水利工程發(fā)包合規(guī)管理實(shí)務(wù)研究
國企合規(guī)系列專業(yè)文章第五十篇
導(dǎo)讀:本文閱讀目錄指引
一、水利項(xiàng)目發(fā)包管理法規(guī)梳理和解讀
二、對(duì)水利工程項(xiàng)目發(fā)包進(jìn)行合規(guī)管理的必要性分析
三、水利工程項(xiàng)目發(fā)包管理常見模式、問題及風(fēng)險(xiǎn)分析
四、元正盛業(yè)律師關(guān)于通過合規(guī)管理防范水利項(xiàng)目發(fā)包風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)務(wù)建議
五、律師在水利工程項(xiàng)目發(fā)包管理中作用和價(jià)值
引言
水利工程是我國“兩新一重”的重要建設(shè)內(nèi)容,具有規(guī)模范圍大、技術(shù)要求高、社會(huì)影響深遠(yuǎn)等特點(diǎn),所涉及的工程行業(yè)部門和專業(yè)也相當(dāng)廣泛,這就對(duì)項(xiàng)目管理工作提出了很高的要求。而水利項(xiàng)目的業(yè)主一般包括政府行政主管部門、國有平臺(tái)公司等,必須通過對(duì)項(xiàng)目發(fā)包來實(shí)現(xiàn)水利工程的實(shí)施建設(shè)乃至運(yùn)營維護(hù)。
近年來隨著大規(guī)模水利建設(shè)的深入推進(jìn),水利項(xiàng)目點(diǎn)多面廣量大,基層建設(shè)任務(wù)繁重,項(xiàng)目管理能力不足的問題日漸凸顯。合規(guī)選取與水利工程實(shí)際情況相適應(yīng)的項(xiàng)目發(fā)包方式是確保工程質(zhì)量的重要前提,也是最為基礎(chǔ)的工作之一。
元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)結(jié)合水利項(xiàng)目發(fā)包的現(xiàn)狀以及《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》,就水利項(xiàng)目發(fā)包的合規(guī)管理進(jìn)行分析研究,旨在對(duì)水利項(xiàng)目業(yè)主合規(guī)設(shè)計(jì)、選擇最優(yōu)的項(xiàng)目發(fā)包模式有所助益。
水利項(xiàng)目發(fā)包管理法規(guī)梳理和解讀
建設(shè)工程的發(fā)包模式包含平行發(fā)包、施工總承包、工程總承包、代建發(fā)包、項(xiàng)目管理總承包等多種模式,現(xiàn)代水利項(xiàng)目基于其復(fù)雜性通常推行實(shí)施后三種。筆者梳理了相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件并予以解讀。
一、《中華人民共和國建筑法》(2019修正)
《建筑法》是我國建設(shè)工程實(shí)行發(fā)承包制度的基本法律依據(jù)。其中的第二節(jié)對(duì)建設(shè)工程通過招標(biāo)發(fā)包或直接發(fā)包的基本制度進(jìn)行了規(guī)定,同時(shí)對(duì)違法肢解發(fā)包的行為進(jìn)行規(guī)定。
二、《建設(shè)部關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》(建市〔2003〕30號(hào))
“30號(hào)文”是2003年建設(shè)部推行工程總承包和工程項(xiàng)目管理模式的重要文件,該文件也是正式對(duì)工程總承包和工程項(xiàng)目管理進(jìn)行定義和分類的文件。
《指導(dǎo)意見》將工程總承包明確分為設(shè)計(jì)采購施工(EPC)/交鑰匙總承包和設(shè)計(jì)—施工總承包(D-B)兩種模式。
同時(shí)將工程項(xiàng)目管理分為項(xiàng)目管理服務(wù)(PM)和項(xiàng)目管理承包(PMC)。
三、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》(國發(fā)【2004】20號(hào))
《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》是改革政府對(duì)企業(yè)投資的管理制度的重要文件,確立了“誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則,落實(shí)了企業(yè)投資自主權(quán)。
該文件的第三條第(五)項(xiàng)提出對(duì)非經(jīng)營性政府投資項(xiàng)目加快推行“代建制”,同時(shí)對(duì)代建制進(jìn)行了定義:“通過招標(biāo)等方式,選擇專業(yè)化的項(xiàng)目管理單位負(fù)責(zé)建設(shè)實(shí)施,嚴(yán)格控制項(xiàng)目投資、質(zhì)量和工期,竣工驗(yàn)收后移交給使用單位。”
四、《中共中央、國務(wù)院關(guān)于加快水利改革發(fā)展的決定》
