規(guī)管理體系包括與建設(shè)工程建設(shè)有關(guān)的合規(guī)制度體系建設(shè)、合規(guī)組織架構(gòu)的設(shè)置、合規(guī)管理人員的配置、合規(guī)管理職責(zé)的確定、建設(shè)工程合規(guī)審查機(jī)制、違規(guī)懲罰機(jī)制等，并且將這些合規(guī)建設(shè)切實(shí)列入企業(yè)年度工作計(jì)劃，同時(shí)將制度的落實(shí)情況與項(xiàng)目部人員的獎(jiǎng)勵(lì)、晉升緊密掛鉤。

對(duì)于施工單位，要在承攬業(yè)務(wù)領(lǐng)域從決策層面研究建設(shè)單位的合規(guī)機(jī)制，并以此匹配建設(shè)自身合規(guī)體系。例如化工項(xiàng)目、水利項(xiàng)目、交建項(xiàng)目、房地產(chǎn)項(xiàng)目，基于建設(shè)目的、經(jīng)營形式的不同，建設(shè)單位對(duì)于項(xiàng)目合規(guī)管理的側(cè)重點(diǎn)也存在較大差異。因此施工單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身長期承攬的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，有針對(duì)性的進(jìn)行項(xiàng)目合規(guī)管理，這也能夠在業(yè)務(wù)單位最關(guān)注的地方，有效提高服務(wù)質(zhì)量，避免了矛盾和糾紛的發(fā)生。

《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第十二條要求企業(yè)設(shè)置首席合規(guī)官?；诠こ添?xiàng)目的特殊性，每個(gè)項(xiàng)目都由組織機(jī)構(gòu)健全的項(xiàng)目部獨(dú)立管理，因此項(xiàng)目的財(cái)務(wù)人員、造價(jià)人員、物資人員、安全人員既隸屬于公司職能部門管理，又受項(xiàng)目經(jīng)理直接管理。在業(yè)務(wù)人員多頭管理的情況下，項(xiàng)目各項(xiàng)合規(guī)制度的施行難免由于管理沖突或責(zé)任分擔(dān)的問題難以落地。

因此建議建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)針對(duì)具體建設(shè)項(xiàng)目設(shè)置合規(guī)官崗位，由合規(guī)官全權(quán)處理每個(gè)項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程的合規(guī)管理。該崗位可以由公司指派法務(wù)人員承擔(dān)，重點(diǎn)項(xiàng)目也可以單獨(dú)聘任或委托第三方律師團(tuán)隊(duì)擔(dān)任。由律師團(tuán)隊(duì)擔(dān)任的，同時(shí)可以參與建設(shè)項(xiàng)目的全流程管理，從專業(yè)角度全面化解訴訟風(fēng)險(xiǎn)。

工程項(xiàng)目招投標(biāo)階段，尤其是招標(biāo)文件、投標(biāo)文件編制在工程招投標(biāo)和合同履行過程中起著至關(guān)重要的作用。因此，工程建設(shè)單位和施工單位均應(yīng)高度重視工程招投標(biāo)合規(guī)管理制度的建設(shè)。

對(duì)于重大工程項(xiàng)目的招標(biāo)組織及招標(biāo)文件編寫，絕不能僅委托第三方機(jī)構(gòu)編制，而是要在企業(yè)建立完善的招標(biāo)程序、招標(biāo)各相關(guān)文件的評(píng)審機(jī)制。確保技術(shù)、財(cái)務(wù)、審計(jì)、項(xiàng)目管理中心以及合規(guī)官都能夠參與招標(biāo)全過程的評(píng)審，確保招標(biāo)內(nèi)容、流程合法合規(guī)。

通過完善內(nèi)部的合同審批合規(guī)管理制度，嚴(yán)把合同審批關(guān)，提升合同的簽約質(zhì)量，避免隨意簽訂或者違規(guī)簽訂合同引發(fā)合同訴訟風(fēng)險(xiǎn)；另外，還需要對(duì)于合同的文本進(jìn)行保存，建立檔案管理制度，保證任何階段的合同都有存檔，避免當(dāng)意外發(fā)生的時(shí)候因?yàn)楹贤瑏G失而給工程建設(shè)單位帶來不必要的損失。

此外合同的合規(guī)管理還包括對(duì)項(xiàng)目管理人員、項(xiàng)目分包嚴(yán)格實(shí)行合同交底合規(guī)管理制度。即便項(xiàng)目實(shí)施前，已經(jīng)對(duì)合同條款進(jìn)行了多次談判、研究，但是項(xiàng)目實(shí)施人員尤其是項(xiàng)目經(jīng)理，未全面了解合同內(nèi)容、知曉合同主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，均會(huì)導(dǎo)致條款雖然約定，但未實(shí)際執(zhí)行。形成發(fā)生訴訟時(shí)，合同約定有利但卻沒有關(guān)鍵證據(jù)的局面。