2010年12月31日,國務(wù)院頒布了《中共中央、國務(wù)院關(guān)于加快水利改革發(fā)展的決定》,該文件強(qiáng)化了水利建設(shè)的戰(zhàn)略地位,其中第二十四條規(guī)定加快水利工程建設(shè)和管理體制改革。要求探索社會(huì)化和專業(yè)化的多種水利工程管理模式,對(duì)非經(jīng)營性政府投資項(xiàng)目,加快推行代建制。
五、《水利部關(guān)于印發(fā)水利工程建設(shè)項(xiàng)目代建制管理指導(dǎo)意見的通知》(水建管〔2015〕91號(hào))
2015年2月16日,水利部下發(fā)關(guān)于水利項(xiàng)目代建制管理的指導(dǎo)意見,對(duì)水利項(xiàng)目實(shí)施代建制發(fā)包的定義,代建單位資格要求、項(xiàng)目管理單位與代建單位的職責(zé)內(nèi)容以及代建費(fèi)的計(jì)取方式等方面進(jìn)行了較為具體的規(guī)定。
六、水利部關(guān)于印發(fā)《水利工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理暫行辦法》的通知(水建管〔2016〕420號(hào))
2016年12月2日,水利部對(duì)違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包、借用資質(zhì)(掛靠)等水利項(xiàng)目發(fā)承包工作中的問題及違法責(zé)任,出臺(tái)了相應(yīng)的管理辦法。
尤其應(yīng)當(dāng)注意的是相比較住建部出臺(tái)的《建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認(rèn)定查處管理辦法》,水利部特別規(guī)定了“承包人將其承包的全部工程以內(nèi)部承包合同等形式交由分公司施工,但分公司成立未履行合法手續(xù)的”的行為,明確了該情形屬于轉(zhuǎn)包的違法行為。
七、《水利部關(guān)于印發(fā)水利工程建設(shè)項(xiàng)目法人管理指導(dǎo)意見的通知》
2020年11月27日,水利部出臺(tái)了《水利工程建設(shè)項(xiàng)目法人管理指導(dǎo)意見》,進(jìn)一步完善了對(duì)項(xiàng)目法人的管理,對(duì)項(xiàng)目法人的組建、職責(zé)、監(jiān)督等等都進(jìn)行了相對(duì)明確的規(guī)定。同時(shí)該《意見》第十五條明確項(xiàng)目法人應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn),依法依規(guī)選擇工程承發(fā)包方式。并要求推行水利項(xiàng)目采用工程總承包方式。
八、《水利部辦公廳關(guān)于印發(fā)2021年水利工程建設(shè)工作要點(diǎn)的通知》
2021年3月19日,水利部辦公廳圍繞“十四五”水利建設(shè)工作任務(wù),以習(xí)近平總書記“十六字”為治水思路,以“三對(duì)標(biāo)、一規(guī)劃”專項(xiàng)行動(dòng)為抓手,出臺(tái)了《2021年水利工程建設(shè)工作要點(diǎn)》。
其中第十六條明確:“積極有序推行代建、項(xiàng)目管理總承包、工程總承包等方式,研究出臺(tái)政策措施,培育發(fā)展市場(chǎng)主體,明確各方職責(zé)權(quán)益。積極穩(wěn)妥推進(jìn)資質(zhì)管理制度改革。”
九、《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理總承包管理規(guī)范》(T/CWHIDA 0019-2021)
2021年9月29日,中國水利水電勘測(cè)設(shè)計(jì)協(xié)會(huì)出臺(tái)了《關(guān)于發(fā)布團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理總承包管理規(guī)范》的公告》(中水協(xié)秘〔2021〕67號(hào)),正式發(fā)布了團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理總承包管理規(guī)范》,并于2021年12月13日起正式實(shí)施。
《管理規(guī)范》共22章,主要包括基本規(guī)定、項(xiàng)目管理組織和責(zé)任、項(xiàng)目管理策劃、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理、分包招標(biāo)與采購管理、合同管理等,涵蓋了水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理總承包的各個(gè)環(huán)節(jié),體現(xiàn)了水利勘察設(shè)計(jì)行業(yè)通過項(xiàng)目管理承包模式發(fā)包水利項(xiàng)目的創(chuàng)新改革。
......
對(duì)水利工程項(xiàng)目發(fā)包進(jìn)行合規(guī)管理
的必要性分析
國務(wù)院國資委規(guī)定2022年為合規(guī)強(qiáng)化年,《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》的實(shí)施進(jìn)一步明確要求水利行業(yè)、水利企業(yè)深化合規(guī)管理。而水利工程項(xiàng)目是水利企業(yè)的前線、是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的前沿,最有必要強(qiáng)化合規(guī)管理。
在水利工程項(xiàng)目的合規(guī)管理工作中,對(duì)項(xiàng)目發(fā)包的合規(guī)管理是重中之重,具體包括:
一、項(xiàng)目發(fā)包是水利工程的起點(diǎn)和源頭,強(qiáng)化項(xiàng)目發(fā)包合規(guī)才能真正實(shí)現(xiàn)水利項(xiàng)目整體合規(guī)
水利項(xiàng)目的行政管理單位一般都不具備復(fù)雜工程項(xiàng)目的管理能力,項(xiàng)目發(fā)包是水利項(xiàng)目建設(shè)的第一步,也是基礎(chǔ)工作。不同的項(xiàng)目發(fā)包方式在特點(diǎn)、功能與適用對(duì)象等環(huán)節(jié)上存在顯著的差別,直接決定了項(xiàng)目實(shí)施過程中報(bào)批、融資、招投標(biāo)、施工管理、移交運(yùn)營等全部環(huán)節(jié)會(huì)面臨哪些風(fēng)險(xiǎn)。
因此,可以說項(xiàng)目發(fā)包是水利工程的起點(diǎn)和源頭,對(duì)項(xiàng)目發(fā)包進(jìn)行合規(guī)管理才能清晰劃分工程建設(shè)參與者所扮演的角色與需要承擔(dān)的職責(zé),也是將水利項(xiàng)目整體合規(guī)管理落地到每個(gè)實(shí)施環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)。
二、項(xiàng)目發(fā)包決定了水利工程的利潤源和風(fēng)險(xiǎn)源,強(qiáng)化項(xiàng)目發(fā)包合規(guī)才能防控經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)和提質(zhì)增效
從某種意義上講, 水利項(xiàng)目實(shí)施過程中的一切風(fēng)險(xiǎn)都是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。一個(gè)管理混亂、不講規(guī)矩的項(xiàng)目,很難平穩(wěn)推進(jìn)施工進(jìn)度;那些安全質(zhì)量事故不斷的項(xiàng)目,根源就在于合規(guī)管理薄弱,事故不斷則很難盈利。不少長期虧損的水利建設(shè)企業(yè)很大因素就在于項(xiàng)目違規(guī)。
而項(xiàng)目的發(fā)包方式?jīng)Q定了水利工程的實(shí)施主體、監(jiān)督主體以及盈利模式等。只有從項(xiàng)目的源頭大力開展合規(guī)管理、防控風(fēng)險(xiǎn),工程項(xiàng)目才能順利進(jìn)行,承包企業(yè)與發(fā)包者雙方才能實(shí)現(xiàn)合同目的,互利共贏。
三、項(xiàng)目發(fā)包是廉潔的重要陣地,強(qiáng)化項(xiàng)目發(fā)包合規(guī)才能推進(jìn)深化依法治企和確保水利工程、企業(yè)的廉潔
廉潔建設(shè)是合規(guī)管理的重要內(nèi)容。水利工程往往涉及方方面面的主體,既有合同主體,又有社會(huì)其他方;除了總承包合同,還會(huì)有分包、采購、租賃等大量合同,同時(shí)涉及大額資金。其中就會(huì)存在利益關(guān)系,會(huì)有利益相關(guān)方采取違規(guī)手段進(jìn)行交往。而控制廉潔風(fēng)險(xiǎn)不能僅靠管理者的主管意志,更重要的是要通過公平公開,市場(chǎng)競爭化的合規(guī)管理機(jī)制體制。
項(xiàng)目發(fā)包工作直接決定了水利工程的建設(shè)模式、管理模式,打造廉潔項(xiàng)目的前提,就是做好廉潔發(fā)包、合規(guī)發(fā)包工作。
四、項(xiàng)目發(fā)包是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的主要決策階段,強(qiáng)化項(xiàng)目發(fā)包合規(guī)可以有效化解企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的履職風(fēng)險(xiǎn)
筆者通過大數(shù)據(jù)檢索,近5年水利項(xiàng)目發(fā)包環(huán)節(jié)發(fā)生的刑事訴訟案件共1457起,其中貪污腐敗罪及瀆職罪占比高達(dá)40.02%。
這是由于水利項(xiàng)目的發(fā)包管理需要對(duì)項(xiàng)目資金狀況、設(shè)計(jì)深度、承包商資質(zhì)條件、項(xiàng)目環(huán)境條件等多種因素進(jìn)行考量,很難以一個(gè)固定模式開展項(xiàng)目發(fā)包工作。也因此項(xiàng)目發(fā)包工作中有大量的事項(xiàng)需要領(lǐng)導(dǎo)自由決策,這為違法利益輸送創(chuàng)造了條件,企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)也因此需要承擔(dān)相應(yīng)的決策風(fēng)險(xiǎn)。