（一）建立內(nèi)部分包合規(guī)管理制度

分包管理就是對(duì)建設(shè)項(xiàng)目中“人”的管理。通過對(duì)內(nèi)部承包和分包的項(xiàng)目，簽訂完善的協(xié)議，確定各自權(quán)責(zé)利，嚴(yán)格依法依規(guī)管理。規(guī)范印章管理制度、使用制度，明確相關(guān)人員的授權(quán)權(quán)限。同時(shí)做好對(duì)外公示、識(shí)別工作。

（二）嚴(yán)格主要建材的采購合規(guī)管理制度

項(xiàng)目采購合規(guī)是建設(shè)項(xiàng)目對(duì)“材”管控的重要途徑。在訂立合同時(shí)應(yīng)從嚴(yán)審核和把控，要選擇有信譽(yù)的供應(yīng)商，按照設(shè)計(jì)要求、工程進(jìn)度和預(yù)算進(jìn)行采購，充分考慮工程工期延誤等不可控風(fēng)險(xiǎn)。在履行采購合同過程中，要及時(shí)檢驗(yàn)品質(zhì)，防止以次充好、以多充少，出現(xiàn)質(zhì)量問題時(shí)，要及時(shí)通知和索賠。不隨意出具授權(quán)責(zé)任人或?qū)嶋H施工人簽署采購合同、對(duì)賬單、承諾書等。

（三）建立健全質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

質(zhì)量是建設(shè)工程的重中之重，施工企業(yè)應(yīng)充分重視。加大施工現(xiàn)場管理力度，嚴(yán)格按約履行，加強(qiáng)對(duì)施工現(xiàn)場“五大員”、“八大員”管理，避免出現(xiàn)質(zhì)量及安全問題。建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，審慎與材料設(shè)備商簽訂合同，確保提供材料、設(shè)備等質(zhì)量符合要求。嚴(yán)格按照施工規(guī)范制作方案、審批施工，涉及質(zhì)量及設(shè)計(jì)變更事宜的，應(yīng)事前簽署簽證文件或者事后進(jìn)行書面確認(rèn)，注意完善手續(xù)、留存證據(jù)。

（四）建立工程項(xiàng)目建設(shè)法律風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)審查機(jī)制

建立建設(shè)工程法律風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)審查機(jī)制能夠有效控制法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。這實(shí)際上就是通過定期要求項(xiàng)目人員對(duì)已付款信息、已完成產(chǎn)值信息、農(nóng)民工工資支付信息、工期進(jìn)度信息、應(yīng)付賬款信息、工程質(zhì)量驗(yàn)收、資料歸檔等一系列數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、統(tǒng)計(jì)、分析，通過這些數(shù)據(jù)進(jìn)行工程項(xiàng)目“體檢”進(jìn)而識(shí)別出相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)，并且計(jì)算這些法律風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的概率，為能夠具有針對(duì)性地解決問題事先提供了一些參考的依據(jù)，防患于未然，防止突發(fā)事件到來時(shí)手足無措現(xiàn)象的發(fā)生。

（五） 建立工程索賠的前瞻性主動(dòng)預(yù)防合規(guī)機(jī)制

建設(shè)單位通過采取積極的措施防止可以預(yù)見的索賠事件的發(fā)生。如加強(qiáng)合同管理、加強(qiáng)前期準(zhǔn)備工作、加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)方案的審查等等。

1.在設(shè)計(jì)管理方面應(yīng)努力做到按合同規(guī)定索要設(shè)計(jì)圖紙、資料，并要求設(shè)計(jì)單位提高設(shè)計(jì)質(zhì)量，在條件允許的情況下引入設(shè)計(jì)競爭機(jī)制，提高設(shè)計(jì)服務(wù)質(zhì)量。通過設(shè)計(jì)招標(biāo)選擇在信譽(yù)、設(shè)計(jì)水平、管理能力等方面較好的設(shè)計(jì)單位，盡可能地減少因設(shè)計(jì)原因增加工程造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)，提高設(shè)計(jì)后期服務(wù)質(zhì)量。

2.在物資供應(yīng)方面，應(yīng)做到設(shè)備和材料供應(yīng)按時(shí)，保質(zhì)保量。盡量避免因材料供應(yīng)的規(guī)格型號(hào)、品種與圖紙不符而造成材料代用。

3.對(duì)于物價(jià)上漲可能引起的索賠，可以通過施工招標(biāo)、采取將漲價(jià)作為風(fēng)險(xiǎn)一次包死的做法來加以防范，即在商簽合同時(shí)，根據(jù)工期長短、市場物價(jià)走勢(shì)的預(yù)測(cè)，雙方商定一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用給承包商，并在合同中規(guī)定建設(shè)期間國家、地方政府的政策性調(diào)價(jià)文件一律不再執(zhí)行等等。