因此,只有通過對(duì)項(xiàng)目發(fā)包進(jìn)行合規(guī)管理,建立合規(guī)制度、體系,才能讓企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)在行使決策權(quán)利時(shí)有相應(yīng)的專業(yè)依據(jù)、制度依據(jù),有效化解領(lǐng)導(dǎo)的履職風(fēng)險(xiǎn)。
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水利工程項(xiàng)目發(fā)包管理常見模式、問題及風(fēng)險(xiǎn)分析
水利工程項(xiàng)目技術(shù)難度高,對(duì)方案、設(shè)計(jì)、征地、施工、采購、成本管理以及運(yùn)營維護(hù)等等方面的協(xié)作要求高。因此平行發(fā)包以及施工總承包的發(fā)包模式在小型以上的水利工程中已經(jīng)無法滿足工程建設(shè)需求,因此本文僅針對(duì)工程總承包、代建及項(xiàng)目管理總承包三類發(fā)包模式的現(xiàn)狀及涉及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。
一、水利項(xiàng)目工程總承包(EPC)模式及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
(一)水利項(xiàng)目工程總承包(EPC)訴訟糾紛大數(shù)據(jù)
我國從 1984年工程總承包模式從化工行業(yè)起步,通過三十多年的試點(diǎn)、培育,到近年來的大力推廣,在水利建設(shè)項(xiàng)目中,工程總承包業(yè)務(wù)已成為重要的服務(wù)形式,得到了參建各方的廣泛認(rèn)可。
但隨之而來的,是水利項(xiàng)目在工程總承包的發(fā)包及實(shí)施過程中,仍存在眾多的問題并引發(fā)大量糾紛。近5年,全國水利項(xiàng)目在工程總承包下發(fā)生訴訟案件為2091起,其中新疆涉及99起。這與疆內(nèi)推行工程總承包發(fā)包模式仍有不足,在中小型水利項(xiàng)目仍未普遍適用有關(guān),也正說明了新疆水利工程發(fā)包的合規(guī)管理存在重要意義。
(二)水利項(xiàng)目工程總承包(EPC)模式存在的問題及風(fēng)險(xiǎn)
1、水利工程行業(yè)認(rèn)可度仍不高,導(dǎo)致項(xiàng)目適用普遍度不高
水利工程業(yè)主方因缺乏工程管理人才,采用工程總承包(EPC)模式客觀需求意向明確,但根據(jù)大數(shù)據(jù)檢索結(jié)果可見,相對(duì)于水利建設(shè)項(xiàng)目的龐大基數(shù),采用工程總承包(EPC)模式發(fā)包的項(xiàng)目占比并不高。
原因是在我國施工總承包、平行發(fā)包模式比較成熟的背景下,推行 EPC 總承包模式,一是行業(yè)主管部門面臨采用新模式帶來的決策、管理風(fēng)險(xiǎn),尤其是在中小型水利項(xiàng)目中,對(duì)新的建設(shè)模式顧慮多;二是EPC 總承包模式下涉及業(yè)主方與設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備(材料)等參建方責(zé)權(quán)利關(guān)系的重大調(diào)整,各方接受和認(rèn)可度需要一個(gè)過程。
2、設(shè)計(jì)主導(dǎo)作用不明顯,導(dǎo)致沒有通過設(shè)計(jì)階段發(fā)揮降本增效的作用
根據(jù)大數(shù)據(jù)檢索結(jié)果,EPC 模式下由于設(shè)計(jì)變更界定不清引發(fā)的水利項(xiàng)目訴訟案件占據(jù)了一定的比例。
這是由于水利工程采用EPC 總承包模式,關(guān)鍵要充分發(fā)揮設(shè)計(jì)在實(shí)施過程投資控制的優(yōu)勢(shì),通過優(yōu)化或精細(xì)化設(shè)計(jì)進(jìn)行工程造價(jià)控制,同時(shí)以設(shè)計(jì)為主線,強(qiáng)化與采購、施工技術(shù)銜接,有利于工程質(zhì)量、工期、費(fèi)用等目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)。但從目前的實(shí)施情況看,設(shè)計(jì)按平行發(fā)包模式的設(shè)計(jì)角色和思路開展工作居多,總承包方以設(shè)計(jì)為技術(shù)主線推動(dòng)設(shè)計(jì)、采購、施工三者融合和搭接效果不理想,設(shè)計(jì)在總承包項(xiàng)目實(shí)施過程優(yōu)勢(shì)發(fā)揮不明顯。
3、聯(lián)合體承擔(dān)總承包項(xiàng)目協(xié)調(diào)難度大
在訴訟案件的檢索中,聯(lián)合體權(quán)責(zé)不清晰導(dǎo)致的訴訟案件也占有較高比重。
按照現(xiàn)行建筑市場(chǎng)準(zhǔn)入條件,水利工程 EPC 總承包組成設(shè)計(jì)施工聯(lián)合體投標(biāo)是一種常見方式,聯(lián)合體承擔(dān) EPC 總承包項(xiàng)目,其目的是整合各方優(yōu)勢(shì)資源,提升工程項(xiàng)目效率和效益。由于大多數(shù)項(xiàng)目聯(lián)合體屬于投標(biāo)臨時(shí)組織,聯(lián)合體協(xié)議對(duì)各承包主體責(zé)權(quán)利難細(xì)化,設(shè)計(jì)與施工協(xié)同協(xié)調(diào)難度大。
4、工程計(jì)量計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不完善導(dǎo)致糾紛
工程價(jià)款計(jì)量糾紛仍然是水利項(xiàng)目EPC模式下最主要的訴訟原因。水利工程總承包項(xiàng)目一般以工程概算價(jià)為基礎(chǔ)或采用工程量清單報(bào)價(jià)確定合同價(jià)格,在實(shí)施中,水利工程總價(jià)承包與傳統(tǒng)按量計(jì)價(jià)結(jié)算相比較,一是工程實(shí)施因增減工程量結(jié)算各方觀點(diǎn)難統(tǒng)一,按總價(jià)合同原則結(jié)算支付難度大。二是一些采用綜合單價(jià)承包結(jié)算的項(xiàng)目,如水利工程管理用房、交通工程等輔助設(shè)施按綜合單價(jià)計(jì)價(jià),則面臨實(shí)施時(shí)因功能、標(biāo)準(zhǔn)與發(fā)包方意見差異,工程計(jì)量計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不完善,從而導(dǎo)致結(jié)算爭議現(xiàn)象普遍。
5、建設(shè)各方角色關(guān)系難理順
水利工程建設(shè)過程中發(fā)包、承包、監(jiān)理等參建各方職責(zé),對(duì)于平行發(fā)包模式,相關(guān)法規(guī)有較明確的界定,而對(duì)于 EPC 總承包模式,由于總承包方按合同約定采取交鑰匙方式組織實(shí)施和管理,各方角色在客觀上發(fā)生了相應(yīng)變化,參建各方在實(shí)施過程中的管理權(quán)限、工作分工易發(fā)生分歧,從而導(dǎo)致工程質(zhì)量、安全、工期、投資等目標(biāo)管控的接口關(guān)系難理順,這也引發(fā)了大量關(guān)于責(zé)任分擔(dān)導(dǎo)致的訴訟。
6、總承包方項(xiàng)目管理體系不完善、綜合性人才缺乏
從訴訟涉及的爭議來看,由于目前承擔(dān)水利工程的總承包方大多數(shù)為設(shè)計(jì)、施工企業(yè)或二者的聯(lián)合體,面對(duì)總承包業(yè)務(wù)管理,一是總包承包方組織機(jī)構(gòu)的適應(yīng)性差、項(xiàng)目管理體系不完善;二是設(shè)計(jì)、施工方作為總承包主體,大多數(shù)企業(yè)以技術(shù)型人才為主,缺乏實(shí)施總承包業(yè)務(wù)需要的法律商務(wù)、采購、施工管理等綜合性人才,特別是總承包業(yè)務(wù)發(fā)展迅速的企業(yè),綜合管理人才的需求矛盾尤為突出。
因此水利工程采用 EPC 總承包模式,需要總承包方建立相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目管理體系,以保障設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備材料各方資源和技術(shù)優(yōu)勢(shì)協(xié)同整合,如有專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)的全流程服務(wù),各類風(fēng)險(xiǎn)將大大降低。
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二、水利項(xiàng)目代建模式及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
(一)水利項(xiàng)目代建模式下訴訟糾紛大數(shù)據(jù)
2004年《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》(國發(fā)【2004】20號(hào))倡導(dǎo)政府投資項(xiàng)目加快推行“代建制”。2015年水利部出臺(tái)《關(guān)于水利工程建設(shè)項(xiàng)目代建制管理的指導(dǎo)意見》,對(duì)水利項(xiàng)目實(shí)施代建制發(fā)包進(jìn)行了更具體的規(guī)定。
但根據(jù)訴訟案件檢索結(jié)果,近5年水利項(xiàng)目中由于代建合同糾紛共計(jì)發(fā)生訴訟案件1084起,其中疆內(nèi)共46起。這實(shí)際上并非由于實(shí)施代建分包的項(xiàng)目較少,而是在實(shí)踐中,水利項(xiàng)目并未按國務(wù)院、水利部的相關(guān)規(guī)定合規(guī)開展代建發(fā)包,進(jìn)而導(dǎo)致了代建制的發(fā)包模式形同虛設(shè),大量項(xiàng)目中發(fā)生的訴訟風(fēng)險(xiǎn)仍屬于施工合同糾紛。
(二)水利項(xiàng)目中“偽代建”問題引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)
代建發(fā)包模式有別于工程總承包(EPC)模式,代建單位應(yīng)當(dāng)是專業(yè)化的項(xiàng)目管理單位,但同時(shí)其不像工程總承包(EPC)模式下,政府投資水利項(xiàng)目通常要在完成初設(shè)文件后才能進(jìn)行發(fā)包。而代建模式下,通過招投標(biāo)選定的代建單位可以全權(quán)代理項(xiàng)目業(yè)主實(shí)施可研、初設(shè)、項(xiàng)目報(bào)批以及后續(xù)項(xiàng)目實(shí)施的全部工作。因此原則上該模式應(yīng)當(dāng)更符合水行政主管部門的需求,但在實(shí)踐過程中并非如此。