（六）建立健全項(xiàng)目經(jīng)理合規(guī)監(jiān)管制度

項(xiàng)目經(jīng)理是建設(shè)項(xiàng)目的決策大腦，責(zé)任與權(quán)力重大。因此項(xiàng)目重大事項(xiàng)決策應(yīng)逐層把關(guān)，尤其是對(duì)合同審查、印章使用和項(xiàng)目經(jīng)理的任命、授權(quán)范圍等均應(yīng)做好嚴(yán)格控制，并做好對(duì)外公示和識(shí)別。在項(xiàng)目經(jīng)理或負(fù)責(zé)人上任前，事先簽署相應(yīng)的承諾書、崗位職責(zé)聲明等，明確其權(quán)力責(zé)任以及相應(yīng)的獎(jiǎng)懲措施。重視項(xiàng)目人員、印章及財(cái)務(wù)管理，防范公章濫用。項(xiàng)目付款時(shí)應(yīng)說明款項(xiàng)用途并提供付款依據(jù)，工程款保證?？顚Ｓ?，加強(qiáng)對(duì)工程款收支賬戶管理，防止出現(xiàn)體外循環(huán)。強(qiáng)化施工過程監(jiān)管，施工中應(yīng)定期或者不定期對(duì)工程進(jìn)行巡查，全面掌握現(xiàn)場真實(shí)情況，及時(shí)收集施工資料，工程竣工后還應(yīng)注意掌握項(xiàng)目對(duì)外債權(quán)債務(wù)情況。

（一）建立墊資項(xiàng)目合規(guī)收回制度

施工企業(yè)為對(duì)要求墊資的項(xiàng)目，除了解建設(shè)單位信用狀況、分析其是否具備足夠資金保障工程款進(jìn)度外，還應(yīng)綜合自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，分析墊資比例，充分考量工程的盈利情況，量力而行，不盲目搶占市場、盲目墊資。

墊資施工后應(yīng)重視工程資金的清收與質(zhì)保金回收，根據(jù)約定付款節(jié)點(diǎn)、支付條款等預(yù)備付款資料，及時(shí)建設(shè)單位對(duì)接，同時(shí)了解建設(shè)單位不付款的理由，審查自身是否存在履行不當(dāng)，及時(shí)補(bǔ)正手續(xù)、彌補(bǔ)瑕疵并固定證據(jù)，敦促建設(shè)單位完成付款。針對(duì)賬齡長的應(yīng)收賬款，除與建設(shè)單位展開有效對(duì)接溝通外，還應(yīng)考慮盡早通過法律程序收回墊付資金。

（二）加強(qiáng)融資合規(guī)管理

盡可能選擇有利于自身發(fā)展的融資結(jié)構(gòu)，根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況、施工實(shí)際需要選擇融資期限及還款方式。對(duì)于融入資金應(yīng)提高使用效率，做到?？顚Ｓ?、流轉(zhuǎn)順暢，避免不必要的資金浪費(fèi)和流失。提高責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，不盲目做出保證，根據(jù)被擔(dān)保對(duì)象的經(jīng)營及資信情況決定是否提供保證。確需提供保證的，盡量選擇一般保證而非連帶保證，或者在債務(wù)人提供自物擔(dān)?；A(chǔ)上提供保證，降低債務(wù)人不能清償時(shí)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。在簽訂協(xié)議時(shí)，最好由公司法律顧問審查合同內(nèi)容，防止簽署各種亂收費(fèi)、高風(fēng)險(xiǎn)的協(xié)議，尤其是民間融資時(shí)簽署不規(guī)范的借款協(xié)議或空白協(xié)議等等。

......

元正盛業(yè)律師事務(wù)所長期堅(jiān)持“以客戶為中心”的原則，鑒于建設(shè)工程案件訴訟周期長、訴訟標(biāo)的大，訴訟可變因素多，風(fēng)險(xiǎn)高、客戶因訴訟拖累負(fù)擔(dān)大等原因。事務(wù)所建立了體系化的建設(shè)工程訴訟案件接案、辦案、質(zhì)量管理制度。一直執(zhí)行接案前認(rèn)真分析、論證制度，建設(shè)工程施工合同糾紛，將從主體、管轄、財(cái)產(chǎn)線索、保全措施、訴訟請(qǐng)求的合理性、訴訟金額的準(zhǔn)確性、證據(jù)梳理、訴訟權(quán)利行使時(shí)限等全方位，進(jìn)行訴訟方案的論證及確定，并形成書面的《訴訟策略分析報(bào)告》。