在我國目前常見的水利代建項(xiàng)目中,委托人一般為政府或政府的平臺(tái)公司(類似于城投公司),而代建人一般為項(xiàng)目最終使用或管理單位(仍然隸屬于該級(jí)政府的下屬單位),但是跟施工承包人簽署施工合同的仍然是政府的平臺(tái)公司而不是代建單位,也就是政府的平臺(tái)公司分別與兩家單位簽署合同,一份是與代建人簽署的《代建合同》,約定代建人承擔(dān)項(xiàng)目的管理,負(fù)責(zé)施工、監(jiān)理、勘察、檢測(cè)等等組織管理協(xié)調(diào)服務(wù)工作;另一份是與施工承包人簽署的《建設(shè)工程施工合同》。
而這種水利項(xiàng)目普遍適用的代建發(fā)包模式實(shí)際上屬于“偽代建”,并不是國務(wù)院倡導(dǎo)的政府代建模式,代建人其實(shí)也是政府的隸屬單位,并不具備項(xiàng)目建設(shè)的專業(yè)資質(zhì)和能力,其效果上也達(dá)不到國務(wù)院所倡導(dǎo)項(xiàng)目代建的真正目的。
上述情形是較為典型的沒有對(duì)水利項(xiàng)目發(fā)包進(jìn)行合規(guī)管理,導(dǎo)致的名為代建,實(shí)際按施工總承包發(fā)包的不規(guī)范行為。這也更容易引發(fā)出一般施工總承包或平行發(fā)包模式下面臨的諸多風(fēng)險(xiǎn)及訴訟。
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三、水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理總承包模式及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
(一)水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理總承包下訴訟糾紛大數(shù)據(jù)
早在2003年,建設(shè)部印發(fā)的《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》(建市〔2003〕30 號(hào),以下簡稱“30號(hào)文”)就提出推行工程項(xiàng)目管理模式。2021年3月19日水利部辦公廳發(fā)布了《關(guān)于印發(fā)2021年水利工程建設(shè)工作要點(diǎn)的通知》,明確規(guī)定要積極有序推行項(xiàng)目管理總承包等方式,研究出臺(tái)政策措施,培育發(fā)展市場(chǎng)主體。
可見雖然工程項(xiàng)目管理總承包作為國際通行的工程建設(shè)項(xiàng)目組織實(shí)施方式,很早就被引入國內(nèi)。但在水利行業(yè)一直未能全面推行實(shí)施。因此近5年能夠檢索的水利項(xiàng)目由于采用項(xiàng)目管理總承包模式發(fā)包而發(fā)生糾紛的訴訟案件僅有8例,且疆內(nèi)并無相關(guān)案例。
但這并不代表對(duì)工程項(xiàng)目管理總承包這一模式無需合規(guī)管理。實(shí)際上工程項(xiàng)目管理總承包的發(fā)包模式,將是未來水利建設(shè)項(xiàng)目的重要實(shí)施方式。
(二)水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理總承包模式原存在的風(fēng)險(xiǎn),以及未來應(yīng)用前景
原建設(shè)部發(fā)布的“30號(hào)文”明確了項(xiàng)目管理總承包主要內(nèi)容為項(xiàng)目管理工作,也可以按照合同約定包含初步設(shè)計(jì)等工作,即可以從事項(xiàng)目可研之后全部實(shí)施工作。而從實(shí)際市場(chǎng)反饋來看,項(xiàng)目管理總承包項(xiàng)下的承包人實(shí)際管理權(quán)限有限,還存在邊界模糊、權(quán)責(zé)不清的情況,導(dǎo)致對(duì)施工單位等管理相對(duì)方的權(quán)威性不足、建設(shè)單位面臨的難點(diǎn)和痛點(diǎn)問題并沒有得到徹底解決,在工程實(shí)踐中出現(xiàn)了不少問題,也因此目前采取項(xiàng)目管理總承包模式進(jìn)行發(fā)包的水利項(xiàng)目通常都由技術(shù)能力極強(qiáng)的大型勘查設(shè)計(jì)院總承包方的角色,但該模式一直未能在各類水利建設(shè)項(xiàng)目中全面推行。
2020年11月27日,水利部印發(fā)了《水利工程建設(shè)項(xiàng)目法人管理指導(dǎo)意見》(以下簡稱《指導(dǎo)意見》)。對(duì)水利建設(shè)項(xiàng)目法人的工作職責(zé),人員構(gòu)成均作出了明確的規(guī)定,其中要求項(xiàng)目法人工程專業(yè)技術(shù)人員原則上不少于總?cè)藬?shù)的50%。這顯然對(duì)水利項(xiàng)目法人的履職提出了極大的挑戰(zhàn)。
《指導(dǎo)意見》于2020年11月發(fā)布后,在不到一年的時(shí)間內(nèi),中國水利水電勘測(cè)設(shè)計(jì)協(xié)會(huì)于2021年9月就發(fā)布了團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理總承包管理規(guī)范》。該規(guī)定為水利項(xiàng)目采取項(xiàng)目管理總承包模式進(jìn)行了明確具體的規(guī)定,同時(shí)也充分體現(xiàn)了項(xiàng)目管理總承包模式對(duì)于項(xiàng)目法人制實(shí)際施行的必要性。
因此,可以預(yù)見未來水利建設(shè)項(xiàng)目的發(fā)包,必然是以項(xiàng)目法人管理為基礎(chǔ)和前提,以項(xiàng)目管理總承包為具體發(fā)包形式的組織實(shí)施方式。因此對(duì)項(xiàng)目管理總承包這一發(fā)包模式進(jìn)行合規(guī)管理的研究,是勢(shì)在必行的。
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元正盛業(yè)律師關(guān)于通過合規(guī)管理防范水利項(xiàng)目發(fā)包風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)務(wù)建議
通過前文分析,無論是工程總承包(EPC)、代建、還是項(xiàng)目管理總承包,水利建設(shè)項(xiàng)目都會(huì)面臨如何合規(guī)的選擇發(fā)包模式以及如何化解項(xiàng)目發(fā)包過程中帶來的各類風(fēng)險(xiǎn)。為此,元正盛業(yè)合規(guī)律師團(tuán)隊(duì)提出如下通過合規(guī)管理防范水利項(xiàng)目發(fā)包風(fēng)險(xiǎn)的具體建議:
一、領(lǐng)導(dǎo)提高對(duì)水利項(xiàng)目發(fā)包管理的重視程度
水利企業(yè)黨委(黨組)要充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用,將對(duì)水利項(xiàng)目發(fā)包管理相關(guān)決策的重要性,關(guān)鍵性提高到僅次于水利項(xiàng)目的戰(zhàn)略規(guī)劃決策。具體決策意見包括對(duì)水利項(xiàng)目發(fā)包方式選擇的因素考量是否合規(guī)、發(fā)包程序是否合規(guī)、項(xiàng)目發(fā)包相關(guān)法律文書是否經(jīng)過合規(guī)程序?qū)彶榈鹊取?/p>
二、完善合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)建設(shè),提高合規(guī)管理人員對(duì)水利項(xiàng)目發(fā)包管理的專業(yè)能力
水利項(xiàng)目發(fā)包工作不同于其他項(xiàng)目管理工作,其專業(yè)性較強(qiáng),要求合規(guī)管理人員不僅要熟悉合規(guī)審查程序,還要對(duì)不同的項(xiàng)目發(fā)包方式、特征、適用項(xiàng)目階段、對(duì)象有一定了解。因此水利企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)的建設(shè),在組織機(jī)構(gòu)建設(shè)階段或人員選聘時(shí)應(yīng)設(shè)置一定的專業(yè)要求。
三、科學(xué)制定《水利項(xiàng)目發(fā)包合規(guī)管理辦法》
對(duì)水利工程項(xiàng)目發(fā)包方式選擇的合規(guī)管理,應(yīng)當(dāng)圍繞對(duì)影響因素的合規(guī)量化和審查程序的合規(guī)設(shè)置2個(gè)方面制定相應(yīng)的《水利項(xiàng)目發(fā)包合規(guī)管理辦法》。
首先,應(yīng)當(dāng)結(jié)合水利項(xiàng)目發(fā)包時(shí)的設(shè)計(jì)深度、業(yè)主意愿、 建設(shè)條件與外界環(huán)境、工程特性四個(gè)主要因素,并通過科學(xué)設(shè)計(jì)將不同影響因素進(jìn)行量化處理,作為選擇項(xiàng)目發(fā)包模式的依據(jù)。
其次,通過標(biāo)準(zhǔn)化的表單、流程,將水利項(xiàng)目發(fā)包的影響因素統(tǒng)計(jì)過程、審批過程,以及最終發(fā)包模式?jīng)Q策的審批流程進(jìn)行固化,確保在對(duì)項(xiàng)目發(fā)包模式進(jìn)行選擇分析時(shí),每一個(gè)環(huán)節(jié)均實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理。
四、針對(duì)不同的發(fā)包模式,分別制定相應(yīng)的專項(xiàng)合規(guī)管理辦法
對(duì)諸如工程總承包(EPC)、代建以及項(xiàng)目管理總承包等發(fā)包方式,應(yīng)當(dāng)以相應(yīng)的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ),結(jié)合水利企業(yè)經(jīng)營領(lǐng)域、融資渠道、發(fā)包項(xiàng)目類型等等,制定如《水利項(xiàng)目工程總承包(EPC)合規(guī)管理辦法》、《水利項(xiàng)目代建合規(guī)管理辦法》、《水利項(xiàng)目工程管理總承包合規(guī)管理辦法》等專項(xiàng)合規(guī)制度。
通過制度對(duì)水利項(xiàng)目各類發(fā)包模式的主體資格要求、招標(biāo)方式、法律文書模板、各類事項(xiàng)審批流程、發(fā)包手續(xù)檔案留存等進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定。
五、定期開展水利項(xiàng)目發(fā)包合規(guī)管理培訓(xùn),樹立合規(guī)文化