同時(shí)，由于建設(shè)工程訴訟案件周期長、費(fèi)用高，元正盛業(yè)律師將不僅僅圍繞訴訟案件本身進(jìn)行分析，同時(shí)還將全面結(jié)合的企業(yè)經(jīng)營狀況、市場環(huán)境、資金狀況、項(xiàng)目背景等商業(yè)、政策因素，以“能不打官司就不打官司”的商業(yè)價(jià)值導(dǎo)向，為委托人提供多種爭議化解渠道。通過上述讓委托人能夠客觀知悉所面對(duì)訴訟案件的主要風(fēng)險(xiǎn)，以及所面臨的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，幫助委托人梳理出最優(yōu)化的解決方案。

元正盛業(yè)律師代理工作的核心及導(dǎo)向是以幫助委托人化解、防范工程訴訟風(fēng)險(xiǎn)。因此在代理案件過程中以及結(jié)束后，將為委托人提供案件風(fēng)險(xiǎn)分析并提出切實(shí)可行的訴訟風(fēng)險(xiǎn)防范建議和合規(guī)管理方案。目的旨在幫助委托人在未來生產(chǎn)經(jīng)營中，吸取個(gè)案中暴露的風(fēng)險(xiǎn)因素，有針對(duì)性的進(jìn)行合規(guī)管理，做到從事前、從根本上防范工程訴訟風(fēng)險(xiǎn)。

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一、設(shè)計(jì)項(xiàng)目發(fā)包、采購的招采方式。指導(dǎo)建設(shè)單位選擇適宜的采購形式，并全面起草、審查招標(biāo)文件、合同文本等重要的法律文書，通過預(yù)設(shè)合同條件，預(yù)測(cè)施工過程中可能出現(xiàn)的問題并提供處理方法，為定標(biāo)后的合同簽訂縮短談判時(shí)間、減少談判難度，為工程竣工決算提供有利的合同依據(jù)；

二、全程參與項(xiàng)目管理及會(huì)議溝通。建立發(fā)承包雙方的有效溝通機(jī)制及簽證辦理機(jī)制，對(duì)施工材料的采購、驗(yàn)收和價(jià)差調(diào)整、認(rèn)質(zhì)認(rèn)價(jià)手續(xù)、停工事實(shí)的確認(rèn)、工期延誤索賠等眾多事項(xiàng)進(jìn)行資料組織、審查確認(rèn)，監(jiān)督項(xiàng)目管理人員準(zhǔn)確記錄施工日志與細(xì)節(jié)，為竣工后的工程決算提供可靠事實(shí)依據(jù)，減少造價(jià)糾紛；

三、參與調(diào)解、及時(shí)快速化解施工過程中發(fā)生的現(xiàn)場糾紛。以完工為目標(biāo)、效率為第一，加強(qiáng)工程質(zhì)量和進(jìn)度的管理；

四、參與工程造價(jià)結(jié)算定案與協(xié)商談判。居中調(diào)解造價(jià)糾紛，促成雙方達(dá)成結(jié)算協(xié)議；

五、對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管。律師在提供以上具體服務(wù)的同時(shí)，對(duì)項(xiàng)目管理中的文書審批、資料留存、資金支付等均進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管，從程序上確保留存合法合規(guī)，同時(shí)客觀上也對(duì)項(xiàng)目部人員的工作也起到了有效的監(jiān)督作用；

六、對(duì)施工與結(jié)算中的具體事項(xiàng)提供針對(duì)性的決策意見和建議。使建設(shè)單位領(lǐng)導(dǎo)的各項(xiàng)決策既顧及到實(shí)際情況，又不違反法律法規(guī)的規(guī)定以及合同約定，必要的讓步合理合法，政策性紅線決不觸動(dòng)，發(fā)揮律師的智囊參謀作用和對(duì)決策者的保護(hù)作用；

七、由第三方律師團(tuán)隊(duì)在建設(shè)單位與施工單位之間、建設(shè)單位內(nèi)部各層次之間建立緩沖空間。凡建設(shè)單位否定施工單位的事項(xiàng)、建設(shè)單位內(nèi)部上級(jí)否定或指令下級(jí)的事項(xiàng)，通過律師進(jìn)行有效談判并促成目標(biāo)達(dá)成。

八、為建設(shè)施工企業(yè)及建設(shè)單位提供系統(tǒng)專業(yè)的合規(guī)管理專項(xiàng)服務(wù)。幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)通過合規(guī)管理最大限度防范建設(shè)工程訴訟風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)的管理目標(biāo)。

九、為建設(shè)施工企業(yè)及建設(shè)單位提供制度建設(shè)、合同及法律文本擬定、建設(shè)工程領(lǐng)域內(nèi)專業(yè)法律培訓(xùn)等法律服務(wù)。

十、訴訟及仲裁案件代理服務(wù)。