對(duì)水利項(xiàng)目中的管理人員及審計(jì)人員,應(yīng)定期開展項(xiàng)目發(fā)包合規(guī)管理培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容包括各類發(fā)包模式的法律法規(guī),風(fēng)險(xiǎn)案例,還包括項(xiàng)目合規(guī)發(fā)包流程。
通過合規(guī)培訓(xùn)樹立相關(guān)人員的責(zé)任意識(shí)、法律意識(shí),并將對(duì)項(xiàng)目發(fā)包的合規(guī)管理內(nèi)化于心,實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理效果的最大化。
六、加強(qiáng)對(duì)水利項(xiàng)目發(fā)包合規(guī)管理的監(jiān)管和違規(guī)制裁力度
水利項(xiàng)目在發(fā)包階段幾乎決定了承包人的利潤空間,因此是水利企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)履職風(fēng)險(xiǎn)的高發(fā)時(shí)期。為降低水利國企領(lǐng)導(dǎo)的履職風(fēng)險(xiǎn),建議對(duì)水利項(xiàng)目發(fā)包工作開展專項(xiàng)的合規(guī)審查、合規(guī)審計(jì)、內(nèi)審和內(nèi)部紀(jì)檢監(jiān)察等各項(xiàng)工作。通過上述各項(xiàng)檢查,警示和及時(shí)查出水利項(xiàng)目在發(fā)包管理中的各類風(fēng)險(xiǎn)。
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律師在水利工程項(xiàng)目發(fā)包管理中
作用和價(jià)值
元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)長期為各類建設(shè)工程提供前期落地服務(wù)及項(xiàng)目實(shí)施全流程法律服務(wù),對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目發(fā)包模式的選擇、實(shí)施有豐富的經(jīng)驗(yàn)和充足的理論研究。元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)可以為水利項(xiàng)目發(fā)包管理提供如下具體法律服務(wù):
一、為水利項(xiàng)目的發(fā)包管理事宜提供各類相關(guān)專業(yè)法律咨詢解答,包括法律適用、政策解讀、出具法律意見書等;
二、為水利工程項(xiàng)目發(fā)包及后續(xù)實(shí)施落地提供全流程法律服務(wù)(包括水利項(xiàng)目發(fā)包模式設(shè)計(jì)、可研報(bào)告及投資估算文件審查、初設(shè)文件法律審查、項(xiàng)目所需各類服務(wù)的招標(biāo)方式合法合規(guī)設(shè)計(jì)、招標(biāo)文件的設(shè)計(jì)和專業(yè)把關(guān)、承包合同文本的設(shè)計(jì)、談判與簽訂、施工過程中參與工程例會(huì)提供現(xiàn)場(chǎng)法律服務(wù)、工程全部變更、簽證合規(guī)審查、竣工結(jié)算專項(xiàng)法律審查等);
三、幫助水利工程企業(yè)建立健全項(xiàng)目發(fā)包合規(guī)管理制度、各類發(fā)包模式的專項(xiàng)合規(guī)制度等;
四、以第三方專業(yè)角度為已開展的水利項(xiàng)目發(fā)包工作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,補(bǔ)正發(fā)包過程中的程序瑕疵,做好資料歸檔。同時(shí)結(jié)合發(fā)包形式對(duì)后續(xù)項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)評(píng)估并制定風(fēng)險(xiǎn)清單;
五、接受委托開展與工程發(fā)包管理有關(guān)的盡職調(diào)查專項(xiàng)法律服務(wù);
六、為水利工程企業(yè)制定專業(yè)體系化的項(xiàng)目發(fā)包管理的全套法律文件;
七、為水利工程企業(yè)提供專業(yè)體系化的項(xiàng)目發(fā)包管理法律培訓(xùn)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、合規(guī)培訓(xùn)等;
八、幫助水利工程企業(yè)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目參與方或其他利害關(guān)系人提出的惡意舉報(bào)和投訴;
九、為水利工程企業(yè)提供項(xiàng)目發(fā)包管理過程中發(fā)生的涉及廉政、職務(wù)、商業(yè)秘密等刑事風(fēng)險(xiǎn)防范業(yè)務(wù);
十、代理水利工程企業(yè)因項(xiàng)目發(fā)包工作引發(fā)的各類糾紛和訴訟代理業(yè)務(wù);
十一、其他與水利項(xiàng)目發(fā)包管理有關(guān)的專項(xiàng)業(yè)務(wù)。
通過上述全面、專業(yè)的法律服務(wù),元正盛業(yè)律師團(tuán)隊(duì)有信心通過對(duì)水利項(xiàng)目發(fā)包的合規(guī)管理,幫助水利企業(yè)在合法合規(guī)的前提下,高效選擇最優(yōu)的項(xiàng)目承包模式并快速完成發(fā)包工作,提升水利項(xiàng)目的建設(shè)質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益。